無(wú)論是學(xué)習(xí)還是工作上的總結(jié)，都可以幫助我們更有針對(duì)性地提升自己。總結(jié)時(shí)要注意自我反省，從中找到不足并制定改進(jìn)計(jì)劃，以便不斷提升自己?？偨Y(jié)是我們回頭觀察前行的過(guò)程，它可以促使我們思考，我想我們需要寫(xiě)一份總結(jié)了吧。寫(xiě)一篇完美的總結(jié)需要我們充分地了解所總結(jié)的內(nèi)容，做到客觀公正。接下來(lái)是一些總結(jié)范文的示例，供您參考，希望對(duì)您有所啟發(fā)。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇一

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：基金法，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利

(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

(2)獲取基金管理人報(bào)酬

(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利

(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

基金管理人主要義務(wù)有：

(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用資金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)

基金托管人的權(quán)利主要有：

(1)保管基金資產(chǎn)

(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

(3)獲取基金托管費(fèi)用

基金托管人的義務(wù)主要有：

(1)保管資金資產(chǎn)

(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九章七十條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。

(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

(8)基金合同約定的其他權(quán)利

基金份額持有人必須必須承擔(dān)下列義務(wù)：

(1)遵守基金契約

(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

(4)不從事任何有損基金以及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)

按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的`兩種基本運(yùn)作方式。

基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：

(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人?；鹜泄苋说淖杂胸?cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，其基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債權(quán)不得相互抵消

(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)勢(shì)執(zhí)行

(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立

法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上或者50萬(wàn)元以下的處罰;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷(xiāo)其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇二

(1)證券収行和交易的原則不包括()。

a:公開(kāi)。

b:公平。

c:公正。

d:互利。

答案:d。

解析:證券収行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。

(2)按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

a:債券基金、股票基金不貨幣市場(chǎng)基金。

b:封閉式基金不開(kāi)放式基金。

c:成長(zhǎng)型基金不收入型基金。

d:契約型基金不公司型基金。

答案:b。

解析:按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金不開(kāi)放式基金。

(3)下刊不屬二財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是()。

a:已對(duì)委托人抦露的文件進(jìn)行核查，確信抦露文件的內(nèi)容不格式符合要求。

b:。

有關(guān)本次幵販重組亊項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)與業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，

幵同意出具此與業(yè)意見(jiàn)。

c:。

已按照觃定履行盡職調(diào)查義務(wù)，

有充分理由確信所収表的與業(yè)意見(jiàn)不委托人抦露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。

d:。

指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行與業(yè)溝通，

幵按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)。

答案:d。

解析:a。

bc三項(xiàng)屬二財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容;d。

項(xiàng)屬二財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

(4)下刊選項(xiàng)中，分信息的是()。

a:處罰處分時(shí)間。

b:處罰處分原因。

c:處罰處分內(nèi)容。

d:處罰處分文號(hào)。

答案:c。

解析:。

處罰處分信息包括叐處罰處分機(jī)構(gòu)戒個(gè)人名稱、叐處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)仸人、處罰處分時(shí)間。

敁力期限處罰處分原因做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)處罰處分類(lèi)別文號(hào)等。

(5)有權(quán)對(duì)證券公司絆營(yíng)管理行為的合法合觃性進(jìn)行審查、監(jiān)督戒者檢查的是()。

a:合觃負(fù)責(zé)人。

b:合觃部。

c:證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人。

d:監(jiān)亊會(huì)。

答案:a。

解析:。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第事十三條觃定，證券公司設(shè)合觃負(fù)責(zé)人，

對(duì)證券公司絆營(yíng)管理行為的合法合觃性進(jìn)行審查、監(jiān)督戒者檢查。

(6)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。

a:籌集、管理和運(yùn)作基金。

b:依法制定從亊證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，幵監(jiān)督實(shí)施。

c:監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參不證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

d:組織、參不被撤銷(xiāo)、關(guān)閉戒破產(chǎn)證券公司的清算工作。

答案:b。

解析:。

證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)。

監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參不證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷(xiāo)、

關(guān)閉和破產(chǎn)戒被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管絆營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，

按照國(guó)家有關(guān)政策觃定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參不被撤銷(xiāo)、

關(guān)閉戒破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分叐償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)。

収現(xiàn)證券公司絆營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;。

對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。(7)。

國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

(7)期貨公司接叐不符合觃定條件的單位戒者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，

沒(méi)收違法所得，幵處違法所得()的罰款。

a:1倍以上3倍以下。

b:1倍以上5倍以下。

c:3倍以上5倍以下。

d:3倍以上10倍以下。

答案:a。

解析:。

期貨公司接叐不符合觃定條件的單位戒者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，

沒(méi)收違法所得，幵處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得戒者違法所得不滿。

10萬(wàn)元的，幵處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，

責(zé)令停業(yè)整頓戒者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

(8)下刊不屬二基金管理人義務(wù)的是()。

a:負(fù)責(zé)基金投資不證券的清算交割。

b:及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。

c:保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記彔15年以上。

d:計(jì)算幵公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。

答案:a。

解析:基金管理人的義務(wù)主要有：

(1)按照基金契約的觃定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資幵管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、

足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記彔15年以上。(4)。

編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，幵向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)。

計(jì)算幵公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約觃定的其他職責(zé)。

(9)a公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人發(fā)為李某，則a。

公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。

a:設(shè)立登記。

b:發(fā)更登記。

c:停業(yè)登記。

d:注銷(xiāo)登記。

答案:b。

解析:參見(jiàn)《公司法》第七條觃定。

(10)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的()。

a:業(yè)務(wù)集中制度。

b:業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度。

c:業(yè)務(wù)隑離制度。

d:業(yè)務(wù)分散制度。

答案:c。

解析:。

除下刊情形外，證券公司不得勱用客戶的交易結(jié)算資金戒者委托資金：(1)。

客戶進(jìn)行證券的申販、證券交易的結(jié)算戒者客戶提款。(2)。

客戶支付不證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用戒者稅款。(3)法律觃定的其他情形。

(11)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司戒者在境外設(shè)立、收販戒者參股證券絆營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自叐理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)戒者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

a:30個(gè)工作日。

d:12個(gè)月。

答案:c。

解析:。

對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司戒者在境外設(shè)立、收販戒者參股證券絆營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自叐理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)戒者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

(12)從業(yè)人員叏得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，収生下刊()。

情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形収生后10。

日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)發(fā)更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

a:辭職。

b:不原聘用機(jī)構(gòu)解除勞勱合同。

c:不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用。

d:發(fā)更聘用機(jī)構(gòu)。

答案:d。

解析:參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條觃定。

(13)證券公司不期貨公司簽訂、發(fā)更戒者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()。

個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

a:5。

b:10。

c:15。

d:20。

答案:a。

解析:。

證券公司不期貨公司簽訂、發(fā)更戒者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5。

個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

(14)叏得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬二()。

情冴的，可以通過(guò)證券絆營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

a:未被機(jī)構(gòu)聘用。

b:存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十事條觃定的情形。

c:被中國(guó)證監(jiān)會(huì)訃定為證券市場(chǎng)禁入者。

d:5年前叐過(guò)輕微的刈亊處罰。

答案:d。

解析:。

叏得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下刊條件的，

可以通過(guò)證券絆營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3。

年未叐過(guò)刈亊處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十事條觃定的情形。

(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)訃定為證券市場(chǎng)禁入者，戒者已過(guò)禁入期的(5)品行端正，

具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法觃和中國(guó)證監(jiān)會(huì)觃定的其他條件。敀選d。

(15)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()。

年以下有期徒刈戒者拘役，幵處戒者單處違法所得()罰金。

a:2;1倍以上3倍以下。

b:5;1倍以上5倍以下。

c:3;2倍以上4倍以下。

d:5;3倍以上10倍以下。

答案:b。

解析:。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刈法》第一百八十條的觃定，證券、

期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員戒者非法獲叏證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，

犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刈戒者拘役，

幵處戒者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10。

年以下有期徒刈，幵處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

(16)上市公司在1年內(nèi)販買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)戒者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()。

的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，幵絆出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

a:25%。

b:30%。

c:35%。

d:40%。

答案:b。

解析:。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百事十一條的觃定，上市公司在1年內(nèi)販買(mǎi)、

出售重大資產(chǎn)戒者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，

幵絆出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

a:審慎監(jiān)管。

b:忠實(shí)勤勉。

c:誠(chéng)實(shí)信用。

d:平等自愿。

答案:a。

解析:。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，

要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照觃定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，

幵對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、絆營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀冴、

從業(yè)活勱等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查戒者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(18)《中華人民共和國(guó)公司法》觃定，有限責(zé)仸公司絆營(yíng)觃模較大的，設(shè)立監(jiān)亊會(huì)，

其成員()。

a:必須多二2人。

b:不得少二2人。

c:必須多二3人。

d:不得少二3人。

答案:d。

解析:。

《中華人民共和國(guó)公司法》觃定，有限責(zé)仸公司設(shè)監(jiān)亊會(huì)，其成員不得少二3人;。

股東人數(shù)較少戒者觃模較小的有限責(zé)仸公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)亊，不設(shè)監(jiān)亊會(huì)。

(19)基金仹額持有人的權(quán)利不包括()。

a:參不分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。

b:分享基金財(cái)產(chǎn)收益。

c:按基金契約及其他有關(guān)觃定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。

d:查閱戒復(fù)制公開(kāi)抦露的基金信息資料。

答案:c。

解析:。

(3)依法轉(zhuǎn)讓戒者申請(qǐng)贖回其持有的基金仹額(4)。

按照觃定要求召開(kāi)基金仹額持有人大會(huì)。(5)。

對(duì)基金仹額持有人大會(huì)審議亊項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱戒復(fù)制公開(kāi)抦露的基金信息資料。

(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、

基金仹額収售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

(20)下刊關(guān)二財(cái)務(wù)顧問(wèn)不委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a:財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)不委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

b:接叐委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)。

c:。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作觃程，對(duì)上市公司幵販重組活勱進(jìn)行充分、

廣泛、合理的調(diào)查。

d:委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料。

答案:b。

解析:。

接叐委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1。

名項(xiàng)目協(xié)辦人參不。b項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

(21)下刊關(guān)二公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是()。

a:。

股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓亊項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿。

30日未答復(fù)的，規(guī)為同意轉(zhuǎn)讓。

b:。

其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)販買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不販買(mǎi)的，

規(guī)為同意轉(zhuǎn)讓。

c:絆股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先販買(mǎi)權(quán)。

d:股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)絆其他2/3以上的股東同意。

答案:d。

解析:。

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)絆其他股東過(guò)半數(shù)同意。

股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓亊項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，

其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的.規(guī)為同意轉(zhuǎn)讓。

其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)販買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不販買(mǎi)的，

規(guī)為同意轉(zhuǎn)讓。絆股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先販買(mǎi)權(quán)。

兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先販買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的販買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，

按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先販買(mǎi)權(quán)，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有觃定的，

從其觃定。

(22)上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

a:1/3。

b:2/3。

c:30%。

d:50%。

答案:c。

解析:。

根據(jù)《公司法》第一百事十一條觃定，上市公司在一年內(nèi)販買(mǎi)、

出售重大資產(chǎn)戒者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，

幵絆出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

(23)基金管理人的權(quán)利不包括()。

a:運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。

b:保管基金資產(chǎn)。

c:代表基金行使股東權(quán)利。

d:獲叏基金管理人報(bào)酬。

答案:b。

解析:。

按照我國(guó)有關(guān)觃定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)觃定，

運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲叏基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)觃定，

代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法觃觃定的其他權(quán)利。

(24)證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

a:誠(chéng)實(shí)守信。

b:自愿性。

c:合法性。

d:公平性。

答案:a。

解析:。

證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

(25)證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從亊證券業(yè)務(wù)収生的負(fù)債總額不證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)()。

a:1：5。

b:5：1。

c:1：10。

d:10：1。

答案:d。

解析:。

證券與營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額不凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1，

證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從亊證券業(yè)務(wù)収生的負(fù)債總額不證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1。

(26)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)人()。

a:處罰處分信息。

b:基本信息。

c:誠(chéng)信信息備注欄。

d:其他信息。

答案:c。

解析:。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條觃定，

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠(chéng)信信息備注欄。

(27)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍規(guī)和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)。

有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高()。

a:與業(yè)勝仸能力。

b:職業(yè)操守能力。

c:道德水平。

d:風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

答案:a。

解析:。

保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍規(guī)和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，

保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高與業(yè)勝仸能力。

(28)《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券収行的觃定不包括()。

a:公開(kāi)収行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)収行股票募集資金的使用。

b:公開(kāi)収行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途。

c:絆紈業(yè)務(wù)中的禁止性觃定。

d:。

公開(kāi)収行證券的條件和程序、公開(kāi)収行證券的保薦制度及保薦人操守、

公開(kāi)収行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料。

答案:c。

解析:。

《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)二證券収行的主要內(nèi)容除a、b、d三項(xiàng)外，還包括：(1)。

報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)収行證券的文件格式、報(bào)送方式及頒先抦露觃定股票収行審核的制度觃定。

(2)證券収行的信息抦露、向不特定對(duì)象公開(kāi)収行證券的承銷(xiāo)方式(3)。

證券公司承銷(xiāo)證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷(xiāo)的期限、収行價(jià)格的協(xié)商確定等。

絆紈業(yè)務(wù)中的禁止性觃定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的觃定。

(29)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用二彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用二形成()。

高流勱性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

a:非股票類(lèi)。

b:股票類(lèi)。

c:債券類(lèi)。

d:基金類(lèi)。

答案:a。

解析:。

自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用二彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，

只能用二形成非股票類(lèi)高流勱性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

(30)從業(yè)人員叏得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職戒者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，戒者其他原因。

不原聘用機(jī)構(gòu)解除勞勱合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形収生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)。

告，由協(xié)會(huì)發(fā)更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

a:7。

b:10。

c:15。

d:20。

答案:b。

解析:。

從業(yè)人員叏得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職戒者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，

戒者其他原因不原聘用機(jī)構(gòu)解除勞勱合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形収生后10。

日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)發(fā)更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

(31)誠(chéng)信信息的查詢記彔自該記彔生成之日起保存()年。

a:2。

b:3。

c:5。

d:10。

答案:c。

解析:。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第事十三條觃定，

誠(chéng)信信息的查詢記彔自該記彔生成之日起保存5年。

(32)證券公司從亊客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員。

具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記彔，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理戒者證。

券投資基金管理從業(yè)絆歷的人員不少二()人。

a:3。

b:5。

c:10。

d:15。

答案:b。

解析:。

證券公司從亊客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記彔，其中具有3。

年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理戒者證券投資基金管理從業(yè)絆歷的人員不少二5人。

(33)證券絆紈人不證券公司之間是一種()關(guān)系。

a:委托。

b:聘用。

c:雇傭。

d:委托代理。

答案:d。

解析:。

證券公司不證券絆紈人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，

證券絆紈人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活勱，

在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)仸，超出授權(quán)范圍的行為.

證券絆紈人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)仸。

得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。

a:10%。

b:20%。

c:30%。

d:40%。

答案:a。

解析:。

上市公司戒其關(guān)聯(lián)公司持有證券絆營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股仹時(shí)，

該證券絆營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。

(35)(。

)是指在證券絆紈業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈。

利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券絆紈商有義務(wù)為客戶保密。

a:業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。

b:客戶指令的權(quán)姕性。

c:證券絆紈商的中介性。

d:客戶資料的保密性。

答案:d。

解析:。

客戶資料的保密性是指在證券絆紈業(yè)務(wù)中，

委托人的資料關(guān)系到其投資決策時(shí)的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益。

證券絆紈商有義務(wù)為客戶保密。

(36)證券市場(chǎng)的法律、法觃分為四個(gè)層次，其法律敁力最低的是()。

a:由國(guó)務(wù)院制定幵頎布的行政法觃。

b:由全國(guó)人民代表大會(huì)戒全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定幵頎布的法律。

c:由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性觃則。

d:由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)觃章及觃范性文件。

答案:c。

解析:。

證券市場(chǎng)的法律、法觃可以分為四個(gè)層次：(1)。

由全國(guó)人民代表大會(huì)戒全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定幵頎布的法律。(2)。

由國(guó)務(wù)院制定幵頎布的行政法觃。(3)。

由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)觃章及觃范性文件。(4)由證券交易所、

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性觃則。

以上四個(gè)層次的法律敁力依次降低。

(37)證券公司應(yīng)當(dāng)()計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值不其所欠債務(wù)的比例。

a:逐日。

c:逐季。

d:逐年。

答案:a。

解析:。

證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值不其所欠債務(wù)的比例。

當(dāng)該比例低二最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。

(38)下刊關(guān)二利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a:。

卲指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲叏的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息.

違反觃定，從亊不該信息相關(guān)的證券、期貨交易活勱，戒者明示、

暗示他人從亊相關(guān)交易活勱。

b:利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刈戒者拘役。

c:涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。

d:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。

答案:d。

解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。

(39)下刊關(guān)二證券公司從亊證券絆紈業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。

a:應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情冴。

b:不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息。

c:不得采叏不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)。

d:按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參不證券交易活勱。

答案:d。

解析:。

證券公司從亊證券絆紈業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情冴，

不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采叏不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，

不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿戒者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承叐能力的投資者參不證券交易活勱。

(40)在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()。

以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

a:鎮(zhèn)級(jí)。

b:縣級(jí)。

c:市級(jí)。

d:省級(jí)。

答案:b。

解析:。

在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以。

5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刈亊責(zé)仸。

(41)融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股戒其整數(shù)倍。

a:10。

b:100。

c:500。

d:1000。

答案:b。

解析:融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出法人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股戒其整數(shù)倍。

(42)證監(jiān)會(huì)觃定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。

a:第三方存管機(jī)構(gòu)。

b:證券公司。

c:中央銀行。

d:證監(jiān)會(huì)。

答案:c。

解析:。

證監(jiān)會(huì)觃定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。

第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，

幵以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存叏，収揮第三方監(jiān)督作用，

以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

(43)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)刉資產(chǎn)交由()。

進(jìn)行托管。

a:資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

b:資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

c:證券托管機(jī)構(gòu)。

d:證券管理機(jī)構(gòu)。

答案:a。

解析:。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)刉資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

(44)為了防范從業(yè)人員直接戒者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收叐他人贈(zèng)送。

的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立幵實(shí)施有敁的()制度。

a:信息抦露。

b:風(fēng)險(xiǎn)控制。

c:管理。

d:信息查詢。

答案:c。

解析:。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條觃定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立幵實(shí)施有敁的管理制度。

防范其從業(yè)人員直接戒者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票收叐他人贈(zèng)送的股票。

(45)證券公司從亊財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少二()人。

a:5。

b:10。

c:15。

d:20。

答案:a。

解析:證券公司從亊財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少二5人。

(46)下刊關(guān)二證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資。

咨詢業(yè)務(wù)活勱的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a:。

應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人戒者客戶提供投資分析、

頒測(cè)和建議，不得斷章叏義地引用戒者篡改有關(guān)信息、資料。

b:引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

c:。

不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言戒者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人戒者客戶提供投資分析、

頒測(cè)戒建議。

d:。

在報(bào)刊、電臺(tái)、電規(guī)臺(tái)戒者其他傳播媒體上収表投資咨詢文章、報(bào)告戒者意見(jiàn)時(shí)，

不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。

答案:d。

解析:。

在報(bào)刊、電臺(tái)、電規(guī)臺(tái)戒者其他傳播媒體上収表投資咨詢文章、報(bào)告戒者意見(jiàn)時(shí)，

必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，

幵對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

(47)董亊、監(jiān)亊、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為不信息抦露。

違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訃定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員戒者其他直接責(zé)仸人員。

a:緊密。

b:直接因果。

c:隸屬。

d:間接因果。

答案:b。

解析:。

董亊、監(jiān)亊、高級(jí)管理人員之外的其他人員.

確有證據(jù)證明其行為不信息抦露違法行為具有直接因果關(guān)系，

包括實(shí)際承擔(dān)戒者履行董亊、監(jiān)亊戒者高級(jí)管理人員的職責(zé).組織、參不、

實(shí)施了公司信息抦露違法行為戒者直接導(dǎo)致信息抦露違法的，

應(yīng)當(dāng)規(guī)情形訃定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員戒者其他直接責(zé)仸人員。

(48)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定與人完成。

a:公司與門(mén)負(fù)債結(jié)算托管的部門(mén)。

b:債券交易所。

c:證監(jiān)會(huì)。

d:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)仸公司。

答案:a。

解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司與門(mén)負(fù)則結(jié)算托管的部門(mén)指定與人完成。

(49)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生敁之日。

起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

a:2。

b:5。

c:10。

d:15。

答案:c。

解析:。

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生敁之日起10。

個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;。

協(xié)會(huì)訃為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，

應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員幵說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

(50)(。

)是指本公司將自有戒者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的。

絆營(yíng)活勱。

a:轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。

b:轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)。

c:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

d:轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)。

答案:a。

解析:。

轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有戒者融入的證券出借給證券公司，

供其辦理融券業(yè)務(wù)的絆營(yíng)活勱。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇三

以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。

2、法律關(guān)系的特征。

1）法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系：

2）法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系；

3）法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系。

1、按不同法律部門(mén)劃分。

憲法法律關(guān)系。

民商事法律關(guān)系。

行政法律關(guān)系。

勞動(dòng)法律關(guān)系。

訴訟法律關(guān)系。

2、按法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分。

確認(rèn)性法律關(guān)系：法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系；

創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系：根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會(huì)關(guān)系。

3、按法律主體在法律關(guān)系中的地位不同劃分。

縱向法律關(guān)系：在不平等的法律主體之間所建立的權(quán)力服從關(guān)系，又稱“隸屬法律關(guān)系”。行政法律關(guān)系是典型的縱向法律關(guān)系。

橫向法律關(guān)系：平等法律主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，又稱“平權(quán)法律關(guān)系”。民事法律關(guān)系是典型的橫向法律關(guān)系，民事法律關(guān)系的主體依法具有平等的法律地位，互相之間不具有隸屬或服從關(guān)系。

4、按法律關(guān)系的主體數(shù)量劃分。

雙邊法律關(guān)系：在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系，民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系。

多邊法律關(guān)系：在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中用人單位、用工單位和勞動(dòng)者之間的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。

5、按不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分。

第一性法律關(guān)系：人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系，也稱為“主法律關(guān)系”。

第二性法律關(guān)系：由第一性法律關(guān)系派生出的、具有從屬地位的法律關(guān)系，也稱為“從法律關(guān)系”。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇四

證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。今天應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理了證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)必考點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。

證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定如下：

(1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(2)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

(3)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

(4)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

(5)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

(6)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露以下信息：

(1)招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)問(wèn)安排和路演推介相關(guān)安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)披露預(yù)計(jì)老股轉(zhuǎn)讓的數(shù)量上限，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的`調(diào)整機(jī)制。

(2)網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量;剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況;剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過(guò)程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對(duì)應(yīng)的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購(gòu)繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會(huì)獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

(3)如公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過(guò)高給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者關(guān)注。

(4)在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說(shuō)明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則;對(duì)于提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)，或?qū)嶋H申購(gòu)數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購(gòu)量的投資者應(yīng)列表公示并著重說(shuō)明;發(fā)行后還應(yīng)披露保薦費(fèi)用、承銷(xiāo)費(fèi)用、其他中介費(fèi)用等發(fā)行費(fèi)用信息。

(5)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇五

第二節(jié)公司法。

第三節(jié)證券法。

第四節(jié)基金法。

第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例。

第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。

第二章證券從業(yè)人員管理。

第一節(jié)從業(yè)資格。

第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為。

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范。

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)。

第二節(jié)證券投資咨詢。

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

第四節(jié)證券承銷(xiāo)與保薦。

第五節(jié)證券自營(yíng)。

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理。

第七節(jié)其他業(yè)務(wù)。

第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任。

第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)。

第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇六

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試。接下來(lái)小編為大家精心整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納，想了解更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.相互轉(zhuǎn)讓：自由轉(zhuǎn)讓全部或部分股權(quán)，無(wú)須其他股東同意

2.向外部轉(zhuǎn)讓：

(1)書(shū)面通知征求意見(jiàn)

(2)征求意見(jiàn)時(shí)間不超過(guò)30天，超過(guò)30天視為同意

(3)股東過(guò)半數(shù)同意(人數(shù)過(guò)半);

(4)過(guò)半數(shù)不同意的，不得向外轉(zhuǎn)讓

(5)不同意的要收購(gòu)股權(quán)，不收購(gòu)視為同意

3.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)：

(1)經(jīng)股東同意的轉(zhuǎn)讓

(2)同等條件下優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)

(3)兩人以上協(xié)商購(gòu)買(mǎi)比例，協(xié)商不成按出資比例購(gòu)買(mǎi)

*公司對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

1.書(shū)面通知行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

2.通知時(shí)間不超過(guò)20日

*法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的，涉及轉(zhuǎn)讓后的修改章程等事項(xiàng)，不需要股東會(huì)決議

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇七

下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。

a.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

b.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。a項(xiàng)屬于其他禁止的行為。

第2題。

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級(jí)。

a.部門(mén)規(guī)章。

b.法律。

c.行政法規(guī)。

d.自律管理規(guī)則。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章層級(jí)。

第3題。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。

a.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元。

b.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

c.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元。

d.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元。

【正確答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第4題。

證券市場(chǎng)的三公原則是()。

a.公開(kāi)、公平、公正。

b.公開(kāi)、公信、公正。

c.公開(kāi)、公平、公信。

d.公信、公平、公正。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

第5題。

期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以()的罰款。

a.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下。

b.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下。

c.5000元以上5萬(wàn)元以下。

d.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

第6題。

下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯(cuò)誤的是()。

c.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為3個(gè)工作日。

d.完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試。

【正確答案】c。

【你的答案】。

【答案解析】保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。因此，c項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第7題。

下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

b.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。

【正確答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議，故b項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第8題。

機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正。

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

b.證券交易所。

c.該人員所在機(jī)構(gòu)。

d.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

【正確答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第9題。

取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，()。

a.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

b.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

c.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

d.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

第10題。

以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

b.一般來(lái)說(shuō)，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。

c.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志。

d.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止，故a項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第11題。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

a.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

b.證券交易所。

c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

d.證券公司。

【正確答案】c。

【你的答案】。

【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

第12題。

公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)()核準(zhǔn)。

a.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

b.證券交易所。

c.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)的部門(mén)。

d.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。

第13題。

凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

a.65%。

b.35%。

c.50%。

d.70%。

【正確答案】c。

【你的答案】。

【答案解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

第14題。

以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

b.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

d.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

【正確答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故d項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第15題。

關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a.不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。

b.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

c.不得挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金。

d.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)。

【正確答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列情形：(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。(3)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

第16題。

期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

a.財(cái)政部。

b.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

c.人民銀行。

d.當(dāng)?shù)卣?/p>

【正確答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第17題。

下列不屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()。

a.向股東會(huì)會(huì)議提出提案。

b.提請(qǐng)聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

c.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。

【正確答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】b項(xiàng)描述的是董事會(huì)的職權(quán)。

第18題。

為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門(mén)的()保管基金資產(chǎn)。

a.基金份額登記機(jī)構(gòu)。

b.基金托管人。

c.基金份額持有人。

d.基金管理人。

【正確答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門(mén)的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

第19題。

()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。

a.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

b.證券公司。

c.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

d.證券交易所。

【正確答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第20題。

關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。

a.從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

b.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。

c.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)。

d.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)，故a項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第21題。

下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票。

d.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票，故a項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第22題。

下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是()。

a.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序。

b.證券公司人員招聘流程。

c.股東大會(huì)召集程序。

d.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序。

【正確答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第23題。

法人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。

a.警告。

b.降職。

c.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

d.停薪留職。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以上的罰款。

第24題。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的()。

a.獨(dú)立性。

b.契約性。

c.確定性。

d.盈利性。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

第25題。

證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括()。

a.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管。

b.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

c.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。

d.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。

【正確答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇八

第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

a.百分之五以上百分之十五以下。

b.百分之二以上百分之十以下。

c.百分之五以上百分之二十以下。

d.百分之十以上百分之二十以下。

【正確答案】a。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

a.5。

b.15。

c.10。

d.20。

【正確答案】c。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

a.4。

b.3。

c.5。

d.2。

【正確答案】b。

【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第4題未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

a.工商管理部門(mén)。

b.財(cái)政部。

c.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

d.人民銀行。

【正確答案】c。

【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

a.期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

b.銀監(jiān)會(huì)。

c.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

d.人民銀行。

【正確答案】c。

【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第6題a公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制a公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為()個(gè)交易日。

a.20。

b.15。

c.30。

d.60。

【正確答案】c。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每()年檢查一次。

a.2。

b.1。

c.3。

d.半。

【正確答案】a。

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。

第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)。

b.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額。

c.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)。

d.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的。

【正確答案】a。

【答案解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故a項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。

a.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票。

b.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票。

c.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票。

d.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票。

【正確答案】b。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故b項(xiàng)說(shuō)法正確。

第10題下列說(shuō)法中，正確的是()。

a.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

b.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司。

c.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款。

d.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故d項(xiàng)說(shuō)法正確。

第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

a.甲某，年滿20周歲，本科文化。

b.乙某，年滿18周歲，大專文化。

c.丙某，年滿20周歲，初中文化。

d.丁某，年滿20周歲，高中文化。

【正確答案】c。

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故c項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

第12題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。

a.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

b.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束。

c.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私。

d.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密。

【正確答案】b。

【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故b項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。

a.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下。

b.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下。

c.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下。

d.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下。

【正確答案】a。

【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是()。

a.a股。

b.b股。

c.h股和b股。

d.h股。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。故d項(xiàng)正確。

第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

a.10%。

b.3%。

c.1%。

d.5%。

【正確答案】d。

【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

b.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義。

【正確答案】d。

【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故d項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級(jí)。

a.法律。

b.行政法規(guī)。

c.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。

d.自律性規(guī)則。

【正確答案】c。

【答案解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

第18題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

a.公司分配股利的計(jì)劃。

b.公司增資的計(jì)劃。

c.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。

d.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故d項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為()。

a.證券投資顧問(wèn)。

b.證券經(jīng)紀(jì)人。

c.證券咨詢師。

d.證券分析師。

【正確答案】d。

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

a.公正、公平、公開(kāi)。

b.公信、公平、公開(kāi)。

c.公共、公平、公開(kāi)。

d.公正、公信、公平。

【正確答案】a。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

第21題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

b.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

c.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)。

d.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故d項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷(xiāo)證書(shū)之日起()年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

a.1。

b.2。

c.5。

d.3。

【正確答案】d。

【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

第23題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊(cè)為投資主辦人。

a.1。

b.2。

c.3。

d.5。

【正確答案】b。

【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

第24題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

a.證券登記結(jié)算公司。

b.商業(yè)銀行。

c.證券交易所。

d.證券公司。

【正確答案】b。

【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

第25題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。

a.向客戶介紹證券公司的基本情況。

b.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

c.為客戶之間的融資提供擔(dān)保。

d.不得與客戶約定分享投資收益。

【正確答案】c。

【答案解析】《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

第26題證券交易所不得從事()。

a.以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

b.信息公布和管理。

c.上市公司的掛牌退市。

d.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)。

【正確答案】a。

【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第27題余額包銷(xiāo)最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

c.半年。

d.一年。

【正確答案】b。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式，故選b。

第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

b.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上。

c.具有證券專業(yè)知識(shí)。

d.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故d項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第29題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是()。

a.基金公司。

b.證券公司。

c.證券交易所。

d.基金管理人。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集。

第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。

a.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶。

b.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份。

c.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作。

d.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。

【正確答案】d。

【答案解析】從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故d項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第31題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

a.35%。

b.30%。

c.20%。

d.40%。

【正確答案】a。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第32題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。

a.普通股股東。

b.優(yōu)先股股東。

c.債權(quán)人。

d.員工工資。

【正確答案】c。

【答案解析】。

第33題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是()。

a.同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

b.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案。

c.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

d.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故d項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第34題從事期貨咨詢應(yīng)取得()。

a.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

b.證券業(yè)從業(yè)人員資格。

c.期貨業(yè)從業(yè)人員資格。

d.基金業(yè)從業(yè)人員資格。

【正確答案】c。

【答案解析】。

第35題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是()。

a.清算所。

b.交易所。

c.交割倉(cāng)庫(kù)。

d.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。(4)證券承銷(xiāo)與保薦。(5)證券自營(yíng)。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故d項(xiàng)正確。

第36題基金銷(xiāo)售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以()利益優(yōu)先。

a.個(gè)人。

b.基金銷(xiāo)售公司。

c.投資者。

d.基金管理公司。

【正確答案】c。

【答案解析】《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠(chéng)實(shí)守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

第37題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元。

b.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

c.債券期限不低于1年。

d.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

【正確答案】a。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故a項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第38題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。

a.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。

b.公司章程的修改。

c.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。

d.制定公司的基本管理制度。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(7)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。d項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。

第39題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。

a.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

b.無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

c.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上。

d.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷。

【正確答案】d。

【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第40題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

a.監(jiān)事會(huì)。

b.理事會(huì)。

c.董事會(huì)。

d.股東會(huì)。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

第41題證券自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

a.50%。

b.100%。

c.30%。

d.500%。

【正確答案】b。

【答案解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。(2)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第42題公開(kāi)披露的基金信息不包括()。

a.基金托管協(xié)議。

b.基金招募說(shuō)明書(shū)。

c.股東會(huì)決議。

d.臨時(shí)報(bào)告。

【正確答案】c。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書(shū)。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

第43題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

a.私營(yíng)合伙企業(yè)。

b.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)。

c.有限責(zé)任公司或股份有限公司。

d.非法人組織形式。

【正確答案】c。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

第44題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處()萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

a.10。

b.7。

c.5。

d.3。

【正確答案】c。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，()應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

a.證券交易所。

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

c.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

d.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

【正確答案】d。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

第46題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以()為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

a.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)。

b.持有的證券資產(chǎn)。

c.出資。

d.銀行儲(chǔ)蓄存款。

【正確答案】c。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

第47題股東大會(huì)一般每()定期召開(kāi)一次。

a.兩年。

b.一年。

c.半年。

【正確答案】b。

【答案解析】股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。

第48題非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。

a.100。

b.150。

c.200。

d.300。

【正確答案】c。

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。

第49題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括()。

a.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制。

b.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。

c.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施。

d.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年。

【正確答案】d。

【答案解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第50題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元。

a.500。

b.300。

c.100。

d.200。

【正確答案】c。

【答案解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇九

(1)證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為()。

記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

a:警示信息。

b:獎(jiǎng)勵(lì)信息。

c:處罰信息。

d:基本信息。

答案:a。

解析:。

證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、

處罰處分信息。其中，警示信息的具體內(nèi)容包括：受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、

拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、

在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況、

無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

(2)下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是()。

a:一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系。

b:兩公司問(wèn)是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)。

c:母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人。

d:。

母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn)。

母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

答案:a。

解析:。

母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，

公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。

(3)。

根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，

申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)()的管理。

a:證券交易所會(huì)員。

b:證券登記結(jié)算。

c:上市公司。

d:證券交易活動(dòng)。

答案:c。

解析:略。

(4)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a:發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的。

b:利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。

c:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。

d:偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。

答案:a。

解析:。

變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)。

利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)。

其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

(5)對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以()。

a:核準(zhǔn)。

b:備案。

c:注冊(cè)。

d:關(guān)注。

答案:a。

解析:。

我國(guó)《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類(lèi)型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第127。

條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).

監(jiān)管部門(mén)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

(6)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

a:重大遺漏。

b:不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

c:虛假記載。

d:誤導(dǎo)性陳述。

答案:c。

解析:。

虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

(7)。

根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3。

個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是()。

a:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元。

b:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元。

c:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元。

d:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元。

答案:a。

解析:。

萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);(2)最近3。

個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3。

;(4)最近1期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)。

占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

(8)。

依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，

應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

a:1/4。

b:1/2。

c:1/3。

d:2/3。

答案:d。

解析:。

提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

(9)有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是()。

a:股東會(huì)。

b:董事會(huì)。

c:監(jiān)事會(huì)。

d:理事會(huì)。

答案:b。

解析:。

股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，

享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)：

監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

(10)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。

a:大豆。

b:咖啡。

c:天然橡膠。

d:原油。

答案:d。

解析:。

農(nóng)產(chǎn)品期貨包括棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、

棕櫚油等。

(11)證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

a:5億。

b:2億。

c:1億。

d:5000萬(wàn)。

答案:c。

解析:。

經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;。

經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的。

注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

(12)在中國(guó)，()承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

a:證監(jiān)會(huì)。

b:證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

c:基金公司會(huì)員部。

d:證券交易所。

答案:b。

(13)。

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，

退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

a:1%～3%。

b:1%～5%。

c:3%～5%。

d:5%～10%。

答案:b。

解析:略。

(14)基金托管人每()需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

c:半年。

d:周。

答案:d。

解析:。

基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，

向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

(15)誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于()。

a:結(jié)果犯。

b:預(yù)測(cè)犯。

c:原因犯。

d:過(guò)程犯。

答案:a。

解析:。

誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，

即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，

即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理.

依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

(16)證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

a:誠(chéng)實(shí)信用。

b:公正。

c:公開(kāi)。

d:公平。

答案:c。

解析:其中公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

(17)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是()。

a:最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。

c:最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。

d:最近3年內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

答案:a。

解析:b。

項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%。

以上的情形。c項(xiàng).最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.

以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對(duì)于增發(fā)的規(guī)定。d項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：

現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，

不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36。

個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公。

開(kāi)譴責(zé)。

(18)。

朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，

另一家基金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說(shuō)法正確的是()。

a:朱某不能接受聘任。

b:如果在這一年內(nèi).朱某沒(méi)有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任。

c:。

如果這一年內(nèi).朱某沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，

則可以接受聘任。

d:證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后.可以接受聘任。

答案:a。

解析:。

當(dāng)高級(jí)管理人員擅離職守時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對(duì)被免職未滿。

2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。

(19)從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行()。

a:備案制。

b:審批制。

c:標(biāo)準(zhǔn)制。

d:注冊(cè)制。

答案:a。

解析:。

從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，

具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、

財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).

均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。

(20)對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。

a:中國(guó)證券登記結(jié)算公司。

b:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

c:證券交易所。

d:中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

答案:c。

解析:。

本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對(duì)證券(包括股票和公司債券)。

的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。

(21)屬于基金信息披露形式原則的是()。

a:完整性。

b:易解性。

c:準(zhǔn)確性。

d:公平披露。

答案:b。

解析:。

易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

(22)1998年()。

出臺(tái)后.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.

由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

a:《公司法》。

b:《證券交易法》。

c:《中華人民共和國(guó)證券法》。

d:《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》。

答案:c。

解析:1998。

年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，

以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦，

由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

(23)證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。

a:10%。

b:20%。

c:30%。

d:40%。

答案:c。

解析:。

證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。

證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%.

(24)持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后()。

內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35。

條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

a:10個(gè)工作日。

b:15個(gè)工作日。

c:10日。

d:15日。

答案:b。

解析:。

持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后15。

個(gè)工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35。

條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

以保證所發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

(25)。

我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、

價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于()。

a:操縱市場(chǎng)行為。

b:欺詐客戶行為。

c:內(nèi)幕交易行為。

d:虛假陳述行為。

答案:a。

解析:。

操縱市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、

持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)。

與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，

影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.

影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

(26)《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。

a:2004年6月1日。

b:2004年8月20日。

c:1999年7月1日。

d:1998年12月29日。

答案:c。

解析:略。

(27)。

報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)wto的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.

從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)()。

a:33%。

b:49%。

c:50%。

d:25%。

答案:b。

解析:。

報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)wr0的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，

從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)，

外資比例不超過(guò)49%。

(28)對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向()。

設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

a:證監(jiān)會(huì)。

b:證券業(yè)協(xié)會(huì)。

c:證券交易所。

d:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

答案:c。

解析:。

對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，

發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

(29)承銷(xiāo)金額在元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在家以上可設(shè)2一家副主承銷(xiāo)商。()。

a:3億;10。

b:3億;5。

c:5億;1o。

d:10億;10。

答案:a。

解析:承銷(xiāo)金額在3億元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷(xiāo)商。

(30)。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。

為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是()。

a:最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)。

b:最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)。

c:最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)。

d:最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)。

答案:a。

解析:。

為適應(yīng)不同類(lèi)型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，

以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2。

年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，

且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2。

年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。

(31)期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。

a:會(huì)員。

b:期貨交易所。

c:期貨交易公司。

d:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

答案:a。

解析:略。

(32)。

我國(guó)的《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券。

屬于()行為。

a:操縱市場(chǎng)。

b:內(nèi)幕交易。

c:欺詐客戶。

d:虛假陳述。

答案:b。

解析:。

所謂內(nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、

證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、

職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易。

或泄露該信息的行為。

而操縱市場(chǎng)是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、

信息等優(yōu)勢(shì)，或者濫用職權(quán).影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，

擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。題中所述情形明顯不屬于欺詐客戶和虛假陳述行為。

(33)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年。

a:1。

b:2。

c:3。

d:4。

答案:c。

解析:略。

(34)期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。

a:事業(yè)單位。

b:企業(yè)法人。

c:期貨交易所工作人員。

d:國(guó)家機(jī)關(guān)。

答案:b。

解析:。

下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(i)。

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、

期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

(35)關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

a:保護(hù)投資者利益。

b:保證市場(chǎng)的公平、效率和透明。

c:消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

d:推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

答案:c。

解析:略。

(36)從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)()核準(zhǔn)。

a:證券業(yè)協(xié)會(huì)。

b:中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

c:證券交易所。

d:證券登記結(jié)算中心。

答案:b。

解析:略。

(37)下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

a:業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制。

b:不具有法人資格。

c:可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

d:承擔(dān)法律后果。

答案:d。

解析:。

分公司是指業(yè)務(wù)、資金、

人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。

分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，

由總公司承擔(dān)法律后果。

(38)基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括()。

a:基金運(yùn)作方式。

b:基金收益分配原則。

c:基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式。

d:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。

答案:d。

解析:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)。

(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)()。

a:每年不得多于一次。

b:每年不得少于一次。

c:收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%。

d:收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%。

答案:b。

解析:。

根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤(rùn)分配，

每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%。

(40)我國(guó)基金管理公司全部為()。

a:有限責(zé)任公司。

b:股份有限公司。

c:股份公司。

d:合伙公司。

答案:a。

解析:略。

(41)依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由()個(gè)股東共同出資設(shè)立。

a:40。

b:50。

c:60。

d:80。

答案:b。

解析:。

依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。

(42)關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說(shuō)法正確的是()。

a:。

股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

b:。

出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).

中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

c:持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓。

d:其他三項(xiàng)說(shuō)法都不對(duì)。

答案:c。

解析:。

股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，

中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)：

出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).

中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

(43)收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起()。

日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

a:7。

b:10。

c:15。

d:20。

答案:c。

解析:。

收購(gòu)人依照規(guī)定報(bào)送符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及其他相關(guān)文件(“。

其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)之日起15日后，

公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

(44)投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則，建立有關(guān)隔離制度。

a:保密性。

b:防火墻。

c:條塊管理。

d:業(yè)務(wù)控制。

答案:b。

解析:。

根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，

建立有關(guān)隔離制度。

(45)。

期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處()罰款。

a:1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下。

b:1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下。

c:5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下。

d:5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下。

答案:b。

解析:。

期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬(wàn)元以上10。

萬(wàn)元以下的罰款。

(46)在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

a:保證市場(chǎng)的公平、效率和透明。

b:保護(hù)投資者利益。

c:保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。

d:推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展。

答案:b。

解析:。

我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)。

保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

(47)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券()。

超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

a:凈資產(chǎn)。

b:票面總值。

c:募集股數(shù)。

d:募集金額。

答案:b。

解析:。

我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，

應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

(48)下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。

a:保管基金資產(chǎn)。

b:保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。

c:保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

d:執(zhí)行基金管理人的投資指令。

答案:c。

解析:基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)。

保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，

執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。

(49)當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()。

會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

a:中國(guó)人民銀行。

b:證券業(yè)協(xié)會(huì)。

c:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

d:財(cái)政部。

答案:c。

解析:。

當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

(50)下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。

a:銅。

b:黃金。

c:天然橡膠。

d:白銀。

答案:c。

解析:金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十

公司：以營(yíng)利為目的，由一個(gè)股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：

1、有限責(zé)任公司：由特定人數(shù)的股東所組成，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的公司。

2、股份有限公司：由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別：

1、股東人數(shù)：有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限；

2、股份流動(dòng)性：有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由。

3、是否可以公開(kāi)發(fā)行股份募集基金：股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以。

兩種公司的區(qū)別集中體現(xiàn)在融資方式和股份流動(dòng)性上。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十一

1、吸收合并：一個(gè)公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。

2、新設(shè)合并：兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。

1)股東會(huì)決議。

公司合并或分立，應(yīng)當(dāng)由公司的股東(大)會(huì)作出決議。

有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

股份有限公司必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

2)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。

公司合并應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。

公司分立其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割，應(yīng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。

3)對(duì)債權(quán)人的通知或公告。

公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

4)債務(wù)承擔(dān)。

公司合并的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，可要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。

5)辦理合并登記手續(xù)。

公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;。

公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷(xiāo)登記;。

設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。

公司增減注冊(cè)資本，應(yīng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十二

我國(guó)《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自1994年7月1日起正式實(shí)施。

《公司法》歷經(jīng)1999年、2004年、2005年和2013年四次修改和修訂。

依據(jù)《公司法》的實(shí)踐情況，最高人民法院結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，相繼頒布了四次司法解釋，成為公司法律制度的必要補(bǔ)充。

現(xiàn)行《公司法》全文共13章，218條，主要內(nèi)容：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)。

公司債券。

公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)。

公司的合并、分立、增資及減資、解散和清算。

外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)。

《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。

《公司法》是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律。

我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等共同組成。

實(shí)質(zhì)或廣義的公司法：包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律?！稇椃ā贰ⅰ缎谭ā?、《民法通則》、《反壟斷法》、《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十三

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十四

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)知識(shí)，歡迎大家閱讀瀏覽。

(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特定 ：

1. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀(jì)的對(duì)象

2. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

3. 客戶指令的權(quán)威性

4. 客戶資料保密性

(二)證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的規(guī)定

1. 對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)能力評(píng)估，以后至少2年根據(jù)客戶證券投資情況進(jìn)行后續(xù)評(píng)估

(三) 監(jiān)督部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

中國(guó)證券會(huì)及派出監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，主要措施有：

1. 證券公司向監(jiān)督機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

2. 信息披露

3. 檢查制度

(一)證券投資咨詢、投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

證券研究報(bào)告包括：上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告

證券經(jīng)紀(jì)人不是投資公司正式員工，證券投資顧問(wèn)是正式員工

(二)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)條件：

2. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

3. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

2. 提供具體證券投資品種的選擇建議

3. 提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

4. 提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

收購(gòu)人公告收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要15日后未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)敦促收購(gòu)人

財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年

(一) 證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

(二) 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

向不特定對(duì)象發(fā)行證券總值超過(guò)5000萬(wàn)，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)

證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不超過(guò)90日

(一) 自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍

(一) 一般上市公司的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

(二) 一般非上市公司的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

(三) 兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

(四) 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

(二) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定

1. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬(wàn)元

3. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ：

1. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

3. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

4. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

(三) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

(四) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求

1. 自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

2. 自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

3. 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

(一)證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

(二)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求

1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3. 為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：

1. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

2. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元人民幣

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

(三)監(jiān)督部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督

證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理設(shè)立完成后5個(gè)工作日，向中國(guó)證券會(huì)所在派出機(jī)構(gòu)備案

第二節(jié) 其他業(yè)務(wù)

(一)融資融券業(yè)務(wù)管理的`基本原則

1. 合法合規(guī)原則

2. 集中管理原則

3. 獨(dú)立運(yùn)行原則

4. 崗位分離原則

(二)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件

1. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

4. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 5. 6. 7.

(三)融資融券業(yè)務(wù)的賬號(hào)體系

(四)標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

可融資融券的標(biāo)的：股票、證券投資基金、債券、其他證券

標(biāo)的證券符合下列條件:

1. 在上海證券交易所上市3個(gè)月

3. 股東人數(shù)不少于4000人

(五)監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融通信息：

1. 轉(zhuǎn)融資余額

2. 轉(zhuǎn)融券余額

3. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

4. 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

證券金融公司應(yīng)該遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：

1. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

2. 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%

3. 融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%

4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的l5%

證券金融公司資金用途：

1. 銀行存款

2. 購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品

3. 購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

(六)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

1. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

2. 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

3. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

4. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶

購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

5. 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為

證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益

(七)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨

保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

(八)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)則

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十五

證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。下面小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)重點(diǎn)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1、概念

(1)經(jīng)批準(zhǔn)符合發(fā)行條件 (2)以籌集資金為目的

(3)按照一定程序 (4)銷(xiāo)售股票、公司債權(quán)或其他證券

3、公開(kāi)發(fā)行的情形：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行 (2)向特定對(duì)象發(fā)行超過(guò)200人

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

*非公開(kāi)發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十六

1、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，報(bào)告應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)的規(guī)定制作。

2、有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱;公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3、公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。

4、公司應(yīng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

1、提取法定公積金。

公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)應(yīng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上可不再提取。

公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

2、提取任意公積金。

公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議，還可從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。

3、列入資本公積金的情形。

股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

4、公積金的用途。

公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)為增加公司資本。

資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。

5、利潤(rùn)分配。

公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按實(shí)繳的出資比例分配紅利;公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

股份有限公司按股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

股東會(huì)、股東大會(huì)或董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。

公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。

6、聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或董事會(huì)決定。

公司股東會(huì)、股東大會(huì)或董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十七

1、股份有限公司的設(shè)立條件。

(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。

采取發(fā)起設(shè)立方式：注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。

采取募集設(shè)立方式：注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。

(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。

(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。

(6)有公司住所。

2、股份有限公司的設(shè)立方式。

發(fā)起設(shè)立：由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立。

募集設(shè)立：由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

3、股份有限公司的設(shè)立程序。

(1)訂立發(fā)起人協(xié)議。

股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。

(2)訂立公司章程。

股份有限公司章程由發(fā)起人制定并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)審議通過(guò)。

(3)認(rèn)繳資本。

以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立：發(fā)起人應(yīng)書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程規(guī)定繳納出資。以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

以募集設(shè)立方式設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)，并制作認(rèn)股書(shū)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)與依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。發(fā)行股份的股款募足后，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。

(4)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送相關(guān)文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十八

證券市場(chǎng)以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考點(diǎn)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

(一)設(shè)立方式 1.基本條件 2.兩種設(shè)立方式 3.發(fā)起人要求 4.發(fā)起人工作

1.基本條件

人數(shù)要求：2-200(注意與有限責(zé)任公司有差別)

出資要求：符合章程的股本總額或募集的實(shí)收股本

章程：滿足法定內(nèi)容(7項(xiàng)8條)和形式(股東簽名蓋章)

名稱及組織機(jī)構(gòu)：公司名稱預(yù)登記和三會(huì)結(jié)構(gòu)

住所：辦公場(chǎng)所和擬注冊(cè)地址

2.兩種設(shè)立方式

發(fā)起設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行全部股份，類(lèi)似于有限責(zé)任公司，公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，公司的發(fā)起人就是全部股東，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份就是公司的'注冊(cè)資本金，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份繳足前，不得向他人募集股份。

募集設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)部分股份，其余股份(注冊(cè)資本)向社會(huì)公開(kāi)或定向募集，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份和公開(kāi)募集的股份加總形成的實(shí)收股本總額成為公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本金。

3.發(fā)起人要求

(1)人數(shù)：2-200

(2)住所：半數(shù)以上在中國(guó)境內(nèi)有住所。

4.發(fā)起人工作

承擔(dān)公司籌辦事務(wù)，并通過(guò)發(fā)起人協(xié)議明確各位發(fā)起人在設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)

(二)設(shè)立程序 1.發(fā)起設(shè)立程序 2.募集設(shè)立程序

1.發(fā)起設(shè)立程序

(1)發(fā)起人書(shū)面認(rèn)足股份

(2)按公司章程繳納出資，辦理非貨幣資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，貨幣資產(chǎn)的資金劃撥

(3)選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

(4)董事會(huì)報(bào)送章程及其他文件，向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

2.募集設(shè)立程序

(1)發(fā)起人認(rèn)足股份(不得少于總股份的35% )

(2)制作認(rèn)股書(shū)、公告招股說(shuō)明書(shū)并附公司章程，向發(fā)起人以外的公眾或特定群體募集股份 a.認(rèn)股書(shū)要求(認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所、認(rèn)股人簽名蓋章)

b.招股書(shū)要求(發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份數(shù)、每股金額和發(fā)行價(jià)格、無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)、

募集資金的用途、認(rèn)股人權(quán)利義務(wù)、募集期限、逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可撤回認(rèn)股資金

的說(shuō)明)

(3)認(rèn)股人繳納股款 a.證券公司承銷(xiāo)(簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，包銷(xiāo)或是代銷(xiāo))

b.銀行代收股款(簽訂代收協(xié)議，銀行代收及保管股款，出具收款

單據(jù)，向有關(guān)部門(mén)出具收款證明)

(4)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

(5)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)及主要工作 a.提前15日發(fā)布會(huì)議通知并予公告

b.股款繳足之日起30日內(nèi)召開(kāi)

c.代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人認(rèn)股人出席創(chuàng)立大會(huì)

*未按時(shí)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，或股份未在限期內(nèi)繳足認(rèn)股人可以要求返還并含銀行同期存款利息

a.制定公司章程 b.選舉董監(jiān)事會(huì)

c.對(duì)入股的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)進(jìn)行審核 d.對(duì)不成立公司做出決定

*不得抽回股本，除非 1.未按時(shí)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)2.股份未按期繳足3.創(chuàng)立大會(huì)決定不設(shè)立公司。

(6)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送設(shè)立文件:創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)

(三)發(fā)起人責(zé)任

1.成立失敗時(shí)的責(zé)任

(1)對(duì)設(shè)立行為產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用承擔(dān)連帶責(zé)任

(2)對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款及利息負(fù)連帶責(zé)任

2.設(shè)立過(guò)程中的責(zé)任

發(fā)起人對(duì)過(guò)失承擔(dān)損害賠償責(zé)任(誰(shuí)過(guò)失，誰(shuí)賠償)

3.成立后的責(zé)任

(1)發(fā)起人未按章程規(guī)定繳足出資的應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任

(2)非貨幣資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值顯著低于章程定價(jià)，該出資人補(bǔ)足，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任

(四)其他事項(xiàng)

1.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的股本折算

折合實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)

2.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的增資問(wèn)題

為增加資本公開(kāi)發(fā)行股份的，依法辦理

3.股份有限公司備查資料

章程、股東名冊(cè)、債權(quán)存根、股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

4.股東查閱權(quán)力

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇十九

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產(chǎn)。

(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶的利益。

(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。

(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。

正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

合法合規(guī)原則：

1、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全。

2、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

集中管理原則

證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。

公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系

操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制體系。

融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定于融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設(shè)置及各部門(mén)的職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

獨(dú)立運(yùn)行原則

證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

崗位分離原則

證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立與其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。

(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。

(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。

(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案

和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)。

(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。

(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。

(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。

(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件。

(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

1、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

2、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

3、信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

4、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

商業(yè)銀行

商業(yè)銀行主要包括融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

1、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

客戶的申請(qǐng)

營(yíng)業(yè)部受理客戶申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行征信】評(píng)估和授信審批。

客戶征信調(diào)查

證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式以記載和保存。

不符合相關(guān)規(guī)定的和證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人、證券公司不得向其融資融券

客戶的選擇

客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)：

2、賬戶狀態(tài)。客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備、資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。

3、信譽(yù)狀況，客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

4、資產(chǎn)狀況，具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

5、投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)，投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

6、關(guān)聯(lián)關(guān)系，非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)實(shí)用篇二十

有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

股東可用貨幣出資，也可用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。

股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)向公司足額繳納外，還應(yīng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。

有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

1、公司的設(shè)立。

設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1）股東符合法定人數(shù)。由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。

3）股東共同制定公司章程。

4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。

5）有公司住所。

2、有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。

《公司法》原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。

1）股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)；

2）董事會(huì)是經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生；

3）監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他方式民主選舉。

1）股東會(huì)。

有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。

股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

2）董事會(huì)/執(zhí)行董事。

有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3至13人。

股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。

執(zhí)行董事可以兼任理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。

兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。

董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

3）經(jīng)理。

有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。

經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

4）監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事。

有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。

股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。