最新證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識(匯總8篇)

總結(jié)可以幫助我們總結(jié)經(jīng)驗，提煉出有效的方法和技巧。鑒于這個問題的重要性，我們需要思考一個更完善的解決方案?？纯催@些環(huán)境保護實踐的案例，它們給我們帶來了很多啟示和信心。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇一

負債業(yè)務是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務和其他業(yè)務營運的起點和基礎。

2.分類。

(1)自有資金。

a股本金——銀行成立時發(fā)行股票所籌集的股份資本。

b儲備資金——即公積金，從經(jīng)營的稅后利潤提成而形成的，用于彌補經(jīng)營虧損的準備金。

c未分配利潤——經(jīng)營利潤尚未按財務制度規(guī)定提取公積金和向投資者分利處置的部分。

(2)吸引外來資金。

a存款負債——吸收存款。

b非存款負債——向中央銀行借款、同業(yè)借款、回購協(xié)議以及國外市場借款等。

資產(chǎn)業(yè)務是指商業(yè)銀行運用資金的業(yè)務，也就是商業(yè)銀行將其吸收的資金貸放或投資出去賺取收益的活動。

2.分類。

(1)現(xiàn)金資產(chǎn)。

a庫存現(xiàn)金。

b交存中央銀行的存款準備金。

c存放同業(yè)存款。

(2)貸款業(yè)務。

(3)票據(jù)貼現(xiàn)。

(4)投資業(yè)務。

例題。

商業(yè)銀行業(yè)務不包括()。

a.證券經(jīng)紀業(yè)務。

b.負債業(yè)務。

c.資產(chǎn)業(yè)務。

d.表外業(yè)務。

答案：a。

解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務包括負債業(yè)務、資產(chǎn)業(yè)務和表外業(yè)務。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇二

(二)金融業(yè)對外開放是我國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。

(三)金融業(yè)開放是中國深度融入全球經(jīng)濟的必然選擇。

(四)擴大金融業(yè)對外開放有利于構(gòu)建多元化的金融體系，推動金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

(一)2017年金融業(yè)開放的相關(guān)政策措施。

2.2017年8月8日國務院發(fā)布《關(guān)于促進外資增長若干措施的通知》。

(二)2018年博鰲亞洲論壇公布了金融業(yè)開放政策的三大原則和十二大措施。

取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51%,三年后不再設限。

(三)2018年中國銀保監(jiān)會發(fā)布加快銀行業(yè)和保險業(yè)對外開放舉措。

(四)2019年中國銀保監(jiān)會發(fā)布金融開放“新12條”

(五)2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本市場開放九大措施。

(六)2019年金融開放新“十一條”

取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至()。

a.10%b.49%。

c.50%d.51%。

答案：d。

解析：取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51%,三年后不再設限。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇三

(三)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。

(一)新一代信息技術(shù)領域。

(二)高端裝備領域。

(三)新材料領域。

(四)新能源領域。

(五)節(jié)能環(huán)保領域。

(六)生物醫(yī)藥領域。

例題。

科創(chuàng)板重點服務的領域不包含()。

a.保險。

b.新材料。

c.新能源。

d.信息技術(shù)。

答案：a。

解析：科創(chuàng)板重點服務的領域包含。

(一)新一代信息技術(shù)領域。

(二)高端裝備領域。

(三)新材料領域。

(四)新能源領域。

(五)節(jié)能環(huán)保領域。

(六)生物醫(yī)藥領域。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇四

(二)15世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

(一)第一階段：從17世紀英國崛起到第一次世界大戰(zhàn)。

2.1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成為當時世界上最大的交易所。

3.1816年，英國首先實行金本位制，英鎊成為使用最廣泛的貨幣。

4.19世紀的英國形成了國際性的金融市場，倫敦成為國際金融中心。

5.美國金融市場是從買賣政府債券開始的。

6.1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。

(二)第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束。

(三)第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到1971年布雷頓森林體系瓦解。

(四)第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到2007年全球金融危機前夕。

(五)第五階段：2007年全球金融危機爆發(fā)以來。

例題。

世界上最早的證券交易所是()證券交易所。

a.納斯達克。

b.阿姆斯特丹。

c.紐約。

d.東京。

答案：b。

解析：1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所—阿姆斯特丹證券交易所。故本題選b選項。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇五

證券經(jīng)紀業(yè)務又被稱為代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應首先在登記結(jié)算公司或者其代理點開立證券賬戶;其次，投資者與證券公司簽署風險揭示書、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金賬戶等。

經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。

(一)概念。

從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

(二)分類。

1.證券投資顧問業(yè)務。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

2.發(fā)布證券研究報告。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇六

三、證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

四、自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

五、證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定。

(一)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

(二)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

(三)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

(四)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

(五)證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

六、證券金融公司的資金除用于履行法定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及中國證監(jiān)會認可的其他用途。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇七

二、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場。

三、金融市場是以金融資產(chǎn)為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。

四、金融市場參與者進行金融資產(chǎn)交易的場所。

（一）有形的固定場所。

（二）無形金融市場網(wǎng)絡。

注：現(xiàn)代金融市場往往是無形的市場。

例題。

現(xiàn)代金融市場屬于（）。

a.有形的市場。

b.無形的市場。

c.發(fā)行的市場。

d.交易的市場。

答案：b。

解析：現(xiàn)代金融市場因互聯(lián)網(wǎng)的作用，更多的是無形的市場。

證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇八

2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。

2019年6月13日，在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監(jiān)會和上海市人民政府聯(lián)合舉辦了上海證券交易所科創(chuàng)板開板儀式。

注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不作實質(zhì)性判斷。

2019年1月30日,經(jīng)黨中央、國務院同意，中國證監(jiān)會公布《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》，標志著我國證券市場開始從設立科創(chuàng)板入手，穩(wěn)步試點注冊制，逐步探索符合我國國情的證券發(fā)行注冊制。

例題。

注冊制的基本特征是以()為中心。

a.分紅水平b.盈利能力。

c.信息披露d.證監(jiān)會核準。

答案：c。

解析：注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不作實質(zhì)性判斷。