計劃可以幫助我們有條不紊地完成任務(wù)，提高工作效率。在制定計劃之前，我們需要明確自己的目標(biāo)和要達(dá)到的效果。借鑒范文中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，我們可以制定出更加科學(xué)和合理的計劃。

稽核工作計劃目標(biāo)篇一

結(jié)合我局實際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動實施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。3月3日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險[__]20號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[__]21號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[__]22號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作考核指標(biāo)》)的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實情和存在的問題，制定了《__年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進(jìn)行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進(jìn)行調(diào)配，單獨設(shè)置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。

(一)認(rèn)真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核定，以確保真實準(zhǔn)確。把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴(yán)重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結(jié)合的方式。結(jié)合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進(jìn)行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進(jìn)行了實地稽核，促進(jìn)了社會保險繳費工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。

(二)全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保__年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達(dá)80%以上。

(三)進(jìn)一步建立健全內(nèi)控制度。為進(jìn)一步加強內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財務(wù)、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編;在加強制度建設(shè)控制的同時，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制，各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格劃分了工作權(quán)限，按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財務(wù)會計控制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財務(wù)及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財務(wù)工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。

(四)認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計報表的質(zhì)量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作任務(wù)和其它交辦的事項。

稽核工作計劃目標(biāo)篇二

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報如下：

20__年，稽核組重點強化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時查閱，主動學(xué)習(xí)，有疑問第一時間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時、準(zhǔn)確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務(wù)通知稽核點的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

以內(nèi)(考核指標(biāo)為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。

1、強化業(yè)務(wù)通知管理。加強稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項，及時傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對易錯點進(jìn)行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯單培訓(xùn)會，定期將整月錯單進(jìn)行分類匯總，并有針對性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對易錯、常錯的業(yè)務(wù)稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對代理商錯單率進(jìn)行分析對比，針對基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對一重點培訓(xùn)，對日常稽核工作中易錯點進(jìn)行重點輔導(dǎo)。

4、強化客戶資料管理。及時傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關(guān)部門溝通，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

稽核工作計劃目標(biāo)篇三

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報如下：

20xx年，稽核組重點強化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時查閱，主動學(xué)習(xí)，有疑問第一時間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時、準(zhǔn)確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務(wù)通知稽核點的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。

1、強化業(yè)務(wù)通知管理。加強稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項，及時傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對易錯點進(jìn)行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯單培訓(xùn)會，定期將整月錯單進(jìn)行分類匯總，并有針對性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對易錯、常錯的業(yè)務(wù)稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對代理商錯單率進(jìn)行分析對比，針對基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對一重點培訓(xùn)，對日常稽核工作中易錯點進(jìn)行重點輔導(dǎo)。

4、強化客戶資料管理。及時傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關(guān)部門溝通，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

稽核工作計劃目標(biāo)篇四

在轉(zhuǎn)瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財務(wù)部和采購部做好財務(wù)審核和物品采購的協(xié)購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進(jìn)行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。

今年的物資供應(yīng)方面，稽核部通過詳細(xì)的市場調(diào)查和網(wǎng)上詢價，將酒店客房部申購的布草供應(yīng)價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應(yīng)價格的前提下，提高了供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細(xì)化，與財務(wù)部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護(hù)員確認(rèn)后方能更換，防止財產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應(yīng)價格上，依據(jù)市場行情，每周及時詢價，保證供應(yīng)價格的準(zhǔn)確性，比前期供應(yīng)價下降了15%~50%左右。

在固定設(shè)備的增補中，詳細(xì)了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應(yīng)價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。

在倉庫和吧部的管理中，進(jìn)場不定期對物品進(jìn)行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應(yīng)商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過減少數(shù)量來變相提高供應(yīng)價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。

在廚部原材料的供應(yīng)上，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護(hù)了客戶利益。

在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長的“四個認(rèn)可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。

在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級失誤，對酒店物資供應(yīng)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進(jìn)行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應(yīng)做的貢獻(xiàn)。

稽核工作計劃目標(biāo)篇五

1.各項支出憑證的審核事項。

2.各項收入帳項的審核事項。

3.各項攤提折舊的事項。

4.應(yīng)收應(yīng)付、預(yù)付帳的審核事項。

5.原物料、成品、在制品、存貨估價的審核事項。

6.各廠廠務(wù)費用分?jǐn)偡椒ǖ膶徍耸马棥?/p>

7.有關(guān)本公司所屬各廠、各營業(yè)所、門市部、各廠倉庫的財務(wù)查核事項。

8.營利事業(yè)所得稅申報表及其他有關(guān)獎勵減免項目的審核事項。

9.其他有關(guān)調(diào)整記帳科目，變更計算方法，減少支出的建議事項。

稽核工作計劃目標(biāo)篇六

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報如下：

一、強化業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，部門員工稽核能力不斷提升。

20xx年，稽核組重點強化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時查閱，主動學(xué)習(xí)，有疑問第一時間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時、準(zhǔn)確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務(wù)通知稽核點的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

二、認(rèn)真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標(biāo)較好完成。

以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。

三、細(xì)化管控措施，加強稽核過程管控。

1、強化業(yè)務(wù)通知管理。加強稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項，及時傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對易錯點進(jìn)行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯單培訓(xùn)會，定期將整月錯單進(jìn)行分類匯總，并有針對性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對易錯、常錯的業(yè)務(wù)稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對代理商錯單率進(jìn)行分析對比，針對基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對一重點培訓(xùn)，對日?；斯ぷ髦幸族e點進(jìn)行重點輔導(dǎo)。

4、強化客戶資料管理。及時傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

四、存在的問題。

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關(guān)部門溝通，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

稽核工作計劃目標(biāo)篇七

20__年，稽查工作將按照省、市、縣局的工作要求，落實科學(xué)發(fā)展觀和科學(xué)監(jiān)管理念，注重監(jiān)管體制的創(chuàng)新，強化市場監(jiān)督力度，圍繞保障人民群眾用藥用械安全有效這一核心目標(biāo)，堅持日常監(jiān)管和專項整治相結(jié)合，依法加強藥品、醫(yī)療器械、保健品、化妝品的稽查工作。

(一)開展專項整治。一是開展“廣東十大打擊制假售假行為”專項行動，重點打擊食品安全、藥品和日化用品違法犯罪行為。二是鞏固專項行動成果，嚴(yán)厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布虛假藥品信息和違法銷售藥品的行為。三是組織開展對城鄉(xiāng)結(jié)合部小藥店、小診所及醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營使用假劣藥械及從非法渠道購進(jìn)藥械等違法行為的專項檢查。

(二)加強廣告稽查工作。一是加大對電臺媒體三大類違法廣告的監(jiān)控力度，堅決查處夸大宣傳療效、以假充真、以非藥品冒充藥品等不法行為。二是加強對廣告產(chǎn)品的跟蹤檢查頻率。三是強化對廣告產(chǎn)品的監(jiān)督抽驗比重，從源頭控制不合格產(chǎn)品流入市場。四是加大對涉及知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)布虛假藥品信息等重點網(wǎng)站的打擊力度，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)違法網(wǎng)站及時移送電信部門查處或關(guān)閉。

(三)努力完成以基本藥物品種為重點的藥品、醫(yī)療器械的抽驗任務(wù)。根據(jù)省市局《藥品監(jiān)督抽驗計劃》，認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的基本藥物品種和省級增補品種實行抽驗全覆蓋工作;在保持西藥、中成藥及中藥飲片抽驗比例的情況下，逐步提升監(jiān)督抽驗的陽性率，并通過對不合格藥品的查處，盡可提高抽驗的社會效益，同時有針對性地開展用“非標(biāo)”檢測非法添加藥品成份的方法為稽查辦案、打擊各種違法犯罪行為提供技術(shù)支撐。

(四)以大案要案為重點加大案件查辦力度。把對群眾危害大、社會影響惡劣、制售假劣藥品的案件作為藥品稽查工作的重點，加大力度查處“地下批發(fā)”藥品、醫(yī)療器械的經(jīng)營窩點，加大對非法添加藥物、非法渠道采購、利用互聯(lián)網(wǎng)銷售假藥、郵寄銷售假藥等違法行為的打擊力度。

(五)加大與公、檢、法、工商等部門聯(lián)合辦案工作力度，圍繞群眾關(guān)注的熱點問題，對藥店、診所、“士多店”違規(guī)或“無證”經(jīng)營“_”、“可非”等違法行為的，進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

(六)強化藥品購銷的管理，建立藥品購銷員檔案，全面掌握參與我縣藥品經(jīng)營使用單位的藥品品種的經(jīng)營企業(yè)銷售等基本情況。

(七)加強稽查隊伍的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，努力提高稽查能力。一是明確內(nèi)部職責(zé)職能，加強內(nèi)部管理，落實工作責(zé)任。二是注意廉潔自律，徹底杜絕不作為、亂作為、態(tài)度強橫、野蠻執(zhí)法等不良行為。三是主動參加上級舉辦的稽查技能培訓(xùn)班，努力提高稽查能力。

稽核工作計劃目標(biāo)篇八

20__年，在分局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，燕山稽查局將繼續(xù)以“科學(xué)發(fā)展觀”為指導(dǎo)，以“組織收入為中心”，以“稽查促征管為手段”，堅持：“依法查處稅收違法行為，保障稅收收入，維護(hù)稅收秩序，促進(jìn)依法納稅”這一工作任務(wù)，主動推行“一級稽查管理模式”逐步實現(xiàn)稽查工作“職責(zé)明晰、科學(xué)管理、程序規(guī)范、執(zhí)法嚴(yán)明的工作目標(biāo)，努力開展各項工作。

(一)強化稽查人員對一級稽查系統(tǒng)模塊的培訓(xùn)和系統(tǒng)操作的能力，為20__年系統(tǒng)全面上線做好戰(zhàn)前準(zhǔn)備，以確保每一個稽查干部都能夠熟悉掌握、靈活運用，提高稽查工作效率。

(二)全面落實、層層分解市稽查局安排部署的各項檢查工作任務(wù)，狠抓各項工作的監(jiān)督和落實，以查處稅收違法案件和專項檢查為工作重點，規(guī)范執(zhí)法程序、完善執(zhí)法手段、優(yōu)化稽查方法，確保稅務(wù)稽查各項工作順利實施。

(三)圍繞組收中心工作，強化稽查各環(huán)節(jié)職能，充分發(fā)揮稅務(wù)稽查職能作用，實現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、高效的稅務(wù)工作目標(biāo)，認(rèn)真履行稽查工作職責(zé)，嚴(yán)厲打擊涉稅違法行為，完善考核激勵機制，強化層級管理，改進(jìn)工作方法，狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，努力完成各項工作任務(wù)。

1、認(rèn)真分析稽查組收形式，以提高納稅人稅法遵從度和稅收政策執(zhí)行準(zhǔn)確度為主線，力爭以查促管、以查促查的工作目標(biāo)，堅持利用信息化手段促進(jìn)稽查工作的開展。

2、采用分類稽查模式，對企業(yè)分范圍、分行業(yè)、分層次開展檢查，在檢查方案中，明確檢查目標(biāo)、預(yù)案具體、思路清晰、文書規(guī)范、法條嚴(yán)謹(jǐn);充分地利用階段性檢查匯報形式對檢查工作進(jìn)度實行督導(dǎo)，確保檢查成果。

3、實施多級審理制度，以確保案件審理的準(zhǔn)確性，由檢查科進(jìn)行案卷紙質(zhì)資料進(jìn)行初審，對案卷質(zhì)量、違法事實及證據(jù)陳述進(jìn)行把關(guān);案件審理部門對檢查程序、違法事實認(rèn)定及處理意見進(jìn)行實質(zhì)審查，同時，繼續(xù)堅持由分局主管局長、稽查局長以及各科主要負(fù)責(zé)人、檢查小組人員組成的稽查局內(nèi)部審委會，集體審理每一案件，確保案件定性準(zhǔn)確，執(zhí)行公正，有效提高稽查案件查處質(zhì)量，杜絕執(zhí)法風(fēng)險。

4、執(zhí)行工作直接關(guān)系到稽查成果能不能最終得到體現(xiàn)，在執(zhí)行查補稅款入庫的環(huán)節(jié)上，必須要與檢查、審理等部門通力合作，在確保涉稅企業(yè)的合法利益不受侵害的情況下，必要時，采取各種有效措施，與市局相關(guān)部門、企業(yè)所屬征管部門以及公安機關(guān)等進(jìn)行信息交流，溝通協(xié)調(diào)，從而確保查補稅款及時足額入庫，避免了稽查案件欠稅的發(fā)生。

5、在貫徹稽查一體化要求，提高內(nèi)部工作效率的基礎(chǔ)上，加強與計統(tǒng)、管理、稅政、征收等部門的溝通與協(xié)作，形成全局部門之間“信息共享、管理互動”的工作機制，保障稽查組收工作的開展，充分利用相關(guān)部門提供的疑點，查找企業(yè)在執(zhí)行政策方面的漏洞，發(fā)現(xiàn)稽查組收新亮點。

(四)加強對涉稅違法案件的查處力度。

1、加大稽查辦案力度。嚴(yán)格執(zhí)行各環(huán)節(jié)相關(guān)的法定程序和手續(xù)，做到實體與程序并重，特別要注重對涉稅違法案件的證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序合法、處罰適當(dāng)、執(zhí)行順利。

2、加大對重大涉稅違法案件的查處力度。對達(dá)到重大案件移送標(biāo)準(zhǔn)的案件，嚴(yán)格按照《涉稅犯罪案件移送管理措施》及時移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任，同時加強移送案件的后續(xù)管理規(guī)定工作，提高案件移送工作質(zhì)量和效率。同時，進(jìn)一步發(fā)揮案件公告和網(wǎng)民以及媒體傳媒，已達(dá)到教育警示作用。

3、加大案件協(xié)查和金稅協(xié)查的工作力度。為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)票協(xié)查工作，我局將協(xié)查工作的各個環(huán)節(jié)責(zé)任到人，確保協(xié)查工作中發(fā)函、回函的質(zhì)量;及時、準(zhǔn)確、無誤的錄入每一份增值稅發(fā)票，扎扎實實的做好發(fā)票協(xié)查工作。

4、加大案件檢查成果，提高案件檢查辦結(jié)實效，按照市局督辦要求，20__年，著重清理、解決長久未結(jié)案件，必要時主動與公安機關(guān)、法院等部門相戶配合，穩(wěn)妥的解決處理好此案，使其稽查成果最終得到體現(xiàn)。

(五)加強學(xué)習(xí)，提_部的政治素質(zhì)和綜合能力。有計劃、有步驟的安排政治及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，利用每周五下午時間安排學(xué)習(xí)，使大家即了解當(dāng)今政治及社會形式，又及時學(xué)習(xí)領(lǐng)會目前稅收政策的新變化，努力創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型”機關(guān)。

(六)規(guī)范內(nèi)部管理，提高依法行政的能力。以“規(guī)范執(zhí)法文書”為突破口，提高稽查干部的綜合能力。在組織培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)范稽查人員的各項執(zhí)法文書，如：稽查報告、審理報告、工作底稿以及其他公文、信息、調(diào)研等文字要求，并以舉辦各項執(zhí)法文書及公文寫作展示、評比為契機，提高稽查干部的綜合能力。

(七)認(rèn)真落實市局關(guān)于開展稅收執(zhí)法專項檢查實施意見，提高案件卷宗的管理質(zhì)量，推行案卷制作規(guī)范化，從文書格式、取證粘貼、紙質(zhì)規(guī)格、材料歸類、文書規(guī)范、卷宗排序、裝訂等反方面提出新的要求，避免案件資料的破損和散失，保證案件資料的完整和安全，保守案件涉及的秘密，滿足史料的積累，便于稽查人員參考?xì)v史經(jīng)驗，促進(jìn)稅務(wù)稽查工作的有效開展。

(八)加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實“一崗兩責(zé)”，切實把從嚴(yán)治隊與廉政從稅的要求貫穿到稽查各項工作始終。認(rèn)真履行廉政建設(shè)責(zé)任制，強化懲防體系建設(shè)，推進(jìn)風(fēng)險防范和內(nèi)控機制建設(shè)，完善崗責(zé)體系、規(guī)范管理流程，深入排查廉政風(fēng)險，確保執(zhí)法監(jiān)察常態(tài)化，切實做到稅收與廉政并重，管理與監(jiān)督并舉，把反腐倡廉工作落實到實處。

稽核工作計劃目標(biāo)篇九

1、規(guī)劃組建稽查部人員架構(gòu)。

2、建立稽查部制度。

3、制定稽查部人員績效。

5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程。

6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本。

7、對其他部門提出建設(shè)性建議。

8、民意調(diào)查。

9、加盟商回訪。

10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標(biāo)。

崗位職責(zé):。

1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行；

2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調(diào)相關(guān)部門及時解決處理；

3、對內(nèi)監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；

4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內(nèi)部員工提出的問題；

5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；

6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；

7、協(xié)調(diào)稽查部日常事務(wù)與其它部門的工作聯(lián)系。

工作內(nèi)容：

1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行過程；

2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作。

總結(jié)。

（每日）的出臺，組織實施日常工作。

3、負(fù)責(zé)對各部門、各項目進(jìn)行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負(fù)責(zé)周匯報、專項和反饋匯報、負(fù)責(zé)督查報告及建議。

4、每月月底前統(tǒng)計當(dāng)月各部門工作遵章守紀(jì)、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關(guān)考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。

5、負(fù)責(zé)本部門和相關(guān)部門工作協(xié)調(diào)、溝通工作，并完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作。

6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；

7、制定、監(jiān)控、調(diào)整、報批稽查人員激勵體系及其運作；

8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導(dǎo)扶持服務(wù)的情況。

9、管理、培訓(xùn)、提示、考核稽查人員的工作技能；

工作聯(lián)系：

稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；

部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部；管理對象：稽查員；

服務(wù)對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門；對內(nèi)銜接對象：各相關(guān)部門。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十

為進(jìn)一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社?；鸢踩\行，根據(jù)《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，結(jié)合工作實際，特制定2017年高新區(qū)社會保險稽核工作計劃。

一、內(nèi)部稽核（一）稽核重點。

按照《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，重點對參保登記、繳費基數(shù)申報、繳費記錄、待遇資格認(rèn)定、待遇審核、待遇支付、費用結(jié)算、基金財務(wù)、定點服務(wù)機構(gòu)管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險點進(jìn)行認(rèn)真排查。切實提高風(fēng)險排查工作的質(zhì)量和實效，以達(dá)到防范和最大限度地降低基金運行風(fēng)險。

（二）稽核方式和目標(biāo)。

（一）規(guī)范繳費基數(shù)申報，提高參保繳費率。

1.稽核時間和內(nèi)容。以專項稽核方式，從今年6月至8月，按照《關(guān)于申報2017年度基本醫(yī)療保險職工個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社保〔2017〕號）和《關(guān)于申報2017年度機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社?！?017〕號）要求，稽核參保單位的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合政策規(guī)定。著力解決參保單位少報、漏報和瞞報社會保險繳費基數(shù)、繳費人數(shù)和職工個人繳費工資基數(shù)無簽字確認(rèn)等問題。

2.稽核方式。成立中心稽核工作小組，對全區(qū)隨機抽取5—10家參保單位進(jìn)行實地稽核。今年重點對優(yōu)勢企業(yè)、大型企業(yè)、非公有制企業(yè)稽核，抽取稽核名單由中心黨組與稽核工作小組確定。各業(yè)務(wù)股室要協(xié)助做好實地稽核工作。

（二）加大對定點醫(yī)療機構(gòu)、定點零售藥店醫(yī)療保險待遇稽核和違規(guī)處理力度。

1．稽核時間和內(nèi)容。以日?；撕蛯ｍ椈讼嘟Y(jié)合的方式，通過全年日?；伺c今年10月至12月專項稽核，重點稽核檢查定點醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)行基本醫(yī)療保險政策及履行《高新區(qū)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療服務(wù)協(xié)議》的情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正定點醫(yī)療機構(gòu)各種違規(guī)行為。加強對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核與監(jiān)管，遏制醫(yī)?；鸬牟缓侠碇С?，確保醫(yī)?；鸢踩?。開展專門針對異地就醫(yī)結(jié)算對象的稽核，對住院信息、治療行程、醫(yī)技檔案和結(jié)算費用進(jìn)行實地稽核，確?；饟芨稖?zhǔn)確無誤，不出現(xiàn)詐保騙保案件。

2.稽核方式。充分利用“東軟醫(yī)?！睌?shù)字平臺基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息，今年重點對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核。有效管控醫(yī)保運行中的騙保欺詐、過度醫(yī)療、不合理醫(yī)療風(fēng)險，確保醫(yī)?；疬\行安全。

（三）突出重點，做好養(yǎng)老保險“反欺詐”工作1．稽核時間和內(nèi)容。重點做好享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認(rèn)證的稽核工作，利用每年1月份和8月份開展的集中認(rèn)證，對待遇撥付、資格認(rèn)證工作進(jìn)行專項稽核督導(dǎo)，堵塞基金漏洞、保證基金安全，同時對特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認(rèn)證人員進(jìn)行實地稽核，對享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認(rèn)證實地抽查率不低于5%，對特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認(rèn)證人員的實地抽查率不低于10%。

2.稽核方式。根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)、上級交辦、內(nèi)部移送、稽核發(fā)現(xiàn)的重領(lǐng)冒領(lǐng)待遇人員，要弄清個人資料及待遇信息，依靠鎮(zhèn)（辦）勞動保障所、村（社區(qū)）全面及時開展追回工作，對不配合工作拒不退款的人員依法移交勞動監(jiān)察機關(guān)處理，對涉嫌違法犯罪的及時移送公安機關(guān)。

（四）全力配合上級各項審計、做好舉報查處工作依據(jù)職責(zé)全力配合上級部門對中心各項審計工作及交辦的其他稽核事項。認(rèn)真做好舉報查處工作，保護(hù)好舉報人的隱私，對實名舉報做到有舉報有回應(yīng)。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十一

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá)10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。

《2012年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。

《2012年度各分行突出風(fēng)險問題分析報告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。

《2012年度市場風(fēng)險稽核報告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會報告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。

一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

(1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門工作總結(jié)。

（二）2012年是個開拓創(chuàng)新年。

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報告的機制。

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機制。

（三）2012年是個制度規(guī)范年。

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點，重新梳理。

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稽核工作計劃目標(biāo)篇十二

先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：2010年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對2010年的工作做以下總結(jié)：

一、主要業(yè)務(wù)開展。

用三句話來概括，就是2010年是個上會報告年，2010年是個開拓創(chuàng)新年，2010年是個制度規(guī)范年。

（一）2010年是個上會報告年。

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá)10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細(xì)版，上了2次行長辦公會并通過。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。

《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報。

《2010年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。

《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。

《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。

《2010年度各分行突出風(fēng)險問題分析報告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。

《2010年度市場風(fēng)險稽核報告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會報告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。

記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以說，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而2010年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計劃的制定。2010年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2010年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當(dāng)成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險提供給我們。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認(rèn)，報告當(dāng)天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十三

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報如下：

一、強化業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，部門員工稽核能力不斷提升。

20__年，稽核組重點強化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時查閱，主動學(xué)習(xí)，有疑問第一時間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時、準(zhǔn)確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務(wù)通知稽核點的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

二、認(rèn)真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標(biāo)較好完成。

以內(nèi)(考核指標(biāo)為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。

三、細(xì)化管控措施，加強稽核過程管控。

1、強化業(yè)務(wù)通知管理。加強稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項，及時傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對易錯點進(jìn)行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯單培訓(xùn)會，定期將整月錯單進(jìn)行分類匯總，并有針對性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對易錯、常錯的業(yè)務(wù)稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對代理商錯單率進(jìn)行分析對比，針對基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對一重點培訓(xùn)，對日?；斯ぷ髦幸族e點進(jìn)行重點輔導(dǎo)。

4、強化客戶資料管理。及時傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

四、存在的問題。

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關(guān)部門溝通，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十四

宗旨：

稽核是稽查和復(fù)核的簡稱，內(nèi)部稽核制度是內(nèi)部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應(yīng)該建立、健全內(nèi)部稽核制度。熟悉企業(yè)內(nèi)部控制制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程，有較強的溝通、協(xié)調(diào)能力以及強烈的事業(yè)心和責(zé)任感。

1、強化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

“哪里有業(yè)務(wù)/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質(zhì)，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識要過硬,更要對所有流程運作知識要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識和豐富的實務(wù)經(jīng)驗。

2、貫徹“三不放過”原則，不斷提高稽核質(zhì)量。

1)稽核情況未說清不放過。提交的稽核報告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報表與說明完整無缺。

2)稽核建議針對性不強不放過。所提稽核建議貼近實際、針對性強，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據(jù)。

3)被稽核單位糾改不落實不放過。認(rèn)真審查整改報告，對照存在的問題逐一對照分析，看糾改是否到位。

（三不放過）1：在調(diào)查、處理事故時，首先要把事故原困分析清楚，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時就輕易下結(jié)論，也不能把次要原困當(dāng)成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關(guān)系才算達(dá)到事故原因分析的目的。

“三不放過”2：在調(diào)查、處理事故時，不能認(rèn)為原因分析清楚了，有關(guān)人員也處理了就算完成任務(wù)了，還必須使事故責(zé)任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認(rèn)識到其重要性，使大家從事故中吸取教訓(xùn)，在今后工作中更加重視。

“三不放過3：在對事故進(jìn)行調(diào)查、處理時，必須針對事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類似事故發(fā)生的切實可行的預(yù)防措施，并督促事故發(fā)生單位付諸實施。只有這樣，才算達(dá)到了事故調(diào)查和處理的最終目的。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十五

財務(wù)稽核是企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財務(wù)人員在日常工作上的差錯和舞弊行為，并對出現(xiàn)的疏忽、錯誤等及時加以糾正或者制止，規(guī)范會計行為、提高會計工作質(zhì)量。

1.《會計核算制度》。

2.《財務(wù)管理制度》。

3.公司對外簽訂的各項合同。

1.根據(jù)公司簽訂的各項合同，預(yù)算指標(biāo)，審核各項財務(wù)收支。

2.根據(jù)每日實際經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生逐筆進(jìn)行會計憑證復(fù)核。

3.檢查財產(chǎn)物資。

4.檢查票據(jù)管理。

6.檢查印章管理。

7.檢查會計檔案保管。

8.稽核拾五完畢，出具稽核報告。

1.安排稽核人員認(rèn)真閱讀學(xué)習(xí)《會計核算制度》和《財務(wù)會計制。

度》，以及相關(guān)對外簽訂的合同要件。

2.調(diào)用合同原件，并對合同記載的條款審核憑證編制情況。

3.根據(jù)費用預(yù)算數(shù)據(jù)，嚴(yán)密跟蹤費用預(yù)算執(zhí)行情況。

（一）現(xiàn)金管理。

1、財務(wù)備用金由出納員專門負(fù)責(zé)管理，符合不相容職務(wù)相分離的規(guī)定。

2、財務(wù)備用金是否存于專門的保險柜中，鑰匙是否由出納保存。

4、稽核當(dāng)日對財務(wù)備用金進(jìn)行盤點，檢查是否賬實相符、賬賬相符。

5、如無特殊情況，財務(wù)備用金不得超過規(guī)定的最高限額5000元。

6、是否有挪用財務(wù)部備用金、白條頂庫等情況發(fā)生。

7、檢查現(xiàn)金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記。

9、財務(wù)備用金與營業(yè)備用金分開保管，不得混放、混用。

10、財務(wù)人員不得替其他員工領(lǐng)取工資及報銷款，并存放于財務(wù)部。

11、大額現(xiàn)金存取嚴(yán)禁1人經(jīng)辦，陪同人應(yīng)有書面簽字記錄。

12、營業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十六

稽核部按照《企業(yè)財務(wù)公司管理辦法》、《xx集團財務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實際情況制定xx年工作計劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項稽核。具體時間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險點。制定稽核方案報公司領(lǐng)導(dǎo)審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對結(jié)算部進(jìn)行專項稽核，主要稽核內(nèi)容是：

a、開銷戶業(yè)務(wù)檢查。

b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查。

c、清算業(yè)務(wù)檢查。

d、存款計息結(jié)息檢查。

e、與成員單位對賬工作檢查。

f、空白憑證的管理檢查。

g、結(jié)算部檔案保管檢查。

h、營業(yè)場所及設(shè)備安全管理檢查。

七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項進(jìn)行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對信貸部進(jìn)行專項常稽核，主要稽。

核內(nèi)容是：

a、授信業(yè)務(wù)檢查。

b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查。

c、委托業(yè)務(wù)檢查。

d、其它業(yè)務(wù)。

e、信貸檔案管理檢查。

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項進(jìn)行跟蹤。

二、報表報送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。

1、每月認(rèn)真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。

2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報告。

4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險。

三、日?；思皟?nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會提交審計委員會工作報告。

五、進(jìn)一步完善稽核制度。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十七

稽核部按照《企業(yè)財務(wù)公司管理辦法》、《**集團財務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實際情況制定**年工作計劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項稽核。具體時間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險點。制定稽核方案報公司領(lǐng)導(dǎo)審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對結(jié)算部進(jìn)行專項稽核，主要稽核內(nèi)容是：

a、開銷戶業(yè)務(wù)檢查。

b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查。

c、清算業(yè)務(wù)檢查。

d、存款計息結(jié)息檢查。

e、與成員單位對賬工作檢查。

f、空白憑證的管理檢查。

g、結(jié)算部檔案保管檢查。

h、營業(yè)場所及設(shè)備安全管理檢查。

七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項進(jìn)行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對信貸部進(jìn)行專項?；?，主要稽。

a、授信業(yè)務(wù)檢查。

b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查。

c、委托業(yè)務(wù)檢查。

d、其它業(yè)務(wù)。

e、信貸檔案管理檢查。

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項進(jìn)行跟蹤。

二、報表報送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。

1、每月認(rèn)真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。

2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報告。

4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險。

三、日常稽核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會提交審計委員會工作報告。

五、進(jìn)一步完善稽核制度。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十八

以防控操作風(fēng)險為核心，推進(jìn)稽核審計任務(wù)制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責(zé)任明晰化，稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進(jìn)一步促進(jìn)我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。

1、安排兩次序時稽核。對20xx年6-11月全面業(yè)務(wù)開展稽核檢查，對存在的問題通過現(xiàn)場輔導(dǎo)糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關(guān)責(zé)任人等方式手段，強化合規(guī)意識，規(guī)避操作風(fēng)險。

2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對賬的及時性檢查。二是對20xx年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風(fēng)險點，為進(jìn)一步體提高信貸工作質(zhì)量提供更可靠地決策依據(jù)。

3、加強后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。

1、部門人員加強學(xué)習(xí)、強化培訓(xùn)，推行稽核人員到一線業(yè)務(wù)崗位實踐制度，增強非現(xiàn)場稽核能力。

2、改進(jìn)稽核審計方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結(jié)合，

合理收集業(yè)務(wù)操作風(fēng)險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。

3、加強內(nèi)控建設(shè)，強力推進(jìn)稽核管理規(guī)范化。重點落實省聯(lián)社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責(zé)制。實施有效約束的質(zhì)量控制機制，完善內(nèi)部審計工作責(zé)任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對下鄉(xiāng)執(zhí)行任務(wù)和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。

1、稽核人員學(xué)習(xí)不夠，素質(zhì)有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)作了計劃，規(guī)定了稽核人員必學(xué)篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學(xué)習(xí)時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統(tǒng)一，所以組織學(xué)習(xí)的時間相對較少。

2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務(wù)傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應(yīng)的應(yīng)對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。

稽核工作計劃目標(biāo)篇十九

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá)10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司__年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。

《年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。

《各分行突出風(fēng)險問題分析報告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。

《20市場風(fēng)險稽核報告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會報告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。

一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

(1)(2)。

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我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

(二)2012年是個開拓創(chuàng)新年。

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報告的機制。

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機制。

稽核工作計劃目標(biāo)篇二十

稽核作為集團內(nèi)部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯、防范的重要作用，它不僅是風(fēng)險的防范屏障，更是一項嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、權(quán)威的監(jiān)管工作，是對監(jiān)督的再監(jiān)督。回顧集團過去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅定不移地相信在集團領(lǐng)導(dǎo)大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團營運效果效率、確保單位內(nèi)部控制措施得當(dāng)、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻(xiàn)。

常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個常字，不間斷做好這一項工作，要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，提高質(zhì)量。常規(guī)稽核在時間上不能有空格，在檢查的內(nèi)容上不能有空白，在檢查的質(zhì)量上要逐步提高。保證稽核目標(biāo)的實現(xiàn)，搞好日常業(yè)務(wù)稽核，力爭做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)常化、透明化。

（一）對人的稽核。

對管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個方面進(jìn)行核查。通過客觀、真實、多角度地論證，使管理者保持慣勢壓力為集團發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。同時為所管理項目提供具有專業(yè)水準(zhǔn)的對策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達(dá)到幫助其提高管理水平的目的。

（二）對事的稽核。

對事的稽核，而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問題上，通過檢查挖掘經(jīng)營管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風(fēng)險隱患，預(yù)見問題爆發(fā)的可能性，將問題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對事的稽核過程中，由于時間、人員、機構(gòu)分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設(shè)想是突出重點，抓典型，通過揭示典型錯誤，查找原因，整改糾正，杜絕類似問題的發(fā)生。比如，通過一個案例、事件教育和警醒一片，起到以點帶面的作用。

對于專案稽核，要做到條款化、計劃化，切記走過場。從檢查項目、內(nèi)容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細(xì)化，條款化，格式化，按照計劃去查找問題，這樣才能夠全面、細(xì)致，使每次檢查都有所收獲、有所進(jìn)步。而不是讓稽核跟著感覺走，變成過場、形式?；颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。