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通過(guò)寫心得體會(huì),我們可以更好地與他人交流和分享自己的經(jīng)驗(yàn)和見解。要寫一篇較為完美的心得體會(huì),首先我們需要保持真實(shí)和客觀,不能夸大或省略事實(shí)。其次,我們可以通過(guò)描述具體的事件或經(jīng)歷來(lái)增強(qiáng)可信度。此外,我們還要注重感悟和思考,能夠深入剖析自己的收獲和不足之處,以及為什么會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果。閱讀這些心得體會(huì)范文,可以幫助提升自己的寫作水平和表達(dá)能力。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇一
第一段:引言(200字)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控是企業(yè)管理中的一個(gè)重要環(huán)節(jié),它旨在通過(guò)有效的管理、監(jiān)督和控制,降低各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響,提高企業(yè)的績(jī)效和可持續(xù)發(fā)展能力。在過(guò)去的工作經(jīng)歷中,我通過(guò)參與企業(yè)內(nèi)控建設(shè)和管理,深切體會(huì)到風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的重要性和價(jià)值。本文將圍繞風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控進(jìn)行探討,并分享一些心得體會(huì)。
第二段:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控(200字)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的第一步,它幫助企業(yè)理清風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)特征和風(fēng)險(xiǎn)程度,為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管控提供依據(jù)。在實(shí)踐中,我發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要圍繞企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)環(huán)節(jié)展開,包括財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、人力資源等方面,以全面了解企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)管控中,我認(rèn)為重點(diǎn)在于制定合理的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,加強(qiáng)內(nèi)控體系的建設(shè),實(shí)施監(jiān)督和檢查,確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。
第三段:團(tuán)隊(duì)合作與溝通(200字)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控需要團(tuán)隊(duì)合作和良好的溝通,尤其是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控過(guò)程中。我在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn),團(tuán)隊(duì)成員的專業(yè)能力和溝通技巧是決定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控效果的重要因素。團(tuán)隊(duì)成員需要有足夠的專業(yè)知識(shí)和技能,能夠深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征。同時(shí),團(tuán)隊(duì)成員之間需要進(jìn)行頻繁的溝通和協(xié)作,及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)信息,共同制定風(fēng)險(xiǎn)管控策略。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控不僅是一項(xiàng)具體的工作,更是一種企業(yè)的文化和理念。在我所工作的企業(yè)中,我們注重建立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的文化,強(qiáng)化員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的認(rèn)知和重視程度。我們通過(guò)舉辦內(nèi)部培訓(xùn)、制定相關(guān)制度和規(guī)范、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的宣傳等方式,培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)處理能力。這種風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控文化的建設(shè),為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
第五段:持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新(200字)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作需要不斷改進(jìn)和創(chuàng)新,以適應(yīng)外部環(huán)境的變化和企業(yè)自身的發(fā)展。在實(shí)踐中,我發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)可以通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的優(yōu)化、使用新的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和技術(shù)、引入外部的專業(yè)咨詢等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。企業(yè)應(yīng)該積極借鑒先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn),不斷創(chuàng)新和改善,提高風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理的效果和水平。
結(jié)尾(100字)。
通過(guò)參與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作,我深刻認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性和價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控需要全員參與,注重團(tuán)隊(duì)合作和溝通,建立內(nèi)控文化,不斷改進(jìn)和創(chuàng)新。只有通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理,企業(yè)才能更好地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn),保持穩(wěn)定發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇二
作為一名企業(yè)管理者,我們必須要認(rèn)識(shí)到內(nèi)控的重要性,這關(guān)系到企業(yè)的成敗和生存。因此,我參加了一次內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)大講堂,來(lái)了解更多關(guān)于內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的知識(shí)。在此次講堂中,我受益頗豐,感受頗深,現(xiàn)在就和大家分享一下我的心得體會(huì)。
內(nèi)控的存在是為了保障企業(yè)的整體運(yùn)營(yíng)順暢,總體上規(guī)避企業(yè)在運(yùn)營(yíng)當(dāng)中所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。在講堂中,講師說(shuō)到了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最大的危機(jī),而這種危機(jī)又分為內(nèi)部和外部?jī)煞N,其中內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)往往因?yàn)閮?nèi)部管理的不嚴(yán)謹(jǐn)和制度漏洞等種因素而導(dǎo)致,如內(nèi)控人員的錯(cuò)誤或者規(guī)避制度,而外部風(fēng)險(xiǎn)更多的則是因?yàn)槭袌?chǎng)變化、國(guó)家政策、自然災(zāi)害等原因所導(dǎo)致。因此,企業(yè)管理者必須加強(qiáng)內(nèi)部管理,并且提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),才能提升企業(yè)的內(nèi)控水平。
2.內(nèi)部審計(jì)是企業(yè)管理的重要工具。
在講堂中,內(nèi)部審計(jì)成為了一個(gè)非常重要的話題。內(nèi)審可以從各個(gè)方面發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和漏洞,保護(hù)企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)安全。同時(shí),內(nèi)審工作也需要高度的規(guī)劃和專業(yè)的知識(shí)支持,比如通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分類,然后依照一整套的流程來(lái)推動(dòng)內(nèi)審的工作,最終能夠?qū)ζ髽I(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行監(jiān)督和跟進(jìn)落實(shí),從而達(dá)到優(yōu)化企業(yè)的目的。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理需要全員參與。
一般企業(yè)管理者都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理就是內(nèi)控人員的工作。然而,在講堂的過(guò)程中,講師再三強(qiáng)調(diào)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)管理必須要全員參與,只有因?yàn)槊總€(gè)員工了解自己所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù),按照內(nèi)部管理規(guī)定執(zhí)行相關(guān)制度,才能一起構(gòu)成強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。企業(yè)管理者更需要制定使用制度、讓各位員工了解制度的意義,并且時(shí)刻提醒大家警惕風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)防范納入每個(gè)人的工作職責(zé)之內(nèi),這樣才能更加有效地規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)。
4.內(nèi)控建設(shè)需要不斷的優(yōu)化和調(diào)整。
隨著市場(chǎng)環(huán)境不斷地發(fā)生變化,企業(yè)內(nèi)部的各種制度和流程也需要不斷地調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)管理者需要時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和外部環(huán)境,依此不斷地對(duì)內(nèi)部制度進(jìn)行修訂和改進(jìn),提升內(nèi)部控制的效率和效果,使得企業(yè)可以更加有效地運(yùn)轉(zhuǎn)。同時(shí),在講堂中我還學(xué)到,內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)的工作也要時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化,及時(shí)地對(duì)公司內(nèi)部的控制方法進(jìn)行調(diào)整,從而確保公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制理念和方法能夠與市場(chǎng)和企業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)相適應(yīng)。
5.加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)有利于企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展。
講堂中,講師說(shuō)到任何企業(yè)都必須要有一個(gè)良好的內(nèi)控管理體系,這不僅可以規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的管理和流程,還可以幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)。在沒有內(nèi)控體系的企業(yè)中,建立起內(nèi)部控制之后,企業(yè)就能更清晰的思考運(yùn)營(yíng)機(jī)制和業(yè)務(wù),并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。更重要的是,加強(qiáng)內(nèi)控時(shí)企業(yè)各個(gè)部門的工作配合更加默契,相互之間更加可靠,從而提高企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性。
總之,在本次內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)大講堂中,我收獲頗豐,從中不僅學(xué)到了內(nèi)控管理的知識(shí)和技能,而且也讓我更好地認(rèn)識(shí)到了企業(yè)內(nèi)部管理的核心問(wèn)題和優(yōu)化方向,進(jìn)一步提高了自己的管理水平。我堅(jiān)信,在今后的工作中,這些思路和方法一定會(huì)對(duì)我產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的幫助和指導(dǎo),為企業(yè)的未來(lái)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇三
第一段:介紹內(nèi)控和內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的概念(200字)。
內(nèi)控是指在一個(gè)組織中為實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo),對(duì)資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)、安全等方面進(jìn)行管理、監(jiān)督和控制的一種管理方式。內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是指在組織運(yùn)作過(guò)程中,由于內(nèi)部控制不完善、制度不規(guī)范或人員因素等原因,導(dǎo)致組織無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)代社會(huì)中,各種內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)和組織帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)和壓力。
第二段:內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的影響和危害(200字)。
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)給組織帶來(lái)了很多負(fù)面影響和危害。首先,內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致組織的業(yè)務(wù)受到重大損失,影響企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。其次,內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致資產(chǎn)的丟失或財(cái)務(wù)損失,造成企業(yè)的負(fù)債增加。此外,內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)還可能導(dǎo)致企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),喪失信譽(yù)度和品牌價(jià)值。更為嚴(yán)重的是,內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)可能違反國(guó)家法律法規(guī),導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。
第三段:內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的原因和現(xiàn)狀(200字)。
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要有內(nèi)部控制制度不完善、管理不規(guī)范以及人員失誤等方面。內(nèi)部控制制度不完善是導(dǎo)致內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的主要原因之一,缺乏明確的流程和制度,導(dǎo)致組織運(yùn)作中出現(xiàn)安全漏洞。管理不規(guī)范是另一個(gè)導(dǎo)致內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的重要原因,管理者缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理手段,無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。此外,人員失誤也是內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要原因之一,員工在工作中疏忽大意或違規(guī)操作可能導(dǎo)致內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
第四段:內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和對(duì)策建議(300字)。
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理是組織管理和運(yùn)營(yíng)的重要組成部分,對(duì)于降低風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)組織運(yùn)作和提高效益具有重要意義。首先,組織應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度和規(guī)范,明確工作流程和權(quán)限分配,有效避免內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。其次,組織應(yīng)加強(qiáng)管理,建立規(guī)范的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程,確保風(fēng)險(xiǎn)能夠及時(shí)被發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和應(yīng)對(duì)。此外,組織應(yīng)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和教育,提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控素質(zhì),減少人員失誤所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
第五段:總結(jié)(200字)。
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代組織運(yùn)作中不可忽視的存在,對(duì)組織的穩(wěn)定和發(fā)展具有重要影響。為了降低內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,組織應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)管理、培訓(xùn)和教育,確保內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)能夠得到有效控制。只有通過(guò)規(guī)范和完善的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理,組織才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇四
隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多樣化和復(fù)雜化。為了保障企業(yè)的發(fā)展和持續(xù)經(jīng)營(yíng),風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控成為了企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)。近期,我參加了一場(chǎng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的討論,深感其重要性,并從中獲得了一些心得體會(huì)。
首先,有效的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控可以幫助企業(yè)識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。在討論中,我們了解到風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控應(yīng)該是一個(gè)系統(tǒng)性的過(guò)程,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)主要環(huán)節(jié)。通過(guò)這個(gè)過(guò)程,企業(yè)可以全面了解自身所面臨的風(fēng)險(xiǎn),并對(duì)其進(jìn)行合理的評(píng)估。只有清晰地認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和影響,企業(yè)才能有針對(duì)性地采取相應(yīng)的措施,從而降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不確定性。
其次,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控有助于明確責(zé)任與流程。在討論中,有一位企業(yè)高管分享了他們企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。他提到,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控需要明確責(zé)任的分工,并且制定詳細(xì)的流程和規(guī)范。這樣一來(lái),每個(gè)崗位的人員都清楚自己在風(fēng)險(xiǎn)控制中的角色和職責(zé),從而形成了整體協(xié)同的效果。另外,流程和規(guī)范的存在可以使風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控變得更加規(guī)范和系統(tǒng)化,避免出現(xiàn)漏洞和疏忽的情況。
除了識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)外,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控還需要及時(shí)應(yīng)對(duì)和糾正風(fēng)險(xiǎn)。在討論中,有一位企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專家分享了他們所采取的方法。他們建立了一套風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的機(jī)制,包括形成應(yīng)急預(yù)案、定期組織演練、建立風(fēng)險(xiǎn)修正的標(biāo)準(zhǔn)和措施等。通過(guò)這些應(yīng)對(duì)措施的采取,企業(yè)可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)快速做出反應(yīng),降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和影響。同時(shí),及時(shí)的糾正措施也可以幫助企業(yè)不斷改進(jìn)內(nèi)部管理,提升運(yùn)營(yíng)效率。
最后,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控需要全員參與和共同努力。在討論中,大家一致認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控不應(yīng)該僅僅是管理層的職責(zé),而應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)每個(gè)員工的責(zé)任。每個(gè)員工都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),并且在日常工作中積極負(fù)責(zé)地參與到風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控中去。只有全員共同努力,企業(yè)才能形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理的文化,從而將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。此外,我們還討論了一些激勵(lì)機(jī)制和培訓(xùn)計(jì)劃等,以激發(fā)員工的積極性和主動(dòng)性。
總結(jié)起來(lái),風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展極為重要。通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估,明確責(zé)任與流程,及時(shí)應(yīng)對(duì)和糾正風(fēng)險(xiǎn),并全員參與和共同努力,企業(yè)可以更好地應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn),提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。參加這次討論,我對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控有了更深入的了解,并且也從中受益良多。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇五
第一段:引言(150字)。
在當(dāng)代商業(yè)環(huán)境中,企業(yè)的發(fā)展面臨各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。為了有效應(yīng)對(duì)和管理這些風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)控機(jī)制作為一種關(guān)鍵的管理手段被廣泛采用。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,我對(duì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)有了更深刻的理解和體會(huì)。本文將通過(guò)探討內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的定義、分類以及管理策略,總結(jié)個(gè)人的心得體會(huì)。
第二段:內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類(250字)。
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中,由于內(nèi)部控制不完善或失效而導(dǎo)致的各種不確定性的因素。內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類型:外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)是由市場(chǎng)環(huán)境的變化、法律法規(guī)的變化等外部因素所引起的。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)則是由于企業(yè)內(nèi)部制度、流程、人員等方面的問(wèn)題所導(dǎo)致的。在實(shí)踐中,企業(yè)往往會(huì)面臨各種不同的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn),如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。了解和分類內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。
第三段:管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的重要性(300字)。
管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展至關(guān)重要。首先,合理的內(nèi)控機(jī)制可以幫助企業(yè)防范各種風(fēng)險(xiǎn),提升企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。其次,內(nèi)控機(jī)制可以提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和資源利用效率,降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。第三,完善的內(nèi)控機(jī)制可以提升企業(yè)的形象和信譽(yù)度,吸引更多的投資者和合作伙伴。最后,管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)還可以有效遵守法律法規(guī),維護(hù)企業(yè)的合規(guī)性。可以說(shuō),管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)管理的核心內(nèi)容,關(guān)系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
第四段:管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的策略和方法(300字)。
管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要采取一系列的策略和方法。首先,建立有效的內(nèi)控制度和流程,明確各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任和權(quán)限,減少潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。其次,加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督和評(píng)估,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題,保障內(nèi)部控制能夠持續(xù)有效地運(yùn)作。第三,加強(qiáng)員工的培訓(xùn)和意識(shí)教育,提高員工對(duì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范意識(shí)。第四,在信息技術(shù)方面,采取相應(yīng)的措施加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全和信息保護(hù)。綜上所述,有效的管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要綜合運(yùn)用多種策略和方法。
第五段:個(gè)人的心得體會(huì)(200字)。
通過(guò)學(xué)習(xí)和實(shí)踐,我深刻體會(huì)到管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的重要性和復(fù)雜性。首先,管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要全員參與,從高層管理者到普通員工都需要全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理和控制意識(shí)。其次,管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要定期評(píng)估和持續(xù)改進(jìn)。市場(chǎng)環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部都在不斷變化,管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要根據(jù)實(shí)際情況靈活調(diào)整。最后,管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要綜合考慮各種因素,如財(cái)務(wù)、法律、安全等,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)定位和分析。只有全面了解和掌握內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn),才能提出有效的應(yīng)對(duì)策略和措施。
總結(jié)(100字)。
綜上所述,管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)管理的核心內(nèi)容,關(guān)系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。了解和管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要對(duì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的定義、分類和管理策略有深入的了解。通過(guò)有效的內(nèi)控機(jī)制和濟(jì)防措施,可以降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),提升企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。個(gè)人在學(xué)習(xí)和實(shí)踐中的體會(huì)是,管理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)需要全員參與、定期評(píng)估和持續(xù)改進(jìn),綜合考慮各種因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和定位。只有全面了解和掌握內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn),才能有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn),實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇六
第一段:引言(100字)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控在企業(yè)管理中起著至關(guān)重要的作用。我們參加了一次關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的討論會(huì)議,通過(guò)與他人的交流和地有人的溝通,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的重要性有了更深刻的認(rèn)識(shí)。在這次討論中,我們共同研討了與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控相關(guān)的問(wèn)題,分享了各自的經(jīng)驗(yàn)和心得體會(huì)。
第二段:風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的定義與目標(biāo)(300字)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控是指通過(guò)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與目標(biāo)的關(guān)聯(lián)程度,采取適當(dāng)?shù)目刂品椒?,確保企業(yè)在核心業(yè)務(wù)和管理過(guò)程中能夠綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和目標(biāo),并通過(guò)識(shí)別、測(cè)量、處理和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn),以達(dá)到企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和因應(yīng)的預(yù)測(cè)、控制和管理的一系列措施。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的目標(biāo)是保護(hù)企業(yè)價(jià)值,維護(hù)企業(yè)利益,確保企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
第三段:風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的基本原則與方法(400字)。
在討論過(guò)程中,我們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的基本原則和方法有了更加詳細(xì)的了解。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的基本原則包括全員參與、客觀公正、全面管理、持續(xù)進(jìn)步和綜合協(xié)調(diào)等。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和處理,我們討論了多種方法,如風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析、事件樹分析和邏輯樹分析等。通過(guò)運(yùn)用這些方法,我們可以更準(zhǔn)確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),制定有效的控制措施,并及時(shí)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。
第四段:風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)策略(300字)。
在討論過(guò)程中,我們也深刻意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控面臨的挑戰(zhàn)。由于市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化和企業(yè)自身的特點(diǎn),風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作存在著復(fù)雜性和多樣性。為了應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn),我們提出了一些策略,如建立完善的內(nèi)控制度、加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部人員的培訓(xùn)和教育、與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)合作等。同時(shí),我們還注意到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重要性,提出了建立健全的風(fēng)險(xiǎn)警示系統(tǒng)和做好危機(jī)管理等措施。
第五段:總結(jié)與展望(200字)。
通過(guò)這次討論,我們深入了解了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的重要性、基本原則和方法,以及面臨的挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控作為企業(yè)管理中的重要環(huán)節(jié),不僅能夠保護(hù)企業(yè)的價(jià)值和利益,還能夠促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。我們希望在今后的工作中能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的實(shí)踐,為企業(yè)的發(fā)展提供有效的保障。
(總字?jǐn)?shù):1300字)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇七
第一段:引言(200字)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控是現(xiàn)代企業(yè)管理中的必備工作,它旨在通過(guò)識(shí)別、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)可能影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的各種風(fēng)險(xiǎn),確保企業(yè)持續(xù)獲得穩(wěn)定的盈利。在我的工作經(jīng)歷中,我深刻認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的重要性,并積累了一些心得體會(huì)。
第二段:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估(200字)。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的核心環(huán)節(jié)。在實(shí)際工作中,我學(xué)會(huì)了根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)模式,制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)清單,并將其與內(nèi)控指標(biāo)相結(jié)合,為企業(yè)制定合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。同時(shí),我也意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)該是一個(gè)全員參與的過(guò)程,公司各部門應(yīng)該密切合作,共同識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),以最大限度地降低未來(lái)可能發(fā)生的損失。
第三段:風(fēng)險(xiǎn)控制(200字)。
風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的核心目標(biāo),它旨在采取一系列措施來(lái)避免或減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)大。在我的工作中,我發(fā)現(xiàn)最有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方法之一是建立健全的內(nèi)部控制制度。這些控制制度可以涵蓋從財(cái)務(wù)管理到生產(chǎn)流程的各個(gè)方面,確保企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)中遵守法律法規(guī)和公司制度,提高工作效率并減少風(fēng)險(xiǎn)。此外,風(fēng)險(xiǎn)控制還需要及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告,以及及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和糾正措施。
第四段:風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與管理(200字)。
即使做了充分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制,風(fēng)險(xiǎn)仍然是無(wú)法完全避免的。因此,企業(yè)需要制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的緊急預(yù)案和管理方案。在我的工作中,我學(xué)會(huì)了建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,包括風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分工、風(fēng)險(xiǎn)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)管理工具等。這些措施可以幫助企業(yè)有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件,減少損失。同時(shí),我也認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,需要不斷地學(xué)習(xí)和實(shí)踐,以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
第五段:總結(jié)與展望(200字)。
在風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的工作中,我明白了風(fēng)險(xiǎn)管理不僅僅是一個(gè)單一的部門或個(gè)人的職責(zé),而是全員參與的工作。只有企業(yè)內(nèi)部形成共識(shí),攜起手來(lái)共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),才能真正達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)。未來(lái),我將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,不斷提高自己的專業(yè)能力,為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
總結(jié)(200字)。
通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的實(shí)踐和體會(huì),我認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控不僅僅是為了符合法規(guī)要求,更是為了保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控需要全員參與,需要有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估,需要建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理機(jī)制。只有做到這些,才能使企業(yè)在面臨各種不確定因素時(shí)能夠穩(wěn)定運(yùn)營(yíng),實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的盈利。我將繼續(xù)努力,以提高自己的專業(yè)能力,為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作貢獻(xiàn)更多的力量。
注:本文共1200字,其中每段約為200字。根據(jù)實(shí)際需要,可以適當(dāng)增加或減少段落內(nèi)容,保持文章的連貫性和邏輯性。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇八
趙二虎經(jīng)營(yíng)山寨,雖身份卑微,形容粗陋,卻也能自給自足,頗受擁戴。有一天遇到了大型國(guó)企出來(lái)的中層干部龐青云,本來(lái)想引進(jìn)山寨做ceo,以便讓本山寨融入新的血液和經(jīng)營(yíng)理念。卻不料因自身理念無(wú)非與新ceo的正統(tǒng)化政治管理思想接軌,慢慢被越俎代庖,最終落了個(gè)鵲占鳩巢。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在政治上如此不成熟,企業(yè)理念如此懸殊,幻想輕易接軌,得不償失啊。
2、一定要在真正的實(shí)踐中強(qiáng)化提升自己的領(lǐng)導(dǎo)地位。
龐青云投奔趙二虎后,馬上在一場(chǎng)搶糧車戰(zhàn)斗中嶄露頭角,展現(xiàn)了“打蛇打七寸、擒賊先擒王”的英勇與膽略。后來(lái)在攻打舒城、蘇州、南京等地的時(shí)候,在真槍實(shí)彈的實(shí)戰(zhàn)當(dāng)中表現(xiàn)了自我,也提升了自我,更是突出了他的統(tǒng)帥才能,展現(xiàn)了一個(gè)大型企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的應(yīng)有素質(zhì)。試想如果龐青云一加盟山寨便紙上談兵瞎指揮,則肯定早被清理出局了。
3、職業(yè)經(jīng)理人一定要從自己最熟悉的領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)。
一般來(lái)說(shuō),職業(yè)經(jīng)理人跳到一個(gè)新的單位和崗位,通常應(yīng)該需要一個(gè)適應(yīng)的過(guò)程,這時(shí)候該如何適應(yīng)呢?現(xiàn)實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中,很多職業(yè)經(jīng)理人在新的崗位上往往是“出師未捷身先死”。而龐青云則不然。且看龐青云投奔趙二虎山寨后,如果按照土匪的經(jīng)營(yíng)規(guī)則繼續(xù)做事,則無(wú)疑是處于劣勢(shì)的。而龐青云非常聰明地把對(duì)方從土匪拉到投軍,一旦投軍之后,按照正規(guī)軍的游戲規(guī)則做事了,那么趙二虎自然就會(huì)生疏許多,而龐青云則無(wú)疑是輕車熟路。就這樣企業(yè)“經(jīng)營(yíng)調(diào)性”和“品牌訴求”的微妙轉(zhuǎn)變,為龐青云贏得了寶貴的業(yè)務(wù)開拓平臺(tái)。
4、權(quán)力一旦沒有約束,就會(huì)膨脹。
權(quán)力的過(guò)分集中就意味著腐敗。這是任何組織管理都要謹(jǐn)記的鐵律。龐青云接管趙二虎團(tuán)隊(duì)之后,逐漸把趙二虎給邊緣化了。甚至后來(lái)做任何決策根本不用跟他商量。當(dāng)權(quán)力拒絕任何外部干預(yù)的時(shí)候,這樣就更快地滋生了龐青云的自我膨脹欲望。只不過(guò)他的欲望不是財(cái),而是色和官。最后終成報(bào)應(yīng)。
5、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部一旦不團(tuán)結(jié),就很容易會(huì)被從外部攻破。
遙想龐青云剛接管團(tuán)隊(duì)之時(shí),三兄弟攻打舒城,精誠(chéng)團(tuán)結(jié),英勇無(wú)敵,所向披靡。后來(lái)在面臨降將安置和發(fā)放軍餉等方面發(fā)生了嚴(yán)重分歧,組織團(tuán)隊(duì)內(nèi)部矛盾越積越深。于是便很容易地被朝廷的那三位整天喝茶、聽?wèi)?、下棋的大人給離間散了。一會(huì)兒這邊勸著趙二虎獨(dú)立單干,一會(huì)兒又在那邊獻(xiàn)計(jì)要龐青云趕緊剿殺趙二虎。一個(gè)團(tuán)隊(duì)就這樣分崩離析了。
6、中層干部的斗爭(zhēng)是最高領(lǐng)導(dǎo)最為便捷的制衡管理之道。
仍然是龐青云與趙二虎的團(tuán)結(jié)問(wèn)題,卻成了朝廷制衡管理“兵”與“匪”的最便捷工具。后來(lái)趙二虎跟從龐青云一起進(jìn)入了正規(guī)軍,卻又同時(shí)被三位喝茶、下棋的領(lǐng)導(dǎo)玩弄于股掌之上。想想現(xiàn)在某些地方的警匪關(guān)系,其隱喻不言自明。
7、許多男人最終都敗在女人問(wèn)題上。
大多數(shù)男人最終都敗在女人問(wèn)題上,這好像是一個(gè)千古難以打破的怪圈。龐青云擁有青云之志,武功高強(qiáng),謀略過(guò)人,卻偏偏喜歡搞“朋友妻,不客氣”的齷齪事。難怪最終被姜午陽(yáng)所殺。否則憑姜午陽(yáng)前幾次那么力挺他的戰(zhàn)略決策,是不會(huì)對(duì)大哥輕易出手的。
8、沒有情趣的男人往往很難守住老婆。
沒有情趣的男人往往很難守住老婆。這是一個(gè)很有意思的話題。武大郎每天只知道走街串巷賣炊餅,所以他的老婆就跟了風(fēng)流瀟灑的西門慶;趙二虎每天把老婆當(dāng)成了隨軍的“專用慰安婦”,所以他這個(gè)每天擺弄紅綠紗簾搞小資情調(diào)的老婆才會(huì)跟了更解風(fēng)情的龐青云。因此,對(duì)于紅杏出墻的女人,我們除了嚴(yán)正譴責(zé)她的不忠之外,還應(yīng)該多問(wèn)問(wèn)她的男人是不是還沒有真正脫離低級(jí)趣味。有道是“無(wú)情未必真豪杰”,讓我們大家思想、能力、情趣三者都共同提高吧。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇九
隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和進(jìn)步,企業(yè)在面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越復(fù)雜。為了保障企業(yè)的利益和穩(wěn)定發(fā)展,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控顯得尤為重要。在我實(shí)踐中,我深刻體會(huì)到了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控所帶來(lái)的好處,并積累了一些心得體會(huì)。
首先,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控有助于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣,如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。若沒有一套完善的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系,企業(yè)將難以有效應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn),甚至可能因此陷入困境。相反,一旦企業(yè)建立了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系,就能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn),避免陷入損失和危機(jī)之中。這樣,企業(yè)就能減少損失,穩(wěn)定發(fā)展,增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。
其次,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控有助于提高企業(yè)的管理水平。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系是一個(gè)系統(tǒng)性的工具,需要各個(gè)部門的緊密配合和有效溝通。通過(guò)建立這個(gè)體系,各個(gè)部門不僅能夠充分了解自身的風(fēng)險(xiǎn)情況,還能與其他部門共享信息,形成合力。同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系也需要不斷地進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化,從而使得企業(yè)的管理水平不斷提高。只有通過(guò)不斷地完善這個(gè)體系,企業(yè)才能更好地把握風(fēng)險(xiǎn),為發(fā)展提供保障。
再次,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控有助于提高企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。隨著社會(huì)發(fā)展,企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)日益重要。一旦企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)事件,不僅會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)損失,還會(huì)受到公眾和媒體的質(zhì)疑和指責(zé),影響企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。而通過(guò)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系,企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn),避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生,從而提升企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。這不僅對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)有益,也有助于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得更多的機(jī)會(huì)和資源。
最后,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控有助于提高個(gè)人的能力和素質(zhì)。在風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的實(shí)踐中,個(gè)人需要學(xué)習(xí)和掌握各種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的知識(shí)和技能。這不僅提高了個(gè)人的專業(yè)能力,也增加了個(gè)人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控也需要個(gè)人具備一定的責(zé)任感和判斷能力。在實(shí)踐中,個(gè)人要能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn),并采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行應(yīng)對(duì)。通過(guò)這樣的實(shí)踐,個(gè)人的綜合素質(zhì)和能力也會(huì)得到進(jìn)一步提升。
綜上所述,風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。它不僅能提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,還有助于提高企業(yè)的管理水平和聲譽(yù)信譽(yù)。同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控也能提高個(gè)人的能力和素質(zhì)。因此,在未來(lái)的發(fā)展中,我將繼續(xù)努力學(xué)習(xí)和實(shí)踐,不斷完善自己的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控能力,為企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇十
第一段:引言(200字)。
內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的重要組成部分,對(duì)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。通過(guò)實(shí)踐體會(huì),我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性,并從中獲得了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。
第二段:內(nèi)控的理解與實(shí)踐(250字)。
內(nèi)控是企業(yè)為達(dá)成預(yù)先確定的目標(biāo)而制定的一套控制措施和流程,它涉及到企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部運(yùn)作、業(yè)務(wù)規(guī)范等方面。在實(shí)踐中,我發(fā)現(xiàn),企業(yè)的內(nèi)控體系需要具備以下幾個(gè)特點(diǎn):一是全面性,即要對(duì)企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理和控制;二是系統(tǒng)性,內(nèi)控體系應(yīng)該是有機(jī)統(tǒng)一的,各環(huán)節(jié)相互銜接,形成完整的管理體系;三是科學(xué)性,內(nèi)控體系應(yīng)該依據(jù)科學(xué)的原理和方法進(jìn)行建設(shè),不能憑經(jīng)驗(yàn)主義盲目制定控制措施。通過(guò)實(shí)踐,我意識(shí)到建立科學(xué)、完善的內(nèi)控體系對(duì)企業(yè)的健康發(fā)展至關(guān)重要。
第三段:風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性與方法(250字)。
風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中不可避免的存在,而風(fēng)險(xiǎn)管理就是為了應(yīng)對(duì)和控制這些風(fēng)險(xiǎn),保障企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。在實(shí)踐中,我了解到企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)該遵循以下原則:一是風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是全員參與的,每個(gè)員工都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力;二是風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是持續(xù)的,不僅要能夠識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),還要及時(shí)采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制;三是風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是科學(xué)的,應(yīng)基于數(shù)據(jù)和事實(shí),而不是憑主觀臆斷。通過(guò)這些實(shí)踐,我發(fā)現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和相應(yīng)的管理方法。
在具體的工作實(shí)踐中,我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理不可或缺的一部分。只有建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)控體系,才能夠規(guī)范企業(yè)的運(yùn)作,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行;只有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,企業(yè)才能夠應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化,降低各種風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失。同時(shí),我也體會(huì)到內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理需要全員參與,每個(gè)員工都應(yīng)該有責(zé)任和義務(wù)參與到內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理工作中來(lái)。企業(yè)需要加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通,提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。
第五段:總結(jié)與展望(250字)。
通過(guò)對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐,我深刻認(rèn)識(shí)到它們的重要性和實(shí)施的難點(diǎn),也獲得了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。在未來(lái)的工作中,我將繼續(xù)學(xué)習(xí)和努力,進(jìn)一步提升自己的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理能力,為企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定做出更大的貢獻(xiàn)。同時(shí),我也希望企業(yè)能夠加大對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的支持力度,為員工提供更好的培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì),共同推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。
總結(jié):通過(guò)對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐與體會(huì),我們深刻認(rèn)識(shí)到了它們的重要性和實(shí)施的難點(diǎn),也獲得了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。在未來(lái)的工作中,我們將繼續(xù)努力,進(jìn)一步提升自身的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理能力,為企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定作出更大的貢獻(xiàn)。同時(shí),我們也希望企業(yè)能夠加大對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的支持力度,為員工提供更好的培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì),共同推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇十一
近幾年,我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)增長(zhǎng)疲態(tài),市場(chǎng)需求下滑,企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)激烈,企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)也隨之不斷增加。為了更好地規(guī)避內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn),越來(lái)越多的企業(yè)趨向強(qiáng)化企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理,以有效地保障企業(yè)的平穩(wěn)運(yùn)行。企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合運(yùn)用儼然成為了現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成成分。為了保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與可持續(xù)發(fā)展,有必要對(duì)兩者的運(yùn)用進(jìn)行探討、研究。企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控不僅能夠?qū)ζ髽I(yè)管理人員進(jìn)行調(diào)控,同時(shí),也能夠?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)整,是當(dāng)下企業(yè)較為盛行的一種內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理措施;建立健全的會(huì)計(jì)內(nèi)控,有助于企業(yè)協(xié)調(diào)解決內(nèi)部管理矛盾。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅能夠指導(dǎo)企業(yè)對(duì)外部的風(fēng)險(xiǎn)作出識(shí)別、評(píng)估,還能夠幫助企業(yè)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略和控制措施,降低或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中,兩者缺一不可,相互作用,已經(jīng)成為了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的一大主流。
企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控即是企業(yè)內(nèi)部為了保證企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)金流的安全、利潤(rùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及會(huì)計(jì)信息的精準(zhǔn),在符合國(guó)家法律法規(guī)的前提下實(shí)施的旨在達(dá)成控制目標(biāo)的一系列控制方案以及相應(yīng)控制程序。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理則是專注于研究企業(yè)在運(yùn)行中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性以及風(fēng)險(xiǎn)控制方案,企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程主要是由風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)企業(yè)預(yù)計(jì)會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、衡量,然后據(jù)此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行決策,確定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制策略和控制程序。
三、企業(yè)應(yīng)用企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控的現(xiàn)狀。
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展,越來(lái)越多的企業(yè)加入到了激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,各企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)加大。在此經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,容易導(dǎo)致一個(gè)問(wèn)題:企業(yè)對(duì)外關(guān)注度不斷上升,而對(duì)內(nèi)管理程度轉(zhuǎn)而下降;這就難免使企業(yè)內(nèi)部管理出現(xiàn)問(wèn)題;隨著時(shí)間的推移,就會(huì)有越來(lái)越多的管理漏洞積累,發(fā)展到最后,企業(yè)生存面臨危急。綜合分析我國(guó)企業(yè)在會(huì)計(jì)內(nèi)控方面的應(yīng)用,從而得出以下幾點(diǎn)問(wèn)題:。
(一)企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度不夠嚴(yán)謹(jǐn)。
企業(yè)想要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存活下來(lái),就必須建立健全企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度。由于企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度的建立關(guān)系到企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)目標(biāo)、組織體系、流程梳理等多方面,多數(shù)企業(yè)受限于財(cái)務(wù)目標(biāo)不明確、組織體系無(wú)法保障、管理流程不清晰、部門制衡失效等種種原因,會(huì)計(jì)內(nèi)控制度不夠嚴(yán)謹(jǐn),執(zhí)行不到位,在企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理中缺乏全面的認(rèn)識(shí)以及系統(tǒng)觀念。另外,在日常經(jīng)營(yíng)中,也容易發(fā)生一種現(xiàn)象:企業(yè)管理者在決策中超越了會(huì)計(jì)內(nèi)控,使企業(yè)遭受財(cái)務(wù)損失?,F(xiàn)今多數(shù)企業(yè)都有制定會(huì)計(jì)內(nèi)控方案,但在制度的設(shè)定上還不夠嚴(yán)謹(jǐn),制度運(yùn)行上甚至形同虛設(shè)。在這種不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫拳h(huán)境下,容易引起企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理混亂,影響公司整體經(jīng)濟(jì)效益[1]。
(二)企業(yè)在監(jiān)管會(huì)計(jì)內(nèi)控方面力度不夠。
企業(yè)建立了一套會(huì)計(jì)內(nèi)控管理機(jī)制,并不必然地永葆不失;企業(yè)有必要針對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控在制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行上再建立一套相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制,以彌補(bǔ)會(huì)計(jì)內(nèi)控相關(guān)方面的不足,減少企業(yè)的`管理風(fēng)險(xiǎn)。建立會(huì)計(jì)內(nèi)控管理機(jī)制的企業(yè),由于職能重疊、專業(yè)缺乏、或者出于成本考量等因素,會(huì)計(jì)內(nèi)控運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制一直未得到有效的認(rèn)可。而已建立監(jiān)督機(jī)制的企業(yè)也還存在兩方面的不足:一是監(jiān)督機(jī)制與會(huì)計(jì)內(nèi)控機(jī)制不相適應(yīng),難以彌補(bǔ)企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控的不足;二是監(jiān)督機(jī)制不嚴(yán)謹(jǐn),監(jiān)督機(jī)制的建立,必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審查,確立沒有明顯的漏洞,而部分企業(yè)卻往往忽視了這一點(diǎn)。
(三)企業(yè)財(cái)會(huì)人員職業(yè)素養(yǎng)不夠。
在我國(guó)企業(yè)的管理中,對(duì)于財(cái)會(huì)人員的需求量很大,但現(xiàn)實(shí)卻是國(guó)家對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)管理機(jī)制建設(shè)不夠重視,使得財(cái)會(huì)相關(guān)人員整體的職業(yè)素養(yǎng)不高。當(dāng)下,部分企業(yè)在選擇這一方面的從業(yè)人員時(shí),對(duì)于人員的相關(guān)職業(yè)素養(yǎng)要求不高,持證即可上崗。這就使得相關(guān)人員在進(jìn)行財(cái)務(wù)管理時(shí),由于自身職業(yè)素養(yǎng)的原因,難以貫徹會(huì)計(jì)內(nèi)控的精髓,無(wú)法有效執(zhí)行會(huì)計(jì)內(nèi)控要求,對(duì)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)管控力有限,從而影響到企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益水平。
四、企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理分析。
企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控是應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的措施,而風(fēng)險(xiǎn)管理則是應(yīng)對(duì)企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)措施,兩者目的相同,都是為了降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),但是這并不意味著這兩者可以等同。為了更好地對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了解,將從二者的相同點(diǎn)以及不同點(diǎn)出發(fā),對(duì)二者進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。首先是共同點(diǎn),二者對(duì)于企業(yè)的運(yùn)營(yíng)都有促進(jìn)作用,具體如下:。
(一)保障企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。
企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中會(huì)面臨許多的波折、風(fēng)險(xiǎn),所有的過(guò)程都并非一帆風(fēng)順,這就使得企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)尤為寶貴。風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)對(duì)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和規(guī)劃,降低企業(yè)遭受重大損失的概率,并依據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、診斷,得出有效方案,來(lái)保障企業(yè)的可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。而企業(yè)內(nèi)控則是通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部組織和流程進(jìn)行管理,形成良好的運(yùn)行模式來(lái)保障企業(yè)的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(二)有助于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)可以及時(shí)的反應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的現(xiàn)狀,將經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的變化一一呈現(xiàn),這就可以很好的幫助企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。至于企業(yè)內(nèi)控則是加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全措施,對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)做出精確評(píng)估,進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)形成良好的優(yōu)勢(shì)。
(三)有利于企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)有效的降低了企業(yè)虧損度,通過(guò)實(shí)際市場(chǎng)調(diào)查,數(shù)據(jù)收集、資料分析、以及科學(xué)決策,就能夠很好地反映市場(chǎng),有利于企業(yè)作出適應(yīng)市場(chǎng)的決策,提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)內(nèi)控也可以在企業(yè)內(nèi)部管理方面做出一些貢獻(xiàn),對(duì)企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)做出質(zhì)量的改觀,進(jìn)而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。二者的目標(biāo)相同,但是具體的實(shí)施方案不同,這就是二者本質(zhì)的區(qū)別。除此之外,二者還有的不同點(diǎn)就是企業(yè)會(huì)計(jì)內(nèi)控主要是對(duì)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范,以提前做些預(yù)備措施,支持決策,并不能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)化解或是轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)管理則是通過(guò)一系列的環(huán)節(jié)來(lái)應(yīng)對(duì)企業(yè)外部的風(fēng)險(xiǎn),可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、識(shí)別、檢測(cè)以及應(yīng)對(duì)。
會(huì)計(jì)內(nèi)控機(jī)制必須保證與企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制相適應(yīng),保證機(jī)制的公平、公正、均衡,對(duì)細(xì)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)解析以及一些漏洞作出修改,除此之外,還要保障該機(jī)制的明確落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制必須保證針對(duì)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng),具有可變性。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一大影響因素,或大或小的風(fēng)險(xiǎn)都有可能會(huì)影響到企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展,所以必須制定出一套切合經(jīng)濟(jì)市場(chǎng),并且可以依據(jù)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的變化可做出調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
(二)加強(qiáng)的會(huì)計(jì)內(nèi)控以及風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督力度。
監(jiān)督是確保這兩種機(jī)制貫徹落實(shí)的重點(diǎn),因此,必須加強(qiáng)企業(yè)的監(jiān)督力度。一方面建議從組織保障出發(fā),也就是要單獨(dú)設(shè)立一個(gè)管理部門,主管這兩種機(jī)制的落實(shí)程度,以免出現(xiàn)相關(guān)人員涉嫌干擾;另一方面則是從監(jiān)督機(jī)制來(lái)講,必須設(shè)立一套嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制,明令要求員工以及管理者按照這兩種機(jī)制執(zhí)行[2]。
(三)提高相關(guān)人員的職業(yè)素養(yǎng)。
企業(yè)發(fā)展離不開人才的建設(shè),優(yōu)秀的人才都有著良好的職業(yè)素養(yǎng),因此,建議企業(yè)在招攬?jiān)摲矫娴膹臉I(yè)人員時(shí),多關(guān)注人員的在會(huì)計(jì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的職業(yè)素養(yǎng)。職業(yè)素養(yǎng)不僅是一個(gè)員工能否出色完成任務(wù)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn),還是一個(gè)企業(yè)是否具備可持續(xù)性發(fā)展條件的內(nèi)在因素。企業(yè)應(yīng)不拘于從內(nèi)部挖掘該方面的人才,并對(duì)該方面的人員進(jìn)行培訓(xùn),以期能夠幫助他們形成良好的職業(yè)素養(yǎng),以滿足企業(yè)發(fā)展的要求。
六、結(jié)束語(yǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)發(fā)展道路上不可避免的,面對(duì)風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)真正需要做的是加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)控以及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的落實(shí)力度,強(qiáng)大自身,以降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn),化危為機(jī),為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。
參考文獻(xiàn):。
[1]張鳳麗.企業(yè)常見會(huì)計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)及其防范[j].財(cái)經(jīng)界(學(xué)術(shù)版),2016,03(9):236.
[2]郝桂艷.強(qiáng)化會(huì)計(jì)內(nèi)控管理防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)[j].商場(chǎng)現(xiàn)代化,2014,13(5):162.
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控心得體會(huì)范本篇十二
無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度,如果得不到有效的執(zhí)行,也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求,也是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)這次培訓(xùn),使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先,規(guī)范是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險(xiǎn),提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與信用社的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,能為信用社創(chuàng)造價(jià)值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
其次,規(guī)范是完善制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提,這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次,規(guī)范經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中,只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么,怎樣才能使規(guī)范經(jīng)營(yíng)深入人心,我認(rèn)為,惟有做到“五個(gè)到位”:
紀(jì)意識(shí)。積極開展法制教育,增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí);用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人,使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。
二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng),學(xué)會(huì)心理調(diào)控,不盲目與人攀比,防微杜漸,面對(duì)各種誘惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺意識(shí)。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀,自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為,使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù),關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù),增強(qiáng)集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì),制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí),由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,做到有章必循,違章必究,形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法,必須堅(jiān)持,制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中,讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系,只有合規(guī)經(jīng)營(yíng),業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jī)效考核辦法,建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。一是將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系,并作為衡量各單位工作績(jī)效的指標(biāo)之一,使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎(jiǎng)罰并重的專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制。
對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的,予以免責(zé)或從輕處理;對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者,要按照規(guī)定給予處罰,追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品,它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講,不厭其煩地溝通、解釋、提醒,制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過(guò)開展“合理化建議活動(dòng)”,充分發(fā)揮員工的智慧,重視他們的意見,給他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機(jī)會(huì),引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議,凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議,員工自然會(huì)銘記在心,自覺執(zhí)行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無(wú)窮的”。正面典型是旗幟,可以啟迪心靈,引路導(dǎo)航;反面典型是警鐘,可以敲山震虎,以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范,身體力行,給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。
集團(tuán)公司為進(jìn)一步提高風(fēng)控、財(cái)務(wù)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平,于2017年8月29日至9月3日舉辦了為期5天的關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制及財(cái)務(wù)預(yù)警的專題培訓(xùn)及考試。集團(tuán)公司以及裝備板塊的領(lǐng)導(dǎo)都非常的.重視這次培訓(xùn)。通過(guò)這幾天的培訓(xùn),使我受益非淺,在這里我想從培訓(xùn)的風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)部審計(jì)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的思想認(rèn)識(shí)這兩個(gè)方面談?wù)勎业膶W(xué)習(xí)體會(huì)。
首先從風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)部審計(jì)的業(yè)務(wù)知識(shí)的角度主要有以下-體會(huì):
風(fēng)險(xiǎn)是在一定環(huán)境和限期內(nèi)客觀存在的,導(dǎo)致費(fèi)用、損失與損害產(chǎn)生的,可以認(rèn)識(shí)與控制的不確定性。它具有客觀性、普遍性、必然性、可識(shí)別性、可控性等特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)主要包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種特殊的管理功能,它是為人類追求安全和幸福的目標(biāo),結(jié)合前人的經(jīng)驗(yàn)和近代的科學(xué)成就而發(fā)展起來(lái)的一門新的管理科學(xué)。我們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理可以得出以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí):(1)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程,包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和控制等環(huán)節(jié);(2)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于控制和減少損失,提高有關(guān)單位或個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)效果;(3)風(fēng)險(xiǎn)管理是一種管理方法。
一、內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理中作用
企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益增大近年來(lái),隨著國(guó)內(nèi)水泥行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩程度的加深,使水泥裝備制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變得日趨復(fù)雜,企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也大大增加。2017年五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》,作為上市公司,裝備股份面臨著國(guó)資委證監(jiān)會(huì)更加嚴(yán)格的監(jiān)管。因此,減少企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的關(guān)鍵,也是企業(yè)的管理人員十分關(guān)心的問(wèn)題。內(nèi)部審計(jì)的根本目的在于服務(wù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),幫助公司防范各類風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)工作評(píng)估流程體系的完整,診斷出價(jià)值鏈條的薄弱環(huán)節(jié),測(cè)評(píng)關(guān)鍵流程能力,評(píng)估流程規(guī)范水平和執(zhí)行力,綜合評(píng)估流程建設(shè)環(huán)境和持續(xù)創(chuàng)新改進(jìn)能力,保證、促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)步可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用,主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
(一)能夠客觀地、從全局的角度管理風(fēng)險(xiǎn)
(二)通過(guò)咨詢服務(wù)的方式,積極協(xié)助公司風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的建立
(三)積極持續(xù)地支持并參與風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)
(四)內(nèi)部審計(jì)部門的建議更易引起重視
二、內(nèi)部審計(jì)如何參與風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)部審計(jì)部門所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理是在一般部門所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)上的再監(jiān)督,其風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程應(yīng)包括以下幾方面:
(一)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的充分性
(二)評(píng)價(jià)已有風(fēng)險(xiǎn)衡量的恰當(dāng)性
(三)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防范措施的充分性,并提出改進(jìn)措施
(四)將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理融入內(nèi)部審計(jì)程序
其次從內(nèi)部審計(jì)工作的思想認(rèn)識(shí)的角度主要有以下-體會(huì):
從基層綜合部轉(zhuǎn)裝備股份內(nèi)部審計(jì)這幾個(gè)月來(lái),感覺差異還是很大的,目的不同,角度不同,手段不同,層面不同。理論用以指導(dǎo)實(shí)踐,始終認(rèn)為,認(rèn)識(shí)到位了,工作才能到位;思想上來(lái)了,工作才能上臺(tái)階。轉(zhuǎn)變思想我想從以下幾個(gè)方面改進(jìn)自己:
(一)爭(zhēng)取學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),積極學(xué)習(xí)接納新思想、新事物、運(yùn)用新知識(shí)
(二)學(xué)習(xí)養(yǎng)成結(jié)構(gòu)性思維方式,表達(dá)方式,形成思路框架
(四)與外審的溝通要及時(shí)準(zhǔn)確找出內(nèi)審工作的缺陷,有針對(duì)性的工作
(五)要運(yùn)用公司現(xiàn)有制度流程,強(qiáng)化對(duì)部門,子公司的內(nèi)部審計(jì),轉(zhuǎn)變溝通約束機(jī)制 總之監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制和管理情況,服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng),促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)、規(guī)范內(nèi)部管理和控制,將成為今后企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容。集團(tuán)公司組織的這次培訓(xùn)學(xué)習(xí)給我的幫助很大,及時(shí)的為我們財(cái)務(wù)審計(jì)人員充電加油,進(jìn)一步地提高了我們的專業(yè)技術(shù)水平。
審計(jì)部
宋志燕
2017年9月4日
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