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對于國企董事履職心得體會實用一

第一條??為適應(yīng)市屬國有企業(yè)改革發(fā)展要求,進一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法。

第二條??本辦法適用于阜新市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的國有獨資公司(以下簡稱企業(yè))。

第三條??本辦法所稱外部董事,是指市國資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事。

第四條??外部董事選聘和管理遵循以下原則:

(一)出資人認(rèn)可;

(二)公開、平等、競爭、擇優(yōu);

(三)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵與約束相結(jié)合;

(四)依法辦事,規(guī)范管理。

第五條??實行外部董事制度的企業(yè),董事會中外部董事的數(shù)量不少于2名。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實現(xiàn)外部董事在董事會成員中占多數(shù)。

第二章任職條件

第六條??擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：

(一)具有較高的政治素質(zhì)，自覺用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅決執(zhí)行黨和國家的方針政策，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，在思想上政治上行動上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致;

(二)具有強烈的事業(yè)心和責(zé)任感，職業(yè)操守和個人品行良好，堅持原則、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)、誠實守信、廉潔自律;

(三)具有較強的決策判斷能力、風(fēng)險防范能力、識人用人能力和開拓創(chuàng)新能力，能夠獨立、慎重、負(fù)責(zé)地履行職責(zé);

(四)一般應(yīng)具有企業(yè)經(jīng)營管理或相關(guān)工作經(jīng)驗，有戰(zhàn)略管理、生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理、法律事務(wù)、資本運營、財務(wù)審計、人力資源管理等某一方面的專長;

(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)?？埔陨衔幕潭然蛘呦嚓P(guān)專業(yè)高級以上職稱;

(六)年齡一般不超過65周歲，身體健康，有足夠的時間和精力履行職責(zé)。由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人轉(zhuǎn)任外部董事的，年齡可以適當(dāng)放寬;

(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條??具有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：

（一）本人及其直系親屬、主要社會關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；

（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往；

（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán)；

（四）本人在與公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)任職；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形。

第三章選聘與任期

第八條??外部董事的選聘由市國資委負(fù)責(zé)。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場化選聘的方式進行。

第九條??直接選聘是指邀請國內(nèi)外知名專家、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場化選聘是指采取面向社會公開招聘的方式選聘外部董事。

第十條??外部董事實行任前公示制度。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會進行公示,公示期一般為5個工作日。任前公示時,擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠信履職向市國資委和任職企業(yè)作出承諾。

第十一條??外部董事實行任期制,每屆任期不超過3年,考核合格的可以連任,但在同一個企業(yè)連續(xù)任職不得超過6年。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時任職企業(yè)一般不超過3家。

第四章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

第十二條??外部董事履行以下職責(zé):

(一)貫徹執(zhí)行黨和國家以及省委、省政府、市委、市政府關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策和決議,維護國有資產(chǎn)合法權(quán)益;

(二)依法參加任職企業(yè)董事會會議,就會議討論研究事項獨立發(fā)表意見,并行使表決權(quán);

(三)及時、如實向市國資委報告任職企業(yè)重大事項,依法維護出資人的知情權(quán);

(四)參與企業(yè)的決策論證,關(guān)注企業(yè)長期發(fā)展與核心競爭力培育,避免決策失誤和經(jīng)營風(fēng)險;

(五)督促任職企業(yè)建立權(quán)責(zé)明確、運轉(zhuǎn)順暢、制衡有效的公司法人治理結(jié)構(gòu),推動現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè);

(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十三條??外部董事享有以下權(quán)利:

(一)在董事會會議上獨立發(fā)表意見并行使表決權(quán);

(二)提議召開臨時董事會會議,但須經(jīng)1/3以上董事同意；

(三)2名(含)以上外部董事認(rèn)為董事會會議資料不全面或論證不充分時,可聯(lián)名提出緩開董事會會議或緩議會議議題，董事會應(yīng)予以采納;

(四)對其他董事、高管人員違反國家法律法規(guī)或公司章程、不執(zhí)行董事會決議的行為進行監(jiān)督,必要時提請董事會予以糾正;

(五)根據(jù)履行職責(zé)需要,可采用實地調(diào)研、查閱有關(guān)資料、找有關(guān)人員談話等必要工作方式,了解和掌握任職企業(yè)各類工作情況;

(六)對可能出現(xiàn)的投資失控、關(guān)聯(lián)交易等經(jīng)營活動進行審查,必要時提請董事會研究;

(七)對可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國資委報告;

(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十四條??外部董事負(fù)有以下勤勉義務(wù)：

(一)投入足夠的時間和精力履行董事職責(zé),一個工作年度內(nèi)在同一任職企業(yè)履行職責(zé)的時間應(yīng)不少于30個工作日；

(二)出席董事會會議、所任職專門委員會會議,參加董事會的其他活動,一個工作年度內(nèi)出席董事會會議次數(shù)應(yīng)不少于總數(shù)的3/4；

(三)在了解和充分掌握信息的基礎(chǔ)上,獨立客觀認(rèn)真謹(jǐn)慎地就董事會會議、專門委員會會議審議事項發(fā)表明確意見；

(四)熟悉和持續(xù)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和改革管理情況,認(rèn)真閱讀企業(yè)財務(wù)報告和其他文件,及時向董事會報告所發(fā)現(xiàn)的董事會應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題,特別是企業(yè)重大損失和重大經(jīng)營危機事件;

(五)自覺學(xué)習(xí)有關(guān)知識,積極參加市國資委、企業(yè)組織的有關(guān)培訓(xùn),不斷提高履職能力；

(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。

第十五條??外部董事負(fù)有以下忠實義務(wù):

(一)保護企業(yè)資產(chǎn)安全,維護出資人和企業(yè)合法權(quán)益,如實向市國資委提供有關(guān)情況和資料,并保證所提供信息客觀性和完整性；

(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密;

(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財產(chǎn);

(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益;

(五)不得經(jīng)營、未經(jīng)市國資委同意也不得為他人經(jīng)營與企業(yè)同類或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；

(六)不得讓企業(yè)或與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的單位承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由個人負(fù)擔(dān)的費用,不得接受任職企業(yè)和與任職企業(yè)有業(yè)務(wù)往來單位的饋贈;

(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;

(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。

第十六條??外部董事參加董事會會議,應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意;保留意見及其理由;反對意見及其理由;無法發(fā)表意見及其障礙。

第十七條??建立外部董事報告制度。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國資委書面報告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況;對任職企業(yè)國有資本運作和維護出資人合法權(quán)益的意見及建議;對任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見或建議等。

第十八條??外部董事須參加市國資委定期召開的工作例會,介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗,匯報任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、經(jīng)營管理、改革改制等方面存在的突出問題,并提出解決問題的建議。

第十九條??任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動和會議。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件、材料等信息,并保證所提供信息的真實、完整和準(zhǔn)確。

第五章考核評價

第二十條??市國資委負(fù)責(zé)外部董事考核評價工作。考核評價

采取年度評價與任期評價相結(jié)合，企業(yè)內(nèi)部評價與外部評價相結(jié)合的方式進行。年度考核期與董事會相同,任期評價與外部董事任期時限保持一致。任期不滿三年的，只進行年度考核評價。企業(yè)內(nèi)部評價是指由黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員和部分職工代表對外部董事分別進行評價。外部評價是指由市國資委及有關(guān)部門對外部董事進行評價。

第二十一條??外部董事考核評價要點分為，職業(yè)操守、能力素質(zhì)、勤勉程度、專業(yè)貢獻四個部分，占比分別為10％、15％、30％、45％。其中，職業(yè)操守包括職業(yè)道德、遵規(guī)守法２項指標(biāo)；能力素質(zhì)包括戰(zhàn)略決策能力、風(fēng)險控制能力２項指標(biāo)；勤勉程度包括履職出勤、調(diào)查研究、工作作風(fēng)３項指標(biāo)；專業(yè)貢獻包括發(fā)言質(zhì)量、表決意見、其他建議３項指標(biāo)。具體見《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評價要點》（附表１）。

第二十二條??外部董事年度考核評價一般于次年一季度與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核一并進行，主要程序如下：

（一）組成考核評價工作組，擬定考核評價方案。

（二）考核評價工作組審閱外部董事年度履職報告。

（三）征求考核評價意見。考核評價工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評價表》征求意見，查閱董事會會議記錄、專門委員會會議記錄，聽取任職企業(yè)黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表和相關(guān)部門意見等方法進行。

（四）確定外部董事考核評價結(jié)果。考核評價工作組根據(jù)各考核評價主體的權(quán)重，通過對外部董事履行職責(zé)情況進行論證，形成對外部董事的考核評價意見。

（五）反饋考核評價結(jié)果?？己嗽u價結(jié)果由市國資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會反饋。

第二十三條外部董事年度考核評價采用百分制計算，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部評價得分、外部評價得分，各按50%折算確定。企業(yè)內(nèi)部評價得分依據(jù)黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表的評價，分別按30%、30%、30%和10%折算的得分之和計算。外部評價由考核評價工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場調(diào)閱有關(guān)資料，個別談話了解情況，并征求監(jiān)事會、紀(jì)檢部門和市國資委相關(guān)部門意見后確定。

計算方法為：外部董事年度考核評價得分=企業(yè)內(nèi)部評價得分×50%+外部評價得分×50%=（黨委班子成員考核評價得分×30%+董事會成員考核評價得分×30%+經(jīng)理層成員考核評價得分×30%+部分職工代表考核評價得分×10%）×50%+外部評價得分×50%。

第二十四條??外部董事考核評價結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個等次。其中,考核評價得分為90(含)分以上的為優(yōu)秀等次,80(含)分以上至90分的為稱職等次,70(含)分以上至80分的為基本稱職等次,70分以下的為不稱職等次。

外部董事任期考核評價一般在任期屆滿前1個月內(nèi)進行。市國資委以外部董事任期內(nèi)年度考核評價結(jié)果的平均得分為依據(jù),聽取有關(guān)方面意見,結(jié)合日常了解掌握的有關(guān)情況,綜合確定任期考核評價結(jié)果。

第二十五條??外部董事考核評價結(jié)果應(yīng)作為續(xù)聘、調(diào)整、解聘的重要依據(jù)。對考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事,給予表彰或者獎勵;對考核評價結(jié)果為不稱職的,或者連續(xù)兩個年度評價結(jié)果為基本稱職的,經(jīng)認(rèn)定確實不能勝任的,予以解聘或者任期結(jié)束后不再續(xù)聘。

第二十六條??外部董事履職過程中有下列情形之一的,年度考核評價結(jié)果應(yīng)確定為不稱職等次:

(一)外部董事有《公司法》第一百四十八條所列不當(dāng)行為的；

(二)外部董事本人年度內(nèi)出席董事會會議次數(shù)不足總數(shù)3/4的,或連續(xù)兩次未能出席董事會會議也未委托其他董事代為出席的；

(三)董事會決議違反法律法規(guī)、公司章程規(guī)定,或者明顯損害出資人、企業(yè)和職工合法權(quán)益且造成不良后果,外部董事未提出反對意見的;

(四)依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職瀆職行為。

第二十七條??外部董事對考核評價結(jié)果有異議的,可自收到評價結(jié)果之日起10個工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)核申請,市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理，逾期視為對考核評價結(jié)果無異議。

第六章管理和報酬

第二十八條??建立外部董事人才庫,對外部董事人才庫實行動態(tài)管理。

第二十九條??外部董事的日常管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、激勵約束、薪酬管理等工作,由市國資委負(fù)責(zé)。

第三十條??外部董事不是任職企業(yè)的全日制職工,不與任職企業(yè)訂立勞動合同,其勞動關(guān)系不在任職企業(yè)。

第三十一條??外部董事報酬從市級國有資本經(jīng)營收益中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國資委另行制定。外部董事報酬為稅前收入,除市國資委規(guī)定的報酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利。

第三十二條??外部董事履行職務(wù)時的辦公、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負(fù)責(zé)。

第七章責(zé)任追究

第三十三條??外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：

(一)董事會決策事項或者決策程序違反法律法規(guī)、公司章程及有關(guān)規(guī)定給企業(yè)造成損失的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(二)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)認(rèn)定因決策失誤造成國有資產(chǎn)損失,董事會負(fù)有責(zé)任的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(三)外部董事履職過程中,存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),以及發(fā)現(xiàn)企業(yè)重大損失、重大經(jīng)營危機等涉及企業(yè)資產(chǎn)安全事項,故意隱瞞不報或者不如實報告的;

(四)外部董事履職過程中,擅自披露企業(yè)商業(yè)秘密,利用職權(quán)收受賄賂、侵占企業(yè)財產(chǎn),利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益,以及其它違反忠實義務(wù)的；

(五)違反法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形。

第三十四條??外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:

(一)經(jīng)濟處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟利益,扣減報酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟賠償?shù)?

(二)組織處理:采取誡勉談話、通報批評、責(zé)令檢查、解聘等方式處理;

(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù)。

(四)報備處理：由市直機關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事，受到經(jīng)濟處理、組織處理、禁入處理的上報市委組織部。

通過監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進行責(zé)任追溯。

第三十五條??對于董事會違反規(guī)定決策或者經(jīng)認(rèn)定董事會決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時、如實向市國資委及有關(guān)部門報告,或者在決策時投反對票并記載于會議記錄的,經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任。

第三十六條??外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定。

外部董事對處理決定有異議的,可在處理決定送達本人之日起30個工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)查申請。市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。

第八章解聘與辭職

第三十七條??外部董事任期屆滿,市國資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除。

第三十八條??外部董事具有下列情形之一的,由市國資委按規(guī)定程序予以解聘:

(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的;

(二)履職過程中對市國資委或任職企業(yè)有不誠信行為的;

(三)本人提出辭職申請并被批準(zhǔn)的;

(四)年度或任期考核評價結(jié)果為不稱職的;

(五)連續(xù)兩個年度考核結(jié)果為基本稱職的;

(六)因董事會決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對票的;

(七)受到經(jīng)濟處理、組織處理、禁入處理的；

(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形。

第三十九條??外部董事在任職屆滿前向市國資委提出書面辭職申請,市國資委應(yīng)在一個月內(nèi)予以批復(fù)。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。

第四十條??外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議。外部董事解聘后,繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任。

第九章附則

第四十一條??本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條??市屬國有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行。

第四十三條??本辦法自公布之日起施行。

對于國企董事履職心得體會實用二

眾所周知，外部董事制度是解決國有獨資公司治理結(jié)構(gòu)中決策層與執(zhí)行層高度重合、內(nèi)部人控制問題的有效制度設(shè)計，是建設(shè)規(guī)范董事會工作的支撐性制度安排。國企實行外部董事制度試點工作以來，優(yōu)化了董事會的業(yè)務(wù)、知識、經(jīng)驗結(jié)構(gòu)，提高了董事會的綜合決策能力。目前，各地國企建設(shè)規(guī)范董事會工作基本都在試行或推行相關(guān)制度。然而實踐中，外部董事的來源、日常管理、薪酬激勵等方面仍較為薄弱，亟需加以解決。

外董來源渠道較少

現(xiàn)階段，外部董事來源渠道較少。2004年，國務(wù)院國資委印發(fā)《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》，擔(dān)任外部董事的基本條件是具有10年以上企業(yè)管理、市場營銷、資本運營、科研開發(fā)或人力資源管理等專業(yè)的工作經(jīng)驗，或具有與履行外部董事職責(zé)要求相關(guān)的法律、經(jīng)濟、金融等某一方面的專長。從全國董事會試點實際來看，外部董事來源主要有：央企和地方國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)和在職領(lǐng)導(dǎo)；機關(guān)經(jīng)濟管理部門剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)；高等院校、科研院所和中介機構(gòu)的知名專家學(xué)者等。部分省市國資監(jiān)管部門積極拓寬外部董事選聘范圍，從機關(guān)選派業(yè)務(wù)骨干到企業(yè)任外部董事。

國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)大企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗豐富，素質(zhì)高，責(zé)任心強，對國企運作比較了解；機關(guān)剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)對國家經(jīng)濟政策比較熟悉，但有的缺乏企業(yè)管理經(jīng)驗；專家學(xué)者比較敬業(yè)，能較好地發(fā)揮專長，但履職時間難以保證，獲取企業(yè)信息渠道不暢，對企業(yè)了解不深，不熟悉國企運作，在董事會上難以發(fā)表有操作性的意見和建議；機關(guān)干部擔(dān)任的外部董事對企業(yè)情況比較熟悉，業(yè)務(wù)能力較強，能較好代表出資人意見，但因為不取酬，責(zé)權(quán)利嚴(yán)重不統(tǒng)一，責(zé)任追究難以落實，完全憑黨性自覺履職，且機關(guān)日常事務(wù)性工作較多，履職時間難以保證。

對此，可以拓寬外部董事來源渠道，建立人才庫共享機制?，F(xiàn)階段，由于外部董事來源少，遴選到企業(yè)需求的外部董事有一定難度，這在一定程度上影響了建設(shè)規(guī)范董事會工作的進程。因此，首先要將選聘外部董事作為一項常態(tài)性工作，面向全球、全國公開招聘，建立外部董事人才庫。二是探討建立外部董事資源共享機制。加強各級國資監(jiān)管機構(gòu)間的聯(lián)系，積極探討外部董事資源共享、信息互通、人才互換的有效途徑。三是建立外部董事資格認(rèn)證制度，規(guī)范選聘程序，嚴(yán)把外部董事入口關(guān)。

日常管理、培訓(xùn)薄弱

日常管理是目前外部董事制度的薄弱環(huán)節(jié)。大部分省市重視對外部董事的選聘，但外部董事上任后，除了要求定期上交年度履職報告、每年組織一次座談會等外，缺乏對外部董事的日常管理、培訓(xùn)及考核。

目前，大部分國資監(jiān)管部門沒有專門的機構(gòu)為外部董事提供諸如信息報送等溝通服務(wù)，一般是任職公司負(fù)責(zé)與外部董事進行溝通聯(lián)系，遞送公司相關(guān)運行情況。據(jù)了解，僅有上海市成立專門部門（市管國有企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心）為外部董事提供及時、全面、準(zhǔn)確的國資監(jiān)管和企業(yè)運行的相關(guān)信息。

建議加強對外部董事的培訓(xùn)力度，健全培訓(xùn)機制。外部董事雖是某一領(lǐng)域?qū)＜?，但由于?jīng)歷和知識等背景不同，對外部董事的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)認(rèn)識不清。因此，要加強對外部董事的培訓(xùn)，健全多層次培訓(xùn)體系。一是構(gòu)建多層次培訓(xùn)體系，加強與培訓(xùn)機構(gòu)、中介機構(gòu)、高等院校等的合作，有條件地建立專門培訓(xùn)基地，對外部董事進行定期培訓(xùn)。二是健全外部董事培訓(xùn)機制，注重任職前培訓(xùn)，加強日常培訓(xùn)，并對培訓(xùn)結(jié)果進行考核。三是制定科學(xué)的課程設(shè)計，任前培訓(xùn)注重提高外部董事對建設(shè)規(guī)范董事會工作重要意義的認(rèn)識、加深對董事會職責(zé)定位、運作方式及外部董事責(zé)權(quán)利的理解，日常培訓(xùn)注重提高外部董事對國資工作情況的了解，熟悉國資發(fā)展情況及經(jīng)濟發(fā)展形勢，提高專業(yè)業(yè)務(wù)能力及科學(xué)決策水平。

還應(yīng)加強對外部董事的日常管理，健全支撐機制。外部董事大部分是兼職，不在企業(yè)坐班，一般規(guī)定外部董事一年內(nèi)在任職公司履職時間不得少于30個工作日。為保證外部董事及時掌握公司運行情況，需建立外部董事資料閱讀制度，成立專門工作機構(gòu)或委托相關(guān)部門定期向外部董事報企業(yè)的月報，及時報國資系統(tǒng)重大事項等，解決外部董事對企業(yè)情況不熟悉甚至對行業(yè)情況不熟悉的問題，提高其履職能力。

另外，國資監(jiān)管部門要加強對外部董事履職的管理，外部董事除了如期報告?zhèn)€人履職情況外，重大事項也要報告，尤其是在多元股權(quán)結(jié)構(gòu)的國有控股公司任職的國資委外派董事，重大事項在董事會召開前要報國資監(jiān)管部門，并按照監(jiān)管部門的要求發(fā)表意見。

評價落后激勵不暢

現(xiàn)行外部董事的薪酬主要以年度固定報酬為主，由年度基本報酬、董事會會議津貼、專門委員會會議津貼組成。各國資監(jiān)管部門根據(jù)所監(jiān)管企業(yè)的實際情況，規(guī)定了不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。如國務(wù)院國資委在確定央企外部董事薪酬時，考慮了外部董事在董事會的任職（是否擔(dān)任董事長、副董事長、專門委員會主任）、履職時間、所在企業(yè)規(guī)模（即承擔(dān)的責(zé)任）、與企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬的比例等4個主要因素。僅擔(dān)任外部董事職務(wù)的，按照企業(yè)規(guī)模分為三檔，年度基本報酬分別為8萬、6萬、4萬，董事會會議津貼是3000元/次，專門委員會會議津貼是2000元/次。各省市國資監(jiān)管部門規(guī)定的外部董事年度基本報酬未與企業(yè)規(guī)模掛鉤，且低于央企外部董事的薪酬。如湖北省國資委規(guī)定外部董事年度基本報酬不超過4萬，由國資委根據(jù)外部董事的考核評價結(jié)果確定，董事會、專門委員會會議津貼分別為1000元/次、600元/次；山東省外部董事每在一戶企業(yè)任職的年度基本報酬是5萬，兼任董事長的增加3萬，兼任副董事長的增加1.5萬，兼任專門委員會主任的增加1萬，董事會會議津貼是3000元/次，專門委員會會議津貼是2000元/次，每年會議津貼不超過3萬。

外部董事年度基本報酬由國資監(jiān)管部門支付，會議津貼由企業(yè)直接支付。國務(wù)院國資委、北京國資委等已將外部董事的年度基本報酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，山東、湖北、湖南等省市目前是由任職公司根據(jù)國資委確定的標(biāo)準(zhǔn)將外部董事年度基本報酬劃撥到國資委指定的賬戶，由國資委統(tǒng)一支付。

建議加強對外部董事的履職評價，健全激勵機制。科學(xué)評價外部董事履職行為，有利于促進外部董事保持最佳工作狀態(tài)?，F(xiàn)行外部董事評價制度，存在評價主體單一、評價內(nèi)容缺乏針對性、評價方法簡單且定性化指標(biāo)多、難以操作等問題，尤其是評價結(jié)果作用有限，對外部董事的激勵、任免影響不大。因此，要制定并逐步完善科學(xué)量化、可操作的評價體系。其次，為理順國資監(jiān)管機構(gòu)與外部董事之間的關(guān)系，建議將外部董事薪酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，由國資監(jiān)管部門統(tǒng)一發(fā)放，促進外部董事獨立客觀地發(fā)表意見、行使職權(quán)。

對于國企董事履職心得體會實用三

眾所周知，外部董事制度是解決國有獨資公司治理結(jié)構(gòu)中決策層與執(zhí)行層高度重合、內(nèi)部人控制問題的有效制度設(shè)計，是建設(shè)規(guī)范董事會工作的支撐性制度安排。國企實行外部董事制度試點工作以來，優(yōu)化了董事會的業(yè)務(wù)、知識、經(jīng)驗結(jié)構(gòu)，提高了董事會的綜合決策能力。目前，各地國企建設(shè)規(guī)范董事會工作基本都在試行或推行相關(guān)制度。然而實踐中，外部董事的來源、日常管理、薪酬激勵等方面仍較為薄弱，亟需加以解決。

外董來源渠道較少

現(xiàn)階段，外部董事來源渠道較少。2004年，國務(wù)院國資委印發(fā)《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》，擔(dān)任外部董事的基本條件是具有10年以上企業(yè)管理、市場營銷、資本運營、科研開發(fā)或人力資源管理等專業(yè)的工作經(jīng)驗，或具有與履行外部董事職責(zé)要求相關(guān)的法律、經(jīng)濟、金融等某一方面的專長。從全國董事會試點實際來看，外部董事來源主要有：央企和地方國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)和在職領(lǐng)導(dǎo)；機關(guān)經(jīng)濟管理部門剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)；高等院校、科研院所和中介機構(gòu)的知名專家學(xué)者等。部分省市國資監(jiān)管部門積極拓寬外部董事選聘范圍，從機關(guān)選派業(yè)務(wù)骨干到企業(yè)任外部董事。

國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)大企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗豐富，素質(zhì)高，責(zé)任心強，對國企運作比較了解；機關(guān)剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)對國家經(jīng)濟政策比較熟悉，但有的缺乏企業(yè)管理經(jīng)驗；專家學(xué)者比較敬業(yè)，能較好地發(fā)揮專長，但履職時間難以保證，獲取企業(yè)信息渠道不暢，對企業(yè)了解不深，不熟悉國企運作，在董事會上難以發(fā)表有操作性的意見和建議；機關(guān)干部擔(dān)任的外部董事對企業(yè)情況比較熟悉，業(yè)務(wù)能力較強，能較好代表出資人意見，但因為不取酬，責(zé)權(quán)利嚴(yán)重不統(tǒng)一，責(zé)任追究難以落實，完全憑黨性自覺履職，且機關(guān)日常事務(wù)性工作較多，履職時間難以保證。

對此，可以拓寬外部董事來源渠道，建立人才庫共享機制?，F(xiàn)階段，由于外部董事來源少，遴選到企業(yè)需求的外部董事有一定難度，這在一定程度上影響了建設(shè)規(guī)范董事會工作的進程。因此，首先要將選聘外部董事作為一項常態(tài)性工作，面向全球、全國公開招聘，建立外部董事人才庫。二是探討建立外部董事資源共享機制。加強各級國資監(jiān)管機構(gòu)間的聯(lián)系，積極探討外部董事資源共享、信息互通、人才互換的有效途徑。三是建立外部董事資格認(rèn)證制度，規(guī)范選聘程序，嚴(yán)把外部董事入口關(guān)。

日常管理、培訓(xùn)薄弱

日常管理是目前外部董事制度的薄弱環(huán)節(jié)。大部分省市重視對外部董事的選聘，但外部董事上任后，除了要求定期上交年度履職報告、每年組織一次座談會等外，缺乏對外部董事的日常管理、培訓(xùn)及考核。

目前，大部分國資監(jiān)管部門沒有專門的機構(gòu)為外部董事提供諸如信息報送等溝通服務(wù)，一般是任職公司負(fù)責(zé)與外部董事進行溝通聯(lián)系，遞送公司相關(guān)運行情況。據(jù)了解，僅有上海市成立專門部門（市管國有企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心）為外部董事提供及時、全面、準(zhǔn)確的國資監(jiān)管和企業(yè)運行的相關(guān)信息。

建議加強對外部董事的培訓(xùn)力度，健全培訓(xùn)機制。外部董事雖是某一領(lǐng)域?qū)＜?，但由于?jīng)歷和知識等背景不同，對外部董事的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)認(rèn)識不清。因此，要加強對外部董事的培訓(xùn)，健全多層次培訓(xùn)體系。一是構(gòu)建多層次培訓(xùn)體系，加強與培訓(xùn)機構(gòu)、中介機構(gòu)、高等院校等的合作，有條件地建立專門培訓(xùn)基地，對外部董事進行定期培訓(xùn)。二是健全外部董事培訓(xùn)機制，注重任職前培訓(xùn)，加強日常培訓(xùn)，并對培訓(xùn)結(jié)果進行考核。三是制定科學(xué)的課程設(shè)計，任前培訓(xùn)注重提高外部董事對建設(shè)規(guī)范董事會工作重要意義的認(rèn)識、加深對董事會職責(zé)定位、運作方式及外部董事責(zé)權(quán)利的理解，日常培訓(xùn)注重提高外部董事對國資工作情況的了解，熟悉國資發(fā)展情況及經(jīng)濟發(fā)展形勢，提高專業(yè)業(yè)務(wù)能力及科學(xué)決策水平。

還應(yīng)加強對外部董事的日常管理，健全支撐機制。外部董事大部分是兼職，不在企業(yè)坐班，一般規(guī)定外部董事一年內(nèi)在任職公司履職時間不得少于30個工作日。為保證外部董事及時掌握公司運行情況，需建立外部董事資料閱讀制度，成立專門工作機構(gòu)或委托相關(guān)部門定期向外部董事報企業(yè)的月報，及時報國資系統(tǒng)重大事項等，解決外部董事對企業(yè)情況不熟悉甚至對行業(yè)情況不熟悉的問題，提高其履職能力。

另外，國資監(jiān)管部門要加強對外部董事履職的管理，外部董事除了如期報告?zhèn)€人履職情況外，重大事項也要報告，尤其是在多元股權(quán)結(jié)構(gòu)的國有控股公司任職的國資委外派董事，重大事項在董事會召開前要報國資監(jiān)管部門，并按照監(jiān)管部門的要求發(fā)表意見。

評價落后激勵不暢

現(xiàn)行外部董事的薪酬主要以年度固定報酬為主，由年度基本報酬、董事會會議津貼、專門委員會會議津貼組成。各國資監(jiān)管部門根據(jù)所監(jiān)管企業(yè)的實際情況，規(guī)定了不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。如國務(wù)院國資委在確定央企外部董事薪酬時，考慮了外部董事在董事會的任職（是否擔(dān)任董事長、副董事長、專門委員會主任）、履職時間、所在企業(yè)規(guī)模（即承擔(dān)的責(zé)任）、與企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬的比例等4個主要因素。僅擔(dān)任外部董事職務(wù)的，按照企業(yè)規(guī)模分為三檔，年度基本報酬分別為8萬、6萬、4萬，董事會會議津貼是3000元/次，專門委員會會議津貼是2000元/次。各省市國資監(jiān)管部門規(guī)定的外部董事年度基本報酬未與企業(yè)規(guī)模掛鉤，且低于央企外部董事的薪酬。如湖北省國資委規(guī)定外部董事年度基本報酬不超過4萬，由國資委根據(jù)外部董事的考核評價結(jié)果確定，董事會、專門委員會會議津貼分別為1000元/次、600元/次；山東省外部董事每在一戶企業(yè)任職的年度基本報酬是5萬，兼任董事長的增加3萬，兼任副董事長的增加1.5萬，兼任專門委員會主任的增加1萬，董事會會議津貼是3000元/次，專門委員會會議津貼是2000元/次，每年會議津貼不超過3萬。

外部董事年度基本報酬由國資監(jiān)管部門支付，會議津貼由企業(yè)直接支付。國務(wù)院國資委、北京國資委等已將外部董事的年度基本報酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，山東、湖北、湖南等省市目前是由任職公司根據(jù)國資委確定的標(biāo)準(zhǔn)將外部董事年度基本報酬劃撥到國資委指定的賬戶，由國資委統(tǒng)一支付。

建議加強對外部董事的履職評價，健全激勵機制?？茖W(xué)評價外部董事履職行為，有利于促進外部董事保持最佳工作狀態(tài)?，F(xiàn)行外部董事評價制度，存在評價主體單一、評價內(nèi)容缺乏針對性、評價方法簡單且定性化指標(biāo)多、難以操作等問題，尤其是評價結(jié)果作用有限，對外部董事的激勵、任免影響不大。因此，要制定并逐步完善科學(xué)量化、可操作的評價體系。其次，為理順國資監(jiān)管機構(gòu)與外部董事之間的關(guān)系，建議將外部董事薪酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，由國資監(jiān)管部門統(tǒng)一發(fā)放，促進外部董事獨立客觀地發(fā)表意見、行使職權(quán)。

對于國企董事履職心得體會實用四

各位股東、各位董事、同志們：

xx年，面對復(fù)雜多變的國際政治經(jīng)濟環(huán)境和國內(nèi)經(jīng)濟運行的新情況新變化，重慶化醫(yī)控股集團財務(wù)有限公司(以下簡稱：財務(wù)公司)董事會密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟走勢，努力把握戰(zhàn)略發(fā)展機遇，順勢而為，在國際金融市場持續(xù)動蕩，國內(nèi)通脹壓力維持高位，化工行業(yè)增速放緩，利潤下滑的市場背景中，堅持“立足化醫(yī)、依托集團、服務(wù)產(chǎn)業(yè)”的經(jīng)營宗旨，遵循“穩(wěn)中求進”的發(fā)展思路，不斷創(chuàng)新發(fā)展模式，提高發(fā)展質(zhì)量，充分發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟的功能，積極為集團成員單位破解融資難題，以金融手段助推集團產(chǎn)業(yè)騰飛，取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

一年來，公司全體董事切實履行《公司法》和《公司章程》所賦予的職責(zé)，忠實履行股東會決議，誠實守信，勤勉盡職，團結(jié)奮斗，銳意進取，以科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、審慎、客觀的工作態(tài)度，自覺參與各項重大事件的決策過程，努力維護公司及全體股東的合法權(quán)益，有力的保障了公司xx年各項工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

在此，我謹(jǐn)代表董事會向一年來支持財務(wù)公司發(fā)展的重慶銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)、集團成員單位和全體股東、董事、監(jiān)事表示最誠摯的感謝!

今天，我受本屆董事會委托，就以下三個方面的內(nèi)容向大會作報告，請各位股東予以審議!

一、報告期內(nèi)董事會工作情況回顧

(一)全面完成經(jīng)營目標(biāo)

xx年，財務(wù)公司董事會嚴(yán)格遵照法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的各項規(guī)章制度，認(rèn)真履行職責(zé)，帶領(lǐng)全體員工，從容應(yīng)對宏觀經(jīng)濟形勢變化所帶來的挑戰(zhàn)，積極轉(zhuǎn)變發(fā)展模式和發(fā)展思路，各項工作規(guī)范、有序的向前推進：截止年末，公司資產(chǎn)總額達59億元，凈資產(chǎn)6.13億元，資本充足率26%;不良資產(chǎn)率和案發(fā)率持續(xù)為0;全年累計實現(xiàn)收入1.19億元，利潤總額5800萬元，全面完成了董事會既定目標(biāo)，相關(guān)指標(biāo)達到了銀監(jiān)局的監(jiān)管要求。

(二)以推進董事會建設(shè)為核心，完善法人治理結(jié)構(gòu)

xx年，董事會以法律、法規(guī)為指導(dǎo)，致力于不斷改善公司治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，規(guī)范經(jīng)營行為，通過與重慶銀監(jiān)局真誠溝通，交換意見，初步形成董事會增設(shè)關(guān)聯(lián)交易及風(fēng)險控制委員會、審計委員會、薪酬委員會3個專門委員會的建議方案及組成人員名單，并獲董事會審議通過，進一步健全了權(quán)責(zé)分明、各司其職、獨立運作、相互制衡的“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)。

(三)董事會勤勉盡職，切實履行各項職責(zé)

xx年，公司董事會召開會議1次，全體董事按時出席會議。各位董事勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行董事義務(wù)，充分發(fā)揮專業(yè)技能和決策能力，創(chuàng)造有利條件，全力支持管理層的工作，在推進董事會自身建設(shè)、公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、公司新增經(jīng)營范圍等多項工作中，發(fā)揮了重要作用，充分體現(xiàn)了董事會的戰(zhàn)略指導(dǎo)和科學(xué)決策作用。

(四)嚴(yán)格執(zhí)行股東會決議，有力維護股東權(quán)益

xx年，在董事會召集下，全年召度股東大會1次。依照《公司法》及《公司章程》要求對公司重大事項做出決策，對年度工作報告、董事會工作報告、監(jiān)事會工作報告、經(jīng)營計劃、增設(shè)專門委員會及組成人員名單、聘任高級管理人員、修訂公司章程、變更營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍等事宜進行審議，并全部獲得了通過。20xx年，公司董事會嚴(yán)格執(zhí)行了股東大會的各項決議，有力維護了全體股東的合法權(quán)益。

(五)加強與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)管機構(gòu)之間的交流 xx年，董事會通過傳閱文件、召開會議、聽取匯報和現(xiàn)場調(diào)研等多種方式，切實加強與監(jiān)事會和經(jīng)營管理層之間的信息溝通與交流。一方面，公司董事會議均邀請全體監(jiān)事列席，參與重大事項決策過程，積極發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用，對監(jiān)事會提出的意見和建議，董事會高度重視，仔細研究，合理吸收，及時改進，并明確答復(fù);另一方面，董事會定期聽取經(jīng)營管理層工作匯報，并深入一線開展調(diào)研，詳細了解公司發(fā)展情況，有效保障了董事會決策的及時性、科學(xué)性和有效性。

財務(wù)公司董事會高度重視加強與監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)系，及時匯報情況，自覺接受監(jiān)督。具體做法包括：認(rèn)真學(xué)習(xí)、傳達各級監(jiān)管精神，密切關(guān)注監(jiān)管動向;定期、不定期向監(jiān)管部門匯報工作;邀請重慶銀監(jiān)局代表列席公司股東、董事會議;積極配合監(jiān)管部門開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，按時報送各類監(jiān)管報表;認(rèn)真對待監(jiān)管部門意見并制訂切實可行的整改方案，積極加以落實等。

(六)獨立董事認(rèn)真履職

公司獨立董事能夠認(rèn)真履行獨立董事的職責(zé)，勤勉盡責(zé)，按時參加股東大會、董事會，深入了解公司發(fā)展及經(jīng)營情況。對公司財務(wù)報告、風(fēng)險防控、公司治理等事項作出了客觀、公正的判斷，發(fā)表獨立董事意見，為公司的良性發(fā)展起到了積極的作用，切實維護了公司及全體股東的利益，突顯了獨立董事制度對提升公司治理水平的優(yōu)勢和作用。

二、xx年工作指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)

xx年是化醫(yī)集團實施“”發(fā)展規(guī)劃承前啟后的關(guān)鍵一年，也是財務(wù)公司把握戰(zhàn)略發(fā)展機遇，開創(chuàng)發(fā)展新局面的關(guān)鍵階段，董事會將領(lǐng)導(dǎo)和帶領(lǐng)全體員工，堅定信心，迎難而上，以學(xué)習(xí)貫徹黨的精神為契機，把握“穩(wěn)中求進”的工作總基調(diào)，以持續(xù)發(fā)揮董事會決策核心地位，推動公司治理機制不斷完善為重心;以強化資金集中，盤活存量票據(jù)，消滅銀行高息貸款，置換部分銀行貸款為抓手;不斷增強市場意識，有效識別防范潛在風(fēng)險，進一步提升金融服務(wù)水準(zhǔn)，全面提高公司核心競爭力。

根據(jù)上述指導(dǎo)思想，董事會確定xx年的經(jīng)營目標(biāo)是：資產(chǎn)總額預(yù)計達到70億元。實現(xiàn)營業(yè)收入2.5億元，利潤總額1億元，資金集中度達到80%。確保資產(chǎn)不良率和案件發(fā)生率為0，全年無安全責(zé)任事故發(fā)生。

三、xx年董事會工作安排

(一)以國際化視野，促進公司治理結(jié)構(gòu)持續(xù)完善

董事會將深入研究國際國內(nèi)先進的公司治理理論和治理框架，充分借鑒公司治理的最佳實踐，并依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，針對本公司公司治理中的薄弱環(huán)節(jié)，落實各項整改措施，加強決策信息的收集和處理工作，優(yōu)化決策方案，不斷完善董事會議事規(guī)則，逐步健全科學(xué)決策機制，不斷提升公司治理水平。xx年，董事會將集中力量，加強對重大問題的研究力度，主要任務(wù)包括：

1.加強董事會各專門委員會運作機制的研究。

不斷深入探討董事會專門委員會的運作模式，提高董事會專門委員會的運作效率，并充分發(fā)揮獨立董事在專門委員會中作用，促進各專門委員會之間實現(xiàn)有效的分工協(xié)作，最終提高董事會的工作效率和工作質(zhì)量。

2.著重加強對本公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究。

董事會將依據(jù)市場環(huán)境的變化和公司所處的發(fā)展階段，重新審視本公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，不斷修訂戰(zhàn)略發(fā)展步驟，保障戰(zhàn)略規(guī)劃的現(xiàn)實性、操作性和科學(xué)性。

3.加強對內(nèi)部控制問題的研究。

董事會將依據(jù)內(nèi)部控制的基本原則，研究評價本公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀和水平，采取措施進一步改進內(nèi)部控制環(huán)境，優(yōu)化內(nèi)部控制機制，確保風(fēng)險管理體系的有效性，提高本公司風(fēng)險管理水平。

4.加強對長期激勵機制的研究。

董事會將借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗，結(jié)合本公司實際，深入探討長期激勵的理論與實踐，促進本公司長期穩(wěn)定發(fā)展。

5.加強人力資源戰(zhàn)略的研究。

董事會將從戰(zhàn)略的高度，審視公司在未來環(huán)境變化中人力資源的供給與需求狀況，制定必要的人力資源獲取、利用、保持和開發(fā)策略，確保公司的健康、可持續(xù)發(fā)展。

(二)完善內(nèi)控體系建設(shè)，有效遏制風(fēng)險

xx年，董事會將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的要求，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，進一步指導(dǎo)管理層優(yōu)化部門和崗位設(shè)置，科學(xué)劃分職責(zé)和權(quán)限，努力形成“各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、相互制約、環(huán)環(huán)相扣”的內(nèi)部控制組織架構(gòu);同時，在現(xiàn)有各項內(nèi)部制度體現(xiàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，擴大內(nèi)控體系的覆蓋面，細化風(fēng)險控制點，不斷推動內(nèi)部控制管理水平的持續(xù)提升。

(三)加強董事會與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)管機構(gòu)之間的交流

xx年，董事會將采取切實措施，進一步加強與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通交流，并促使這種溝通交流實現(xiàn)制度化和經(jīng)?；?，以確保信息暢通，提高董事會決策的針對性和實效性，加強董事會決策的執(zhí)行力度。

同時本公司董事會還將進一步加強與各級政府以及監(jiān)管機構(gòu)的公共關(guān)系建設(shè)，通過建立有效的雙向信息交流渠道，努力實現(xiàn)與監(jiān)管機構(gòu)之間的良性互動。

(四)進一步加強董事會自身建設(shè)

在新的形勢下，財務(wù)公司全體董事要進一步加強學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識，切實增強責(zé)任感和使命感，努力把握國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟及集團所處行業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟增長格局變化情況，把握大勢，抓住機遇，合理配置資源，及時采取應(yīng)對措施，加強風(fēng)險監(jiān)測與管理，降低經(jīng)營風(fēng)險，不斷獲取競爭優(yōu)勢，充分發(fā)揮經(jīng)營決策和指導(dǎo)作用，以不斷加強自身建設(shè)為突破口，進一步鞏固董事會的決策核心地位，努力提升公司治理水平。

xx年，董事會將繼續(xù)全面落實國家宏觀調(diào)控政策和各級監(jiān)管要求，堅決貫徹金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求，切實增強工作的前瞻性和主動性，積極應(yīng)對外部經(jīng)營環(huán)境變化，立足于穩(wěn)中求進，著眼于進中求好，不斷提升決策效率和水平，增強風(fēng)險意識，提升發(fā)展質(zhì)量，改善經(jīng)營管理，推進戰(zhàn)略落地，提升資本管理水平，不斷提高核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，向創(chuàng)建管理一流、效益一流、敢于擔(dān)當(dāng)、創(chuàng)新突破的金融國企，躋身國內(nèi)一流財務(wù)公司行列的戰(zhàn)略目標(biāo)邁出更大步伐。

以上報告，請審議!不妥之處敬請指正.

對于國企董事履職心得體會實用五

在國資委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門的指導(dǎo)下，按照集團公司黨委、董事會的分工和要求，在_年的工作中，我認(rèn)真對待分管的各項工作，注重有關(guān)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)管理，較好地完成了年度各項任務(wù)。在工作中能夠按照《廉潔從業(yè)規(guī)定》的要求，自覺遵守有關(guān)規(guī)章制度，接受組織和群眾的監(jiān)督?，F(xiàn)將履行職責(zé)和廉潔自律情況報告如下:

根據(jù)年度工作安排，在經(jīng)營管理中主要抓了以下幾個方面

1、振興公司經(jīng)營管理

一是狠抓租賃經(jīng)營管理。重點抓了裙樓商場由武商變更為工貿(mào)租賃后的協(xié)調(diào)工作，理順了關(guān)系，提高了服務(wù)保障。目前，公司與八家租賃戶關(guān)系良好，租金都能按時交納。截止到九月底，已實現(xiàn)收入385。57萬元，利潤總額231。78萬元，完成年度任務(wù)318萬元的72。89%。公司準(zhǔn)備年底召開租戶座談會，進一步征求意見，密切關(guān)系，改進服務(wù)，加強管理，確保租賃經(jīng)營穩(wěn)定發(fā)展，確保年租金487萬按時收繳到位。

二是積極抓好投資項目的收尾工作。在公司董事會、監(jiān)事會的指導(dǎo)下，公司近三年先后與五家合作單位簽訂投資合同，利用帝園大廈自有房產(chǎn)抵押擔(dān)保貸款，收取固定回報。其中有二家通過銀行進行委托貸款，完善了資產(chǎn)抵押手續(xù)，做到風(fēng)險可控、效益可觀。截止到九月底，5個項目投資成本全部收回，實現(xiàn)凈收益703。65萬元，尚有咸寧項目197萬利潤計劃年底全部收回。

2、物業(yè)公司經(jīng)營管理

一是落實規(guī)章制度，強化內(nèi)部管理。公司按照iso9001質(zhì)量管理體系文件規(guī)定，層層簽訂目標(biāo)考核責(zé)任書。注重事前、事中、事后的檢查、加強監(jiān)督和考評，注重員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高全員業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升公司整體形象。

二是提高服務(wù)質(zhì)量，改善業(yè)主關(guān)系。公司圍繞以服務(wù)求生存、以貢獻求支持的經(jīng)營理念，倡導(dǎo)文明禮貌的貼心管家服務(wù)，確保水電正常供應(yīng)，電梯正常運行、環(huán)境干凈衛(wèi)生、小區(qū)安全文明，受到了全體業(yè)主和業(yè)務(wù)主管部門的一致好評。

三是注重節(jié)能降耗，爭取多創(chuàng)效益。公司精減機構(gòu)，壓縮人員，減少大樓燈泡數(shù)量，調(diào)濟用電差價，杜絕跑冒滴漏，使管理成本下降6萬多元。同時加強物業(yè)管理費收繳措施，提高食堂、商店、家政服務(wù)等創(chuàng)收力度，在當(dāng)前物業(yè)管理行業(yè)絕大部分虧損情況下，實現(xiàn)年創(chuàng)凈利8萬元。

公司目前已經(jīng)超額完成了年度各項經(jīng)濟指標(biāo)。沒發(fā)生大的糾紛和安全事故。公司自_年啟動四年來，堅持規(guī)范管理，節(jié)能降耗，精打細算，不僅彌補了公司啟動前10余萬元的虧損，還為公司年年增效。

3、集團公司煤炭運銷業(yè)務(wù)

根據(jù)集團公司決定，集團公司、振興公司、南方煤炭公司三方于去年八月份簽訂合作協(xié)議，利用各方優(yōu)勢聯(lián)合經(jīng)營煤炭運銷業(yè)務(wù)，成立貿(mào)易部，分工我負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理。在集團公司吳董、關(guān)總的直接領(lǐng)導(dǎo)和南方煤炭公司張總的具體操作下，貿(mào)易部積極配合，保障資金到位，合作各方相互支持，相互理解，積極溝通，經(jīng)營情況基本正常，但由于市場大環(huán)境的影響，五月份以來一直沒有完成計劃指標(biāo)，截止到九月底，完成銷售量52779。66噸，銷售額5850。09萬元，稅后凈利61。25萬元，占全年計劃指標(biāo)的8。75%。根據(jù)合同約定并與合作方協(xié)商達成一致意見，確保年底前完成年度指標(biāo)凈利潤464萬元。

4、集團法制建設(shè)工作

一是聯(lián)系企業(yè)實際，抓好法律知識學(xué)習(xí)。我們將“合同法”、“公司法”、“勞動法”等法律作為重點學(xué)習(xí)，請法律顧問講課，讓法律宣傳進車間、進班組、進家庭，使大家學(xué)法、用法、守法，促進依法治企，構(gòu)建和諧企業(yè)。

二是完善法律顧問制度，健全法律風(fēng)險防范機制。公司聘請了二名專職律師作為常年法律顧問。制定了“工作職責(zé)”，實行集團公司系統(tǒng)法律事務(wù)統(tǒng)管，參與企業(yè)投資、轉(zhuǎn)讓、開發(fā)、大額資金運作等重大問題決策，審查經(jīng)濟合同，出具法律意見書，實施全程監(jiān)控，有效防范了法律風(fēng)險，保證了國有資產(chǎn)保值增值。

三是強化風(fēng)險意識，提高風(fēng)險防范能力。首先是強化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員法律風(fēng)險意識，提高依法引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展和依法決策能力;其次是強化依法經(jīng)營管理，提高規(guī)范權(quán)力行使和履行義務(wù)的能力;再次是強化依法維權(quán)意識，提高依法維護企業(yè)合法權(quán)益的能力。

四是抓好六個重要環(huán)節(jié)和重要領(lǐng)域的法律風(fēng)險防控。在日常法律事務(wù)中，著重抓了重大決策、日常經(jīng)營活動、合同的擬定及管理、自主創(chuàng)新、涉及行政管理、法律糾紛案件等六個重點的風(fēng)險防控工作。由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在經(jīng)營活動中注重依法決策、依法管理，近幾年，集團公司系統(tǒng)沒有發(fā)生大的法律糾紛案件。

在個人廉潔從業(yè)方面，能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干準(zhǔn)則》等文件，注重維護國企領(lǐng)導(dǎo)人員形象，沒有發(fā)生損害國有資產(chǎn)權(quán)益、損害企業(yè)利益、鋪張浪費，謀取私利等行為，沒有參與抹牌賭博、高標(biāo)消費、公款報銷個人開支等行為。根據(jù)年度預(yù)算指標(biāo)，控制各項開支，節(jié)約各種費用，盡可能做到少花錢多辦事，精打細算，堅持過緊日子。

一是學(xué)習(xí)自覺性不高。對學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀理論和國企領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)遵守的法律法規(guī)學(xué)習(xí)重要性認(rèn)識不足，學(xué)習(xí)靜不下心，業(yè)余時間坐不下來，對有關(guān)理論問題只限于一知半解，缺乏學(xué)習(xí)的刻苦性和執(zhí)著性。

二是對自己要求不嚴(yán)。工作中說的多，干的少，布置多，檢查少，模范帶頭作用不好。工作只求過得去，不求過得硬。

三是創(chuàng)新意識不強。思想比較守舊，開拓意識不足。怕冒風(fēng)險，怕?lián)?zé)任。對市場經(jīng)濟形勢分析研究不夠，信息不廣，很大程度還停留行政管理、計劃經(jīng)濟、按部就班的模式上。

四是自律意識不夠。沒有嚴(yán)格按照中紀(jì)委關(guān)于國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)廉潔自律的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，生活中有公款私請、公車私用等問題。

五是管理工作抓的不緊。對自己分管工作履行職責(zé)不夠，對部署要求不嚴(yán)，怕碰釘子，怕得罪人。沒有按照規(guī)章制度規(guī)范管理，嚴(yán)格管理。

以上問題的存在，主要原因是思想滑坡，有松勁情緒，忽視了黨員的先進性，放松了世界觀改造，淡化了自己身為國企領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任和義務(wù)。

一是加強五個方面修養(yǎng)，提高自身綜合素質(zhì)。一要加強理論修養(yǎng)，真正掌握馬克思主義的立場、觀點和方法，堅持與時俱進的態(tài)度學(xué)習(xí)運用馬克思主義理論;二要加強政治修養(yǎng)，增強政治信念的堅定性，政治立場的原則性;三要加強道德修養(yǎng)，不斷提高道德認(rèn)識，陶冶道德情操;四要加強紀(jì)律修養(yǎng)，增強紀(jì)律觀念，確保政令暢通;五要加強作風(fēng)修養(yǎng)，做到企業(yè)管理有新舉措，求真務(wù)實有新要求，廉潔自律有新成效。

二是運用科學(xué)發(fā)展觀理論，提升六個方面能力。一是提升統(tǒng)籌兼顧的能力。善于運用辨證法認(rèn)識和處理問題，既統(tǒng)攬全局、統(tǒng)籌規(guī)劃，又突出重點，協(xié)調(diào)發(fā)展。認(rèn)真做好帝園大廈租賃的服務(wù)保障工作，及時解決租戶的具體困難，確保出租效益穩(wěn)定。二是要提升開拓創(chuàng)新能力。善于根據(jù)事物發(fā)展規(guī)律推動思維創(chuàng)新，創(chuàng)造性的開展工作。工作中的難點。三是提升知人善任的能力。對各級管理人員放手放權(quán)，充分調(diào)動并激發(fā)全體員工的工作積極性。四是提升應(yīng)對風(fēng)險的能力?？茖W(xué)預(yù)測和超前準(zhǔn)備，化風(fēng)險為機遇，化被動為主動。積極做好企業(yè)法律風(fēng)險防范工作，做好南方帝園大廈應(yīng)急預(yù)案的演練，確保無重大安全事故。特別要做好煤炭貿(mào)易部的資金運作控制，發(fā)揮各職能部門的監(jiān)督制約作用，把風(fēng)險降低到最低限度。五是提高維護穩(wěn)定的能力。善于見微知著，果斷處置，化解矛盾。積極開展批評和自我批評，堅持民主集中制，維護班子團結(jié)，確保振興公司、物業(yè)公司和諧穩(wěn)定，不給集團領(lǐng)導(dǎo)找麻煩。六是提升自覺接受監(jiān)督的能力。廉潔從業(yè)，增強自律意識，與群眾保持密切聯(lián)系，自覺接受組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督。

希望各位領(lǐng)導(dǎo)，各位同事繼續(xù)給予指導(dǎo)和監(jiān)督。我將總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，增強信心，嚴(yán)格要求，為集團公司保穩(wěn)定，促發(fā)展而盡職盡責(zé)。

同時，也希望集團黨委繼續(xù)開展以“政治素質(zhì)好、經(jīng)營業(yè)績好、團結(jié)協(xié)助好、作風(fēng)形象好”為主要內(nèi)容的四好班子創(chuàng)建活動。努力營造好的學(xué)習(xí)氛圍，提高班子成員的綜合素質(zhì);落實民主集中制原則，敢于開展批評與自我批評，能夠聽取群眾意見，防止獨斷專行;堅持科學(xué)發(fā)展觀的要求，增強整體創(chuàng)新意識;嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定，規(guī)范權(quán)力運行監(jiān)控機制，落實“三重一大”決策程序;依法經(jīng)營、防控風(fēng)險;充分發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘和模范帶頭作用，增強凝聚力，使領(lǐng)導(dǎo)班子真正成為學(xué)習(xí)、團結(jié)、創(chuàng)新、廉潔的好班子。

對于國企董事履職心得體會實用六

各位股東、各位董事、同志們：

xx年，面對復(fù)雜多變的國際政治經(jīng)濟環(huán)境和國內(nèi)經(jīng)濟運行的新情況新變化，重慶化醫(yī)控股集團財務(wù)有限公司(以下簡稱：財務(wù)公司)董事會密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟走勢，努力把握戰(zhàn)略發(fā)展機遇，順勢而為，在國際金融市場持續(xù)動蕩，國內(nèi)通脹壓力維持高位，化工行業(yè)增速放緩，利潤下滑的市場背景中，堅持“立足化醫(yī)、依托集團、服務(wù)產(chǎn)業(yè)”的經(jīng)營宗旨，遵循“穩(wěn)中求進”的發(fā)展思路，不斷創(chuàng)新發(fā)展模式，提高發(fā)展質(zhì)量，充分發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟的功能，積極為集團成員單位破解融資難題，以金融手段助推集團產(chǎn)業(yè)騰飛，取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

一年來，公司全體董事切實履行《公司法》和《公司章程》所賦予的職責(zé)，忠實履行股東會決議，誠實守信，勤勉盡職，團結(jié)奮斗，銳意進取，以科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、審慎、客觀的工作態(tài)度，自覺參與各項重大事件的決策過程，努力維護公司及全體股東的合法權(quán)益，有力的保障了公司xx年各項工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

在此，我謹(jǐn)代表董事會向一年來支持財務(wù)公司發(fā)展的重慶銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)、集團成員單位和全體股東、董事、監(jiān)事表示最誠摯的感謝!

今天，我受本屆董事會委托，就以下三個方面的內(nèi)容向大會作報告，請各位股東予以審議!

一、報告期內(nèi)董事會工作情況回顧

(一)全面完成經(jīng)營目標(biāo)

xx年，財務(wù)公司董事會嚴(yán)格遵照法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的各項規(guī)章制度，認(rèn)真履行職責(zé)，帶領(lǐng)全體員工，從容應(yīng)對宏觀經(jīng)濟形勢變化所帶來的挑戰(zhàn)，積極轉(zhuǎn)變發(fā)展模式和發(fā)展思路，各項工作規(guī)范、有序的向前推進：截止年末，公司資產(chǎn)總額達59億元，凈資產(chǎn)6.13億元，資本充足率26%;不良資產(chǎn)率和案發(fā)率持續(xù)為0;全年累計實現(xiàn)收入1.19億元，利潤總額5800萬元，全面完成了董事會既定目標(biāo)，相關(guān)指標(biāo)達到了銀監(jiān)局的監(jiān)管要求。

(二)以推進董事會建設(shè)為核心，完善法人治理結(jié)構(gòu)

xx年，董事會以法律、法規(guī)為指導(dǎo)，致力于不斷改善公司治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，規(guī)范經(jīng)營行為，通過與重慶銀監(jiān)局真誠溝通，交換意見，初步形成董事會增設(shè)關(guān)聯(lián)交易及風(fēng)險控制委員會、審計委員會、薪酬委員會3個專門委員會的建議方案及組成人員名單，并獲董事會審議通過，進一步健全了權(quán)責(zé)分明、各司其職、獨立運作、相互制衡的“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)。

(三)董事會勤勉盡職，切實履行各項職責(zé)

xx年，公司董事會召開會議1次，全體董事按時出席會議。各位董事勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行董事義務(wù)，充分發(fā)揮專業(yè)技能和決策能力，創(chuàng)造有利條件，全力支持管理層的工作，在推進董事會自身建設(shè)、公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、公司新增經(jīng)營范圍等多項工作中，發(fā)揮了重要作用，充分體現(xiàn)了董事會的戰(zhàn)略指導(dǎo)和科學(xué)決策作用。

(四)嚴(yán)格執(zhí)行股東會決議，有力維護股東權(quán)益

xx年，在董事會召集下，全年召度股東大會1次。依照《公司法》及《公司章程》要求對公司重大事項做出決策，對年度工作報告、董事會工作報告、監(jiān)事會工作報告、經(jīng)營計劃、增設(shè)專門委員會及組成人員名單、聘任高級管理人員、修訂公司章程、變更營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍等事宜進行審議，并全部獲得了通過。20xx年，公司董事會嚴(yán)格執(zhí)行了股東大會的各項決議，有力維護了全體股東的合法權(quán)益。

(五)加強與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)管機構(gòu)之間的交流 xx年，董事會通過傳閱文件、召開會議、聽取匯報和現(xiàn)場調(diào)研等多種方式，切實加強與監(jiān)事會和經(jīng)營管理層之間的信息溝通與交流。一方面，公司董事會議均邀請全體監(jiān)事列席，參與重大事項決策過程，積極發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用，對監(jiān)事會提出的意見和建議，董事會高度重視，仔細研究，合理吸收，及時改進，并明確答復(fù);另一方面，董事會定期聽取經(jīng)營管理層工作匯報，并深入一線開展調(diào)研，詳細了解公司發(fā)展情況，有效保障了董事會決策的及時性、科學(xué)性和有效性。

財務(wù)公司董事會高度重視加強與監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)系，及時匯報情況，自覺接受監(jiān)督。具體做法包括：認(rèn)真學(xué)習(xí)、傳達各級監(jiān)管精神，密切關(guān)注監(jiān)管動向;定期、不定期向監(jiān)管部門匯報工作;邀請重慶銀監(jiān)局代表列席公司股東、董事會議;積極配合監(jiān)管部門開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，按時報送各類監(jiān)管報表;認(rèn)真對待監(jiān)管部門意見并制訂切實可行的整改方案，積極加以落實等。

(六)獨立董事認(rèn)真履職

公司獨立董事能夠認(rèn)真履行獨立董事的職責(zé)，勤勉盡責(zé)，按時參加股東大會、董事會，深入了解公司發(fā)展及經(jīng)營情況。對公司財務(wù)報告、風(fēng)險防控、公司治理等事項作出了客觀、公正的判斷，發(fā)表獨立董事意見，為公司的良性發(fā)展起到了積極的作用，切實維護了公司及全體股東的利益，突顯了獨立董事制度對提升公司治理水平的優(yōu)勢和作用。

二、xx年工作指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)

xx年是化醫(yī)集團實施“”發(fā)展規(guī)劃承前啟后的關(guān)鍵一年，也是財務(wù)公司把握戰(zhàn)略發(fā)展機遇，開創(chuàng)發(fā)展新局面的關(guān)鍵階段，董事會將領(lǐng)導(dǎo)和帶領(lǐng)全體員工，堅定信心，迎難而上，以學(xué)習(xí)貫徹黨的精神為契機，把握“穩(wěn)中求進”的工作總基調(diào)，以持續(xù)發(fā)揮董事會決策核心地位，推動公司治理機制不斷完善為重心;以強化資金集中，盤活存量票據(jù)，消滅銀行高息貸款，置換部分銀行貸款為抓手;不斷增強市場意識，有效識別防范潛在風(fēng)險，進一步提升金融服務(wù)水準(zhǔn)，全面提高公司核心競爭力。

根據(jù)上述指導(dǎo)思想，董事會確定xx年的經(jīng)營目標(biāo)是：資產(chǎn)總額預(yù)計達到70億元。實現(xiàn)營業(yè)收入2.5億元，利潤總額1億元，資金集中度達到80%。確保資產(chǎn)不良率和案件發(fā)生率為0，全年無安全責(zé)任事故發(fā)生。

三、xx年董事會工作安排

(一)以國際化視野，促進公司治理結(jié)構(gòu)持續(xù)完善

董事會將深入研究國際國內(nèi)先進的公司治理理論和治理框架，充分借鑒公司治理的最佳實踐，并依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，針對本公司公司治理中的薄弱環(huán)節(jié)，落實各項整改措施，加強決策信息的收集和處理工作，優(yōu)化決策方案，不斷完善董事會議事規(guī)則，逐步健全科學(xué)決策機制，不斷提升公司治理水平。xx年，董事會將集中力量，加強對重大問題的研究力度，主要任務(wù)包括：

1.加強董事會各專門委員會運作機制的研究。

不斷深入探討董事會專門委員會的運作模式，提高董事會專門委員會的運作效率，并充分發(fā)揮獨立董事在專門委員會中作用，促進各專門委員會之間實現(xiàn)有效的分工協(xié)作，最終提高董事會的工作效率和工作質(zhì)量。

2.著重加強對本公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究。

董事會將依據(jù)市場環(huán)境的變化和公司所處的發(fā)展階段，重新審視本公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，不斷修訂戰(zhàn)略發(fā)展步驟，保障戰(zhàn)略規(guī)劃的現(xiàn)實性、操作性和科學(xué)性。

3.加強對內(nèi)部控制問題的研究。

董事會將依據(jù)內(nèi)部控制的基本原則，研究評價本公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀和水平，采取措施進一步改進內(nèi)部控制環(huán)境，優(yōu)化內(nèi)部控制機制，確保風(fēng)險管理體系的有效性，提高本公司風(fēng)險管理水平。

4.加強對長期激勵機制的研究。

董事會將借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗，結(jié)合本公司實際，深入探討長期激勵的理論與實踐，促進本公司長期穩(wěn)定發(fā)展。

5.加強人力資源戰(zhàn)略的研究。

董事會將從戰(zhàn)略的高度，審視公司在未來環(huán)境變化中人力資源的供給與需求狀況，制定必要的人力資源獲取、利用、保持和開發(fā)策略，確保公司的健康、可持續(xù)發(fā)展。

(二)完善內(nèi)控體系建設(shè)，有效遏制風(fēng)險

xx年，董事會將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的要求，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，進一步指導(dǎo)管理層優(yōu)化部門和崗位設(shè)置，科學(xué)劃分職責(zé)和權(quán)限，努力形成“各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、相互制約、環(huán)環(huán)相扣”的內(nèi)部控制組織架構(gòu);同時，在現(xiàn)有各項內(nèi)部制度體現(xiàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，擴大內(nèi)控體系的覆蓋面，細化風(fēng)險控制點，不斷推動內(nèi)部控制管理水平的持續(xù)提升。

(三)加強董事會與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)管機構(gòu)之間的交流

xx年，董事會將采取切實措施，進一步加強與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通交流，并促使這種溝通交流實現(xiàn)制度化和經(jīng)?；?，以確保信息暢通，提高董事會決策的針對性和實效性，加強董事會決策的執(zhí)行力度。

同時本公司董事會還將進一步加強與各級政府以及監(jiān)管機構(gòu)的公共關(guān)系建設(shè)，通過建立有效的雙向信息交流渠道，努力實現(xiàn)與監(jiān)管機構(gòu)之間的良性互動。

(四)進一步加強董事會自身建設(shè)

在新的形勢下，財務(wù)公司全體董事要進一步加強學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識，切實增強責(zé)任感和使命感，努力把握國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟及集團所處行業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟增長格局變化情況，把握大勢，抓住機遇，合理配置資源，及時采取應(yīng)對措施，加強風(fēng)險監(jiān)測與管理，降低經(jīng)營風(fēng)險，不斷獲取競爭優(yōu)勢，充分發(fā)揮經(jīng)營決策和指導(dǎo)作用，以不斷加強自身建設(shè)為突破口，進一步鞏固董事會的決策核心地位，努力提升公司治理水平。

xx年，董事會將繼續(xù)全面落實國家宏觀調(diào)控政策和各級監(jiān)管要求，堅決貫徹金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求，切實增強工作的前瞻性和主動性，積極應(yīng)對外部經(jīng)營環(huán)境變化，立足于穩(wěn)中求進，著眼于進中求好，不斷提升決策效率和水平，增強風(fēng)險意識，提升發(fā)展質(zhì)量，改善經(jīng)營管理，推進戰(zhàn)略落地，提升資本管理水平，不斷提高核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，向創(chuàng)建管理一流、效益一流、敢于擔(dān)當(dāng)、創(chuàng)新突破的金融國企，躋身國內(nèi)一流財務(wù)公司行列的戰(zhàn)略目標(biāo)邁出更大步伐。

以上報告，請審議!不妥之處敬請指正.

對于國企董事履職心得體會實用七

眾所周知，外部董事制度是解決國有獨資公司治理結(jié)構(gòu)中決策層與執(zhí)行層高度重合、內(nèi)部人控制問題的有效制度設(shè)計，是建設(shè)規(guī)范董事會工作的支撐性制度安排。國企實行外部董事制度試點工作以來，優(yōu)化了董事會的業(yè)務(wù)、知識、經(jīng)驗結(jié)構(gòu)，提高了董事會的綜合決策能力。目前，各地國企建設(shè)規(guī)范董事會工作基本都在試行或推行相關(guān)制度。然而實踐中，外部董事的來源、日常管理、薪酬激勵等方面仍較為薄弱，亟需加以解決。

外董來源渠道較少

現(xiàn)階段，外部董事來源渠道較少。2004年，國務(wù)院國資委印發(fā)《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》，擔(dān)任外部董事的基本條件是具有10年以上企業(yè)管理、市場營銷、資本運營、科研開發(fā)或人力資源管理等專業(yè)的工作經(jīng)驗，或具有與履行外部董事職責(zé)要求相關(guān)的法律、經(jīng)濟、金融等某一方面的專長。從全國董事會試點實際來看，外部董事來源主要有：央企和地方國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)和在職領(lǐng)導(dǎo)；機關(guān)經(jīng)濟管理部門剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)；高等院校、科研院所和中介機構(gòu)的知名專家學(xué)者等。部分省市國資監(jiān)管部門積極拓寬外部董事選聘范圍，從機關(guān)選派業(yè)務(wù)骨干到企業(yè)任外部董事。

國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)大企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗豐富，素質(zhì)高，責(zé)任心強，對國企運作比較了解；機關(guān)剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)對國家經(jīng)濟政策比較熟悉，但有的缺乏企業(yè)管理經(jīng)驗；專家學(xué)者比較敬業(yè)，能較好地發(fā)揮專長，但履職時間難以保證，獲取企業(yè)信息渠道不暢，對企業(yè)了解不深，不熟悉國企運作，在董事會上難以發(fā)表有操作性的意見和建議；機關(guān)干部擔(dān)任的外部董事對企業(yè)情況比較熟悉，業(yè)務(wù)能力較強，能較好代表出資人意見，但因為不取酬，責(zé)權(quán)利嚴(yán)重不統(tǒng)一，責(zé)任追究難以落實，完全憑黨性自覺履職，且機關(guān)日常事務(wù)性工作較多，履職時間難以保證。

對此，可以拓寬外部董事來源渠道，建立人才庫共享機制。現(xiàn)階段，由于外部董事來源少，遴選到企業(yè)需求的外部董事有一定難度，這在一定程度上影響了建設(shè)規(guī)范董事會工作的進程。因此，首先要將選聘外部董事作為一項常態(tài)性工作，面向全球、全國公開招聘，建立外部董事人才庫。二是探討建立外部董事資源共享機制。加強各級國資監(jiān)管機構(gòu)間的聯(lián)系，積極探討外部董事資源共享、信息互通、人才互換的有效途徑。三是建立外部董事資格認(rèn)證制度，規(guī)范選聘程序，嚴(yán)把外部董事入口關(guān)。

日常管理、培訓(xùn)薄弱

日常管理是目前外部董事制度的薄弱環(huán)節(jié)。大部分省市重視對外部董事的選聘，但外部董事上任后，除了要求定期上交年度履職報告、每年組織一次座談會等外，缺乏對外部董事的日常管理、培訓(xùn)及考核。

目前，大部分國資監(jiān)管部門沒有專門的機構(gòu)為外部董事提供諸如信息報送等溝通服務(wù)，一般是任職公司負(fù)責(zé)與外部董事進行溝通聯(lián)系，遞送公司相關(guān)運行情況。據(jù)了解，僅有上海市成立專門部門（市管國有企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心）為外部董事提供及時、全面、準(zhǔn)確的國資監(jiān)管和企業(yè)運行的相關(guān)信息。

建議加強對外部董事的培訓(xùn)力度，健全培訓(xùn)機制。外部董事雖是某一領(lǐng)域?qū)＜?，但由于?jīng)歷和知識等背景不同，對外部董事的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)認(rèn)識不清。因此，要加強對外部董事的培訓(xùn)，健全多層次培訓(xùn)體系。一是構(gòu)建多層次培訓(xùn)體系，加強與培訓(xùn)機構(gòu)、中介機構(gòu)、高等院校等的合作，有條件地建立專門培訓(xùn)基地，對外部董事進行定期培訓(xùn)。二是健全外部董事培訓(xùn)機制，注重任職前培訓(xùn)，加強日常培訓(xùn)，并對培訓(xùn)結(jié)果進行考核。三是制定科學(xué)的課程設(shè)計，任前培訓(xùn)注重提高外部董事對建設(shè)規(guī)范董事會工作重要意義的認(rèn)識、加深對董事會職責(zé)定位、運作方式及外部董事責(zé)權(quán)利的理解，日常培訓(xùn)注重提高外部董事對國資工作情況的了解，熟悉國資發(fā)展情況及經(jīng)濟發(fā)展形勢，提高專業(yè)業(yè)務(wù)能力及科學(xué)決策水平。

還應(yīng)加強對外部董事的日常管理，健全支撐機制。外部董事大部分是兼職，不在企業(yè)坐班，一般規(guī)定外部董事一年內(nèi)在任職公司履職時間不得少于30個工作日。為保證外部董事及時掌握公司運行情況，需建立外部董事資料閱讀制度，成立專門工作機構(gòu)或委托相關(guān)部門定期向外部董事報企業(yè)的月報，及時報國資系統(tǒng)重大事項等，解決外部董事對企業(yè)情況不熟悉甚至對行業(yè)情況不熟悉的問題，提高其履職能力。

另外，國資監(jiān)管部門要加強對外部董事履職的管理，外部董事除了如期報告?zhèn)€人履職情況外，重大事項也要報告，尤其是在多元股權(quán)結(jié)構(gòu)的國有控股公司任職的國資委外派董事，重大事項在董事會召開前要報國資監(jiān)管部門，并按照監(jiān)管部門的要求發(fā)表意見。

評價落后激勵不暢

現(xiàn)行外部董事的薪酬主要以年度固定報酬為主，由年度基本報酬、董事會會議津貼、專門委員會會議津貼組成。各國資監(jiān)管部門根據(jù)所監(jiān)管企業(yè)的實際情況，規(guī)定了不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。如國務(wù)院國資委在確定央企外部董事薪酬時，考慮了外部董事在董事會的任職（是否擔(dān)任董事長、副董事長、專門委員會主任）、履職時間、所在企業(yè)規(guī)模（即承擔(dān)的責(zé)任）、與企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬的比例等4個主要因素。僅擔(dān)任外部董事職務(wù)的，按照企業(yè)規(guī)模分為三檔，年度基本報酬分別為8萬、6萬、4萬，董事會會議津貼是3000元/次，專門委員會會議津貼是2000元/次。各省市國資監(jiān)管部門規(guī)定的外部董事年度基本報酬未與企業(yè)規(guī)模掛鉤，且低于央企外部董事的薪酬。如湖北省國資委規(guī)定外部董事年度基本報酬不超過4萬，由國資委根據(jù)外部董事的考核評價結(jié)果確定，董事會、專門委員會會議津貼分別為1000元/次、600元/次；山東省外部董事每在一戶企業(yè)任職的年度基本報酬是5萬，兼任董事長的增加3萬，兼任副董事長的增加1.5萬，兼任專門委員會主任的增加1萬，董事會會議津貼是3000元/次，專門委員會會議津貼是2000元/次，每年會議津貼不超過3萬。

外部董事年度基本報酬由國資監(jiān)管部門支付，會議津貼由企業(yè)直接支付。國務(wù)院國資委、北京國資委等已將外部董事的年度基本報酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，山東、湖北、湖南等省市目前是由任職公司根據(jù)國資委確定的標(biāo)準(zhǔn)將外部董事年度基本報酬劃撥到國資委指定的賬戶，由國資委統(tǒng)一支付。

建議加強對外部董事的履職評價，健全激勵機制?？茖W(xué)評價外部董事履職行為，有利于促進外部董事保持最佳工作狀態(tài)?，F(xiàn)行外部董事評價制度，存在評價主體單一、評價內(nèi)容缺乏針對性、評價方法簡單且定性化指標(biāo)多、難以操作等問題，尤其是評價結(jié)果作用有限，對外部董事的激勵、任免影響不大。因此，要制定并逐步完善科學(xué)量化、可操作的評價體系。其次，為理順國資監(jiān)管機構(gòu)與外部董事之間的關(guān)系，建議將外部董事薪酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，由國資監(jiān)管部門統(tǒng)一發(fā)放，促進外部董事獨立客觀地發(fā)表意見、行使職權(quán)。

對于國企董事履職心得體會實用八

第一章總則

第一條??為適應(yīng)市屬國有企業(yè)改革發(fā)展要求,進一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法。

第二條??本辦法適用于阜新市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的國有獨資公司(以下簡稱企業(yè))。

第三條??本辦法所稱外部董事,是指市國資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事。

第四條??外部董事選聘和管理遵循以下原則:

(一)出資人認(rèn)可;

(二)公開、平等、競爭、擇優(yōu);

(三)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵與約束相結(jié)合;

(四)依法辦事,規(guī)范管理。

第五條??實行外部董事制度的企業(yè),董事會中外部董事的數(shù)量不少于2名。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實現(xiàn)外部董事在董事會成員中占多數(shù)。

第二章任職條件

第六條??擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：

(一)具有較高的政治素質(zhì)，自覺用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅決執(zhí)行黨和國家的方針政策，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，在思想上政治上行動上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致;

(二)具有強烈的事業(yè)心和責(zé)任感，職業(yè)操守和個人品行良好，堅持原則、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)、誠實守信、廉潔自律;

(三)具有較強的決策判斷能力、風(fēng)險防范能力、識人用人能力和開拓創(chuàng)新能力，能夠獨立、慎重、負(fù)責(zé)地履行職責(zé);

(四)一般應(yīng)具有企業(yè)經(jīng)營管理或相關(guān)工作經(jīng)驗，有戰(zhàn)略管理、生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理、法律事務(wù)、資本運營、財務(wù)審計、人力資源管理等某一方面的專長;

(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專科以上文化程度或者相關(guān)專業(yè)高級以上職稱;

(六)年齡一般不超過65周歲，身體健康，有足夠的時間和精力履行職責(zé)。由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人轉(zhuǎn)任外部董事的，年齡可以適當(dāng)放寬;

(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條??具有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：

（一）本人及其直系親屬、主要社會關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；

（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往；

（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán)；

（四）本人在與公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)任職；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形。

第三章選聘與任期

第八條??外部董事的選聘由市國資委負(fù)責(zé)。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場化選聘的方式進行。

第九條??直接選聘是指邀請國內(nèi)外知名專家、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場化選聘是指采取面向社會公開招聘的方式選聘外部董事。

第十條??外部董事實行任前公示制度。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會進行公示,公示期一般為5個工作日。任前公示時,擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠信履職向市國資委和任職企業(yè)作出承諾。

第十一條??外部董事實行任期制,每屆任期不超過3年,考核合格的可以連任,但在同一個企業(yè)連續(xù)任職不得超過6年。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時任職企業(yè)一般不超過3家。

第四章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

第十二條??外部董事履行以下職責(zé):

(一)貫徹執(zhí)行黨和國家以及省委、省政府、市委、市政府關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策和決議,維護國有資產(chǎn)合法權(quán)益;

(二)依法參加任職企業(yè)董事會會議,就會議討論研究事項獨立發(fā)表意見,并行使表決權(quán);

(三)及時、如實向市國資委報告任職企業(yè)重大事項,依法維護出資人的知情權(quán);

(四)參與企業(yè)的決策論證,關(guān)注企業(yè)長期發(fā)展與核心競爭力培育,避免決策失誤和經(jīng)營風(fēng)險;

(五)督促任職企業(yè)建立權(quán)責(zé)明確、運轉(zhuǎn)順暢、制衡有效的公司法人治理結(jié)構(gòu),推動現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè);

(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十三條??外部董事享有以下權(quán)利:

(一)在董事會會議上獨立發(fā)表意見并行使表決權(quán);

(二)提議召開臨時董事會會議,但須經(jīng)1/3以上董事同意；

(三)2名(含)以上外部董事認(rèn)為董事會會議資料不全面或論證不充分時,可聯(lián)名提出緩開董事會會議或緩議會議議題，董事會應(yīng)予以采納;

(四)對其他董事、高管人員違反國家法律法規(guī)或公司章程、不執(zhí)行董事會決議的行為進行監(jiān)督,必要時提請董事會予以糾正;

(五)根據(jù)履行職責(zé)需要,可采用實地調(diào)研、查閱有關(guān)資料、找有關(guān)人員談話等必要工作方式,了解和掌握任職企業(yè)各類工作情況;

(六)對可能出現(xiàn)的投資失控、關(guān)聯(lián)交易等經(jīng)營活動進行審查,必要時提請董事會研究;

(七)對可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國資委報告;

(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十四條??外部董事負(fù)有以下勤勉義務(wù)：

(一)投入足夠的時間和精力履行董事職責(zé),一個工作年度內(nèi)在同一任職企業(yè)履行職責(zé)的時間應(yīng)不少于30個工作日；

(二)出席董事會會議、所任職專門委員會會議,參加董事會的其他活動,一個工作年度內(nèi)出席董事會會議次數(shù)應(yīng)不少于總數(shù)的3/4；

(三)在了解和充分掌握信息的基礎(chǔ)上,獨立客觀認(rèn)真謹(jǐn)慎地就董事會會議、專門委員會會議審議事項發(fā)表明確意見；

(四)熟悉和持續(xù)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和改革管理情況,認(rèn)真閱讀企業(yè)財務(wù)報告和其他文件,及時向董事會報告所發(fā)現(xiàn)的董事會應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題,特別是企業(yè)重大損失和重大經(jīng)營危機事件;

(五)自覺學(xué)習(xí)有關(guān)知識,積極參加市國資委、企業(yè)組織的有關(guān)培訓(xùn),不斷提高履職能力；

(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。

第十五條??外部董事負(fù)有以下忠實義務(wù):

(一)保護企業(yè)資產(chǎn)安全,維護出資人和企業(yè)合法權(quán)益,如實向市國資委提供有關(guān)情況和資料,并保證所提供信息客觀性和完整性；

(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密;

(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財產(chǎn);

(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益;

(五)不得經(jīng)營、未經(jīng)市國資委同意也不得為他人經(jīng)營與企業(yè)同類或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；

(六)不得讓企業(yè)或與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的單位承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由個人負(fù)擔(dān)的費用,不得接受任職企業(yè)和與任職企業(yè)有業(yè)務(wù)往來單位的饋贈;

(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;

(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。

第十六條??外部董事參加董事會會議,應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意;保留意見及其理由;反對意見及其理由;無法發(fā)表意見及其障礙。

第十七條??建立外部董事報告制度。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國資委書面報告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況;對任職企業(yè)國有資本運作和維護出資人合法權(quán)益的意見及建議;對任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見或建議等。

第十八條??外部董事須參加市國資委定期召開的工作例會,介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗,匯報任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、經(jīng)營管理、改革改制等方面存在的突出問題,并提出解決問題的建議。

第十九條??任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動和會議。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件、材料等信息,并保證所提供信息的真實、完整和準(zhǔn)確。

第五章考核評價

第二十條??市國資委負(fù)責(zé)外部董事考核評價工作?？己嗽u價

采取年度評價與任期評價相結(jié)合，企業(yè)內(nèi)部評價與外部評價相結(jié)合的方式進行。年度考核期與董事會相同,任期評價與外部董事任期時限保持一致。任期不滿三年的，只進行年度考核評價。企業(yè)內(nèi)部評價是指由黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員和部分職工代表對外部董事分別進行評價。外部評價是指由市國資委及有關(guān)部門對外部董事進行評價。

第二十一條??外部董事考核評價要點分為，職業(yè)操守、能力素質(zhì)、勤勉程度、專業(yè)貢獻四個部分，占比分別為10％、15％、30％、45％。其中，職業(yè)操守包括職業(yè)道德、遵規(guī)守法２項指標(biāo)；能力素質(zhì)包括戰(zhàn)略決策能力、風(fēng)險控制能力２項指標(biāo)；勤勉程度包括履職出勤、調(diào)查研究、工作作風(fēng)３項指標(biāo)；專業(yè)貢獻包括發(fā)言質(zhì)量、表決意見、其他建議３項指標(biāo)。具體見《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評價要點》（附表１）。

第二十二條??外部董事年度考核評價一般于次年一季度與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核一并進行，主要程序如下：

（一）組成考核評價工作組，擬定考核評價方案。

（二）考核評價工作組審閱外部董事年度履職報告。

（三）征求考核評價意見?？己嗽u價工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評價表》征求意見，查閱董事會會議記錄、專門委員會會議記錄，聽取任職企業(yè)黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表和相關(guān)部門意見等方法進行。

（四）確定外部董事考核評價結(jié)果?？己嗽u價工作組根據(jù)各考核評價主體的權(quán)重，通過對外部董事履行職責(zé)情況進行論證，形成對外部董事的考核評價意見。

（五）反饋考核評價結(jié)果。考核評價結(jié)果由市國資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會反饋。

第二十三條外部董事年度考核評價采用百分制計算，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部評價得分、外部評價得分，各按50%折算確定。企業(yè)內(nèi)部評價得分依據(jù)黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表的評價，分別按30%、30%、30%和10%折算的得分之和計算。外部評價由考核評價工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場調(diào)閱有關(guān)資料，個別談話了解情況，并征求監(jiān)事會、紀(jì)檢部門和市國資委相關(guān)部門意見后確定。

計算方法為：外部董事年度考核評價得分=企業(yè)內(nèi)部評價得分×50%+外部評價得分×50%=（黨委班子成員考核評價得分×30%+董事會成員考核評價得分×30%+經(jīng)理層成員考核評價得分×30%+部分職工代表考核評價得分×10%）×50%+外部評價得分×50%。

第二十四條??外部董事考核評價結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個等次。其中,考核評價得分為90(含)分以上的為優(yōu)秀等次,80(含)分以上至90分的為稱職等次,70(含)分以上至80分的為基本稱職等次,70分以下的為不稱職等次。

外部董事任期考核評價一般在任期屆滿前1個月內(nèi)進行。市國資委以外部董事任期內(nèi)年度考核評價結(jié)果的平均得分為依據(jù),聽取有關(guān)方面意見,結(jié)合日常了解掌握的有關(guān)情況,綜合確定任期考核評價結(jié)果。

第二十五條??外部董事考核評價結(jié)果應(yīng)作為續(xù)聘、調(diào)整、解聘的重要依據(jù)。對考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事,給予表彰或者獎勵;對考核評價結(jié)果為不稱職的,或者連續(xù)兩個年度評價結(jié)果為基本稱職的,經(jīng)認(rèn)定確實不能勝任的,予以解聘或者任期結(jié)束后不再續(xù)聘。

第二十六條??外部董事履職過程中有下列情形之一的,年度考核評價結(jié)果應(yīng)確定為不稱職等次:

(一)外部董事有《公司法》第一百四十八條所列不當(dāng)行為的；

(二)外部董事本人年度內(nèi)出席董事會會議次數(shù)不足總數(shù)3/4的,或連續(xù)兩次未能出席董事會會議也未委托其他董事代為出席的；

(三)董事會決議違反法律法規(guī)、公司章程規(guī)定,或者明顯損害出資人、企業(yè)和職工合法權(quán)益且造成不良后果,外部董事未提出反對意見的;

(四)依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職瀆職行為。

第二十七條??外部董事對考核評價結(jié)果有異議的,可自收到評價結(jié)果之日起10個工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)核申請,市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理，逾期視為對考核評價結(jié)果無異議。

第六章管理和報酬

第二十八條??建立外部董事人才庫,對外部董事人才庫實行動態(tài)管理。

第二十九條??外部董事的日常管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、激勵約束、薪酬管理等工作,由市國資委負(fù)責(zé)。

第三十條??外部董事不是任職企業(yè)的全日制職工,不與任職企業(yè)訂立勞動合同,其勞動關(guān)系不在任職企業(yè)。

第三十一條??外部董事報酬從市級國有資本經(jīng)營收益中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國資委另行制定。外部董事報酬為稅前收入,除市國資委規(guī)定的報酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利。

第三十二條??外部董事履行職務(wù)時的辦公、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負(fù)責(zé)。

第七章責(zé)任追究

第三十三條??外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：

(一)董事會決策事項或者決策程序違反法律法規(guī)、公司章程及有關(guān)規(guī)定給企業(yè)造成損失的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(二)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)認(rèn)定因決策失誤造成國有資產(chǎn)損失,董事會負(fù)有責(zé)任的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(三)外部董事履職過程中,存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),以及發(fā)現(xiàn)企業(yè)重大損失、重大經(jīng)營危機等涉及企業(yè)資產(chǎn)安全事項,故意隱瞞不報或者不如實報告的;

(四)外部董事履職過程中,擅自披露企業(yè)商業(yè)秘密,利用職權(quán)收受賄賂、侵占企業(yè)財產(chǎn),利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益,以及其它違反忠實義務(wù)的；

(五)違反法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形。

第三十四條??外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:

(一)經(jīng)濟處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟利益,扣減報酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟賠償?shù)?

(二)組織處理:采取誡勉談話、通報批評、責(zé)令檢查、解聘等方式處理;

(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù)。

(四)報備處理：由市直機關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事，受到經(jīng)濟處理、組織處理、禁入處理的上報市委組織部。

通過監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進行責(zé)任追溯。

第三十五條??對于董事會違反規(guī)定決策或者經(jīng)認(rèn)定董事會決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時、如實向市國資委及有關(guān)部門報告,或者在決策時投反對票并記載于會議記錄的,經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任。

第三十六條??外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定。

外部董事對處理決定有異議的,可在處理決定送達本人之日起30個工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)查申請。市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。

第八章解聘與辭職

第三十七條??外部董事任期屆滿,市國資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除。

第三十八條??外部董事具有下列情形之一的,由市國資委按規(guī)定程序予以解聘:

(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的;

(二)履職過程中對市國資委或任職企業(yè)有不誠信行為的;

(三)本人提出辭職申請并被批準(zhǔn)的;

(四)年度或任期考核評價結(jié)果為不稱職的;

(五)連續(xù)兩個年度考核結(jié)果為基本稱職的;

(六)因董事會決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對票的;

(七)受到經(jīng)濟處理、組織處理、禁入處理的；

(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形。

第三十九條??外部董事在任職屆滿前向市國資委提出書面辭職申請,市國資委應(yīng)在一個月內(nèi)予以批復(fù)。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。

第四十條??外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議。外部董事解聘后,繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任。

第九章附則

第四十一條??本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條??市屬國有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行。

第四十三條??本辦法自公布之日起施行。

對于國企董事履職心得體會實用九

本人堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記對國有企業(yè)的一系列重要講話要求，積極主動地適應(yīng)新形勢、新任務(wù)和新變化，牢記使命，忠于職責(zé)，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，改革經(jīng)營中心任務(wù)，認(rèn)真、勤勉地履行了外部董事把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險的重要職責(zé)，切實維護了國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人一年來的履職情況報告如下：

我到xx公司履職已三年有余，親眼目睹更積極參與見證了？？公司的發(fā)展變化，并為之作出了不懈的努力和應(yīng)有的貢獻。

1.?全面超額完成了各項考核指標(biāo)。2018年經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變，經(jīng)濟下行的壓力不斷加大，國家正處于從高速發(fā)展進入高質(zhì)量發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型期和戰(zhàn)略機遇期，而作為國家支柱產(chǎn)業(yè)的？？行業(yè)更面臨著市場拐點和重大的戰(zhàn)略技術(shù)變革。在此次變革中，？？公司黨委、董事會與經(jīng)營層協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)，知難而進，奮力拼搏，連續(xù)三年經(jīng)濟效益步步提升，尤其在2018年各種壓力增大的情況下，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，全年銷售？？，銷售收入？？億元，利潤總額？？億元，經(jīng)濟增加值？？億元，副業(yè)改革任務(wù)全面完成，僵尸企業(yè)處置完成國資委要求。堅持黨建引領(lǐng)，政治思想作風(fēng)建設(shè)明顯增強，全面完成了上級各項考核目標(biāo)，連續(xù)三年獲得a級。這些成就的取得，是堅持國企發(fā)展的正確政治方向的結(jié)果；是堅定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結(jié)果；是黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)、董事會正確決策、經(jīng)營層努力運作執(zhí)行的結(jié)果。我作為董事會成員之一，也積極努力地為之發(fā)揮了應(yīng)有的作用，作出了應(yīng)有的貢獻。

2.董事會建設(shè)不斷深入推進并日趨完善有效。董事會建設(shè)事關(guān)企業(yè)的改革發(fā)展大局。三年的外部董事工作經(jīng)歷，使我越來越感受到總書記提出的“兩個一以貫之”的極端重要性，越來越深切體會到國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮好董事會決策的重要作用。近年來，在國資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，？？公司董事會全體成員不斷探索，大膽創(chuàng)新，始終堅持問題導(dǎo)向，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正董事會運作過程中的短板和不足，使董事會規(guī)范運作躍上了新的臺階。主要有三個鮮明的特色：一是？？董事長統(tǒng)籌規(guī)劃、規(guī)范建設(shè)董事會工作，精心組織策劃董事會活動和董事會議。注重為董事決策創(chuàng)造“暢所欲言、敢講真話、民主討論”的決策氛圍，實現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策，提高了董事會議的質(zhì)量和效率。在此過程中，本人明確提出了有關(guān)建議。二是？？？？兩位主要領(lǐng)導(dǎo)非常重視發(fā)揮好外部董事的作用，經(jīng)常傾聽董事建議，對重大決事項親自與董事進行深入溝通，對董事會上提出的意見當(dāng)場責(zé)成相關(guān)部門督促落實，予以回復(fù)。如我曾提出要優(yōu)化、細化投資決策事權(quán)界面和流程，而不是籠而統(tǒng)之地都授權(quán)經(jīng)營層決策，也不能事無巨細都由董事會決策，同時提出對決策事項必須跟蹤項目執(zhí)行、效益狀況，建立項目投資后評價制度。這些意見都得到董事會的積極響應(yīng)和采納，并規(guī)范到了制度體系中，收到了明顯的效果，更加激發(fā)了外部董事的履職熱情，增強了外部董事的履職責(zé)任。三是董秘辦不斷細化工作流程，不斷提升管理標(biāo)準(zhǔn)要求，在外部董事、董事會、黨委和經(jīng)營層之間，發(fā)揮了業(yè)務(wù)服務(wù)、跟蹤督辦、溝通協(xié)調(diào)等方面的重要作用。在這方面我曾提出，為了保證董事會的質(zhì)量和效率，應(yīng)該對重要事項提前溝通通報，充分聽取外部董事意見，更有利于統(tǒng)一思想，完善方案，科學(xué)決策。對此，董秘辦及時改進，一改過去上會前董事才見到?jīng)Q策議題的現(xiàn)象，如去年？？月，有一個重要的項目，公司專門由？？帶隊，赴？？與外部董事匯報溝通，并根據(jù)外部董事提出的一系列問題，當(dāng)即進行解釋和調(diào)整，從而使方案在董事會上得以順利通過。

過去的一年，我始終堅持按照要求，自覺克服各種困難和挑戰(zhàn)，很好地完成了外部董事的職責(zé)和使命。

1.認(rèn)真履職，保持滿勤，著力提升履職激情。我雖已履任？？公司外部董事三年多時間，但我不斷提醒自己，要始終保持旺盛的工作激情，絕不能敷衍懈怠，不負(fù)責(zé)任。同時，我也時刻認(rèn)識到，外部董事的履職主要集中在董事會、專委會和基層調(diào)研，要想履好職，必須做到全部參加，一個不落。我是這樣想的，也是這樣要求自己的，切實做到了無一缺席，全部參加。2018年，公司共召開董事會？次，專委會？次，其他會議？次，公司組織的調(diào)研和其它重要活動？次，我無一例外地全部參加，有效工作時間達到了三個月以上。特別是在每次上會前，我在家都要利用一整天時間，學(xué)習(xí)、思考上會文件。盡管在工作中遇到一些時間沖突和身體不適，但我從來未向公司請過一次假。

2.努力學(xué)習(xí)，深入調(diào)研，著力提升履職能力。一是深入學(xué)習(xí)、精讀總書記十九大報告，深刻研究習(xí)近平新時代中國特色社會主義精髓和思想內(nèi)涵，有針對性地學(xué)習(xí)總書記在國企座談會上的重要講話和中央經(jīng)濟工作會議上的重要講話，不斷加深理解，融會貫通，并正確應(yīng)用和指導(dǎo)工作實踐。我自己認(rèn)為，這些年無論退與不退，在不在崗，我從未放松過自己的政治學(xué)習(xí)，進一步堅定了理想信念，增強了四個意識，保持了政治定力，提升了思想素質(zhì)。二是注重學(xué)習(xí)中央和國資委關(guān)于企業(yè)改革、發(fā)展的一系列重要文件。為了能及時掌握和了解國資委在每個不同階段的重要精神和要求，我本人專門自費訂閱？？，及時學(xué)習(xí)中央有關(guān)精神和國資委相關(guān)要求，了解熟悉中央企業(yè)動態(tài)。同時，每天堅持閱讀報紙、微信中的重要文章和有關(guān)？？行業(yè)的資料，主動分析？？行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，不斷加深對黨和國家在不同階段大政方針的理解，提升了自己的理論政策水平，這兩年我的自學(xué)讀書筆記達到3萬字以上。三是積極踴躍參加上級歷次組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。我認(rèn)為上級每次舉辦的學(xué)習(xí)班，對外部董事而言十分重要，內(nèi)容豐富，指導(dǎo)針對性強，有助于我們開闊視野。因此，我從未錯過一次學(xué)習(xí)機會。特別是在去年9月的？？培訓(xùn)班，因臺風(fēng)影響，飛機、高鐵延誤，我輾轉(zhuǎn)多地直到報道當(dāng)日凌晨兩點才趕到培訓(xùn)現(xiàn)場。四是深入?yún)⒓踊鶎诱{(diào)研。不放過每次到基層調(diào)研的機會，在調(diào)研前提前查閱調(diào)研單位的背景材料，理出調(diào)研提綱，在現(xiàn)場廣泛聽取不同層次員工的意見，有針對性地提出相關(guān)問題進行深入探討，提出有關(guān)建議，并將董事會有關(guān)工作決策精神和意圖傳遞到基層，讓基層干部和員工加深對董事會決策事項的理解和支持，進而更好地推動工作。

3.堅持原則，勇于擔(dān)當(dāng)，著力提升履職水平。董事會的主要職責(zé)是把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險。作為外部董事，維護好出資人的利益是我們的重大職責(zé)，而董事會實行的“集體研究、獨立表態(tài)、個人負(fù)責(zé)”的一人一票制，這就必然要求每一個外部董事必須找準(zhǔn)定位、明確職責(zé)，從出資人利益出發(fā)，大膽精準(zhǔn)的發(fā)表自己的意見。過去的一年，因年齡原因，？？公司外部董事更替較多，時間長一點的只有兩位同志，情況熟悉程度參差不一。我作為時間相對長的老同志，能夠做到以下幾點：一是會前精心準(zhǔn)備，做足功課。我在每次董事會之前，都要利用一天時間，至少半天時間仔細研究會議每一份文件，理出相關(guān)問題，形成發(fā)言提綱，特別注重風(fēng)險防范，對存在的疑惑、問題，主動電話與相關(guān)部門溝通。二是堅持原則，敢于擔(dān)當(dāng)，積極主動地發(fā)表個人觀點和意見，不人云亦云，不遮遮掩掩，不見風(fēng)使舵。在我的印象中，每次董事會我基本都是第一個率先發(fā)言，有不少意見和觀點都得到其他董事的響應(yīng)和董事會的高度認(rèn)可。如在研究審計報告的匯報中，我明確提出審計必須堅持問題導(dǎo)向，必須堅持實事求是、客觀真實地反應(yīng)審計發(fā)現(xiàn)的問題，不能避重就輕。同時，審計結(jié)果及整改方案必須上董事會審議，審計整改的結(jié)果必須向董事會報告，此意見得到了完善整改落實。又如我提出審計的重點領(lǐng)域要予以高度關(guān)注，特別是投資項目推進情況，僵尸企業(yè)和虧損企業(yè)處置情況，？？領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易的情況，廣告費、營銷費的嚴(yán)控管理等等，都引起了經(jīng)營層的高度重視，并制定和采取了相應(yīng)措施。又如在研究公司戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃中，我堅持強調(diào)必須做到四個強化，即：強化戰(zhàn)略引領(lǐng)；強化戰(zhàn)略落地；強化戰(zhàn)略實施中注重計劃、預(yù)算、考核、激勵的四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)；強化行業(yè)對標(biāo)，更要注重技術(shù)創(chuàng)新方面的對標(biāo)。這些意見都得到董事會和經(jīng)營層的采納，去年底的戰(zhàn)略研討會就推進戰(zhàn)略落地出臺了一系列方案措施，效果十分明顯。再如在研究副業(yè)改革分離方案時，我深知這是？？公司幾十年歷史形成的老大難問題，既涉及到人員分流安置問題，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問題，矛盾之大、困難之多、任務(wù)之艱巨可以想象。為此，我特別建議要十分重視職工隊伍的穩(wěn)定問題和防止國有資產(chǎn)變相流失問題，并提出了具體的個人建議，引起了董事會和經(jīng)營層的高度重視，切實加強了對副業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)過一年多的艱苦工作，化解了各種矛盾，保持了職工隊伍的穩(wěn)定，全面較好地完成了副業(yè)改革的艱巨任務(wù)，為企業(yè)瘦身健體，輕裝上陣打下了重要基礎(chǔ)。三是敢講真話，堅決貫徹好出資人的意志和要求。“認(rèn)真”是我?guī)资曷殬I(yè)生涯的一貫作風(fēng)。我在履職過程中從未有過絲毫的懈怠和得過且過、差不多就行、怕得罪人影響年終對自己的考核的思想。在會上敢于向有關(guān)方面提出質(zhì)疑，甚至據(jù)理力爭，得到了大家的理解。如在研究老基地電力板塊與誰合作的問題上，我明確提出不同意見。從？？公司長遠著想，建議主張按專業(yè)化重組。會后又專門與董事長進行溝通，并得到了董事長和董事會的認(rèn)可。經(jīng)過一年的努力，順利完成了改革任務(wù)，受到上級的充分肯定和贊揚。又如虧損企業(yè)的治理是中央明確提出的重要任務(wù)，上級三令五申多次強調(diào)要求部署，我亦十分關(guān)注此項工作的進展和效果，并建議董秘辦將此項工作作為一項重要議題向董事會報告。董秘辦據(jù)此建議，立即請示董事長，董事長當(dāng)即表態(tài)，下次董事會匯報虧損企業(yè)的治理情況，并得到了落實。

4.發(fā)揮優(yōu)勢，建言獻策，著力提升價值貢獻。我的一生一直從事電力事業(yè)，積累了一定的專業(yè)、業(yè)務(wù)和企業(yè)管理經(jīng)驗，而電力是國家重要的能源基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，與各行各業(yè)、千家萬戶有著千絲萬縷的聯(lián)系。同時，這幾年隨著我國能源革命的興起和電力體制改革的深化，出臺了一系列政策和改革舉措，加之本人這幾年從未放松這方面的學(xué)習(xí)和研究，？？司又是制造產(chǎn)業(yè)，有對電力咨詢的要求。我積極主動地在這方面發(fā)揮自身的特殊優(yōu)勢，力爭為？？司的發(fā)展經(jīng)營貢獻綿薄之力。如去年在基地移交過程中，我及時幫助協(xié)調(diào)？？公司，做了大量協(xié)調(diào)工作，促推了移交工作的順利實現(xiàn)。又如我在基層調(diào)研時，建議有些企業(yè)可以利用大面積的車間屋頂建分布式光伏，既體現(xiàn)綠色發(fā)展理念，又能為企業(yè)大幅降低用電成本，有些企業(yè)主動聯(lián)系了電力部門，我本人也充分發(fā)揮了牽線搭橋的作用。又如有的新投廠房電力需求較大，需解決報裝、接入問題，我及時協(xié)調(diào)相關(guān)供電公司，促推早日落實落地。再如我主動擴大宣傳，在不同的會議學(xué)習(xí)場合，不斷宣講？？的優(yōu)勢，并主動要求家族各家庭至少都要購買一輛？？品牌的汽車等等。從一點一滴和具體事情上，充分體現(xiàn)出了國有資產(chǎn)的看護人和企業(yè)的主人翁的強烈意識，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻應(yīng)有的力量。

本人在履職的過程中，認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央的八項規(guī)定要求，自覺遵守國資委關(guān)于外部董事管理的各項規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行《外部董事行為規(guī)范》，自覺遵守？？公司的各項規(guī)章制度，嚴(yán)格履行廉潔從業(yè)的各項規(guī)定，時刻注意防止和糾正形式主義、官僚主義和不作為、不認(rèn)真的錯誤傾向，從未向所在單位提出過任何不符合組織規(guī)定和紀(jì)律規(guī)定的要求，除正常公務(wù)活動，也未接受過單位任何吃請，做到了廉潔履職。

過去的一年，盡管自己按照上級要求，較好地履行了外部董事的工作職責(zé)，取得了一定的成績，但仍然有需要在今后的工作中加以改進的地方。如自己干了一輩子電力，后來轉(zhuǎn)到制造業(yè)任外部董事，盡管管理相通，但畢竟行業(yè)不同，對于？？領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)知識，尚需進一步加強學(xué)習(xí)。尤其當(dāng)前的？？領(lǐng)域，創(chuàng)新發(fā)展日新月異，變化之快不可想象，更需要不斷加強對新知識、新技術(shù)的學(xué)習(xí)，否則就不可能成為稱職的外部董事。

總體認(rèn)為，？？公司董事會經(jīng)過這些年的不斷調(diào)整、完善和提升，已經(jīng)建立了一套科學(xué)、有效、規(guī)范的制度體系和工作體系，在董事長的帶領(lǐng)下，充分發(fā)揮了定戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險的核心功能，充分體現(xiàn)了科學(xué)決策和民主決策，引領(lǐng)了公司發(fā)展的正確方向，踐行了總書記提出的“兩個一以貫之”的原則要求，董事會與黨委會、經(jīng)營層各司其職，協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)，規(guī)范運作，效果良好。對央企董事會建設(shè)建議如下：

1.修訂董事會有關(guān)管理制度與規(guī)定。根據(jù)總書記在國企座談會上的重要講話精神，建議國資委相關(guān)部門對原有已經(jīng)發(fā)布的關(guān)于董事會建設(shè)的若干制度和規(guī)定，組織一次全面系統(tǒng)的梳理和清理，哪些方面保留，哪些方面廢棄，哪些方面需要完善，有一個更清晰、明確的制度清單，調(diào)整和修改與當(dāng)前形勢和中央要求不相適應(yīng)、不相一致的問題，尤其在董事會、黨委會、經(jīng)營層的三者關(guān)系上，事權(quán)界面上更要清楚明了，具有可操作性，同時建議制度要更簡潔、明快、管用、避免文犢主義。

2.進一步規(guī)范和完善對外部董事的年終考核評價辦法。為了更好地充分發(fā)揮外部董事的履職責(zé)任，真正做到體現(xiàn)出資人意志，維護出資人利益。外部董事既不坐班，又不參與任何經(jīng)營活動，履職是否盡職，是否勤勉，是否勇于擔(dān)當(dāng)，敢于負(fù)責(zé)，唯一表現(xiàn)形式是在董事會和專委會上的表現(xiàn)。以前國資委監(jiān)事會都要參加歷次董事會和專委會，能清楚的知道每位外部董事的表現(xiàn)和能力，因此對外部董事的評價有重要的發(fā)言權(quán)，而且能充分體現(xiàn)對外部董事評價的公平性和真實性。但監(jiān)事會因體制改革已不存在，外部董事的表現(xiàn)國資委并不十分清楚，全靠外部董事所在單位的內(nèi)部董事和經(jīng)營層及相關(guān)部門進行評價考核，并作為評價優(yōu)劣的重要的依據(jù)，這樣的結(jié)果缺乏考核的充分性，淡化了敢于負(fù)責(zé)的獨立思考精神，影響了這部分同志的主觀積極性，久而久之，很容易陷入決策趨同化，追求一致的“怪圈”，董事會制度會流于形式。因此，本人建議對現(xiàn)行外部董事考核辦法予以完善和規(guī)范。一是每年四次制度性安排的董事會，由國資委安排人員以會議觀察員的身份參加會議，這樣更能全面準(zhǔn)確地掌握情況，同時也有利于掌握公司不同發(fā)展階段的重要情況；二是要堅持以國資委考核為主，加大考核權(quán)重；三是單位考評應(yīng)以董事會成員之間的相互測評為主。

3.調(diào)整和完善對央企的績效考核辦法。加強對國企的領(lǐng)導(dǎo)，其中一個重要抓手就是強化對國企的績效考核，發(fā)揮好指揮棒、風(fēng)向標(biāo)的作用。這些年的不斷改革探索，已經(jīng)有了一套完整有效的科學(xué)體系，收到了“四兩撥千斤”的效果，在目前我國由過去的高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重大歷史性轉(zhuǎn)變時期，更加突出的是創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展。因此，我們的考核辦法必須適應(yīng)新時代的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展潮流，必須既重視當(dāng)前，也要著眼于長遠。但我認(rèn)為，這種考核的導(dǎo)向并不明顯，很容易帶來企業(yè)的短期行為急功近利，只顧當(dāng)前。有的甚至企業(yè)為了完成當(dāng)年目標(biāo)，出現(xiàn)變賣資產(chǎn)等短期行為，而對事關(guān)公司長遠發(fā)展并不十分重視，更缺乏功成不必在我的擔(dān)當(dāng)精神，因此建議：一是完善和修正目標(biāo)考核指標(biāo)體系及各項指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計，并堅持根據(jù)一企一策、一行業(yè)一策，根據(jù)不同的行業(yè)、不同的企業(yè)性質(zhì)，確定不同的指標(biāo)體系和權(quán)重；二是從考核制度設(shè)計上，更加注重企業(yè)的科技創(chuàng)新、品牌建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用實效、核心競爭力等方面的考核，充分發(fā)揮好指揮棒的導(dǎo)向作用；三是利潤指標(biāo)考核方面。不搞水漲船高，不鞭打快牛，為公司長遠可持續(xù)發(fā)展留有必要空間。尤其對創(chuàng)新型企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級任務(wù)重的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持。