心得體會是一種對過去所做的努力和付出的回顧與評估。寫心得體會時，可以借鑒他人的觀點和經驗，但不要簡單照搬，要根據自己的實際情況進行思考和總結。以下是小編為大家搜集整理的一些經典心得體會，希望對大家的寫作提供一些參考和靈感。

學習內控心得體會篇一

內控管理制度是企業(yè)管理中重要的組成部分，對企業(yè)的經營、發(fā)展和效益都有極大的影響。隨著市場競爭的加劇，越來越多的企業(yè)開始重視內控管理制度的建立和實施。作為企業(yè)管理人員，我們需要深入學習掌握內控管理制度的相關知識，提高企業(yè)的內部管理水平，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展保駕護航。

第二段：學習內容。

在學習內控管理制度方面，我們主要學習了內部控制的概念、內控框架的基本要素、內部控制流程的建立與實施、內部審計及其重要性等方面的內容。通過這些學習，我們深入了解了內部控制的重要性，學會了如何建立和實施內部控制體系，以及如何在日常工作中發(fā)揮內部審計作用，從而提高企業(yè)的風險管理水平和運營效率。

通過學習，我深刻認識到內控管理制度不僅關系到企業(yè)自身的經營和發(fā)展，也關系到企業(yè)與社會的關系。合理的內部控制機制不僅可以提高企業(yè)的運營效率和管理水平，還能為企業(yè)的投資者、客戶和供應商帶來更多的信心和保障。因此，我們應該重視內控管理制度的建立和實施，不斷完善和提高內部控制體系，力求做到內控制度與企業(yè)的實際情況相符合。

第四段：問題思考。

在學習內控管理制度的過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。首先是企業(yè)內部對內部控制的理解和執(zhí)行存在差異，有些員工甚至對內部控制沒有認識。此外，企業(yè)缺乏專門的內部控制人員，內部審計的力量也比較薄弱。這些問題都需要我們在實際工作中加以解決和完善，增強企業(yè)內部控制的有效性和適用性。

第五段：總結。

通過學習內控管理制度，我們進一步認識到內部控制在企業(yè)管理和發(fā)展中的重要性，了解了如何建立和執(zhí)行內部控制體系，掌握了內部審計的具體操作方法。但在實踐中，我們需要不斷地完善內部控制機制，加強內控管理人員的培訓和團隊建設，以更好地服務于企業(yè)的發(fā)展和經營。同時，我們也應該在實踐中發(fā)現(xiàn)問題并及時解決，掌握實際應用的內部控制技能，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展貢獻力量。

學習內控心得體會篇二

根據市行要求，學習《內控優(yōu)化年學習手冊》。通過這次學習，進一步認識到依法合規(guī)經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經營的危害性。作為一名銀行員工，我深知依法合規(guī)經營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企業(yè)自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。下面是我在學習相關內控制度及管理辦法后的幾點心得體會：

一、加強合規(guī)文化教育，是提高經營管理水平的需要。

開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。當今社會是一個知識經濟社會，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務、新知識更是層出不窮。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。

二、提高個人思想素質和風險防范意識，增強依法合規(guī)經營的理念。

加強個人的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，從源頭上杜絕違規(guī)違章行為。自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。

三、加強內控管理，更新服務意識，樹立正確的銀行經營理念。

銀行員工應將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫1。

徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內進行。

學習內控心得體會篇三

近年來，隨著企業(yè)管理的日益復雜和全球化的趨勢，內部控制理論越來越受到企業(yè)家和管理人員的關注。作為一名管理學專業(yè)的學生，我也不斷學習和探索內部控制理論，并從中獲得了一些心得體會。以下是我對學習內控理論的感悟，希望能與大家分享。

首先，學習內控理論使我深刻認識到內部控制在企業(yè)管理中的重要性。內部控制是企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的關鍵環(huán)節(jié)，它可以幫助企業(yè)管理層識別和解決業(yè)務風險，確保企業(yè)在各個環(huán)節(jié)能夠健康運營。通過學習內控理論，我了解到了內部控制的基本原理和核心要素，同時也了解到了內部控制的目標和功能。內部控制的目標包括風險管理、效率優(yōu)化和財務報告的準確性，這些目標為企業(yè)保持穩(wěn)定的經營提供了重要的保障。

其次，學習內控理論提高了我對企業(yè)風險管理的認識。企業(yè)在運營過程中難免會面臨各種風險，包括經營風險、內部欺詐和錯誤、監(jiān)管風險等。通過學習內控理論，我了解到企業(yè)可以通過建立和實施內部控制措施來防范和減輕這些風險。例如，企業(yè)可以通過內部控制措施來確保財務報告的準確性，減少財務造假和信息失真的可能性；同時，企業(yè)也可以通過內部控制來管理員工行為，減少內部盜竊和錯誤帶來的損失。學習內部控制理論讓我意識到，企業(yè)要想在競爭激烈的市場環(huán)境中生存和發(fā)展，必須重視風險管理，并建立有效的內部控制機制。

另外，學習內控理論也讓我深入思考了企業(yè)文化和道德風險的問題。企業(yè)文化決定了企業(yè)的發(fā)展方向和價值觀，良好的企業(yè)文化可以促進內部控制的落地和執(zhí)行。因此，企業(yè)管理者需要在企業(yè)文化建設中注重內部控制的理念和要求，不斷強化員工對內部控制的認知和遵守規(guī)范。此外，學習內部控制理論也引發(fā)了我對道德風險的深思。道德風險是指由于個人利益與組織利益不一致，或者內外部環(huán)境的壓力，導致員工違背正當?shù)赖略瓌t從而造成損失。學習內部控制理論讓我認識到，企業(yè)要想消除道德風險，就不能僅僅依賴制度和規(guī)范，而需要建立一個以誠信和道德為核心的企業(yè)文化。

最后，學習內控理論讓我認識到內部控制是一個動態(tài)的過程。隨著企業(yè)環(huán)境和管理需求的不斷變化，內部控制也需要不斷調整和完善。通過學習內部控制理論，我了解到了內部控制的循環(huán)和改進過程。內部控制的循環(huán)包括風險評估、控制設定、監(jiān)控和反饋。企業(yè)需要根據實際情況不斷評估風險，設定相應的內部控制措施，并通過監(jiān)控和反饋機制發(fā)現(xiàn)和糾正問題。學習內部控制理論讓我明白到，內部控制不是一成不變的，而是需要根據企業(yè)的變化調整和完善，以保證內部控制的有效性和可持續(xù)性。

學習內部控制理論是一項艱深而有意義的過程。通過學習內部控制理論，我認識到了內部控制的重要性，提高了對企業(yè)風險管理和道德風險的認識，并深入了解了內部控制的基本理念和實施原則。學習內控理論不僅讓我具備了識別和解決企業(yè)管理問題的能力，還提高了我在未來職業(yè)發(fā)展中的競爭力。我相信，在今后的學習和工作中，我將繼續(xù)深入研究內部控制理論，并不斷將其運用于實踐，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻。

學習內控心得體會篇四

自202x年合規(guī)建行知行合一活動開展以來，我行開展了專項治理、內控合規(guī)經營各項制度的學習，開展了合規(guī)四講，通過員工人人開口實講，合規(guī)管理水平得到了前所未有地提升，同時也使我對合規(guī)有了更深地認識：

合規(guī)經營是銀行防范操作風險的需要，是規(guī)范操作行為，防范違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生，全面防范風險，有效的合規(guī)經營能將風險消除于無形;合規(guī)經營是完善銀行制度體系的.需要，銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于生產質量和效益的每個環(huán)節(jié)，源于每個崗位的每個員工，銀行的發(fā)展要以合法，合規(guī)為前提，才能從源頭上預防風險;合規(guī)經營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證，是為了更好的促進業(yè)務發(fā)展。

在發(fā)展和開拓業(yè)務與同業(yè)競爭中，只有遵循合規(guī)經營的理念提高管理質量，才能確保銀行業(yè)務的經久不衰，在金融領域立于不敗之地。

再次通過認真學習《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務操作禁止性規(guī)定》加強了遵紀守法的自覺性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，做好風險防范，合規(guī)建行人人踐行，合規(guī)創(chuàng)價值，加強合規(guī)操作不是空談，我在工作中堅持按操作規(guī)程處理每筆業(yè)務，嚴格制度，學習文件，把習慣性的合規(guī)操作嵌入各項業(yè)務之中，讓合規(guī)成為習慣，在工作中及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經手的業(yè)務警惕負責，堅持規(guī)范的流程是是防范資金風險最有效的方法，并做到遵紀守法，嚴以律己，恪守職業(yè)道德做個遵紀守法的建行人。

學習內控心得體會篇五

一些單位有章不循，不執(zhí)行內部管理規(guī)章制度和操作流程的現(xiàn)象突出，雖然很多的操作風險主要表此刻操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，其深層次原因是操作人員合規(guī)守法意識欠缺，內控合規(guī)管理沒有滲透到日常管理和決策中。這些現(xiàn)象問題需要引起我們足夠的警惕，并在接下來的工作中查缺補漏，防范于未然。綜上所述，強化員工內控合規(guī)教育，引導全體員工牢固樹立正確的發(fā)展觀，風險觀，業(yè)績觀十分有必要。

如今，經濟在飛速而迅猛的發(fā)展，也帶來了諸多問題和風險。以利益最大化為目的，不遵守商業(yè)游戲規(guī)則的行為，屢屢發(fā)生。曾幾何時，那高懸于公堂之上的“合規(guī)文化”，在利令智昏的灰塵里，成為僅供觀賞的卷軸。在我們銀行界，有很大一批以往忠實奉獻的員工，沒有經受住誘惑而不惜違紀違法，將自我釘上人生的恥辱柱。還有其它發(fā)生在我們身邊的許多案例，都在令人扼腕的一次次給我們敲響警鐘。時刻刻刻提醒著我們，必須不斷完善內控合規(guī)文化建設，并矢志不渝的去遵守和實施。

有一句名言，叫做思想有多高，路就能走多遠。一種好的思想文化，對于行動，意義之深不容置疑！作為我們每一名工行人，都應當看到，如果沒有心境上的淡泊、寧靜，就沒有行動上的明志、致遠。作為一名工行一線員工，我們每個人都是內控合規(guī)建設萬里長城中的一塊磚，僅有從我做起，從身邊做起，才能嚴把日常工作中的操作風險，樹立全行內控合規(guī)管理的第一道防線！

學習內控心得體會篇六

隨著社會的不斷發(fā)展，內控成為企業(yè)管理的重要一環(huán)。作為企業(yè)管理的基礎，內控對于企業(yè)的良性運營和可持續(xù)發(fā)展起著至關重要的作用。作為一名從事內控工作的從業(yè)者，我深切體會到學習內控的重要性。在我一路探索和學習的過程中，我總結了一些心得體會，希望能與大家分享。

首先，了解和掌握內控的基本原理是學習內控的第一步。內控的核心是風險控制，而了解和掌握風險控制的基本原理是學習內控的基礎。內控包括內部控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控等要素，每一個要素都有其獨特的作用和意義。掌握這些基本原理，能夠幫助我們更好地理解內控工作的核心和重點，為實施具體的內控措施提供指導。

其次，學習內控需要不斷提升實踐能力。由于內控工作的特殊性，它需要我們具備綜合能力。只有將所學到的理論知識與實踐相結合，才能更好地應對工作中的各種復雜情況。在實踐中，我們需要學會制定合理的內控方案，了解和運用各種風險評估工具，具備信息收集和分析的能力，以及正確處理和解決內外部問題的能力等。只有通過實踐，我們才能不斷提升自己的能力和水平，更好地適應內控工作的需要。

第三，與他人的交流與合作是學習內控的必備條件。內控工作需要與各個部門和崗位密切合作，而團隊合作是保證內控工作順利進行的關鍵。在學習內控的過程中，我們需要與他人進行積極地交流和溝通，分享彼此的經驗和知識。通過與他人的交流，我們可以了解到不同行業(yè)和領域的內控實踐，拓寬自己的視野，增強自己的共識和認同。同時，也能夠通過與他人的合作，提高自己的團隊協(xié)作能力，在實踐中更好地完成內控工作。

第四，持續(xù)學習是學習內控的必要條件。內控工作與時俱進，新的風險和挑戰(zhàn)不斷涌現(xiàn)。作為內控從業(yè)者，不能止步于當前的知識水平，而應該不斷提升自己的學習能力和學習態(tài)度。我們需要關注行業(yè)和領域的最新動態(tài)，了解和掌握新的理論和方法，并將其運用到實踐中。只有持續(xù)學習，我們才能夠與時俱進，適應不斷變化的內控環(huán)境，為企業(yè)提供更加專業(yè)和全面的服務。

最后，學習內控需要堅持自我反思和總結。內控工作是一個持續(xù)的過程，我們需要不斷檢視自己的工作和行為，找出問題所在，及時進行調整和改進。在實踐中，我們要善于總結經驗，發(fā)現(xiàn)問題的原因和解決辦法，并在以后的工作中加以改進。通過自我反思和總結，我們能夠不斷提高自己的工作能力和水平，提高內控工作的有效性和效率。

學習內控心得體會篇七

自“合規(guī)建行知行合一”活動開展以來，我行開展了專項治理、內控合規(guī)經營各項制度的學習，開展了合規(guī)四講，通過員工人人開口實講，合規(guī)管理水平得到了前所未有地提升，同時也使我對合規(guī)有了更深地認識：

合規(guī)經營是銀行防范操作風險的需要，是規(guī)范操作行為，防范違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生，全面防范風險，有效的合規(guī)經營能將風險消除于無形;合規(guī)經營是完善銀行制度體系的需要，銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于生產質量和效益的每個環(huán)節(jié)，源于每個崗位的每個員工，銀行的發(fā)展要以合法，合規(guī)為前提，才能從源頭上預防風險;合規(guī)經營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證，是為了更好的促進業(yè)務發(fā)展。.

在發(fā)展和開拓業(yè)務與同業(yè)競爭中，只有遵循合規(guī)經營的理念提高管理質量，才能確保銀行業(yè)務的經久不衰，在金融領域立于不敗之地。

再次通過認真學習《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務操作禁止性規(guī)定》加強了遵紀守法的自覺性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，做好風險防范，合規(guī)建行人人踐行，合規(guī)創(chuàng)價值，加強合規(guī)操作不是空談，我在工作中堅持按操作規(guī)程處理每筆業(yè)務，嚴格制度，學習文件，把習慣性的合規(guī)操作嵌入各項業(yè)務之中，讓合規(guī)成為習慣，在工作中及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經手的業(yè)務警惕負責，堅持規(guī)范的流程是是防范資金風險最有效的方法，并做到遵紀守法，嚴以律己，恪守職業(yè)道德做個遵紀守法的建行人。

學習內控心得體會篇八

自xxxx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了進取促進作用。

現(xiàn)將全行內控管理情景報告如下：

一、內部控制管理的基本情景支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范本事日益提高。

二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的職責審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位職責移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主職責人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理供給了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

學習內控心得體會篇九

“思考方式決定行為和成就。”務必讓合規(guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。

一是強化法紀意識。用心開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自我思想中。

二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，應對各種誘惑持續(xù)高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自我的行為，使自我循規(guī)蹈矩。

四是強化群眾意識。引導每個員工珍愛群眾榮譽，關心群眾的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強群眾觀念。

要據改革和發(fā)展的管理體制和業(yè)務形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。

一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，構成制度制約。

二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，務必堅持；對于不適合形勢發(fā)展要求的，務必及時進行全面檢查梳理，制定合規(guī)經營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則帶給指導。

三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。

四是正確處理好合規(guī)經營與業(yè)務發(fā)展的辨證關系，僅有合規(guī)經營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上到達更高質量和更有效益的合規(guī)。

“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。

一是管好自我。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立潛力、防腐拒變潛力和風險防范潛力的基礎，員工要從保護自我、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的潛力。

二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自我經手的復核和授權業(yè)務警惕性負責并追問到底，是有效監(jiān)督平等業(yè)務柜員間業(yè)務處理合規(guī)性的有力手段。

三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經營帶給強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。透過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭狀況，傾聽員工的心聲，在網點與家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都明白員工八小時內外的動態(tài)，及時幫忙有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。

完善體現(xiàn)業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。

一是將合規(guī)經營落實狀況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。

二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究職責。

三是建立溝通制度。制度不是頒發(fā)了就完事，管理人員要經常向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。

四是建立合理化推薦制度。透過開展“合理化推薦活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化推薦，凡是自我提出來且受到重視并在實踐中得以運用的推薦，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。

“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，能夠啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，能夠敲山震虎，以之為鑒。

一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭要時時講合規(guī)，行為要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經營的良好示范，僅有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規(guī)經營各項工作落實到位，合規(guī)經營才能在銀行經營中發(fā)揮作用。

二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，透過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經常組織員工學習案件的警示教育，個性是案件的量刑、給家庭帶來的危害和處理人的力度，到達警鐘常鳴、防患未然的目的。

合規(guī)文化的建設貴在堅持。合規(guī)文化的建設是一個持續(xù)的動態(tài)過程，而不是一勞永逸的工作。它需要銀行在持續(xù)相對穩(wěn)定的核心合規(guī)價值觀的前提下，開展形式多樣、富有實效的合規(guī)文化建設活動，從而在全行范圍內倡導和弘揚“合規(guī)光榮，違規(guī)可恥”的合規(guī)理念，樹立和強化“合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價制、合規(guī)人人有責”的合規(guī)意識，烘托和營造良好的合規(guī)氛圍，逐步構成防控各種違規(guī)行為的動態(tài)防護網，最終培育和建立具有我行特色的合規(guī)企業(yè)文化。

學習內控心得體會篇十

經9月12日和9月26兩個下午的內控培訓，通過培訓老師對內控知識的講解和案例的分析，使我對企業(yè)內部控制有了全面認識。企業(yè)內部控制是一整套完整的體系，它由組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務、資產管理、銷售業(yè)務等各個部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內部控制正常運行的必要條件?，F(xiàn)將本人對這次培訓談談自己的看法和體會：

（一）對內部控制內涵的正確認識。在沒有接受培訓之前，我認為內部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內部控制主要是會計和審計部門的工作，內部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓老師開始介紹內部控制時，我才發(fā)現(xiàn)之前對內部控制的認識是不當?shù)?。所謂內部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會計信息可靠、企業(yè)資產安全和完整、經營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實現(xiàn)其會計信息可靠、企業(yè)資產安全、經營效率提高、有關法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標的過程。

（二）所謂有效的內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的---貫穿于業(yè)務操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。

如何完善內控體系？首先我本人認為：增強自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產力中最活的因素，內部控制不能例外。良好的內部控制既是經營管理者設計構造的產物，也是其遵循維護的結果。如果說設計構造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內部控制運行完全到位之時。

增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。

增強自律意識，從重點對象看，就是要增強各級經營管理班子的自律意識，真正做到經營與管理兩手抓，業(yè)務發(fā)展與內控建設兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。

增強自律意識可以從學習教育、剖析典型、調整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務再忙不忘學習規(guī)章制度；通過學習，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項業(yè)務。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學習經驗上有標桿，吸取教訓上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內控制度于不顧的我行我素者，果敢地進行調整，直到清理出隊伍，以儆效尤。綜上所述，通過對內控制課程的學習，使我在今后的工作中，增強責任意識是重點，更要不斷的學習新的知識，不斷的充實自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對于我來說是一個新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對待每一項工作都要有主動意識，不管在工作中會遇到什么樣的問題，都要想方設法解決問題，來完成任務。

建議：對于公司，由于是貿易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉型，沒有生產運行管理部門，下屬企業(yè)生產管理水平參差不齊，建議通過內部審計這一手段，對生產運行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產管理上提高到一定水平。

xx-xx部 xx-x

學了一段時期的內部控制，通過老師對知識的講解和結合案例的分析，使我對企業(yè)內部控制有了全面認識。企業(yè)內部控制是一整套完整的體系，它由組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務、資產管理、銷售業(yè)務等各個部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內部控制正常運行的必要條件。以下是我對學習內部控制這門課的心得體會。

一、通過對內部控制的學習，我認為當前內控制度存在的問題有以下三點：

1、對內控制度的認識不到位。有的把內部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內控機制；有的在把握內控與管理、內控與風險、內控與發(fā)展的'關系等問題上，認識有偏差，把加強內控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中，側重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產規(guī)模的擴張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產質量低下。

《內控學習心得體會》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。

學習內控心得體會篇十一

近年來，隨著企業(yè)競爭日益激烈和“財務造假”事件頻繁發(fā)生，各級監(jiān)管機構對企業(yè)內控管理制度的要求越來越高。為了更好地適應市場環(huán)境和規(guī)范企業(yè)經營行為，我積極學習了內控管理制度并深入實踐，不僅使我深刻理解內控的作用，而且更進一步提高了企業(yè)內部治理能力。

內控管理制度是企業(yè)從事風險管理和內部審計的工具，同時也是關聯(lián)主體之間協(xié)調合作和資源調配的執(zhí)行框架。了解內控管理制度的基本概念是深入貫徹實施內控管理的前提。在學習過程中，我系統(tǒng)地學習了內控管理制度的定義、內控管理制度的作用、內控管理制度的目的和實施模式，這對我更好地理解和掌握內控管理制度的實踐應用有重要幫助。

內部控制可以減輕企業(yè)面臨的風險，并在其業(yè)務過程中提供保護和力量。企業(yè)內部控制的缺失往往是企業(yè)遭受大規(guī)模財務造假甚至退市的重要原因。個人在學習內控管理制度時更加深信，在高度競爭的商業(yè)環(huán)境中，制度和規(guī)范的管理是企業(yè)成功的基石。學習內控管理制度可以提高企業(yè)性能及發(fā)展，管理制度、風險與內部控制法律知識的掌握，在當前復雜的營商環(huán)境中有著重要的現(xiàn)實意義。

了解和掌握內控管理制度是實現(xiàn)企業(yè)化管理和規(guī)范化運營的保障，同時也是實現(xiàn)企業(yè)質量、服務和利潤最大化的有效途徑。在實際應用中，我深入了解了企業(yè)的內部業(yè)務流程，制定的內控管理制度，并在內控管理制度的指導下徹底解決了企業(yè)內部控制中的松散之處。這不僅為企業(yè)帶來了更高效和更嚴格的管控，更使企業(yè)能夠更好地面對未來的競爭。

第五段：總結。

學習和掌握內控管理制度是提高企業(yè)管理水平的必備條件，同時也是實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必要手段。通過學習內控管理制度，我更好地掌握了內控管理的流程、機制和技術，具備了初步的風險防范和管理能力，而這對于提高企業(yè)競爭力有著重要的現(xiàn)實意義。在未來的實踐中，我將進一步總結經驗，創(chuàng)新內控管理制度，為企業(yè)的高效發(fā)展貢獻力量。