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關(guān)于證券資金賬戶協(xié)議書范本一

1概述

1.1實(shí)習(xí)單位簡介

金元證券股份有限公司簡稱金元證券，金元證券股份有限公司成立于20__年8月，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由首都機(jī)場集團(tuán)公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機(jī)場集團(tuán)金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊(cè)資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達(dá)90%以上。公司總部位于深圳，在全國各大中心城市設(shè)有25家證券營業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、新疆)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司和金元比聯(lián)基金管理有限公司等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務(wù)良性互動(dòng)的證券控股集團(tuán)運(yùn)作模式。金元證券堅(jiān)持"誠信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制"的經(jīng)營理念，并將其貫穿于經(jīng)營管理和客戶服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位服務(wù)。并努力為繁榮和發(fā)展中國證券市場，推動(dòng)中國資本市場建設(shè)進(jìn)程貢獻(xiàn)力量。公司地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心大廈17層。郵編：518048。在未來的發(fā)展中，金元證券的發(fā)展策略是通過實(shí)施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營集約化、服務(wù)差異化等戰(zhàn)略來增強(qiáng)公司的營銷能力、定價(jià)能力、風(fēng)控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時(shí)提升公司的企業(yè)文化水平，從而進(jìn)一步完善公司的治理機(jī)制。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營理念的引導(dǎo)下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會(huì)更加強(qiáng)大。

1.2實(shí)習(xí)過程的基本回顧

1.2.1實(shí)習(xí)過程介紹

這次實(shí)習(xí)主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時(shí)情況的處理方法，對(duì)開戶時(shí)應(yīng)注意的一些基本的情況進(jìn)行了解。熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。熟悉k線理論的實(shí)際操作。熟悉切線理論的實(shí)際操作。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實(shí)習(xí)過程中記錄的資料。查閱相關(guān)資料進(jìn)行實(shí)習(xí)的總結(jié)。

1.2.2具體實(shí)習(xí)內(nèi)容介紹

1.2.2.1熟悉證券開戶流程以及臨時(shí)情況的處理方法

實(shí)習(xí)的第一天，公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對(duì)開戶流程有了相關(guān)的了解.證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請(qǐng)開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進(jìn)行交易而深圳的b股股東賬戶則用港幣進(jìn)行交易。上海a股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以。在開立股東賬戶時(shí)客戶需填寫自然人證券賬戶申請(qǐng)表、代理開戶合同中的開戶申請(qǐng)表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進(jìn)行確認(rèn)。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客戶向證券公司申請(qǐng)獲得的客戶號(hào)，它是由股東賬戶對(duì)應(yīng)生成的?；鹳~戶是客戶向基金公司獲得用于購買基金的賬號(hào)。一個(gè)身份證只能在一個(gè)證券公司開一個(gè)資金賬號(hào)，一個(gè)資金賬號(hào)可以向多個(gè)基金公司開立基金賬號(hào)。開立a股賬戶費(fèi)用為46元人民幣，b股賬戶則為100元人民幣，對(duì)于三板股票的賬戶開戶費(fèi)只需三十元。

學(xué)習(xí)開戶時(shí)客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法。對(duì)于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡?？蛻羧缫M(jìn)行同行換卡則可直接到對(duì)應(yīng)銀行的柜臺(tái)進(jìn)行換卡。但如果客戶是要進(jìn)行異行換卡，則客戶要先對(duì)賬戶進(jìn)行清倉，即達(dá)到零股票零資金?？蛻粢M(jìn)行轉(zhuǎn)賬必須在營業(yè)時(shí)間進(jìn)行否則資金會(huì)被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上限為50萬。

關(guān)于證券資金賬戶協(xié)議書范本二

證券登記及服務(wù)協(xié)議(樣式二)

甲方名稱：

乙方名稱：中國xx公司?分公司

第一章?總則

第一條?根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。

第二條?乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊(cè)服務(wù)、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。

第三條?甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

第二章?權(quán)利義務(wù)

第四條?甲方的權(quán)利：

（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)；

（二）獲取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等規(guī)范性文件；

（三）依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。

第五條?甲方的義務(wù)：

（一）遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定；

（二）確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從_____國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件；

（三）保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（四）依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；

（五）按乙方規(guī)定的_____項(xiàng)目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用；乙方經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)對(duì)_____標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第六條?乙方的權(quán)利：

（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等做出修改或補(bǔ)充，并予公布，不再另行通知甲方；

（二）在辦理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；

（三）在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等及本協(xié)議時(shí)，不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第七條?乙方的義務(wù)：

（一）按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)；

（二）依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性；

（三）除人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國_____等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)需要獲取甲方證券持有人名冊(cè)外，不得向其他第三方提供與其無關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。

第三章?交易所市場退出登記

第八條?如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，甲方繼續(xù)委托中國xx公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國xx公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國xx公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜按照中國xx公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定辦理。

第九條?甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應(yīng)當(dāng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。

第十條?甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其股份的確權(quán)事宜以及已確權(quán)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機(jī)構(gòu)向中國xx公司申請(qǐng)辦理。

第四章?違約責(zé)任和爭議解決

第十一條?甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)。

第十二條?甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第十三條?甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。自爭議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的，則爭議雙方同意將有關(guān)爭議提交證券監(jiān)督管理部門調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭議雙方同意按下列第項(xiàng)處理：

（一）將有關(guān)爭議提交，依該會(huì)的_____規(guī)則進(jìn)行_____。_____裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

（二）向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條?在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

第五章?其他

第十五條?任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。

受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通知對(duì)方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務(wù)。

第十六條?本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十七條?本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定，對(duì)雙方各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。

第十八條?本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：簽署日期：

本協(xié)議簽署地點(diǎn)：

關(guān)于證券資金賬戶協(xié)議書范本三

本人/吾等乃貴公司證券戶口_________號(hào)(“戶口”)之戶口持有人，本人/吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人/吾等同意開立一個(gè)或多個(gè)證券買賣戶口，并同意以本人/吾等名義或代表本人/吾等就證券買賣及相關(guān)事宜，通過網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作戶口，本人/吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務(wù)按照證券客戶合約及下列條款及條件(并受其規(guī)限)運(yùn)作：

1.定義及解釋

1.1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

“進(jìn)入密碼”指密碼及戶口號(hào)碼;

“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作;

“網(wǎng)上交易服務(wù)”指_________根據(jù)本協(xié)議提供的網(wǎng)上買賣服務(wù)，包括電子買賣服務(wù)，_________網(wǎng)址上的任何資料，以及其中的軟件;

“電子買賣服務(wù)”指本人/吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù);

“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令;

“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作的政策(經(jīng)不時(shí)修訂);

“密碼”指本人/吾等與帳號(hào)一并使用的個(gè)人密碼，據(jù)之可進(jìn)入該服務(wù);

“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書;

“_________”指_________公司;

“帳號(hào)”指客戶與密碼一并使用的個(gè)人密碼，據(jù)之可進(jìn)入電子買賣服務(wù)，以及其他網(wǎng)上交易服務(wù)提供的服務(wù);

1.2 單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號(hào)或獨(dú)資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團(tuán)及法人公司，反之亦然。

2.網(wǎng)上交易服務(wù)

2.1 本人/吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動(dòng)設(shè)施，讓本人/吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

2.2 本人/吾等同意使用電子買賣服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人/吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。

2.3 本人/吾等為戶口項(xiàng)下電子買賣服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人/吾等需對(duì)進(jìn)入密碼的保密及使用承擔(dān)責(zé)任。本人/吾等承認(rèn)及同意，本人/吾等需就使用進(jìn)入密碼輸進(jìn)電子買賣服務(wù)的所有指令負(fù)責(zé)，而貴公司，貴公司董事，高級(jí)職員或雇員概毋需對(duì)本人/吾等，或經(jīng)由本人/吾等提出申索的任何其他人士(就任何有關(guān)處理，錯(cuò)誤處理或遺失任何指示)的申索承擔(dān)責(zé)任。

2.4 本人/吾等承認(rèn)，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人/吾等保證及承諾，本人/吾等不會(huì)(亦不會(huì)嘗試)平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改(且亦不會(huì)嘗試未獲授權(quán)進(jìn)入)網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認(rèn)，若本人/吾等在任何時(shí)候違反是項(xiàng)保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r(shí)候合理懷疑本人/吾等違反是項(xiàng)保證及承諾，則貴公司可向本人/吾等采取法律行動(dòng)。本人/吾等承諾，若本人/吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動(dòng)，則本人/吾等須即時(shí)通知貴公司。

2.5 本人/吾等進(jìn)一步承認(rèn)及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的.先決條件，若有下列情況，本人/吾等需即時(shí)通知貴公司：

a.有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人/吾等未收到命令編號(hào);

b.有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人/吾等未收到對(duì)指令或其執(zhí)行的準(zhǔn)確認(rèn)收(不論經(jīng)硬本，電子或口頭);

c.本人/吾等收到交易指示的認(rèn)收(不論經(jīng)硬本，電子或口頭)，但該等交易指示并非本人/吾等作出，或其他類似的不一致情況;

d.本人/吾等知悉戶口號(hào)碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

2.6 本人/吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時(shí)候均適用。該政策的條款，對(duì)本人/吾等對(duì)使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準(zhǔn)。

6.風(fēng)險(xiǎn)披露聲明

電子交易風(fēng)險(xiǎn)在交易高峰，市場波動(dòng)，系統(tǒng)升級(jí)及維護(hù)或其他時(shí)間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施的進(jìn)入可能會(huì)受到限制甚至無法進(jìn)入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施進(jìn)行的交易可能會(huì)因不可預(yù)測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術(shù)上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會(huì)有延誤，而這會(huì)導(dǎo)致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價(jià)格已不同于指令發(fā)出時(shí)的市場價(jià)格。而且，通信和個(gè)人資料可能會(huì)被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會(huì)存在誤解或錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)將完全由本人/吾等承擔(dān)。本人/吾等確認(rèn)并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。

簽署確認(rèn)

本人/吾等，為下述簽署人，茲承認(rèn)本人/吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶(簽字)：_____________

_________年________月____日

客戶主任(簽字)：_________

_________年________月____日

見證人(簽字)：___________

_________年________月____日