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總結是把一定階段內的有關情況分析研究,做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料,它可以使我們更有效率,不妨坐下來好好寫寫總結吧。相信許多人會覺得總結很難寫?下面是我給大家整理的總結范文,歡迎大家閱讀分享借鑒,希望對大家能夠有所幫助。
證券公司合規(guī)風控部工作總結 證券公司合規(guī)風險管理篇一
2011年,可以說是yz證券經營管理轉變年。在新經營管理層及部門領導的指引下,風控合規(guī)部嚴格加強內部控制制度建設,防范風險、堵塞漏洞、優(yōu)化流程,穩(wěn)步開展了各項風險管理工作。我很欣慰作為風控合規(guī)部的一員,參與了各項工作的開展?;仡欉@一年來的點滴歷程,真可謂“新穎、困惑、充實、欣慰”。
一、清理歷史自營賬戶
2011年3月公司申請取消業(yè)務資格限制有所進展,為自營業(yè)務重新開展做鋪墊,領導安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職,只留下2鐵皮柜的自營資料。我結合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》,按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個,自營股東賬戶126個,經過清理核實,劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后,所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時,重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個,并按照規(guī)定進行了報備。
二、自營相關制度建設
為推進自營業(yè)務順利開展,賬戶清理過后,馬上開始著手制定自營業(yè)務相關制度,包括:投資管理委員會工作細則、投資自營業(yè)務管理規(guī)定、證券投資風險監(jiān)控實施辦法。在領導的關心下,上述3個制度先后推出,自營業(yè)務的開展有了制度的保證。雖然時間倉促,相關條款有所欠缺,但現在看來制度的操作層面強,很好的指導了自營業(yè)務的開展。
三、資產管理系統(tǒng)的建立及維護
在賬戶清理及制度建設后,為確保自營業(yè)務的開展及風險監(jiān)控落實到位,技術平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后,恒生公司的資產管理系統(tǒng)立即上線,整個系統(tǒng)的搭建(非技術部分)、參數設置、系統(tǒng)試運行評估都是由我主導負責,最終保證了新股申購4月底在新的資產管理系統(tǒng)的順利展開。
資產管理系統(tǒng)正式上線后,發(fā)現了部門功能問題,如,新股申購不能足額申購。由我協(xié)調,提出了解決方案。新會計準則出來后,我一直督促資產管理系統(tǒng)的會計準則升級工作,為財務系統(tǒng)與資產管理系統(tǒng)對接做好基礎工作。
四、自營日常監(jiān)控及對賬機制的建立
自營業(yè)務全流程屬于我的監(jiān)控范圍,股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。2011年進行了7次股票買入監(jiān)控,33次新股申購監(jiān)控,58次股票賣出監(jiān)控,3次債券買入監(jiān)控,2次債券賣出監(jiān)控,42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務操作均在控制范圍內,并嚴格按照相關制度運行,未出現違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風險指標范圍內,單個債券投資成本未超過凈資本的30%,自營業(yè)務規(guī)模未超過凈資本的200%,也未超過公司年度20個億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現的問題我逐一提出改進要求,并將相關制度規(guī)定作明確描述,使相關部門人員能夠更直接的掌握相關業(yè)務操作規(guī)則,心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣,保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時發(fā)現申購超限額情況,我及時提出交易員應加強新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學習。
自營業(yè)務開展以來,自營柜臺、財務賬、結算備付金對帳機制沒有建立,柜臺資金、財務賬沒有一一對應關系,自營賬務處理延遲,財務部難以對自營進行監(jiān)控。為了扭轉局面,我積極溝通,梳理了對帳流程,初步獲得效果。本年后2個月對賬相符,對帳機制初步建立。
五、內控平臺及凈資本監(jiān)控
我在2011年7月正式接手內控平臺的實時監(jiān)控,負責經紀業(yè)務實時監(jiān)控、獨立存管核對監(jiān)控及凈資本的實時監(jiān)控。10年10月份后經紀業(yè)務監(jiān)控、獨立了存管監(jiān)控移交劉剛進行。在此期間,我部對經紀業(yè)務、清算業(yè)務各出示了1份風險提示報告,提示的風險得到了很好的控制。通過3個月的監(jiān)控,我對經紀業(yè)務、存管業(yè)務的風險點有了進一步的深刻認識。
內控平臺凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風險,但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風控指標的作用及計算方法,特別是系統(tǒng)進行新會計準則升級時,我參與分析討論,讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程,為我勝任對監(jiān)管報表審核工作提供了理論基礎。
六、監(jiān)管報表的審核
因為我有財務工作背景,監(jiān)管報表審核工作主要由我承載。審核工作沒有既定的規(guī)范,必須自己摸索,經過4個月的審核,我逐步了解監(jiān)管報表的勾稽關系。另外由于填報部門對于報表欄目的填報流程及審核流程不熟悉,審核工作發(fā)生過
一些失誤,為此我重新認真學習了編報指引,加強相互溝通、相互配合,對監(jiān)管報表項目填報內容及要求的認識和理解形成一致意見,保證填報工作的準確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設、對帳機制的建立都是我以前沒有經歷過的工作,新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報表遇到的問題、部門領導經常更替,風險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑;除了自營監(jiān)控工作外,還有內控平臺凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報表、梳理流程、簽報分析總結等方面的工作充實我自己。風險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持,我部與各部門日益協(xié)調、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞。
2011年的工作我收益頗豐,在下一年,我認為我應該在以下方面進行深入,推進我的投資風險管理工作:
1、自營業(yè)務中的債券回購業(yè)務、固定收益業(yè)務如何進行實時監(jiān)控,行業(yè)內也沒有相關的先例,2012年,我將積極開展研究,爭取有個成文東西出來。
2、自營風險如何量化,數量經濟學雖有固定的模型,但如何實際運用,如何指導自營投資我沒有看到成功應用的實例。我想2012年結合我的工作,對此進行研究。
在今后的工作中,我會更加努力,顧全整體,盡職盡責,腳踏實地,皆盡全力的開展工作。
證券公司合規(guī)風控部工作總結 證券公司合規(guī)風險管理篇二
2015年工作總結
一、主要完成工作
(一)每日實時監(jiān)控
1、異常交易監(jiān)控包括:大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒,尾市拉升、買入風險警示板股票等,對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險。
2、新股交易監(jiān)控包括:兩交所重新修訂了監(jiān)管要求,根據要求設定出具體閥值,對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控,對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險。
3、監(jiān)察員工(含經紀人)是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控:本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部,總共發(fā)放異常情況反饋表169份,合規(guī)問責通知單22份。
5、根據每日監(jiān)控情況編制經紀業(yè)務監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控:自11月開通以來,交易量不活躍,我部主要對賬戶透支,新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控,今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選,共篩選出421筆,涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工,要求相關營業(yè)部對客戶回訪,并將情況反饋我部留存,經營業(yè)部反饋未發(fā)現員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
(二)每月工作
1、定期編制經紀業(yè)務監(jiān)控月報,發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經理。
2、每月對全部相同手機委托,人工篩查出有共同客戶經理的賬戶,進行客戶回訪,6月-11月總共對59個手機進行回訪,將回訪情況通知到營業(yè)部,再由營業(yè)部落實后,做書面情況說明,由總經理簽字后反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話,都要求營業(yè)部落實員工后整改。
(三)其他工作
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶,對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控,嚴防出現參與股票炒作的行為。
2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔,并將電子版刻錄保存留檔,保證風控工作的完整性。
3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉站,及時傳達公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤,不讓辦理的事項在自己手里積壓,培養(yǎng)服務意識,為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作,代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學習心得體會等3份。
二、工作計劃
經紀業(yè)務監(jiān)控工作,主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據業(yè)務需要,陸續(xù)增加了監(jiān)控項目(員工手機、相同mac地址等)加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?;鸨_戶數量猛增,為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè),請信息技術部支持增加了員工見證開戶數量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門,隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新,我個人會認真學習新業(yè)務,跟上公司發(fā)展步伐,努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān)控,更好的把監(jiān)控工作做好。
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