通過寫心得體會，我們可以更好地與他人交流和分享自己的經(jīng)驗和見解。要寫一篇較為完美的心得體會，首先我們需要保持真實和客觀，不能夸大或省略事實。其次，我們可以通過描述具體的事件或經(jīng)歷來增強可信度。此外，我們還要注重感悟和思考，能夠深入剖析自己的收獲和不足之處，以及為什么會產(chǎn)生這樣的結果。閱讀這些心得體會范文，可以幫助提升自己的寫作水平和表達能力。

風險內(nèi)控心得體會范本篇一

第一段：引言（200字）。

風險內(nèi)控是企業(yè)管理中的一個重要環(huán)節(jié)，它旨在通過有效的管理、監(jiān)督和控制，降低各種風險對企業(yè)的影響，提高企業(yè)的績效和可持續(xù)發(fā)展能力。在過去的工作經(jīng)歷中，我通過參與企業(yè)內(nèi)控建設和管理，深切體會到風險內(nèi)控的重要性和價值。本文將圍繞風險內(nèi)控進行探討，并分享一些心得體會。

第二段：風險評估與管控（200字）。

風險評估是風險內(nèi)控的第一步，它幫助企業(yè)理清風險來源、風險特征和風險程度，為后續(xù)的風險管控提供依據(jù)。在實踐中，我發(fā)現(xiàn)風險評估需要圍繞企業(yè)內(nèi)部的各個環(huán)節(jié)展開，包括財務、經(jīng)營、人力資源等方面，以全面了解企業(yè)所面臨的風險。在風險管控中，我認為重點在于制定合理的風險防范措施，加強內(nèi)控體系的建設，實施監(jiān)督和檢查，確保風險得到有效控制。

第三段：團隊合作與溝通（200字）。

風險內(nèi)控需要團隊合作和良好的溝通，尤其是在風險評估和管控過程中。我在實踐中發(fā)現(xiàn)，團隊成員的專業(yè)能力和溝通技巧是決定風險內(nèi)控效果的重要因素。團隊成員需要有足夠的專業(yè)知識和技能，能夠深入了解企業(yè)的業(yè)務流程和風險特征。同時，團隊成員之間需要進行頻繁的溝通和協(xié)作，及時掌握風險信息，共同制定風險管控策略。

風險內(nèi)控不僅是一項具體的工作，更是一種企業(yè)的文化和理念。在我所工作的企業(yè)中，我們注重建立風險內(nèi)控的文化，強化員工對風險內(nèi)控的認知和重視程度。我們通過舉辦內(nèi)部培訓、制定相關制度和規(guī)范、加強風險意識的宣傳等方式，培養(yǎng)員工的風險意識和風險處理能力。這種風險內(nèi)控文化的建設，為企業(yè)的風險內(nèi)控工作提供了堅實的基礎。

第五段：持續(xù)改進和創(chuàng)新（200字）。

風險內(nèi)控工作需要不斷改進和創(chuàng)新，以適應外部環(huán)境的變化和企業(yè)自身的發(fā)展。在實踐中，我發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進可以通過對風險管理流程的優(yōu)化、使用新的風險管理工具和技術、引入外部的專業(yè)咨詢等方式來實現(xiàn)。企業(yè)應該積極借鑒先進的風險內(nèi)控管理經(jīng)驗，不斷創(chuàng)新和改善，提高風險內(nèi)控管理的效果和水平。

結尾（100字）。

通過參與風險內(nèi)控工作，我深刻認識到風險內(nèi)控對企業(yè)的重要性和價值。風險內(nèi)控需要全員參與，注重團隊合作和溝通，建立內(nèi)控文化，不斷改進和創(chuàng)新。只有通過有效的風險內(nèi)控管理，企業(yè)才能更好地應對風險挑戰(zhàn)，保持穩(wěn)定發(fā)展。

風險內(nèi)控心得體會范本篇二

作為一名企業(yè)管理者，我們必須要認識到內(nèi)控的重要性，這關系到企業(yè)的成敗和生存。因此，我參加了一次內(nèi)控風險大講堂，來了解更多關于內(nèi)控管理和風險控制的知識。在此次講堂中，我受益頗豐，感受頗深，現(xiàn)在就和大家分享一下我的心得體會。

內(nèi)控的存在是為了保障企業(yè)的整體運營順暢，總體上規(guī)避企業(yè)在運營當中所面臨的各種風險。在講堂中，講師說到了內(nèi)控風險是企業(yè)最大的危機，而這種危機又分為內(nèi)部和外部兩種，其中內(nèi)部的風險往往因為內(nèi)部管理的不嚴謹和制度漏洞等種因素而導致，如內(nèi)控人員的錯誤或者規(guī)避制度，而外部風險更多的則是因為市場變化、國家政策、自然災害等原因所導致。因此，企業(yè)管理者必須加強內(nèi)部管理，并且提高風險意識，才能提升企業(yè)的內(nèi)控水平。

2.內(nèi)部審計是企業(yè)管理的重要工具。

在講堂中，內(nèi)部審計成為了一個非常重要的話題。內(nèi)審可以從各個方面發(fā)現(xiàn)存在的問題和漏洞，保護企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營和資產(chǎn)安全。同時，內(nèi)審工作也需要高度的規(guī)劃和專業(yè)的知識支持，比如通過風險評估工具對內(nèi)外部風險進行識別、分類，然后依照一整套的流程來推動內(nèi)審的工作，最終能夠對企業(yè)的各項規(guī)章制度進行監(jiān)督和跟進落實，從而達到優(yōu)化企業(yè)的目的。

3.風險管理需要全員參與。

一般企業(yè)管理者都認為風險管理就是內(nèi)控人員的工作。然而，在講堂的過程中，講師再三強調說風險管理必須要全員參與，只有因為每個員工了解自己所負責的業(yè)務，按照內(nèi)部管理規(guī)定執(zhí)行相關制度，才能一起構成強大的風險控制機制。企業(yè)管理者更需要制定使用制度、讓各位員工了解制度的意義，并且時刻提醒大家警惕風險，將風險防范納入每個人的工作職責之內(nèi)，這樣才能更加有效地規(guī)避各種風險。

4.內(nèi)控建設需要不斷的優(yōu)化和調整。

隨著市場環(huán)境不斷地發(fā)生變化，企業(yè)內(nèi)部的各種制度和流程也需要不斷地調整和優(yōu)化。企業(yè)管理者需要時刻關注市場動態(tài)和外部環(huán)境，依此不斷地對內(nèi)部制度進行修訂和改進，提升內(nèi)部控制的效率和效果，使得企業(yè)可以更加有效地運轉。同時，在講堂中我還學到，內(nèi)部監(jiān)察機構的工作也要時刻關注風險的變化，及時地對公司內(nèi)部的控制方法進行調整，從而確保公司內(nèi)部的風險控制理念和方法能夠與市場和企業(yè)的發(fā)展動態(tài)相適應。

5.加強內(nèi)控意識有利于企業(yè)長久發(fā)展。

講堂中，講師說到任何企業(yè)都必須要有一個良好的內(nèi)控管理體系，這不僅可以規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的管理和流程，還可以幫助企業(yè)規(guī)避各種風險。在沒有內(nèi)控體系的企業(yè)中，建立起內(nèi)部控制之后，企業(yè)就能更清晰的思考運營機制和業(yè)務，并根據(jù)實際情況進行調整。更重要的是，加強內(nèi)控時企業(yè)各個部門的工作配合更加默契，相互之間更加可靠，從而提高企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性和長期性。

總之，在本次內(nèi)控風險大講堂中，我收獲頗豐，從中不僅學到了內(nèi)控管理的知識和技能，而且也讓我更好地認識到了企業(yè)內(nèi)部管理的核心問題和優(yōu)化方向，進一步提高了自己的管理水平。我堅信，在今后的工作中，這些思路和方法一定會對我產(chǎn)生實質性的幫助和指導，為企業(yè)的未來發(fā)展打下堅實的基礎。

風險內(nèi)控心得體會范本篇三

第一段：介紹內(nèi)控和內(nèi)控風險的概念（200字）。

內(nèi)控是指在一個組織中為實現(xiàn)組織的目標，對資產(chǎn)、財務、業(yè)務和運營、安全等方面進行管理、監(jiān)督和控制的一種管理方式。內(nèi)控風險是指在組織運作過程中，由于內(nèi)部控制不完善、制度不規(guī)范或人員因素等原因，導致組織無法達到預期目標的潛在風險。在現(xiàn)代社會中，各種內(nèi)控風險給企業(yè)和組織帶來了巨大的挑戰(zhàn)和壓力。

第二段：內(nèi)控風險的影響和危害（200字）。

內(nèi)控風險的出現(xiàn)給組織帶來了很多負面影響和危害。首先，內(nèi)控風險可能導致組織的業(yè)務受到重大損失，影響企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營。其次，內(nèi)控風險可能導致資產(chǎn)的丟失或財務損失，造成企業(yè)的負債增加。此外，內(nèi)控風險還可能導致企業(yè)在市場競爭中失去競爭優(yōu)勢，喪失信譽度和品牌價值。更為嚴重的是，內(nèi)控風險可能違反國家法律法規(guī)，導致法律風險和政治風險。

第三段：內(nèi)控風險的原因和現(xiàn)狀（200字）。

內(nèi)控風險產(chǎn)生的原因主要有內(nèi)部控制制度不完善、管理不規(guī)范以及人員失誤等方面。內(nèi)部控制制度不完善是導致內(nèi)控風險的主要原因之一，缺乏明確的流程和制度，導致組織運作中出現(xiàn)安全漏洞。管理不規(guī)范是另一個導致內(nèi)控風險的重要原因，管理者缺乏必要的風險意識和管理手段，無法及時發(fā)現(xiàn)和應對潛在的風險。此外，人員失誤也是內(nèi)控風險產(chǎn)生的重要原因之一，員工在工作中疏忽大意或違規(guī)操作可能導致內(nèi)控風險的發(fā)生。

第四段：內(nèi)控風險管理的重要性和對策建議（300字）。

內(nèi)控風險管理是組織管理和運營的重要組成部分，對于降低風險、改進組織運作和提高效益具有重要意義。首先，組織應建立完善的內(nèi)部控制制度和規(guī)范，明確工作流程和權限分配，有效避免內(nèi)控風險的發(fā)生。其次，組織應加強管理，建立規(guī)范的內(nèi)控風險管理制度和流程，確保風險能夠及時被發(fā)現(xiàn)、評估和應對。此外，組織應加強員工培訓和教育，提高員工的風險意識和內(nèi)控素質，減少人員失誤所帶來的風險。

第五段：總結（200字）。

內(nèi)控風險是現(xiàn)代組織運作中不可忽視的存在，對組織的穩(wěn)定和發(fā)展具有重要影響。為了降低內(nèi)控風險的發(fā)生，組織應建立完善的內(nèi)部控制制度，加強管理、培訓和教育，確保內(nèi)控風險能夠得到有效控制。只有通過規(guī)范和完善的內(nèi)控風險管理，組織才能在競爭中立于不敗之地，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

風險內(nèi)控心得體會范本篇四

隨著市場競爭的日益激烈，企業(yè)面臨的風險也越來越多樣化和復雜化。為了保障企業(yè)的發(fā)展和持續(xù)經(jīng)營，風險內(nèi)控成為了企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)。近期，我參加了一場關于風險內(nèi)控的討論，深感其重要性，并從中獲得了一些心得體會。

首先，有效的風險內(nèi)控可以幫助企業(yè)識別和評估風險。在討論中，我們了解到風險內(nèi)控應該是一個系統(tǒng)性的過程，包括風險識別、風險評估和風險應對三個主要環(huán)節(jié)。通過這個過程，企業(yè)可以全面了解自身所面臨的風險，并對其進行合理的評估。只有清晰地認識到風險的特點和影響，企業(yè)才能有針對性地采取相應的措施，從而降低風險帶來的不確定性。

其次，風險內(nèi)控有助于明確責任與流程。在討論中，有一位企業(yè)高管分享了他們企業(yè)的經(jīng)驗。他提到，風險內(nèi)控需要明確責任的分工，并且制定詳細的流程和規(guī)范。這樣一來，每個崗位的人員都清楚自己在風險控制中的角色和職責，從而形成了整體協(xié)同的效果。另外，流程和規(guī)范的存在可以使風險內(nèi)控變得更加規(guī)范和系統(tǒng)化，避免出現(xiàn)漏洞和疏忽的情況。

除了識別和評估風險外，風險內(nèi)控還需要及時應對和糾正風險。在討論中，有一位企業(yè)的風險管理專家分享了他們所采取的方法。他們建立了一套風險應對的機制，包括形成應急預案、定期組織演練、建立風險修正的標準和措施等。通過這些應對措施的采取，企業(yè)可以在風險發(fā)生時快速做出反應，降低風險造成的損失和影響。同時，及時的糾正措施也可以幫助企業(yè)不斷改進內(nèi)部管理，提升運營效率。

最后，風險內(nèi)控需要全員參與和共同努力。在討論中，大家一致認為，風險內(nèi)控不應該僅僅是管理層的職責，而應該是企業(yè)內(nèi)每個員工的責任。每個員工都應該有風險意識，并且在日常工作中積極負責地參與到風險內(nèi)控中去。只有全員共同努力，企業(yè)才能形成一種風險管理的文化，從而將風險降到最低。此外，我們還討論了一些激勵機制和培訓計劃等，以激發(fā)員工的積極性和主動性。

總結起來，風險內(nèi)控對于企業(yè)的長遠發(fā)展極為重要。通過有效的風險識別和評估，明確責任與流程，及時應對和糾正風險，并全員參與和共同努力，企業(yè)可以更好地應對各類風險，提升自身的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。參加這次討論，我對于風險內(nèi)控有了更深入的了解，并且也從中受益良多。

風險內(nèi)控心得體會范本篇五

第一段：引言（150字）。

在當代商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)的發(fā)展面臨各種風險挑戰(zhàn)。為了有效應對和管理這些風險，內(nèi)控機制作為一種關鍵的管理手段被廣泛采用。經(jīng)過一段時間的學習和實踐，我對內(nèi)控風險有了更深刻的理解和體會。本文將通過探討內(nèi)控風險的定義、分類以及管理策略，總結個人的心得體會。

第二段：內(nèi)控風險的定義和分類（250字）。

內(nèi)控風險是指在企業(yè)運營中，由于內(nèi)部控制不完善或失效而導致的各種不確定性的因素。內(nèi)控風險可以分為兩大類型：外部風險和內(nèi)部風險。外部風險是由市場環(huán)境的變化、法律法規(guī)的變化等外部因素所引起的。內(nèi)部風險則是由于企業(yè)內(nèi)部制度、流程、人員等方面的問題所導致的。在實踐中，企業(yè)往往會面臨各種不同的內(nèi)控風險，如財務風險、信息技術風險、安全風險等。了解和分類內(nèi)控風險是有效管理和控制風險的基礎。

第三段：管理內(nèi)控風險的重要性（300字）。

管理內(nèi)控風險對企業(yè)的長期發(fā)展至關重要。首先，合理的內(nèi)控機制可以幫助企業(yè)防范各種風險，提升企業(yè)的抗風險能力。其次，內(nèi)控機制可以提高企業(yè)的運營效率和資源利用效率，降低企業(yè)的運營成本。第三，完善的內(nèi)控機制可以提升企業(yè)的形象和信譽度，吸引更多的投資者和合作伙伴。最后，管理內(nèi)控風險還可以有效遵守法律法規(guī)，維護企業(yè)的合規(guī)性?？梢哉f，管理內(nèi)控風險是企業(yè)管理的核心內(nèi)容，關系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第四段：管理內(nèi)控風險的策略和方法（300字）。

管理內(nèi)控風險需要采取一系列的策略和方法。首先，建立有效的內(nèi)控制度和流程，明確各個環(huán)節(jié)的責任和權限，減少潛在風險的發(fā)生。其次，加強內(nèi)控監(jiān)督和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，保障內(nèi)部控制能夠持續(xù)有效地運作。第三，加強員工的培訓和意識教育，提高員工對內(nèi)控風險的認識和防范意識。第四，在信息技術方面，采取相應的措施加強網(wǎng)絡安全和信息保護。綜上所述，有效的管理內(nèi)控風險需要綜合運用多種策略和方法。

第五段：個人的心得體會（200字）。

通過學習和實踐，我深刻體會到管理內(nèi)控風險的重要性和復雜性。首先，管理內(nèi)控風險需要全員參與，從高層管理者到普通員工都需要全面提升風險管理和控制意識。其次，管理內(nèi)控風險需要定期評估和持續(xù)改進。市場環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部都在不斷變化，管理內(nèi)控風險需要根據(jù)實際情況靈活調整。最后，管理內(nèi)控風險需要綜合考慮各種因素，如財務、法律、安全等，進行風險精準定位和分析。只有全面了解和掌握內(nèi)控風險，才能提出有效的應對策略和措施。

總結（100字）。

綜上所述，管理內(nèi)控風險是企業(yè)管理的核心內(nèi)容，關系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。了解和管理內(nèi)控風險需要對內(nèi)控風險的定義、分類和管理策略有深入的了解。通過有效的內(nèi)控機制和濟防措施，可以降低企業(yè)的風險，提升企業(yè)的抗風險能力。個人在學習和實踐中的體會是，管理內(nèi)控風險需要全員參與、定期評估和持續(xù)改進，綜合考慮各種因素進行風險分析和定位。只有全面了解和掌握內(nèi)控風險，才能有效應對風險挑戰(zhàn)，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

風險內(nèi)控心得體會范本篇六

第一段：引言（100字）。

風險內(nèi)控在企業(yè)管理中起著至關重要的作用。我們參加了一次關于風險內(nèi)控的討論會議，通過與他人的交流和地有人的溝通，對于風險內(nèi)控的重要性有了更深刻的認識。在這次討論中，我們共同研討了與風險內(nèi)控相關的問題，分享了各自的經(jīng)驗和心得體會。

第二段：風險內(nèi)控的定義與目標（300字）。

風險內(nèi)控是指通過明確企業(yè)風險與目標的關聯(lián)程度，采取適當?shù)目刂品椒?，確保企業(yè)在核心業(yè)務和管理過程中能夠綜合考慮風險和目標，并通過識別、測量、處理和監(jiān)控風險，以達到企業(yè)對風險的認識和因應的預測、控制和管理的一系列措施。風險內(nèi)控的目標是保護企業(yè)價值，維護企業(yè)利益，確保企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

第三段：風險內(nèi)控的基本原則與方法（400字）。

在討論過程中，我們對于風險內(nèi)控的基本原則和方法有了更加詳細的了解。風險內(nèi)控的基本原則包括全員參與、客觀公正、全面管理、持續(xù)進步和綜合協(xié)調等。對于風險的識別、評估和處理，我們討論了多種方法，如風險矩陣分析、事件樹分析和邏輯樹分析等。通過運用這些方法，我們可以更準確地評估風險，制定有效的控制措施，并及時采取相應的應對措施。

第四段：風險內(nèi)控的挑戰(zhàn)與應對策略（300字）。

在討論過程中，我們也深刻意識到風險內(nèi)控面臨的挑戰(zhàn)。由于市場環(huán)境的不斷變化和企業(yè)自身的特點，風險內(nèi)控工作存在著復雜性和多樣性。為了應對這些挑戰(zhàn)，我們提出了一些策略，如建立完善的內(nèi)控制度、加強對內(nèi)部人員的培訓和教育、與外部專業(yè)機構合作等。同時，我們還注意到風險預警的重要性，提出了建立健全的風險警示系統(tǒng)和做好危機管理等措施。

第五段：總結與展望（200字）。

通過這次討論，我們深入了解了風險內(nèi)控的重要性、基本原則和方法，以及面臨的挑戰(zhàn)和應對策略。風險內(nèi)控作為企業(yè)管理中的重要環(huán)節(jié)，不僅能夠保護企業(yè)的價值和利益，還能夠促進企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。我們希望在今后的工作中能夠運用所學知識，加強風險內(nèi)控的實踐，為企業(yè)的發(fā)展提供有效的保障。

（總字數(shù)：1300字）。

風險內(nèi)控心得體會范本篇七

第一段：引言（200字）。

風險內(nèi)控是現(xiàn)代企業(yè)管理中的必備工作，它旨在通過識別、評價和應對可能影響企業(yè)實現(xiàn)目標的各種風險，確保企業(yè)持續(xù)獲得穩(wěn)定的盈利。在我的工作經(jīng)歷中，我深刻認識到風險內(nèi)控的重要性，并積累了一些心得體會。

第二段：風險識別與評估（200字）。

風險識別與評估是風險內(nèi)控的核心環(huán)節(jié)。在實際工作中，我學會了根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點和經(jīng)營模式，制定詳細的風險清單，并將其與內(nèi)控指標相結合，為企業(yè)制定合理的風險控制措施。同時，我也意識到風險識別應該是一個全員參與的過程，公司各部門應該密切合作，共同識別和評估風險，以最大限度地降低未來可能發(fā)生的損失。

第三段：風險控制（200字）。

風險控制是風險內(nèi)控的核心目標，它旨在采取一系列措施來避免或減少風險的發(fā)生和擴大。在我的工作中，我發(fā)現(xiàn)最有效的風險控制方法之一是建立健全的內(nèi)部控制制度。這些控制制度可以涵蓋從財務管理到生產(chǎn)流程的各個方面，確保企業(yè)在日常運營中遵守法律法規(guī)和公司制度，提高工作效率并減少風險。此外，風險控制還需要及時的風險監(jiān)測和報告，以及及時的風險應對和糾正措施。

第四段：風險應對與管理（200字）。

即使做了充分的風險識別和控制，風險仍然是無法完全避免的。因此，企業(yè)需要制定應對風險的緊急預案和管理方案。在我的工作中，我學會了建立完善的風險管理體系，包括風險責任分工、風險管理流程和風險管理工具等。這些措施可以幫助企業(yè)有效應對風險事件，減少損失。同時，我也認識到風險管理是一個動態(tài)的過程，需要不斷地學習和實踐，以提高應對風險的能力。

第五段：總結與展望（200字）。

在風險內(nèi)控的工作中，我明白了風險管理不僅僅是一個單一的部門或個人的職責，而是全員參與的工作。只有企業(yè)內(nèi)部形成共識，攜起手來共同應對風險，才能真正達到風險控制的目標。未來，我將繼續(xù)加強對風險內(nèi)控的學習和實踐，不斷提高自己的專業(yè)能力，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻。

總結（200字）。

通過對風險內(nèi)控的實踐和體會，我認識到風險內(nèi)控不僅僅是為了符合法規(guī)要求，更是為了保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。風險內(nèi)控需要全員參與，需要有效的風險識別和評估，需要建立健全的風險控制和管理機制。只有做到這些，才能使企業(yè)在面臨各種不確定因素時能夠穩(wěn)定運營，實現(xiàn)長期的盈利。我將繼續(xù)努力，以提高自己的專業(yè)能力，為企業(yè)的風險內(nèi)控工作貢獻更多的力量。

注：本文共1200字，其中每段約為200字。根據(jù)實際需要，可以適當增加或減少段落內(nèi)容，保持文章的連貫性和邏輯性。

風險內(nèi)控心得體會范本篇八

趙二虎經(jīng)營山寨，雖身份卑微，形容粗陋，卻也能自給自足，頗受擁戴。有一天遇到了大型國企出來的中層干部龐青云，本來想引進山寨做ceo，以便讓本山寨融入新的血液和經(jīng)營理念。卻不料因自身理念無非與新ceo的正統(tǒng)化政治管理思想接軌，慢慢被越俎代庖，最終落了個鵲占鳩巢。企業(yè)領導人在政治上如此不成熟，企業(yè)理念如此懸殊，幻想輕易接軌，得不償失啊。

2、一定要在真正的實踐中強化提升自己的領導地位。

龐青云投奔趙二虎后，馬上在一場搶糧車戰(zhàn)斗中嶄露頭角，展現(xiàn)了“打蛇打七寸、擒賊先擒王”的英勇與膽略。后來在攻打舒城、蘇州、南京等地的時候，在真槍實彈的實戰(zhàn)當中表現(xiàn)了自我，也提升了自我，更是突出了他的統(tǒng)帥才能，展現(xiàn)了一個大型企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的應有素質。試想如果龐青云一加盟山寨便紙上談兵瞎指揮，則肯定早被清理出局了。

3、職業(yè)經(jīng)理人一定要從自己最熟悉的領域開展業(yè)務。

一般來說，職業(yè)經(jīng)理人跳到一個新的單位和崗位，通常應該需要一個適應的過程，這時候該如何適應呢?現(xiàn)實企業(yè)經(jīng)營中，很多職業(yè)經(jīng)理人在新的崗位上往往是“出師未捷身先死”。而龐青云則不然。且看龐青云投奔趙二虎山寨后，如果按照土匪的經(jīng)營規(guī)則繼續(xù)做事，則無疑是處于劣勢的。而龐青云非常聰明地把對方從土匪拉到投軍，一旦投軍之后，按照正規(guī)軍的游戲規(guī)則做事了，那么趙二虎自然就會生疏許多，而龐青云則無疑是輕車熟路。就這樣企業(yè)“經(jīng)營調性”和“品牌訴求”的微妙轉變，為龐青云贏得了寶貴的業(yè)務開拓平臺。

4、權力一旦沒有約束，就會膨脹。

權力的過分集中就意味著腐敗。這是任何組織管理都要謹記的鐵律。龐青云接管趙二虎團隊之后，逐漸把趙二虎給邊緣化了。甚至后來做任何決策根本不用跟他商量。當權力拒絕任何外部干預的時候，這樣就更快地滋生了龐青云的自我膨脹欲望。只不過他的欲望不是財，而是色和官。最后終成報應。

5、團隊內(nèi)部一旦不團結，就很容易會被從外部攻破。

遙想龐青云剛接管團隊之時，三兄弟攻打舒城，精誠團結，英勇無敵，所向披靡。后來在面臨降將安置和發(fā)放軍餉等方面發(fā)生了嚴重分歧，組織團隊內(nèi)部矛盾越積越深。于是便很容易地被朝廷的那三位整天喝茶、聽戲、下棋的大人給離間散了。一會兒這邊勸著趙二虎獨立單干，一會兒又在那邊獻計要龐青云趕緊剿殺趙二虎。一個團隊就這樣分崩離析了。

6、中層干部的斗爭是最高領導最為便捷的制衡管理之道。

仍然是龐青云與趙二虎的團結問題，卻成了朝廷制衡管理“兵”與“匪”的最便捷工具。后來趙二虎跟從龐青云一起進入了正規(guī)軍，卻又同時被三位喝茶、下棋的領導玩弄于股掌之上。想想現(xiàn)在某些地方的警匪關系，其隱喻不言自明。

7、許多男人最終都敗在女人問題上。

大多數(shù)男人最終都敗在女人問題上，這好像是一個千古難以打破的怪圈。龐青云擁有青云之志，武功高強，謀略過人，卻偏偏喜歡搞“朋友妻，不客氣”的齷齪事。難怪最終被姜午陽所殺。否則憑姜午陽前幾次那么力挺他的戰(zhàn)略決策，是不會對大哥輕易出手的。

8、沒有情趣的男人往往很難守住老婆。

沒有情趣的男人往往很難守住老婆。這是一個很有意思的話題。武大郎每天只知道走街串巷賣炊餅，所以他的老婆就跟了風流瀟灑的西門慶;趙二虎每天把老婆當成了隨軍的“專用慰安婦”，所以他這個每天擺弄紅綠紗簾搞小資情調的老婆才會跟了更解風情的龐青云。因此，對于紅杏出墻的女人，我們除了嚴正譴責她的不忠之外，還應該多問問她的男人是不是還沒有真正脫離低級趣味。有道是“無情未必真豪杰”，讓我們大家思想、能力、情趣三者都共同提高吧。

風險內(nèi)控心得體會范本篇九

隨著社會的不斷發(fā)展和進步，企業(yè)在面臨的風險也越來越復雜。為了保障企業(yè)的利益和穩(wěn)定發(fā)展，風險內(nèi)控顯得尤為重要。在我實踐中，我深刻體會到了風險內(nèi)控所帶來的好處，并積累了一些心得體會。

首先，風險內(nèi)控有助于提高企業(yè)的競爭力。企業(yè)面臨的風險多種多樣，如市場風險、信用風險、操作風險等。若沒有一套完善的風險內(nèi)控體系，企業(yè)將難以有效應對這些風險，甚至可能因此陷入困境。相反，一旦企業(yè)建立了風險內(nèi)控體系，就能及時發(fā)現(xiàn)和應對潛在的風險，避免陷入損失和危機之中。這樣，企業(yè)就能減少損失，穩(wěn)定發(fā)展，增強競爭力。

其次，風險內(nèi)控有助于提高企業(yè)的管理水平。風險內(nèi)控體系是一個系統(tǒng)性的工具，需要各個部門的緊密配合和有效溝通。通過建立這個體系，各個部門不僅能夠充分了解自身的風險情況，還能與其他部門共享信息，形成合力。同時，風險內(nèi)控體系也需要不斷地進行評估和優(yōu)化，從而使得企業(yè)的管理水平不斷提高。只有通過不斷地完善這個體系，企業(yè)才能更好地把握風險，為發(fā)展提供保障。

再次，風險內(nèi)控有助于提高企業(yè)的聲譽和信譽。隨著社會發(fā)展，企業(yè)的聲譽和信譽日益重要。一旦企業(yè)出現(xiàn)嚴重的風險事件，不僅會面臨經(jīng)濟損失，還會受到公眾和媒體的質疑和指責，影響企業(yè)的聲譽和信譽。而通過建立健全的風險內(nèi)控體系，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)和解決風險，避免風險事件的發(fā)生，從而提升企業(yè)的聲譽和信譽。這不僅對企業(yè)的業(yè)務運營有益，也有助于在市場競爭中獲得更多的機會和資源。

最后，風險內(nèi)控有助于提高個人的能力和素質。在風險內(nèi)控的實踐中，個人需要學習和掌握各種風險管理和控制的知識和技能。這不僅提高了個人的專業(yè)能力，也增加了個人的市場競爭力。同時，風險內(nèi)控也需要個人具備一定的責任感和判斷能力。在實踐中，個人要能夠及時發(fā)現(xiàn)和識別潛在的風險，并采取適當?shù)拇胧┻M行應對。通過這樣的實踐，個人的綜合素質和能力也會得到進一步提升。

綜上所述，風險內(nèi)控對于企業(yè)來說至關重要。它不僅能提高企業(yè)的競爭力，還有助于提高企業(yè)的管理水平和聲譽信譽。同時，風險內(nèi)控也能提高個人的能力和素質。因此，在未來的發(fā)展中，我將繼續(xù)努力學習和實踐，不斷完善自己的風險內(nèi)控能力，為企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展做出更大貢獻。

風險內(nèi)控心得體會范本篇十

第一段：引言（200字）。

內(nèi)控與風險管理是企業(yè)管理的重要組成部分，對企業(yè)的持續(xù)發(fā)展至關重要。通過實踐體會，我深刻認識到內(nèi)控與風險管理的重要性，并從中獲得了一些寶貴的經(jīng)驗和體會。

第二段：內(nèi)控的理解與實踐（250字）。

內(nèi)控是企業(yè)為達成預先確定的目標而制定的一套控制措施和流程，它涉及到企業(yè)的管理結構、內(nèi)部運作、業(yè)務規(guī)范等方面。在實踐中，我發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的內(nèi)控體系需要具備以下幾個特點：一是全面性，即要對企業(yè)的各個環(huán)節(jié)進行全面的管理和控制；二是系統(tǒng)性，內(nèi)控體系應該是有機統(tǒng)一的，各環(huán)節(jié)相互銜接，形成完整的管理體系；三是科學性，內(nèi)控體系應該依據(jù)科學的原理和方法進行建設，不能憑經(jīng)驗主義盲目制定控制措施。通過實踐，我意識到建立科學、完善的內(nèi)控體系對企業(yè)的健康發(fā)展至關重要。

第三段：風險管理的重要性與方法（250字）。

風險是企業(yè)發(fā)展過程中不可避免的存在，而風險管理就是為了應對和控制這些風險，保障企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。在實踐中，我了解到企業(yè)應對風險管理時應該遵循以下原則：一是風險管理應該是全員參與的，每個員工都應該有風險意識和風險應對能力；二是風險管理應該是持續(xù)的，不僅要能夠識別和評估風險，還要及時采取措施進行風險控制；三是風險管理應該是科學的，應基于數(shù)據(jù)和事實，而不是憑主觀臆斷。通過這些實踐，我發(fā)現(xiàn)了企業(yè)風險管理的重要性和相應的管理方法。

在具體的工作實踐中，我深刻認識到內(nèi)控與風險管理是企業(yè)管理不可或缺的一部分。只有建立科學嚴謹?shù)膬?nèi)控體系，才能夠規(guī)范企業(yè)的運作，確保各項業(yè)務的正常進行；只有進行風險管理，企業(yè)才能夠應對外部環(huán)境的變化，降低各種風險給企業(yè)帶來的損失。同時，我也體會到內(nèi)控和風險管理需要全員參與，每個員工都應該有責任和義務參與到內(nèi)控和風險管理工作中來。企業(yè)需要加強培訓和溝通，提高員工的風險意識和應對能力。

第五段：總結與展望（250字）。

通過對內(nèi)控和風險管理的實踐，我深刻認識到它們的重要性和實施的難點，也獲得了一些寶貴的經(jīng)驗和教訓。在未來的工作中，我將繼續(xù)學習和努力，進一步提升自己的內(nèi)控和風險管理能力，為企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定做出更大的貢獻。同時，我也希望企業(yè)能夠加大對內(nèi)控和風險管理工作的支持力度，為員工提供更好的培訓和發(fā)展機會，共同推動企業(yè)的發(fā)展和進步。

總結：通過對內(nèi)控和風險管理的實踐與體會，我們深刻認識到了它們的重要性和實施的難點，也獲得了一些寶貴的經(jīng)驗和教訓。在未來的工作中，我們將繼續(xù)努力，進一步提升自身的內(nèi)控和風險管理能力，為企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定作出更大的貢獻。同時，我們也希望企業(yè)能夠加大對內(nèi)控和風險管理工作的支持力度，為員工提供更好的培訓和發(fā)展機會，共同推動企業(yè)的發(fā)展和進步。

風險內(nèi)控心得體會范本篇十一

近幾年，我國經(jīng)濟呈現(xiàn)增長疲態(tài)，市場需求下滑，企業(yè)間的競爭越發(fā)激烈，企業(yè)經(jīng)營管理風險也隨之不斷增加。為了更好地規(guī)避內(nèi)外部風險，越來越多的企業(yè)趨向強化企業(yè)會計內(nèi)控與風險管理，以有效地保障企業(yè)的平穩(wěn)運行。企業(yè)內(nèi)部會計控制與風險管理的綜合運用儼然成為了現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成成分。為了保障企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)與可持續(xù)發(fā)展，有必要對兩者的運用進行探討、研究。企業(yè)會計內(nèi)控不僅能夠對企業(yè)管理人員進行調控，同時，也能夠對企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務活動進行調整，是當下企業(yè)較為盛行的一種內(nèi)部風險管理措施;建立健全的會計內(nèi)控，有助于企業(yè)協(xié)調解決內(nèi)部管理矛盾。風險管理不僅能夠指導企業(yè)對外部的風險作出識別、評估，還能夠幫助企業(yè)制定相應的風險控制策略和控制措施，降低或轉移風險。在企業(yè)經(jīng)營管理中，兩者缺一不可，相互作用，已經(jīng)成為了企業(yè)經(jīng)營管理應對內(nèi)外部風險的一大主流。

企業(yè)會計內(nèi)控即是企業(yè)內(nèi)部為了保證企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)金流的安全、利潤目標的實現(xiàn)以及會計信息的精準，在符合國家法律法規(guī)的前提下實施的旨在達成控制目標的一系列控制方案以及相應控制程序。企業(yè)風險管理則是專注于研究企業(yè)在運行中風險發(fā)生可能性以及風險控制方案，企業(yè)進行風險管理的過程主要是由風險管理部門對企業(yè)預計會面臨的風險進行識別、評估、衡量，然后據(jù)此對風險進行決策，確定有效的風險控制策略和控制程序。

三、企業(yè)應用企業(yè)會計內(nèi)控的現(xiàn)狀。

隨著我國市場經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，越來越多的企業(yè)加入到了激烈的市場競爭中，各企業(yè)之間競爭持續(xù)加大。在此經(jīng)濟環(huán)境下，容易導致一個問題:企業(yè)對外關注度不斷上升，而對內(nèi)管理程度轉而下降;這就難免使企業(yè)內(nèi)部管理出現(xiàn)問題;隨著時間的推移，就會有越來越多的管理漏洞積累，發(fā)展到最后，企業(yè)生存面臨危急。綜合分析我國企業(yè)在會計內(nèi)控方面的應用，從而得出以下幾點問題:。

(一)企業(yè)會計內(nèi)控制度不夠嚴謹。

企業(yè)想要在激烈的市場競爭中存活下來，就必須建立健全企業(yè)會計內(nèi)控制度。由于企業(yè)會計內(nèi)控制度的建立關系到企業(yè)內(nèi)部財務目標、組織體系、流程梳理等多方面，多數(shù)企業(yè)受限于財務目標不明確、組織體系無法保障、管理流程不清晰、部門制衡失效等種種原因，會計內(nèi)控制度不夠嚴謹，執(zhí)行不到位，在企業(yè)內(nèi)部財務管理中缺乏全面的認識以及系統(tǒng)觀念。另外，在日常經(jīng)營中，也容易發(fā)生一種現(xiàn)象:企業(yè)管理者在決策中超越了會計內(nèi)控，使企業(yè)遭受財務損失?，F(xiàn)今多數(shù)企業(yè)都有制定會計內(nèi)控方案，但在制度的設定上還不夠嚴謹，制度運行上甚至形同虛設。在這種不嚴謹?shù)闹贫拳h(huán)境下，容易引起企業(yè)內(nèi)部財務管理混亂，影響公司整體經(jīng)濟效益［1］。

(二)企業(yè)在監(jiān)管會計內(nèi)控方面力度不夠。

企業(yè)建立了一套會計內(nèi)控管理機制，并不必然地永葆不失;企業(yè)有必要針對會計內(nèi)控在制度設計和運行上再建立一套相應的監(jiān)督機制，以彌補會計內(nèi)控相關方面的不足，減少企業(yè)的`管理風險。建立會計內(nèi)控管理機制的企業(yè)，由于職能重疊、專業(yè)缺乏、或者出于成本考量等因素，會計內(nèi)控運行的監(jiān)督機制一直未得到有效的認可。而已建立監(jiān)督機制的企業(yè)也還存在兩方面的不足:一是監(jiān)督機制與會計內(nèi)控機制不相適應，難以彌補企業(yè)會計內(nèi)控的不足;二是監(jiān)督機制不嚴謹，監(jiān)督機制的建立，必須經(jīng)過嚴格的審查，確立沒有明顯的漏洞，而部分企業(yè)卻往往忽視了這一點。

(三)企業(yè)財會人員職業(yè)素養(yǎng)不夠。

在我國企業(yè)的管理中，對于財會人員的需求量很大，但現(xiàn)實卻是國家對于企業(yè)財務管理機制建設不夠重視，使得財會相關人員整體的職業(yè)素養(yǎng)不高。當下，部分企業(yè)在選擇這一方面的從業(yè)人員時，對于人員的相關職業(yè)素養(yǎng)要求不高，持證即可上崗。這就使得相關人員在進行財務管理時，由于自身職業(yè)素養(yǎng)的原因，難以貫徹會計內(nèi)控的精髓，無法有效執(zhí)行會計內(nèi)控要求，對業(yè)務的財務管控力有限，從而影響到企業(yè)的整體經(jīng)濟效益水平。

四、企業(yè)會計內(nèi)控與風險管理分析。

企業(yè)會計內(nèi)控是應對企業(yè)內(nèi)部風險的措施，而風險管理則是應對企業(yè)外部風險措施，兩者目的相同，都是為了降低企業(yè)的風險，但是這并不意味著這兩者可以等同。為了更好地對企業(yè)會計內(nèi)控與風險管理進行了解，將從二者的相同點以及不同點出發(fā)，對二者進行簡要分析。首先是共同點，二者對于企業(yè)的運營都有促進作用，具體如下:。

(一)保障企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營。

企業(yè)在進行生產(chǎn)經(jīng)營中會面臨許多的波折、風險，所有的過程都并非一帆風順，這就使得企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營尤為寶貴。風險管理通過對企業(yè)面臨的風險進行管理和規(guī)劃，降低企業(yè)遭受重大損失的概率，并依據(jù)實際情況對風險進行分析、診斷，得出有效方案，來保障企業(yè)的可持續(xù)性經(jīng)營。而企業(yè)內(nèi)控則是通過對企業(yè)內(nèi)部組織和流程進行管理，形成良好的運行模式來保障企業(yè)的可持續(xù)經(jīng)營。

(二)有助于適應經(jīng)濟市場。

風險經(jīng)營可以及時的反應經(jīng)濟市場的現(xiàn)狀，將經(jīng)濟市場的變化一一呈現(xiàn)，這就可以很好的幫助企業(yè)適應經(jīng)濟市場，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。至于企業(yè)內(nèi)控則是加強企業(yè)經(jīng)濟安全措施，對企業(yè)財產(chǎn)做出精確評估，進而在經(jīng)濟市場形成良好的優(yōu)勢。

(三)有利于企業(yè)提高經(jīng)濟效益。

風險經(jīng)營有效的降低了企業(yè)虧損度，通過實際市場調查，數(shù)據(jù)收集、資料分析、以及科學決策，就能夠很好地反映市場，有利于企業(yè)作出適應市場的決策，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。企業(yè)內(nèi)控也可以在企業(yè)內(nèi)部管理方面做出一些貢獻，對企業(yè)整體運營做出質量的改觀，進而提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。二者的目標相同，但是具體的實施方案不同，這就是二者本質的區(qū)別。除此之外，二者還有的不同點就是企業(yè)會計內(nèi)控主要是對企業(yè)內(nèi)部風險防范，以提前做些預備措施，支持決策，并不能夠將風險化解或是轉移。風險管理則是通過一系列的環(huán)節(jié)來應對企業(yè)外部的風險，可以對風險進行評估、識別、檢測以及應對。

會計內(nèi)控機制必須保證與企業(yè)內(nèi)部管理機制相適應，保證機制的公平、公正、均衡，對細節(jié)進行詳細解析以及一些漏洞作出修改，除此之外，還要保障該機制的明確落實。風險管理機制必須保證針對經(jīng)濟市場，具有可變性。經(jīng)濟市場是企業(yè)經(jīng)營管理的一大影響因素，或大或小的風險都有可能會影響到企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，所以必須制定出一套切合經(jīng)濟市場，并且可以依據(jù)經(jīng)濟市場的變化可做出調整的風險管理機制。

(二)加強的會計內(nèi)控以及風險管理監(jiān)督力度。

監(jiān)督是確保這兩種機制貫徹落實的重點，因此，必須加強企業(yè)的監(jiān)督力度。一方面建議從組織保障出發(fā)，也就是要單獨設立一個管理部門，主管這兩種機制的落實程度，以免出現(xiàn)相關人員涉嫌干擾;另一方面則是從監(jiān)督機制來講，必須設立一套嚴格的監(jiān)督機制，明令要求員工以及管理者按照這兩種機制執(zhí)行［2］。

(三)提高相關人員的職業(yè)素養(yǎng)。

企業(yè)發(fā)展離不開人才的建設，優(yōu)秀的人才都有著良好的職業(yè)素養(yǎng)，因此，建議企業(yè)在招攬該方面的從業(yè)人員時，多關注人員的在會計內(nèi)控和風險管理方面的職業(yè)素養(yǎng)。職業(yè)素養(yǎng)不僅是一個員工能否出色完成任務的評定標準，還是一個企業(yè)是否具備可持續(xù)性發(fā)展條件的內(nèi)在因素。企業(yè)應不拘于從內(nèi)部挖掘該方面的人才，并對該方面的人員進行培訓，以期能夠幫助他們形成良好的職業(yè)素養(yǎng)，以滿足企業(yè)發(fā)展的要求。

六、結束語。

風險在企業(yè)發(fā)展道路上不可避免的，面對風險，企業(yè)真正需要做的是加強會計內(nèi)控以及風險管理機制的落實力度，強大自身，以降低企業(yè)經(jīng)營管理風險，化危為機，為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

參考文獻:。

［1］張鳳麗.企業(yè)常見會計內(nèi)控風險及其防范［j］.財經(jīng)界(學術版)，2016，03(9):236.

［2］郝桂艷.強化會計內(nèi)控管理防范業(yè)務操作風險［j］.商場現(xiàn)代化，2014，13(5):162.

風險內(nèi)控心得體會范本篇十二

無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過這次培訓，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。

首先，規(guī)范是防范操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與信用社的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。

其次，規(guī)范是完善制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

再次，規(guī)范經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。

那么，怎樣才能使規(guī)范經(jīng)營深入人心，我認為，惟有做到“五個到位”：

紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。

二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。

二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。

三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨 證關系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。

四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。

對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。

五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。

集團公司為進一步提高風控、財務審計人員的業(yè)務素質和管理水平，于2017年8月29日至9月3日舉辦了為期5天的關于企業(yè)風險控制及財務預警的專題培訓及考試。集團公司以及裝備板塊的領導都非常的.重視這次培訓。通過這幾天的培訓，使我受益非淺，在這里我想從培訓的風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識和對內(nèi)部審計工作的思想認識這兩個方面談談我的學習體會。

首先從風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識的角度主要有以下-體會：

風險是在一定環(huán)境和限期內(nèi)客觀存在的，導致費用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認識與控制的不確定性。它具有客觀性、普遍性、必然性、可識別性、可控性等特點。風險主要包括戰(zhàn)略風險、人員風險、經(jīng)營風險、財務風險和法律風險。風險管理作為一種特殊的管理功能，它是為人類追求安全和幸福的目標，結合前人的經(jīng)驗和近代的科學成就而發(fā)展起來的一門新的管理科學。我們對于風險管理可以得出以下幾點認識：（1）風險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；（2）風險管理的目標在于控制和減少損失，提高有關單位或個人的經(jīng)濟利益或社會效果；（3）風險管理是一種管理方法。

一、內(nèi)部審計在風險管理中作用

企業(yè)面臨的風險日益增大近年來，隨著國內(nèi)水泥行業(yè)產(chǎn)能過剩程度的加深，使水泥裝備制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營環(huán)境變得日趨復雜，企業(yè)經(jīng)營風險也大大增加。2017年五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，作為上市公司，裝備股份面臨著國資委證監(jiān)會更加嚴格的監(jiān)管。因此，減少企業(yè)面臨的風險是企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營管理目標的關鍵，也是企業(yè)的管理人員十分關心的問題。內(nèi)部審計的根本目的在于服務企業(yè)的經(jīng)營活動，幫助公司防范各類風險，實現(xiàn)經(jīng)營目標。通過內(nèi)部審計工作評估流程體系的完整，診斷出價值鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，測評關鍵流程能力，評估流程規(guī)范水平和執(zhí)行力，綜合評估流程建設環(huán)境和持續(xù)創(chuàng)新改進能力，保證、促進企業(yè)健康穩(wěn)步可持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)部審計在風險管理中的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）能夠客觀地、從全局的角度管理風險

（二）通過咨詢服務的方式，積極協(xié)助公司風險管理過程的建立

（三）積極持續(xù)地支持并參與風險管理過程，對風險管理過程進行管理和協(xié)調

（四）內(nèi)部審計部門的建議更易引起重視

二、內(nèi)部審計如何參與風險管理

內(nèi)部審計部門所進行的風險管理是在一般部門所進行的風險管理基礎上的再監(jiān)督，其風險管理過程應包括以下幾方面：

（一）評估風險識別的充分性

（二）評價已有風險衡量的恰當性

（三）評估風險防范措施的充分性，并提出改進措施

（四）將企業(yè)風險管理融入內(nèi)部審計程序

其次從內(nèi)部審計工作的思想認識的角度主要有以下-體會：

從基層綜合部轉裝備股份內(nèi)部審計這幾個月來，感覺差異還是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，層面不同。理論用以指導實踐，始終認為，認識到位了，工作才能到位；思想上來了，工作才能上臺階。轉變思想我想從以下幾個方面改進自己：

（一）爭取學習機會，積極學習接納新思想、新事物、運用新知識

（二）學習養(yǎng)成結構性思維方式，表達方式，形成思路框架

（四）與外審的溝通要及時準確找出內(nèi)審工作的缺陷，有針對性的工作

（五）要運用公司現(xiàn)有制度流程，強化對部門，子公司的內(nèi)部審計，轉變溝通約束機制 總之監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制和管理情況，服務企業(yè)經(jīng)營，促進企業(yè)改進、規(guī)范內(nèi)部管理和控制，將成為今后企業(yè)內(nèi)部審計的重點內(nèi)容。集團公司組織的這次培訓學習給我的幫助很大，及時的為我們財務審計人員充電加油，進一步地提高了我們的專業(yè)技術水平。

審計部

宋志燕

2017年9月4日