證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用 證券從業(yè)資格培訓(xùn)心得(九篇)

心中有不少心得體會(huì)時(shí)，不如來(lái)好好地做個(gè)總結(jié)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)，如此可以一直更新迭代自己的想法。好的心得體會(huì)對(duì)于我們的幫助很大，所以我們要好好寫(xiě)一篇心得體會(huì)下面小編給大家?guī)?lái)關(guān)于學(xué)習(xí)心得體會(huì)范文，希望會(huì)對(duì)大家的工作與學(xué)習(xí)有所幫助。

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用一

1.1fprc證券質(zhì)押典當(dāng)

fprc系統(tǒng)是由創(chuàng)元開(kāi)發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。該系統(tǒng)通過(guò)電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照《典當(dāng)管理辦法》，為乙方提供最短2天最長(zhǎng)不超過(guò)15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。fprc《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能.

甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購(gòu)買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。

1.2賬戶說(shuō)明

1.2.1質(zhì)押賬戶

質(zhì)押賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡(jiǎn)稱a賬戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人賬戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該賬戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”，質(zhì)押給典當(dāng)行;乙方喪失a賬戶的所有權(quán)，但可對(duì)該賬戶進(jìn)行股票交易 。

1.2.2典當(dāng)賬戶

典當(dāng)賬戶是由典當(dāng)行提供的資金賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡(jiǎn)稱b賬戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該賬戶提供;乙方取得在該賬戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易(包括資金賬戶、股票賬戶)的使用授權(quán)。

1.3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法

本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過(guò)對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。本合同有效期內(nèi)，fprc系統(tǒng)根據(jù)乙方使用b賬戶的交易頻率與盈虧狀況，對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級(jí)別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。

乙方只有在a賬戶的現(xiàn)金95%購(gòu)買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)，fprc系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù);乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。

1.4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理

本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售b賬戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售;乙方以其a賬戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。

1.5定期清算、平倉(cāng)清算、合同到期清算

1.5.1定期清算

甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。fprc系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算;當(dāng)月沒(méi)有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b賬戶劃撥資金到乙方a賬戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書(shū)，從乙方a 賬戶劃撥資金到b賬戶彌補(bǔ)虧損。

1.5.2平倉(cāng)清算

乙方授權(quán)甲方在乙方a賬戶資產(chǎn)及b賬戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉(cāng)線以下時(shí)，進(jìn)行平倉(cāng)清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方b賬戶、a賬戶的股票，并從乙方a賬戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用b賬戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對(duì)于a賬戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。

1.5.3合同到期日清算：

合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。

二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算

甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。fprc系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi);當(dāng)金占用時(shí)限從乙方b賬戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。

違約金：乙方占用當(dāng)金超過(guò)15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質(zhì)賬戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值

甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a賬戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對(duì)a賬戶進(jìn)行正常的股票買賣，乙方始終以其a賬戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物(當(dāng)物)。乙方自愿向指定營(yíng)業(yè)部辦理不可撤消的a賬戶的《賬戶委托申請(qǐng)》和《授權(quán)委托書(shū)》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。

四、質(zhì)押擔(dān)保范圍

質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)(含利息)、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。

五、乙方當(dāng)金申請(qǐng)與股票買賣規(guī)則

5.1本合同有效期內(nèi)，甲方將b賬戶授權(quán)乙方使用，乙方通過(guò)fprc《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。

5.2本合同有效期內(nèi)fprc系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，st、※st類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。

5.3乙方對(duì)所持有的a賬戶總資產(chǎn)享有完全的無(wú)可爭(zhēng)議的所有權(quán)，不得將該賬戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券賬戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。

5.4若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。

六、賬戶凍結(jié)、合同單方終止

6.1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《賬戶委托申請(qǐng)書(shū)》后方可獲得會(huì)員資格。申請(qǐng)書(shū)申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)a賬戶，包括停止上述資金賬戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。

6.2乙方只有在完整填寫(xiě)了《授權(quán)委托書(shū)》后，才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉(cāng)清算，該《授權(quán)委托書(shū)》被使用后，乙方需要再次填寫(xiě)并提交甲方后，才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。

6.3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用b賬戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用b賬戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí)，單方面終止本合同。

七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)

7.1本合同不得續(xù)當(dāng)。本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。

7.2乙方應(yīng)在本合同期限界滿日完成贖當(dāng)，逾期未贖當(dāng)(即支付典當(dāng)本金、綜合服務(wù)費(fèi)及利息)，也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當(dāng)”;甲方有權(quán)對(duì)“交易絕當(dāng)”進(jìn)行強(qiáng)行拋售，拋售“交易絕當(dāng)”股票產(chǎn)生的盈虧均由乙方承擔(dān);無(wú)論“交易絕當(dāng)”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。

八、風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)警及平倉(cāng)條款

8.1乙方授權(quán)甲方對(duì)乙方a賬戶、b賬戶及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)總和(指資金余額加證券市值)進(jìn)行實(shí)時(shí)查詢。

8.2乙方申請(qǐng)當(dāng)金股票到拋售前，若a賬戶、b賬戶及對(duì)應(yīng)達(dá)到證券資產(chǎn)總和低于警戒線(警戒線值見(jiàn)本合同重要條款一欄)時(shí)，甲方將通知并要求乙方在第二個(gè)交易日內(nèi)向a賬戶補(bǔ)充資金，使資產(chǎn)總和恢復(fù)到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高?？蛻?乙方將可能遇到隨時(shí)被甲方平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

8.3平倉(cāng)清算條款

8.3.1當(dāng)乙方a賬戶、b子賬戶及其對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)總和低于乙方本次占用b賬戶當(dāng)金本金及綜合管理的平倉(cāng)線(平倉(cāng)線值見(jiàn)本合同重要條款一欄)時(shí)，乙方授權(quán)甲方_______(身份證號(hào)：_______)憑乙方預(yù)留的《授權(quán)委托書(shū)》(見(jiàn)附件一)、《賬戶委托書(shū)》(見(jiàn)附件二)進(jìn)行平倉(cāng)清算。而不論平倉(cāng)時(shí)乙方是否接到通知，或乙方接到通知后，資產(chǎn)市值總和是否回升到平倉(cāng)線以上，甲方均可有權(quán)進(jìn)行平倉(cāng)清算。

8.3.2無(wú)論合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)，甲方均有權(quán)無(wú)須通知乙方即進(jìn)行平倉(cāng)清算。

九、其他

合同存續(xù)期內(nèi)，若乙方發(fā)生經(jīng)濟(jì)狀況惡化及其他特殊情況，乙方應(yīng)立即通知甲方，甲方有權(quán)決定是否終止本合同并立即進(jìn)行清算處理，或者決定由乙方的權(quán)利義務(wù)承受人繼續(xù)履行本協(xié)議。乙方如不通知甲方將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

9.1本合同履行過(guò)程中若發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商，協(xié)商不成的，由甲方所在地人民法院處理。

9.2本合同有效期：自簽訂之日起六個(gè)月內(nèi)有效，或甲乙雙方結(jié)清債權(quán)債務(wù)之日止。

9.3本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。

9.4本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方：(印章) 乙方：(印章)

時(shí)間：

地點(diǎn)：

十、附件清單

1.授權(quán)委托書(shū)

2.賬戶委托書(shū)

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用二

審計(jì)師工作計(jì)劃 | 經(jīng)濟(jì)師工作計(jì)劃 | 銀行工作計(jì)劃 | 證券公司工作計(jì)劃 | 統(tǒng)計(jì)師工作計(jì)劃

(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;

(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿

(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;

(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案

文件 ;

(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū);

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布

3、網(wǎng)絡(luò)推廣—預(yù)選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));

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立合同書(shū)人__________(以下簡(jiǎn)稱甲方)

____________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 咨詢服務(wù)的范圍及方式：

(一) 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

(二) 就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：

1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報(bào)告(約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、e-mail)。

于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

第二條 咨詢合約期間付費(fèi)方式：

(一)會(huì)員制

1、短信會(huì)員 ?1680/季 送一個(gè)月

2、金卡會(huì)員 ?3680/季 送一個(gè)月

3、貴賓會(huì)員 ?11800/季 送一個(gè)月

若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。

合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥ ? ? ? ? 元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

(二)提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的30%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

第三條 乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)：

(一) 不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

(二) 除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書(shū)的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)：

(一) 甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資。

(二) 甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

(三) 因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

(四) 甲方不得將乙方所提供的研究分析意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

(五) 甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

第五條 合同有效期：

本合同按照 ? ? ? ? ? ? ? 執(zhí)行，有效時(shí)間自 ? ? ? 年 ? ?月 ? ? ?日起至 ? ? ? ?年 ? 月 ? ?日止。 共計(jì) ? ?個(gè)月。

第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書(shū)面形式進(jìn)行修改。

第七條 合同終止與違約責(zé)任：

(一) 立合同雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

(二) 如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

(三) 合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付。

(四) 甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律辦理。

第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章： ? ? ? ? ? ? 乙方簽章：

地 ? 址： ? ? ? ? ? ? ?地 ? 址：

電 ? 話： ? ? ? ? ? ? ?電 ?話：

簽 約 日： ? ? ? ? ? ?簽 約 日：

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用四

____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所(以下稱甲方)與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：

一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號(hào))和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(批文號(hào))批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份________股，其余________股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會(huì)法人及自然人銷售。

二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì)個(gè)人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元。

三、承銷期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無(wú)人認(rèn)購(gòu)的股份，由甲方自行處理(或由乙方認(rèn)購(gòu))。

四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認(rèn)股書(shū)樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)人承銷費(fèi)，由甲方和其他費(fèi)用一并支付。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認(rèn)購(gòu)點(diǎn)，負(fù)責(zé)向認(rèn)購(gòu)人發(fā)放認(rèn)股書(shū)、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購(gòu)書(shū)。每日向甲方書(shū)面報(bào)告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書(shū)面向甲方交付認(rèn)股人名冊(cè)。

六、認(rèn)股數(shù)量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認(rèn)股人：

1.抽簽;

2.比例配售;

3.比例累退;

4.認(rèn)股多者優(yōu)先。

七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊(cè)。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書(shū)面通知(公告)，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊(cè)交乙方。對(duì)逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū)。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書(shū)。

九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊(cè)交付于甲方。

十、本次承銷費(fèi)用(含廣告費(fèi)、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等)為承銷總價(jià)額____%。。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)________仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由雙方協(xié)商解決。

十四、________股份公司成立后，無(wú)條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。

十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方：___________________________

發(fā)起人：_________________________

事務(wù)所(章)：___________________

發(fā)起人代表(簽名)：_____________

住所：___________________________

乙方：(章)_____________________

法定代表人：(簽名) ____________

住所：___________________________

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用五

從進(jìn)入公司到現(xiàn)在已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4、從2__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶，通過(guò)在接聽(tīng)客戶電話過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí);

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

6、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;

7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題;

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平;

2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通;

3、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作。

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用六

一、實(shí)習(xí)的工作：

1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。

2、每天定時(shí)打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報(bào)告，并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞，三大報(bào)頭條，前日短信，和一些理財(cái)資訊建議打印出來(lái)，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。

3、一般從9點(diǎn)半開(kāi)市以后客戶就開(kāi)始源源不斷的出來(lái)了，我會(huì)提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候，我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。

4、整理客戶資料?？蛻糍Y料包過(guò)客戶申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶合同書(shū)、銀證通申請(qǐng)書(shū)、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。

5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。

二、實(shí)習(xí)總結(jié)或體會(huì)

在光大證劵股份有限公司實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)諸如開(kāi)戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開(kāi)發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件，深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。

三、思想決定行動(dòng)。

“做一行,愛(ài)一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說(shuō)出了無(wú)論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感,有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái),我也能作為其中一份子,獻(xiàn)出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時(shí)也很珍惜這次工作機(jī)會(huì).只要用心,相信自己能做出成績(jī)。

四、看通做透,學(xué)以致用。

有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時(shí),我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門(mén)處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開(kāi)通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開(kāi)戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)習(xí)期間，我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識(shí)。

五、團(tuán)隊(duì)合作,合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。

團(tuán)隊(duì)之間合作,進(jìn)行互補(bǔ)，提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了相互之間的關(guān)愛(ài),看到了同事的堅(jiān)強(qiáng),我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

六、保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度。

在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的新人，更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)。特別是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機(jī)會(huì)提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒(méi)有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會(huì)有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。

一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報(bào)不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長(zhǎng)，因?yàn)椋乙矆?jiān)信那是值得的。

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用七

甲方(出借方)：_______________ 乙方(操作方)：_______________

甲乙雙方本著自愿和互助互利的原則，經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議以供雙方共同遵照?qǐng)?zhí)行：

第一條 合作內(nèi)容

1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進(jìn)行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經(jīng)驗(yàn)和技能，愿意與甲方合作，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和享受所有賬戶投資收益。

甲、乙雙方共同協(xié)商一致，甲方出資人民幣_(tái)_____________元整(￥_________萬(wàn)元)，委托乙方在中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行a股股票交易，同時(shí)乙方出資自有資金人民幣_(tái)________元整(￥_________萬(wàn)元)，與甲方出資額共同進(jìn)行實(shí)盤(pán)交易。

2、本協(xié)議約定甲乙雙方的初始投資金額共計(jì)______________元整(￥_________萬(wàn)元)，具體情況如下：

開(kāi)戶姓名：________________________________

開(kāi)戶券商：___________________________________

證券賬戶：___________________________________

資產(chǎn)規(guī)模：_________元整(￥_________萬(wàn)元)

3、協(xié)議期間，賬戶全權(quán)由乙方自行操作管理，并由乙方自負(fù)盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿后，乙方應(yīng)將所借款項(xiàng)一次性償還甲方。

4、協(xié)議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來(lái)源，并對(duì)本方資金擁有無(wú)可爭(zhēng)議的所有權(quán)，甲、乙雙方如因債務(wù)或其他原因致本方資金被司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任并根據(jù)對(duì)方的損失程度給予全額賠償

第二條 利潤(rùn)分配及承負(fù)

1、經(jīng)雙方協(xié)商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為_(kāi)_元整，利息按月結(jié)算利息支付日為每月_______日。如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算，則利息按月結(jié)算。

2、若乙方未能及時(shí)付清上述利息，則甲方有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，并從專用賬戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負(fù)責(zé)全部責(zé)任。

3、本協(xié)議期內(nèi)，任何一方無(wú)權(quán)私自提取該股票賬戶的任何資金，但當(dāng)該賬戶資產(chǎn)總值高于人民幣_(tái)________萬(wàn)元時(shí)，乙方有權(quán)將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并于2個(gè)工作日內(nèi)(遇節(jié)假日可順延支付)將劃出的資金劃轉(zhuǎn)到乙方指定的(必須可用的)賬戶(賬戶名：_________________開(kāi)戶行：_________________賬戶號(hào)：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

4、在協(xié)議有效期間，如果政策有所變化，即如果國(guó)家要繳納個(gè)人股票投資收益所得稅等一切可能產(chǎn)生的費(fèi)用，則協(xié)議期間該賬戶所產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方完全承擔(dān)。

5、若本協(xié)議終止時(shí)，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方。

第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制

在交易過(guò)程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，并接受甲方及其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險(xiǎn)控制原則處置交易風(fēng)險(xiǎn)：

1、乙方操作的甲方賬戶不得申購(gòu)新股，否則申購(gòu)新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入st股、*st股、權(quán)證、三板股票、無(wú)漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當(dāng)日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級(jí)基金子基金b，不得買入香港聯(lián)合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無(wú)條件清倉(cāng)，因甲方根據(jù)上述約定進(jìn)行清倉(cāng)所引起的一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé)。

2、為回避風(fēng)險(xiǎn)，乙方在該賬戶上的單只主板個(gè)股投入資金不得超過(guò)該賬戶總資產(chǎn)的_______%(￥_________萬(wàn)元)，創(chuàng)業(yè)板不得超過(guò)_______%(￥_________萬(wàn)元)，若乙方違反約定，甲方可以無(wú)條件_______%清倉(cāng)，一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé)。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對(duì)停牌部分追加30%保證金(預(yù)警線、平倉(cāng)線等金額上移)，直至停牌結(jié)束后，視賬戶資金情況決定是否退回。

3、為防止因證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，甲乙雙方確定賬戶資產(chǎn)的預(yù)警線及平倉(cāng)線，預(yù)警線為人民幣_(tái)________萬(wàn)元，平倉(cāng)線為人民幣_(tái)________萬(wàn)元。

(一)當(dāng)賬戶資產(chǎn)總值降至預(yù)警線之下時(shí)，禁止開(kāi)新倉(cāng)，甲方有權(quán)修改交易密碼，乙方應(yīng)在下一個(gè)交易日9：25前向該賬戶追加風(fēng)險(xiǎn)保證金，直至該賬戶資金達(dá)到和超過(guò)預(yù)警線線人民幣_(tái)_萬(wàn)元整。若乙方未在約定的時(shí)間內(nèi)履行追加保證金的義務(wù)或是資產(chǎn)總值在預(yù)警線以下時(shí)開(kāi)新倉(cāng)，甲方有權(quán)對(duì)該證券賬戶進(jìn)行無(wú)條件100%平倉(cāng)，產(chǎn)生的一切后果由乙方負(fù)全責(zé)，平倉(cāng)后若2個(gè)交易日內(nèi)乙方未往該賬戶中追加風(fēng)險(xiǎn)保證金至預(yù)警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權(quán)從賬戶中屬于乙方資產(chǎn)的部分扣除當(dāng)月利息后再加收：__萬(wàn)元人民幣作為借款違約賠償金，協(xié)議提前終止。

(二)當(dāng)賬戶資產(chǎn)總值低于平倉(cāng)線時(shí)，不管該賬戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行無(wú)條件_______%平倉(cāng)，由此引起的損失由乙方承擔(dān);當(dāng)日由于其中一種或數(shù)種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個(gè)交易日繼續(xù)平倉(cāng)。

(三)若平倉(cāng)后甲方賬戶的資產(chǎn)總值不足_________萬(wàn)元，乙方必須補(bǔ)足到_________萬(wàn)元。如遇平倉(cāng)所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個(gè)交易日內(nèi)籌措資金補(bǔ)足本金及利息，否則第4個(gè)交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內(nèi)補(bǔ)足不足部分資金，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財(cái)物作為抵押償還。

4、協(xié)議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權(quán)，乙方對(duì)該賬戶的證券買賣及管理應(yīng)付完全責(zé)任，并自負(fù)盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權(quán)清除密碼并更改，并無(wú)條件平倉(cāng)，由此引起的損失由乙方承擔(dān)，甲方擁有監(jiān)控權(quán)但無(wú)操作權(quán)，乙方對(duì)該賬戶的證券買賣及管理應(yīng)付完全責(zé)任。

第四條 合作終止與清算

1、協(xié)議到期日，雙方結(jié)算。協(xié)議到期前三個(gè)工作日，雙方再行協(xié)商是否續(xù)約。如果未續(xù)約，到期日時(shí)甲方可無(wú)條件平倉(cāng)，如果碰到節(jié)假日等不能交易，乙方應(yīng)付相應(yīng)利息，至可交易日無(wú)條件平倉(cāng)，一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé)。利息按月結(jié)算，如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算，甲方借給乙方的資金利息按月結(jié)算。

2、協(xié)議終止后，甲方應(yīng)及時(shí)將專用賬戶中扣除甲方的本金整數(shù)后，48小時(shí)內(nèi)將余下的資金劃歸乙方協(xié)商賬戶，否則從48小時(shí)后甲方應(yīng)按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財(cái)物作為抵押償還。

3、協(xié)議到期日，如不再續(xù)約。乙方在甲方證券賬戶購(gòu)買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協(xié)議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復(fù)牌后一個(gè)月內(nèi)賣出全部股票)。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權(quán)提前轉(zhuǎn)出。如果乙方未能按時(shí)支付停牌股票占用資金的相應(yīng)利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產(chǎn)，復(fù)牌后所有資產(chǎn)歸于甲方。

4、停牌股票按市值補(bǔ)足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補(bǔ)足部分借款金額按月合約利息計(jì)息

第五條 違約責(zé)任條款

以上條款甲乙雙方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權(quán)終止協(xié)議并要求違約方支付____________作為違約金。

第六條 協(xié)議的變更和解除

本協(xié)議到期時(shí)，如甲乙雙方同意續(xù)約，乙方應(yīng)在本合作協(xié)議到期日前支付甲方的下一個(gè)月資金占用費(fèi)￥：__萬(wàn)元，甲方收到乙方的下一個(gè)月資金占用費(fèi)，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)約，并具有同樣的法律效力。

第七條 其他約定

1、本協(xié)議若發(fā)生糾紛，由雙方共同協(xié)商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

2、本協(xié)議自雙方按協(xié)議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

3、協(xié)議期間內(nèi)，如甲方需要更換賬戶，需提前5個(gè)工作日向乙方申請(qǐng)，更換賬戶所產(chǎn)生的費(fèi)用及由此產(chǎn)生的價(jià)差損失由甲方單方面承擔(dān).

4、甲方收款賬戶：

賬戶名：________________________

開(kāi)戶行：________________________

帳號(hào)：__________________________

甲方簽章：______________ 乙方簽章：______________

電話：_____________________ 電話：_____________________

簽約時(shí)間：_____年____月____日 簽約時(shí)間：_____年____月____日

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用八

甲方：股份有限公司(下簡(jiǎn)稱甲方)

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

一、承銷方式：

二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

六、違約責(zé)任;

七、其他。

股份有限公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

(章)(章)

法定代表人(簽章)法定代表人(簽章)

住所住所

銀行帳號(hào)銀行帳號(hào)

年月日

有關(guān)證券從業(yè)資格課的心得體會(huì)實(shí)用九

甲方：

乙方：

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：

1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報(bào)告。

2.于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式

會(huì)員制

1.短信會(huì)員________季送一個(gè)月

2.金卡會(huì)員________季送一個(gè)月

3.貴賓會(huì)員________季送一個(gè)月

若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。

合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥________元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)

不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書(shū)的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)

甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資。

甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

甲方不得將乙方所提供的研究分析意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

第五條合同有效期

本合同按照________執(zhí)行，有效時(shí)間自________年______月________日起至________年____月______日止。共計(jì)________個(gè)月。

第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書(shū)面形式進(jìn)行修改。

第七條合同終止與違約責(zé)任

立合同雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付。

甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律辦理。

第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：