不管做什么事情，都要有始有終，才能取得好的結(jié)果。如何保持良好的心理狀態(tài)，成就個人和職業(yè)發(fā)展？下面是一些經(jīng)典的寫作范文，希望對大家有所啟發(fā)。

案件風險分析篇一

在日常生活和工作中，我們常常會被各種風險案件所困擾，比如災害事故、投資失誤等。然而，面對這些風險案件，我們究竟能從中獲得什么樣的體驗和感悟呢？以下是本人的一些心得和感受。

一、深刻認識風險的嚴重性。

風險的存在不可避免，任何行為和決策都有可能帶來風險。經(jīng)歷過風險案件后，我們深刻感受到，有時一次小小的失誤就足以付出慘重的代價。因此，我們要充分認識到風險的嚴重性，時刻保持警惕，相應地完善自己的安全意識和管理能力。

二、增強對風險案件的應對能力。

經(jīng)歷過風險案件，我們往往更加敏感和警覺。這時，對于未來可能出現(xiàn)的風險，我們也會相應地有所準備，并盡可能地做出應對措施。我們要學會正確處理風險，從而增強自己的應對能力，能夠更好地化解風險帶來的負面影響。

三、注重風險管理。

風險管理是相對高效的防范機制，它不僅能夠降低風險的損失，還能保護風險的邊際收益。因此，在日常生活和工作中，我們要更加注重風險管理，通過科學管理和決策分析，盡可能地將風險降低到最小。

四、建立風險預警機制。

風險的預測和預警往往能夠在第一時間提醒我們注意到風險，并采取相應的應對措施。因此，我們要建立風險預警機制，及時了解風險的情況和變化，以便隨時及時處理風險。

五、及時調(diào)整和反思。

當我們經(jīng)歷風險案件后，我們要及時調(diào)整自己的思想和行動，及時排除不利因素，反思自己的錯誤和不足之處。我們還要汲取經(jīng)驗教訓，積極掌握預防和應對風險的方法和技巧，以免再次重蹈覆轍。

總之，風險的出現(xiàn)和處理不避免，我們要深刻認識風險的隱患和危害，并通過各種途徑加強自己的預防能力和應對能力。只有這樣才能盡量避免重大風險帶來的損失，保證生命財產(chǎn)的安全。

案件風險分析篇二

作為一名業(yè)務風險評估專員，我一直在進行各種案件的風險評估工作。每個案件都有其自身的特點和隱患，而通過不斷地總結(jié)和學習，我將自己的經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為心得體會。本文將分享我對案件風險評估工作的感悟和體會。

第一段：正確認識案件風險評估工作的重要性。

在進行任何業(yè)務活動中，風險評估都起著至關重要的作用。它可以幫助企業(yè)預測和識別可能的隱患和風險，并及時采取應對措施，以避免或減少損失和影響。因此，在案件風險評估工作中，正確的認識其重要性是非常必要的，只有這樣才能夠全面、及時地做好風險評估工作。

第二段：細致入微的風險評估是成功的關鍵。

在案件風險評估中，要盡可能的細致入微，全面考慮所有的因素和可能的影響。只有這樣，才能夠確保評估出來的風險報告可靠性高、預測性準確，在實際操作中更加有力地應對不確定因素。細致入微的風險評估是成功的關鍵，同樣也必須在分析數(shù)據(jù)的過程中密切關注細節(jié)，并確保分析結(jié)果是準確、客觀的。

第三段：重視團隊合作，實現(xiàn)風險共擔。

案件風險評估不應該是一個人的事情，而應該是一個團隊的任務。并且，在風險評估中，必須高度重視團隊合作，確保每個成員都能夠共享信息和經(jīng)驗，共同分析來自不同角度的數(shù)據(jù)，從而共同識別出潛在的風險并制定相應的預防和響應方案。這就實現(xiàn)了風險共擔，也更好的提升了團隊整體的工作水平，達到優(yōu)勢互補的效果。

第四段：深度挖掘數(shù)據(jù)是案件風險評估的有效方法。

數(shù)據(jù)是案件風險評估工作的重要組成部分，如何更好地挖掘數(shù)據(jù)，預測風險點，也是重要的研究方向。在我個人的評估中，最有效的方法就是深度挖掘數(shù)據(jù)，從數(shù)據(jù)的背后看問題，并且有效利用數(shù)據(jù)控制風險。同時，對于數(shù)據(jù)的處理要條理明晰，數(shù)據(jù)的整合需要兼顧橫向、縱向、時間序列等多維度信息。而深度挖掘數(shù)據(jù)，也不僅僅只是依靠人工挖掘，需要有一定的數(shù)據(jù)分析工具與思維模式去輔助，讓數(shù)據(jù)投射出更多的價值。

第五段：只有不斷學習和總結(jié)才能更好地提高案件風險評估的能力。

作為業(yè)務風險評估專員，不斷學習和總結(jié)經(jīng)驗是非常必要的。雖然在實際工作中，每個案件都有其自身的特點，但總結(jié)經(jīng)驗是不可少的。通過不斷學習和總結(jié)，可以規(guī)避之前做出不成熟的判斷和決策，提高風險判斷的準確性和專業(yè)度。只有全面了解案件信息、并且正確的掌握方法才能更好的提高案件風險評估的能力。

結(jié)尾段：本文所談及的案件風險評估工作，無論在哪個領域都有重要性，尤其是在金融、證券等復雜的領域中更是如此。本文分享了我對案件風險評估工作的一些感悟和體會?？傊覀儽仨毟叨戎匾曪L險評估，細心入微，深度挖掘數(shù)據(jù)，不斷學習總結(jié)，準確把握市場行情，才能夠為企業(yè)創(chuàng)造高質(zhì)量和長期的投資收益。

案件風險分析篇三

我校根據(jù)“xxx人民政府辦公室《關于對校園安全進行大排查大整治的通知》（xxx發(fā)〔20xx〕127號）、xxx人民政府辦公室《關于對縣教育局、張家灣人民政府進行通報批評的決定》和xxx教育局《關于印發(fā)〈全縣中小學（幼兒園）校園安全風險大排查大整治實施方案〉的通知》（xx發(fā)〔20xx〕84號）文件要求”，由xxx牽頭成立安全小組，對我校校園安全隱患進行大排查，報告如下：

安全排查領導小組：

組長：xxx副組長：xxx成員：xxxxxx。

一、排查情況。

（一）學校管理隱患。

我校由安全小組嚴格按照問題清單一一排查。

1.我校是全封閉式學校，學校無學生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。

2.學校無未辦理教師資格證的教師在學校從事教學工作。

3.學校不存在1名男教師單獨包班的情況。

4.學校對照“十嚴格、十不準”的要求，每學期對教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓。

5.學校明確女教師擔任生活指導教師，并定期對學生開展心理和生理健康教育。

6.學校對學生及家長開展預防xx宣傳和法治教育。

7.學校設立防xx舉報箱、公布舉報電話。

8.學校把全體教職工納入師德教育周活動參與對象。

9.學校認真開展師德師風監(jiān)測和考核，隨時掌握學校師德師風狀況。10.學校認真落實食堂、營養(yǎng)餐管理的系列制度，嚴把食品安全關。

11.學校無校車，不存在非法校車接送學生以及學生搭乘農(nóng)用車、黑車等非法營運車輛的情況。

12.學校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。

（二）物防技防隱患。

1.學校視頻監(jiān)控全覆蓋，但未接入公安“天網(wǎng)”工程。

2.學校領導定期對視頻監(jiān)控進行回放查看。

3.學校圍墻完全封閉，門衛(wèi)室工作規(guī)范正常。

（三）人防隱患。

2.學校未發(fā)現(xiàn)與異性學生言行隨意，不注重教師形象的教職人員；

5.學校未發(fā)現(xiàn)喝酒后進入校園的人員；

6.學校未發(fā)現(xiàn)未經(jīng)學校允許將學生帶離學生宿舍、學校行為的人員；

7.學校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)其他可能存在侵害學生的人員。

二、存在問題。

1.學校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接。

三、整改措施。

1.學校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接，盡快與公安機關聯(lián)系。

案件風險分析篇四

省聯(lián)社xxx辦事處：根據(jù)省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳《關于排查案件風險的緊急通知》(陜信通[]12號)及省聯(lián)社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯(lián)社領導高度重視，立即成立了排查案件風險領導小組，按照通知要求進行了自查，現(xiàn)將自查總結(jié)報告如下：

一、成立了領導排查案件風險領導機構(gòu)。

聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處的通知后，于4月4日中午成立了排查案件領導小組：組長：xxx副組長：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核審計部，公布了聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

聯(lián)社接到通知后，首先以x信聯(lián)社發(fā)[20xx]45號文件成立了排查案件領導小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社(營業(yè)部)從x月x日中午開始對本轄內(nèi)案件風險認真開展自查。并將通知精神于當天晚上迅速傳達到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報，于每日12中午時前報聞社稽核審計部。自查的重要主要內(nèi)容把大額存款的進出情況及稅、匯票業(yè)務要作為重點進行檢查，其次是結(jié)合本次聯(lián)社部門中層領導、信用社主任、28個網(wǎng)點重要崗位人員輪換為契機，聯(lián)社并派出4名稽核人員28深入個網(wǎng)點進行離任審計，并進行嘗試排查，要求各機構(gòu)在集中自查結(jié)束后，仍要長期加強對案件風險的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時間上報聯(lián)社稽核審計部，并將自查報于4月12日上報稽核審計部。

三、本次檢查，各信用社、分社要加強輿論控制，不得對媒體露信息。

通過以上方法自查，xx聯(lián)社轄內(nèi)未發(fā)現(xiàn)案件風險，但我們在今后的工作中認真開展此項工作，確保實現(xiàn)零案件的目標。

案件風險分析篇五

風險案件是企業(yè)經(jīng)營中不可避免的一種現(xiàn)象，正確處理風險案件事關企業(yè)的生存與發(fā)展。我最近參與了一起風險案件的處理，通過這次經(jīng)歷，我深刻體會到了處理風險案件的重要性。在本文中，我將分享我對于風險案件處理的心得體會。

第二段：識別風險。

處理風險案件的第一步就是識別風險。我在實踐中發(fā)現(xiàn)，在識別風險的時候，要多方面考慮，不僅要看到表面上的問題，更要深入到問題根源。在識別風險時還要分析風險的性質(zhì)，分清哪些是可控的風險，哪些是不可控的風險，以便有針對性地制定解決方案。

第三段：分析原因。

識別風險后，下一步就是分析原因。在處理風險案件時，我們不能僅僅看到表面問題，更要深入到問題的根源，徹底找到導致問題出現(xiàn)的根本原因。在找到原因后，我們還要做到客觀公正，不偏不倚地對待問題，并最大限度地采取必要的措施來避免風險的出現(xiàn)。

第四段：預防風險。

預防風險是處理風險案件的重要環(huán)節(jié)。通過預防風險，可以避免風險的出現(xiàn)，從而減少可能的損失。在預防風險的過程中，我們需要注意以下幾點。首先，要建立完備的風險預警機制，及時掌握風險動態(tài)，及時采取措施。其次，在企業(yè)內(nèi)部，要建立健全的制度和流程，規(guī)范企業(yè)運營，提高管理效率。最后，要加強對員工的教育培訓，提高員工的業(yè)務素質(zhì)和風險意識，從而提高企業(yè)整體的經(jīng)營水平。

第五段：總結(jié)。

通過這次處理風險案件的實踐經(jīng)歷，我深刻體會到了處理風險案件的重要性，并且也有了更深刻的認識。我們需要在識別風險、分析原因、預防風險等方面多加注意，在企業(yè)管理中始終保持清醒的頭腦，始終謹慎處理可能出現(xiàn)的風險。只有在高度重視風險問題、精細管理的基礎上，才能實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，為企業(yè)提供堅實的保障。

案件風險分析篇六

案件風險是指企業(yè)或個人可能遭受各種不正當行為的損失和風險。防范案件風險對于保障社會秩序和個人安全至關重要。在日常生活和工作中，我們都會面臨潛在的案件風險，因此必須掌握一些有效的防范策略。在此，我將分享我的防范案件風險的心得體會。

第二段：加強安全意識和保護措施。

首先，要加強安全意識。保持對于案件風險的敏感性，時刻保持警惕，更加注重身邊的安全狀況。其次，加強保護措施。出門在外時要隨身攜帶重要財物，并注意保管好自己的證件和錢包。同時，在家中也要小心謹慎，確保家庭安全。安裝安全門鎖、煤氣泄漏報警器等設施，對于遭受盜竊、火災等案件風險能起到一定的防范作用。

第三段：提高風險識別和分析能力。

另外，提高風險識別和分析能力也是防范案件風險的重要策略。我們需要了解常見的案件類型，學會識別可疑行為和普遍手法。了解常見的電話詐騙、網(wǎng)絡詐騙等案件手法，遇到可疑情況能夠及時判斷并采取相應措施，避免上當受騙。此外，掌握一些基本的防范技巧也是必要的，例如，不輕易透露個人信息，不隨便點擊來歷不明的鏈接等。

第四段：加強法律知識和維權(quán)意識。

在面對案件風險時，加強法律知識和維權(quán)意識也是關鍵。對于一些常見的案件，掌握相關的法律法規(guī)，了解自己的權(quán)益和義務，能夠更好地保護自己的合法權(quán)益。同時，當遇到案件風險時，要及時尋求法律援助，維護自己的權(quán)益?？梢月?lián)系當?shù)氐墓矙C關或法律援助中心等相關部門，獲取必要的幫助和指導。

第五段：加強社會共治和互助合作。

最后，加強社會共治和互助合作也是防范案件風險的重要途徑。案件風險涉及廣泛，需要各個方面的共同努力。作為個人，要積極參與社會公共事務，關注社會安全問題，共同參與打擊犯罪。同時，加強互助合作，通過社區(qū)組織、鄰里關系等渠道，建立穩(wěn)定的信任關系，實現(xiàn)信息的共享和互助，對于防范案件風險起到積極的作用。

總結(jié)。

防范案件風險是我們每一個人都需要面對的問題，它關系到我們的安全和利益。通過加強安全意識和保護措施、提高風險識別和分析能力、加強法律知識和維權(quán)意識、加強社會共治和互助合作等方面的努力，我們能夠更好地預防和應對案件風險。實踐中，我們應當不斷學習和總結(jié)，積極采取行動，共同維護我們的安全與權(quán)益。

案件風險分析篇七

為有效防范非法集資風險，依法從嚴打擊非法集資違法犯罪活動，維護我縣經(jīng)濟金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)市打擊和處置非法集資工作領導小組和市政府相關工作要求，決定自20xx年5月14日至20xx年6月2日在全縣范圍內(nèi)開展一次非法集資活動風險排查?，F(xiàn)將有關工作通知如下：

一、工作目標。

堅持“打防并舉，綜合治理，標本兼治”的工作方針，通過開展非法集資活動風險排查，全面摸清我縣非法集資活動的基本情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風險隱患。同時，督促各地、各部門建立健全定期風險排查和信息上報機制，進一步完善防范和打擊非法集資長效工作機制，加大非法集資風險處置工作力度，有力遏制和打擊非法集資違法犯罪活動，維護我縣經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定。

二、排查內(nèi)容。

對全縣非法集資活動活躍的重點地區(qū)，以及建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、信貸中介、典當、投資公司、證券及私募基金、小額貸款公司、擔保機構(gòu)、廣告業(yè)等重點行業(yè)和領域，嚴格對照非法集資的幾種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告(見附件)進行非法集資活動風險排查。對已發(fā)生的案件要逐案摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認真調(diào)查核實。要通過全面和重點排查，全面摸清全縣非法集資活動的數(shù)量、特點、主要方式、區(qū)域分布、風險狀況，以及案件數(shù)量、案發(fā)特點、危害后果等，及時做好一線把關，力爭做到“打早、打小”，把非法集資風險消除在萌芽狀態(tài)。

三、排查方式和職責分工。

此次非法集資風險排查工作由縣打擊和處置非法集資工作領導小組組織領導，采取先排查后督查的方式進行，先由各地、各行業(yè)主管部門組織本地、本行業(yè)范圍內(nèi)的全面排查，然后由各地、各部門成立專門的督查組，對前期自查和排查工作情況進行督導和抽查。具體的職責分工為：

縣打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室負責此次非法集資活動風險排查的組織、協(xié)調(diào)和信息總結(jié)上報等工作。

各地各有關部門打擊和處置非法集資工作領導小組負責全面組織領導轄內(nèi)非法集資活動風險排查工作。

縣政府金融辦負責小額貸款、融資性擔保等領域的相關非法集資風險排查等工作。

縣委宣傳部負責做好非法集資活動風險排查工作開展期間的相關宣傳教育和輿論引導等工作。

縣工信委負責組織開展對工業(yè)園區(qū)、非融資性擔保機構(gòu)及中小企業(yè)領域非法集資活動風險排查。

縣公安局負責對群眾報案、日常偵查及其他單位移送的非法集資案件線索進行排查。

縣建設局負責組織開展建筑、房地產(chǎn)開發(fā)等領域非法集資活動風險排查。

縣農(nóng)業(yè)局負責組織開展農(nóng)業(yè)領域(含農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖和農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)等)非法集資活動風險排查。

縣林業(yè)局負責組織開展林業(yè)領域(含林地林權(quán)投資、造林項目和林業(yè)產(chǎn)品投資等)非法集資活動風險排查。

縣商行辦負責組織開展貿(mào)易和商品流通等領域(含拍賣、典當、舊貨流通等)非法集資活動風險排查。

縣工商局負責組織開展投、融資中介管理和廣告發(fā)布等領域的非法集資活動風險排查。

人行宜黃縣支行負責對民間借貸和民間融資活動轉(zhuǎn)化為非法集資等相關風險進行排查。

縣銀監(jiān)辦負責銀行業(yè)金融機構(gòu)及其從業(yè)人員參與非法集資相關活動風險排查。

宜黃縣保險行業(yè)協(xié)會負責保險銷售領域及保險從業(yè)人員參與非法集資等相關風險排查。

四、具體階段和步驟。

此次非法集資風險排查分三個階段進行：

(一)自查階段(5月14日至5月16日)。

各地、各部門根據(jù)職責分工制定本地、本行業(yè)非法集資活動風險排查工作方案，認真部署和組織開展本地、本行業(yè)范圍內(nèi)的風險排查，收集匯總和分析各有關單位提交的自查工作報告，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患。

(二)督查階段(5月16日至5月25日)。

各地、各部門要組成專門的督查組，由分管領導帶隊，對本地、本行業(yè)前期開展自查和排查工作進行督導和檢查，對重點行業(yè)、重點區(qū)域的非法集資風險排查情況進行抽查，并及時提出相關工作建議。

(三)總結(jié)階段(5月25日至6月2日)。

各地、各部門對前期開展非法集資活動風險排查和督察情況及時進行總結(jié)，匯總相關工作情況和案件處置情況，并形成總結(jié)材料，并于20xx年6月5日前將材料報送縣打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)。

五、工作要求。

(一)加強組織領導。開展風險排查是做好打擊和處置非法集資工作的重要環(huán)節(jié)，也是考核評價各地各有關部門打擊和處置非法集資工作的重要內(nèi)容。各地，各部門要高度重視，切實加強組織領導，精心組織，周密部署，制定切實可行的排查工作方案，認真抓好各項工作的落實，確保此次非法集資風險排查活動的順利開展。

(二)講究工作方法。此次風險排查工作涉及面廣、時間短、任務重、政策性強、工作難度大，各地、各部門要加強溝通、密切協(xié)作、齊抓共管，保質(zhì)、高效完成工作任務。要針對我縣部分區(qū)域和行業(yè)民間融資活躍的現(xiàn)狀，把握政策界線和工作尺度，抓住典型、突出重點、寬嚴相濟、有的放矢，增強工作的主動性和針對性;同時，要密切注意維護行業(yè)和地區(qū)的穩(wěn)定，避免因排查方式不當而引發(fā)不穩(wěn)定現(xiàn)象。

(三)依法及時處置。各地、各部門要落實風險排查工作責任，對排查中發(fā)現(xiàn)的可能嚴重危害社會經(jīng)濟秩序的案件線索和隱患，要及時依法查處，防止風險擴大。

(四)加強信息報送。各地、各部門要指定專人作為聯(lián)絡員，負責與縣處非辦的日常聯(lián)系，加強信息溝通，進一步健全非法集資風險排查和信息上報機制。

宜黃縣打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)聯(lián)系人：江雷降，聯(lián)系電話：13879477559。

案件風險分析篇八

根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內(nèi)控制度建設，查找風險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。 案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。

一、業(yè)務操作流程排查。

（一）存款方面：

今開立的單位結(jié)算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)（荊門人行 1 戶、漢口銀行 1戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶）開立賬戶 5 戶，其中：基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗資戶 1 戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：

一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領導后，我們將根據(jù)指示進行處理。

（2）個人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個人結(jié)算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結(jié)算賬戶進行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共開立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶，公民-聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶，留存客戶身份證復印件 474 戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶，總金額 1305萬元；定期存款共 86 戶，總金額共計 830.4 萬元。共開出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關法律制度規(guī)定辦理個人銀行結(jié)算賬戶的開立業(yè)務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結(jié)算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務及 20 萬以上的現(xiàn)金業(yè)務，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴格按照反洗黑錢的相關規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理和會計主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權(quán)管理，責任明確。

二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴格執(zhí)行預約登記制?，F(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務，經(jīng)行詳細登記與記錄，在以后的業(yè)務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。 3、財務核對：嚴格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。

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案件風險分析篇九

案件執(zhí)行風險代理合，下面就為大家?guī)砹税讣?zhí)行風險代理合和律師風險代理合同范文，歡迎閱讀哦!

甲方(委托方):

乙方(受托方):

甲、乙雙方經(jīng)平等、自愿協(xié)商，就甲方委托乙方代理追索 人民法院( ) 字第 號 判決(以下簡稱 號判決)項下 公司債權(quán)事宜，達成如下協(xié)議：

一、甲方委托乙方作為 號判決執(zhí)行階段代理人，為甲方提供法律服務。

乙方同意接受委托，并指派 律師具體承辦甲方委托事宜。

二、乙方代理權(quán)限及工作范圍：全權(quán)代理甲方參與執(zhí)行工作，包括搜集被執(zhí)行人相關財產(chǎn)情況、與執(zhí)行法院或有關部門溝通、督促執(zhí)行法院及時委托相關機構(gòu)對已查封財產(chǎn)進行評估及拍賣變現(xiàn)、處理與執(zhí)行有關的其他事宜。

具體代理權(quán)限見授權(quán)委托書。

三、甲方應協(xié)助乙方做好執(zhí)行代理工作，及時向乙方提供與執(zhí)行相關的文件資料。

四、乙方承辦律師在代理權(quán)限內(nèi)，應當勤勉盡責，認真維護甲方合法權(quán)益，不得從事有損于甲方權(quán)益的活動。

在本代理合同有效期限內(nèi)，乙方不得接受對方委托，為其提供法律服務。

未經(jīng)甲方特別授權(quán)，乙方不得擅自與被執(zhí)行人達成和解協(xié)議。

五、本次委托代理方式為有條件的風險代理，具體如下：

1、甲、乙雙方簽訂本合同后10日內(nèi)，甲方按申請執(zhí)行標的額的 向乙方支付前期代理費。

2、后期代理費用與乙方代理執(zhí)行結(jié)果掛鉤，甲方向乙方支付后期代理費標準為執(zhí)行回款(非現(xiàn)金財產(chǎn)形式按當時評估價值計算)的 %，支付時間為甲方收到執(zhí)行回款后的10日內(nèi)，分期回款則分期支付。

3、甲方除代理費之外，不向乙方支付其他任何費用。

乙方為承辦本合同項下工作所支出的交通費、通訊費、打印費、差旅費、招待費等費用由乙方自理。

六、特別約定事項：

乙方代理申請執(zhí)行、處置查封房產(chǎn)、土地或其他財產(chǎn)需支付的執(zhí)行受理費用及評估、拍賣等費用由甲方支付。

如執(zhí)行過程中需要提供擔保，則擔保責任由甲方承擔。

七、本合同有效期自合同生效之日起至 號判決執(zhí)行終結(jié)止。

八、本合同經(jīng)甲、乙雙方蓋章后生效。

雙方如有未盡事宜需另行協(xié)商。

九、本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)兩份。

甲方(簽章)： 乙方(簽章)：

年 月 日 年 月 日

甲方:法定代理人:

地址:電話:

乙方: 承辦律師:

地址:電話:

公平與效率是市場經(jīng)濟的必然要求，為了使可能變成現(xiàn)實，根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《合同法》有關規(guī)定并參照行業(yè)慣例，遂達成以下共識:

一、乙方接受甲方的委托，指派王朝進律師為甲方辦理專利侵權(quán)法律事務，22家侵權(quán)廠家由甲方指定。

甲方委托乙方所辦理事項不得另行委托第三方辦理。

二、委托權(quán)限

1在調(diào)解、審理、執(zhí)行程序中，乙方有代為承認、變更、放棄請求，進行和解、調(diào)解、上訴、簽收法律文書等。

2有權(quán)代為接受款項和實物。

三、委托代理期限為委托事項完成時止(包括判決、調(diào)解、甲方擅自撤訴及案外和解等)。

委托事項及權(quán)限中途不得擅自變更或終止。

四、費用承擔

1、訴訟費、保全費、調(diào)查費、公證費、鑒定費、檢索費由乙方承擔。

但因被告享有先使用權(quán)而敗訴則甲方分擔一半費用。

2乙方在辦案中的食宿、交通、文印、工商查詢等必要費用由乙方承擔。

3財產(chǎn)保全時擔保物由甲方提供。

五、甲方應選擇一家侵權(quán)比較明顯的、索賠款數(shù)額較大的先行起訴，一求得雙方利益最大化。

六、利益分享

賠償凈數(shù)額甲方分享 成，乙方 成。

甲方應出具發(fā)票以便甲方抵扣稅款。

七、甲方的權(quán)利和義務:

有權(quán)詢問并了解乙方代理事務的進展情況，為提高效率，可提前與乙方預約;

有權(quán)對乙方律師違紀或失職行為舉報或投訴;

不得擅自放棄實體或程序上的權(quán)利，不得做出不利于委托事項的行為;

按約定支付代理費及通訊費等其他辦案費用。

八、乙方的權(quán)利和義務

在不誤所辦案件的前提下，有權(quán)從事其他業(yè)務活動;但要保持通訊暢通;

如發(fā)現(xiàn)甲方歪曲事實，弄虛作假，捏造證據(jù)，有權(quán)終止代理，所收代理費不予退回;

如甲方未能按期支付代理費，則乙方有權(quán)終止代理，其責任由甲方承擔;

乙方因過錯造成的損失應于賠償;

乙方律師必須認真履行職責，通過正當途徑維護甲方合法利益。

九、乙方律師代理案件的所付出的勞動，不僅體現(xiàn)在時間及體力上的.消耗，更體現(xiàn)為對其知識和技能的運用。

其表現(xiàn)形式包括但不限于根據(jù)有關法律對案件事實的分析意見，對相關法律的詮釋及對案件處理在程序上或?qū)嶓w上最佳渠道及方案的選擇。

十、甲方如實陳述案情及提供相應證據(jù)的義務是絕對的。

如因陳述不實，前后不一;或?qū)τ谝曳揭蠹追教峤坏淖C據(jù)，甲方不提供、遲延提供或者不能提供取證線索;或提供的取證線索不是切合實際的;或被取證著拒絕出證;或以律師的勤奮勉慎無法取到;或法院拒絕以職權(quán)取證等而使案件審理結(jié)果對甲方不利，其結(jié)果由甲方自負。

十一、雙方特殊約定事項(本條事項與其他條款有矛盾時，依本條約定為準。

)

十二、律師不得向甲方及經(jīng)辦人做任何形式的關于案件處理結(jié)果的承諾;甲方對乙方律師關于案件的分析預測不得理解為做出了這種承諾。

十三、如發(fā)生爭議可協(xié)商解決，也可向合同簽訂地法院起訴。

十四、未盡事項應按誠信、公平、合理原則處理之，可調(diào)解也可起訴，雙方有互為對方保密的義務，任何一方不得將爭議訴至媒體。

十五、雙方提倡使用書面方式，口頭行為不具有對抗書面材料的效力。

十六、本合同一式叁分，雙方各一份，承辦律師一份。

甲方:乙方:

簽定地址

簽定日期

案件風險分析篇十

按照銀監(jiān)會“案件防控建設年”和自治區(qū)聯(lián)社關于風險管理建設的工作要求，聯(lián)社組織了案件風險管理培訓和學習。通過培訓和自我學習，我對案件風險防控的重要性和必要性有了更深的、進一步的認識，結(jié)合學習情況談談體會：

一、要樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。從書中的很多案例，我們可以看到許多銀行工作者之所以走上了犯罪道路，其主要的原因就是放松了對自己的思想改造。拜金主義、享樂主義成了他們的人生真諦，物質(zhì)的享受、墮落的生活成了他們的追求的目標。世界觀、人生觀和價值觀，在他們的面前被嚴重地扭曲了，他們的心理防線在物欲的誘惑面前，變成了一座不設防的城市，他們成了金錢或欲望的俘虜。在他們身上，我們應引以為戒的是：要加強自身的道德修養(yǎng)，加強思想改造，樹立起正確的世界觀、人生觀和價值觀。要做到這一點，需要我們注重自身的政治學習，法律學習，不斷提高自身的政治修養(yǎng)、道德修養(yǎng)和法律意識，以政治武裝頭腦，以道德規(guī)范思想，以法律約束行為，自覺地抵制各種不良思想的侵蝕，做到警鐘常鳴。

二、嚴格遵守規(guī)章制度。從學習的案例中可以發(fā)現(xiàn)，凡是涉案人員都將規(guī)章制度置之腦后，有章不循。信用社的內(nèi)控制度不應是墻上的一張紙，而是應自覺地落實到工作當中去，以制度來約束我們的日常工作行為。要做到這一點，我們首先必須認真地學習信用社的各種內(nèi)控制度，把各種制度熟記于胸；其次我們要認識到執(zhí)行規(guī)章制度的重要性。要認識到：有了良好的制度，還要有模范地執(zhí)行，這不僅僅是對個人負責，也是對他人負責，更是對集體負責。

當前，隨著農(nóng)村信用社深化改革和業(yè)務的快速發(fā)展，金融創(chuàng)新、新業(yè)務品種的不斷推出，傳統(tǒng)業(yè)務品種、業(yè)務操作手段實現(xiàn)了變革與創(chuàng)新。這都對案件防控系統(tǒng)建設提出了新的要求。所以，創(chuàng)新和完善內(nèi)控管理制度也成了農(nóng)村信用社的當務之急，對此，構(gòu)筑牢不可破的、真正具有內(nèi)部控制力的案件和風險防范屏障，是打造農(nóng)村信用社強基固本、科學發(fā)展的基礎。

一、以人為本，加強員工綜合管理

都能首先想到“制度要求我怎樣做”，真正讓“指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全社形成“程序至上、合規(guī)為本、效益為重”的內(nèi)控文化和“時時遵章、事事合規(guī)、自覺糾錯”的合規(guī)文化。四是要抓好員工行為排查。對有異常行為的員工，要先調(diào)離重要工作崗位，然后做好其思想轉(zhuǎn)化工作，當前排查制度已基本建立，關鍵是執(zhí)行不到位，未嚴格執(zhí)行排查制度，形成排查流于形式。五是積極探索合規(guī)操作獎懲機制。要大張旗鼓地表彰遵章守紀人員予以合規(guī)獎勵，讓員工從合規(guī)操作中受益，而對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的嚴重違規(guī)違紀問題，則堅持責任追究橫向到邊，縱向到底的高壓態(tài)勢，從嚴從重處理。

二、加強“四重要”管理，突出工作重點

理等開展專項檢查，防控風險。

三、多部門協(xié)同合作，實現(xiàn)稽核工作精細化

要把各項規(guī)章制度、管理要求精細化的`落實，作為案件防控工作的重要手段和保障。一是要認真研究各項規(guī)章制度和管理要求的機理，充分理解制度和管理要求，提高執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規(guī)章制度的責任制，通過建立“崗位明晰、權(quán)責分明、管理有序、操作有規(guī)”的崗位責任體系，精細化地落實好各項規(guī)章制度和業(yè)務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條，使規(guī)章制度和管理要求的落實情況始終處于完全的掌控之中。

四、加強稽核人員隊伍建設，提高敏感度和執(zhí)行力

檢查和常規(guī)檢查、綜合檢查和專項檢查相結(jié)合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態(tài)。

五、以問題整改和責任追究強化案防氛圍

要把對各類問題的整改和責任追究，作為案件防控工作的必要手段。一是建立違規(guī)信息錄入和整改臺賬，逐條整改。對查處的各類問題，要建立整改臺賬，實行業(yè)務條線和基層社“雙線整改負責制”，查處一筆，追究一筆，整改一筆，在臺賬上銷號一筆，并將整改和責任人處理情況向全社通報。二是建立整改本單位和管理部門雙向責任制。通過分別界定責任，制定整改方案，明確整改部門、承辦人員、辦結(jié)時限、質(zhì)量要求和考核獎懲措施，達到有錯必究的目的。三是建立嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的倒逼機制和監(jiān)督機制。對檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，按處罰上限嚴格責任追究，讓違規(guī)違紀者心痛，讓違規(guī)違紀者警醒，倒逼各項規(guī)章制度的落實。四是建立整改后評價機制。要經(jīng)常組織問題整改“回頭看”，發(fā)現(xiàn)在整改過程中弄虛作假、蒙混過關的，從嚴進行追究。

信貸業(yè)務部

何建志

案件風險分析篇十一

為了防止案件的發(fā)生，適時的進行風險排查是非常必要的。下文是小編收集的關于最新案件風險排查方案，歡迎閱讀!

為了全面掌握我鎮(zhèn)非法集資活動基本情況，有效防范非法集資風險，依法從嚴打擊非法集資活動，維護經(jīng)濟金融秩序。結(jié)合我縣實際，特制定本方案。

一、排查目的。

通過開展非法集資案件風險排查工作，及時摸清我鎮(zhèn)非法集資案件情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風險隱患。同時，進一步完善防范和打擊非法集資長效工作機制，提高群眾自覺抵制非法集資的意識和能力，營造防范和打擊非法集資的良好工作氛圍，維護我鎮(zhèn)經(jīng)濟金融秩序。

二、排查時間。

本次排查時間從20xx年8月28日至20xx年9月7日。

三、排查內(nèi)容。

本次排查內(nèi)容主要是對房地產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、服務業(yè)等非法集資案件多發(fā)行業(yè)，特別是對新出現(xiàn)的非法集資活動苗頭、動向、特點進行了解掌握。對已發(fā)生的案件要逐步摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認真調(diào)查核實。要通過全面和重點排查，摸清我鎮(zhèn)非法集資案件的數(shù)量、案件隱患、區(qū)域分布、法案地點、主要方式、風險狀況、危害后果等，及時提出處置預案，將非法集資案件風險及早消除在萌芽狀態(tài)。

四、工作步驟。

本次排查工作共分二個階段進行：

(一)準備階段(20xx年8月29日—20xx年8月31日)。鎮(zhèn)、村要召開動員大會，進行非法集資風險排查工作部署;要成立非法集資風險排查工作領導小組，結(jié)合實際，制定風險排查方案，落實排查責任，明確排查任務和要求，認真抓好組織實施。各村(居)要全面摸清轄區(qū)涉嫌非法集資企業(yè)的集資方式、集資金額和參與人數(shù)等情況，確保不留死角。

(二)排查階段(20xx年9月1日—20xx年9月7日)。排查工作由鎮(zhèn)非法集資案件風險排查工作領導小組組織，各村(居)委會全面實施。各村(居)排查結(jié)束后，應認真匯總分析，于20xx年9月4日前，將整理后的排查。

工作總結(jié)。

上報鎮(zhèn)非法集資風險排查工作領導小組辦公室，領導小組對排查發(fā)現(xiàn)的非法集資活動案件和線索進行梳理，并逐項進行風險評估和預測。對高風險案件和線索開展有針對性的重點檢查工作。排查總結(jié)主要內(nèi)容應包括：排查工作開展情況;非法集資類型及運作模式;非法集資總體風險評估和風險隱患分析;排查涉及案件基本情況(排查發(fā)現(xiàn)案件要求逐案報送專題案例，詳細說明涉及項目、單位、規(guī)模、主要方式、集資使用方向和范圍、對象人數(shù)、性質(zhì)認定、處置情況等);防范或處置非法集資的工作意見。

五、工作要求。

(一)加強組織領導。鎮(zhèn)、村要充分認識非法集資風險排查工作的重要性和必要性，從維護全鎮(zhèn)社會和諧和經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實加強領導，精心組織，周密部署。要成立工作領導小組，制定全面具體的排查。

工作方案。

加強調(diào)查研究突出重點寬嚴相濟防止出現(xiàn)負面影響確保風險排查工作的順利開展。

(二)做好輿論引導。鎮(zhèn)、村要召開工作部署會議，通過懸掛標語、發(fā)放宣傳單等形式，加大對處置非法集資法律法規(guī)的宣傳，幫助社會公眾提高法律意識，了解投融資政策。要加大非法集資危害性的宣傳，經(jīng)常開展對社會公眾的風險提示，通報非法集資活動的形式、特點及其危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導社會公眾原理非法集資活動，共同抵制和打擊非法集資行為。

(三)注重工作實效。針對本次風險排查工作涉及面廣、時間短、任務重、政策性強、工作難度大等特點各村(居)委會要加強和縣、鎮(zhèn)相關部門的溝通、協(xié)作，村(居)委會間齊抓共管，確保保質(zhì)保量完成工作任務。各村(居)委會、各有關部門要認真履行工作職責，全面做好排查工作，做到排查數(shù)據(jù)真實可靠，排查情況不失真，統(tǒng)計數(shù)字不縮水，科學、客觀、全面準確地反映非法集資的風險情況。

(四)加強信息報送。鎮(zhèn)、村要成立專門的工作領導小組，制定專人作為聯(lián)絡員。各村(居)要加強與鎮(zhèn)領導小組的信息溝通，鎮(zhèn)領導小組辦公室要加強與縣政府金融辦及縣處非辦的日常聯(lián)系，并進一步健全非法集資風險排查和案件信息上報機制。

(五)依法進行處置。鎮(zhèn)、村和有關部門要落實風險排查工作責任，對排查中發(fā)現(xiàn)可能嚴重危害經(jīng)濟社會發(fā)展的案件和隱患，要依法及時進行處置，防止風險擴大。參加排查工作的人員要遵守保密紀律和規(guī)定，未經(jīng)允許不得泄露排查工作的相關情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴肅處理。

為有效防范非法集資風險，依法從嚴打擊非法集資違法犯罪活動，維護我縣經(jīng)濟金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)市打擊和處置非法集資工作領導小組和市政府相關工作要求，決定自20xx年5月14日至20xx年6月2日在全縣范圍內(nèi)開展一次非法集資活動風險排查?，F(xiàn)將有關工作通知如下：

一、工作目標。

堅持“打防并舉，綜合治理，標本兼治”的工作方針，通過開展非法集資活動風險排查，全面摸清我縣非法集資活動的基本情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風險隱患。同時，督促各地、各部門建立健全定期風險排查和信息上報機制，進一步完善防范和打擊非法集資長效工作機制，加大非法集資風險處置工作力度，有力遏制和打擊非法集資違法犯罪活動，維護我縣經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定。

二、排查內(nèi)容。

對全縣非法集資活動活躍的重點地區(qū)，以及建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、信貸中介、典當、投資公司、證券及私募基金、小額貸款公司、擔保機構(gòu)、廣告業(yè)等重點行業(yè)和領域，嚴格對照非法集資的幾種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告(見附件)進行非法集資活動風險排查。對已發(fā)生的案件要逐案摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認真調(diào)查核實。要通過全面和重點排查，全面摸清全縣非法集資活動的數(shù)量、特點、主要方式、區(qū)域分布、風險狀況，以及案件數(shù)量、案發(fā)特點、危害后果等，及時做好一線把關，力爭做到“打早、打小”，把非法集資風險消除在萌芽狀態(tài)。

三、排查方式和職責分工。

此次非法集資風險排查工作由縣打擊和處置非法集資工作領導小組組織領導，采取先排查后督查的方式進行，先由各地、各行業(yè)主管部門組織本地、本行業(yè)范圍內(nèi)的全面排查，然后由各地、各部門成立專門的督查組，對前期自查和排查工作情況進行督導和抽查。具體的職責分工為：

縣打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室負責此次非法集資活動風險排查的組織、協(xié)調(diào)和信息總結(jié)上報等工作。

各地各有關部門打擊和處置非法集資工作領導小組負責全面組織領導轄內(nèi)非法集資活動風險排查工作。

縣政府金融辦負責小額貸款、融資性擔保等領域的相關非法集資風險排查等工作。

縣委宣傳部負責做好非法集資活動風險排查工作開展期間的相關宣傳教育和輿論引導等工作。

縣工信委負責組織開展對工業(yè)園區(qū)、非融資性擔保機構(gòu)及中小企業(yè)領域非法集資活動風險排查。

縣公安局負責對群眾報案、日常偵查及其他單位移送的非法集資案件線索進行排查。

縣建設局負責組織開展建筑、房地產(chǎn)開發(fā)等領域非法集資活動風險排查。

縣農(nóng)業(yè)局負責組織開展農(nóng)業(yè)領域(含農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖和農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)等)非法集資活動風險排查。

縣林業(yè)局負責組織開展林業(yè)領域(含林地林權(quán)投資、造林項目和林業(yè)產(chǎn)品投資等)非法集資活動風險排查。

縣商行辦負責組織開展貿(mào)易和商品流通等領域(含拍賣、典當、舊貨流通等)非法集資活動風險排查。

縣工商局負責組織開展投、融資中介管理和廣告發(fā)布等領域的非法集資活動風險排查。

人行宜黃縣支行負責對民間借貸和民間融資活動轉(zhuǎn)化為非法集資等相關風險進行排查。

縣銀監(jiān)辦負責銀行業(yè)金融機構(gòu)及其從業(yè)人員參與非法集資相關活動風險排查。

宜黃縣保險行業(yè)協(xié)會負責保險銷售領域及保險從業(yè)人員參與非法集資等相關風險排查。

四、具體階段和步驟。

此次非法集資風險排查分三個階段進行：

(一)自查階段(5月14日至5月16日)。

各地、各部門根據(jù)職責分工制定本地、本行業(yè)非法集資活動風險排查工作方案，認真部署和組織開展本地、本行業(yè)范圍內(nèi)的風險排查，收集匯總和分析各有關單位提交的自查。

工作報告。

及時發(fā)現(xiàn)風險隱患。

(二)督查階段(5月16日至5月25日)。

各地、各部門要組成專門的督查組，由分管領導帶隊，對本地、本行業(yè)前期開展自查和排查工作進行督導和檢查，對重點行業(yè)、重點區(qū)域的非法集資風險排查情況進行抽查，并及時提出相關工作建議。

(三)總結(jié)階段(5月25日至6月2日)。

各地、各部門對前期開展非法集資活動風險排查和督察情況及時進行總結(jié)，匯總相關工作情況和案件處置情況，并形成總結(jié)材料，并于20xx年6月5日前將材料報送縣打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)。

五、工作要求。

(一)加強組織領導。開展風險排查是做好打擊和處置非法集資工作的重要環(huán)節(jié)，也是考核評價各地各有關部門打擊和處置非法集資工作的重要內(nèi)容。各地，各部門要高度重視，切實加強組織領導，精心組織，周密部署，制定切實可行的排查工作方案，認真抓好各項工作的落實，確保此次非法集資風險排查活動的順利開展。

(二)講究工作方法。此次風險排查工作涉及面廣、時間短、任務重、政策性強、工作難度大，各地、各部門要加強溝通、密切協(xié)作、齊抓共管，保質(zhì)、高效完成工作任務。要針對我縣部分區(qū)域和行業(yè)民間融資活躍的現(xiàn)狀，把握政策界線和工作尺度，抓住典型、突出重點、寬嚴相濟、有的放矢，增強工作的主動性和針對性;同時，要密切注意維護行業(yè)和地區(qū)的穩(wěn)定，避免因排查方式不當而引發(fā)不穩(wěn)定現(xiàn)象。

(三)依法及時處置。各地、各部門要落實風險排查工作責任，對排查中發(fā)現(xiàn)的可能嚴重危害社會經(jīng)濟秩序的案件線索和隱患，要及時依法查處，防止風險擴大。

(四)加強信息報送。各地、各部門要指定專人作為聯(lián)絡員，負責與縣處非辦的日常聯(lián)系，加強信息溝通，進一步健全非法集資風險排查和信息上報機制。

宜黃縣打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)聯(lián)系人：江雷降，聯(lián)系電話：。

為有效防范非法集資風險，依法從嚴打擊非法集資活動，維護景區(qū)經(jīng)濟金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)市打擊和處置非法集資工作領導小組《關于開展20xx年第一次非法集資案件風險排查工作的通知》(鷹處非字[20xx]2號)的要求，經(jīng)研究，結(jié)合景區(qū)實際，就開展非法集資案件風險排查工作制定本實施方案如下。

一、組織領導。

成立景區(qū)20xx年第一次非法集資案件風險排查工作領導小組，由管委會分管副主任為組長，財政局、龍虎山公安分局主要領導為副組長，黨委宣傳部、兩鎮(zhèn)人民政府、上清林場、經(jīng)貿(mào)局、建設局、林業(yè)局、農(nóng)業(yè)局、工商局等部門負責人為成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在財政局，由財政局分管領導任辦公室主任，辦公室成員從財政局抽調(diào)，負責此次非法集資案件風險排查的組織、協(xié)調(diào)和信息匯總上報等工作。各相關單位要高度重視此次排查工作，要制定切實可行的工作方案，全面摸清非法集資案件的客觀情況，要明確一位信息聯(lián)絡員，及時與領導小組辦公室溝通，報送相關信息。

二、工作目標。

通過開展非法集資案件風險排查工作，及時摸清景區(qū)非法集資案件情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風險隱患。同時，進一步完善景區(qū)防范和打擊非法集資長效工作機制，提高景區(qū)群眾自覺抵制非法集資的意識和能力，營造景區(qū)防范和打擊非法集資的良好工作氛圍，維護景區(qū)經(jīng)濟金融秩序穩(wěn)定。

三、排查內(nèi)容。

在景區(qū)范圍內(nèi)各相關行業(yè)尤其是建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、信貸中介、典當、投資公司、證券及私募基金、小額貸款公司、擔保機構(gòu)、商業(yè)、貿(mào)易、服務業(yè)、廣告業(yè)、民間融資等重點行業(yè)和領域涉嫌非法集資活動進行排查。對已發(fā)生的案件要逐案摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認真調(diào)查核實。要通過全面和重點排查，摸清本地區(qū)、本行業(yè)非法集資案件的數(shù)量、案件隱患、區(qū)域分布、發(fā)案特點、主要形式、風險狀況、危害后果等，及時提出處置預案，將非法集資案件風險及早消除在萌芽狀態(tài)。

四、排查方式和職責分工。

此次非法集資風險排查工作由景區(qū)非法集資案件風險排查工作領導小組組織領導，采取先排查后督查的方式進行，先由景區(qū)各相關行業(yè)主管部門組織本行業(yè)范圍內(nèi)的全面排查，后由景區(qū)非法集資案件風險排查工作領導小組成立專門的督查組，對各部門的自查和排查工作情況進行督導和抽查，迎接市督查組的檢查。具體的職責分工為：

景區(qū)非法集資案件風險排查工作領導小組負責此次非法集資案件風險排查的組織、協(xié)調(diào)和信息匯總上報等工作。

黨委宣傳部負責做好非法集資案件風險排查工作開展期間相關宣傳教育和輿論引導等工作。

經(jīng)貿(mào)局負責組織開展對中小企業(yè)領域、貿(mào)易和商品流通等領域(含拍賣、典當、舊貨流通等)非法集資案件風險排查。

公安分局負責對群眾報案、日常偵查及其他單位移送的非法集資案件線索進行排查。

建設局負責組織開展建筑、房地產(chǎn)開發(fā)等領域非法集資案件風險排查。

農(nóng)業(yè)局負責組織開展農(nóng)業(yè)領域(含農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖和農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)等)非法集資案件風險排查。

林業(yè)局負責組織開展林業(yè)領域(含林業(yè)林權(quán)投資、造林項目和林業(yè)產(chǎn)品投資等)非法集資案件風險排查。

工商局負責組織開展投、融資中介管理和廣告發(fā)布等領域的非法集資案件風險排查。

財政負責組織開展小額貸款、融資性擔保等領域的相關非法集資案件風險排查;聯(lián)絡人行鷹潭市中心支行、鷹潭銀監(jiān)分局共同開展對景區(qū)民間借貸和民間事資活動轉(zhuǎn)化為非法集資、銀行業(yè)金融機構(gòu)及其從業(yè)人員參與非法集資相關案件等風險排查。

四、具體階段和步驟。

此次非法集資風險排查分三個階段進行：

1.自查階段(7月20至8月10日)。

各有關部門根據(jù)職責分工制定本部門本行業(yè)內(nèi)非法集資風險排查工作方案，認真部署和組織開展本行業(yè)范圍內(nèi)的風險排查，收集匯總和分析各有關單位提交的自查工作報告，及時發(fā)現(xiàn)案件風險隱患。

2.督查階段(8月11日至8月15日)。

非法集資案件風險排查工作領導小組組成專門督查組，對景區(qū)各部門前期開展自查和排查工作進行督導和檢查，對重點行業(yè)、重點區(qū)域的非法集資風險排查情況進行抽查，并及時提出相關工作建議。

3.總結(jié)階段(8月16日至8月20日)。

對前期開展非法集資案件風險排查和督察情況及時進行總結(jié)，匯總相關工作情況和案件處置情況，并形成總結(jié)材料，于20xx年8月21日前，將相關材料報送市打擊和處置非法集資案件風險排查工作領導小組辦公室，并抄報市政府金融辦。

五、工作要求。

1.加強組織領導。各有關部門要高度重視此次非法集資案件風險排查工作，把非法集資案件風險排查工作納入全年工作的重要議程，切實加強組織領導，制定詳細的、可操作的排查工作方案，深入調(diào)查研究，從維護社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，突出重點，寬嚴相濟，防止出現(xiàn)負面影響，確保風險排查工作的順利開展。

2.講究工作方法。針對本次風險排查工作涉及面廣、時間短、任務重、政策性強、工作難度大的特點，各有關部門要加強溝通、密切協(xié)作、齊抓共管，保質(zhì)、高效完成工作任務。要把握政策界線和工作尺度，抓住典型、突出重點、有的放矢，增強工作的主動性和針對性。要主動與上級主管部門、其他兄弟縣區(qū)進行溝通，熟通政策，靈活運用多種方法。對已發(fā)案件要逐案摸清風險狀況，對群眾舉報和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實。同時，要密切注意社會穩(wěn)定，避免因排查方式不當而引發(fā)不穩(wěn)定現(xiàn)象。

3.做好輿論引導。要廣泛利用多種宣傳手段，加大對處置非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，幫助社會公眾提高法律意識，了解投融資政策，引導理性投資。要加大對非法集資危害性的宣傳，經(jīng)常開展對社會公眾的風險提示，通報非法集資活動的形式、特點及其危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導社會公眾遠離非法集資活動。

4.加強信息報送。非法集資案件風險排查工作領導小組辦公室要指定一名聯(lián)絡員，保持與市政府、市金融辦及市處非辦的日常聯(lián)系，加強信息溝通，進一步健全非法集資風險排查和案件信息上報機制。

5.依法及時進行處置。對排查中發(fā)現(xiàn)可能嚴重危害經(jīng)濟社會發(fā)展的案件和隱患，要依法及時進行處置，防止風險擴大。參加排查工作的人員要遵守保密紀律和規(guī)定，未經(jīng)允許不得泄露排查工作的相關情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴肅處理。

案件風險分析篇十二

**大生村鎮(zhèn)銀行財務部關于案件防控、風險排查的自查報告。

按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導和部署結(jié)合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。

計財部主要以下面幾點進行排查：

一、財務資金安全方面。

1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。()建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的.管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。

3、大額款項：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業(yè)會計準則》與稅收部門的規(guī)定。

二、人員管理問題。

財務部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規(guī)定，都能做到“愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”。

三、部門改進措施：

通過此次認真自查工作，財務部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風險的認識，樹立“違規(guī)就是風險，安全就是效益”的風險理念，主動、有效地防范風險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內(nèi)控案防管理，為我行各項業(yè)務發(fā)展營造良好的環(huán)境。

二一四年三月二十日。

案件風險分析篇十三

案件風險是每個企業(yè)和個人都需要面對的問題，它們可能會對我們的生活和業(yè)務帶來不可預測的影響。作為一個律師，我深深地意識到案件風險的重要性，并將其作為我的職業(yè)生涯中的重點研究領域。在這篇文章中，我將總結(jié)我對案件風險的理解，分享我的心得體會，并提出一些相關的建議。

第二段：正文一——案件風險的定義和影響。

案件風險指的是發(fā)生潛在逆境的可能性，因此我們必須認真評估它并研究可能的影響。在法律領域，案件風險可以分為兩類：法律風險和商業(yè)風險。法律風險是指與法律相關的事件，包括訴訟、違反法律條款等。商業(yè)風險則是指與商業(yè)相關的問題，如收入下滑、市場變化等。案件風險可能會對企業(yè)和個人產(chǎn)生很大的影響，例如帶來法律和財務負擔，損害品牌聲譽，甚至導致業(yè)務的破產(chǎn)。因此，我們必須積極應對案件風險，盡力避免和減輕它們帶來的負面影響。

第三段：正文二——識別和評估案件風險。

識別和評估案件風險是規(guī)避法律糾紛和減輕風險的關鍵。企業(yè)和個人應該制定有效的風險管理計劃，并通過制定發(fā)生意外事件的方案以保持冷靜和清晰的頭腦。有一些常見的方法可以幫助人們識別和評估案件風險，例如分析歷史案例、收集市場和行業(yè)信息、進行趨勢分析和預測和分享經(jīng)驗教訓。而在評估案件風險時，我們應該集中關注最有可能發(fā)生的風險，并考慮其對公司或個人的影響，以便制定適當?shù)拇胧?/p>

第四段：正文三——規(guī)避和減輕案件風險。

為了規(guī)避和減輕案件風險，我們可以制定相應的措施。首先，企業(yè)應該積極應對可能的法律風險，包括通過法律顧問進行法律咨詢、審查關鍵合同、審查和制定政策等。在商業(yè)風險方面，企業(yè)應該進行市場調(diào)研和競爭對手分析，尋找新的增長機會。在減輕案件風險方面，企業(yè)也可以考慮購買保險，以規(guī)避風險。對于個人而言，他們應該遵守當?shù)氐姆梢?guī)定，保持良好的信用記錄，及時處理和解決盡可能的事宜，以避免欠缺行為或者違法行為。

第五段：結(jié)論。

總之，案件風險不可避免，但我們可以通過評估和學習如何規(guī)避和減輕這些風險來為自己或企業(yè)創(chuàng)造更安全和成功的未來。一個關鍵的方面是始終保持冷靜和客觀的態(tài)度。當我們遇到案件風險時，不要驚慌失措，而是利用這一機會認真分析和評估風險，制定相應措施并擁有一顆樂觀的心。讓我們共同努力，創(chuàng)造一個更安全和穩(wěn)定的未來。