心得體會是對自身經(jīng)驗與思考的總結和歸納，具有重要的學習和成長意義。9.寫心得體會時，我們可以參考一些優(yōu)秀的范文或經(jīng)典作品，學習他人的表達方式和寫作技巧，提升自己的寫作水平。接下來將給大家分享一些值得借鑒的心得體會范文，希望對大家有所幫助。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇一

為切實做好疫情防控工作，本次考試在北京、天津、石家莊、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、煙臺、鄭州、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、呼和浩特、大連、寧波、廈門、深圳、烏魯木齊、佛山、蘇州、徐州、贛州、金華、溫州、泉州、珠海、拉薩等44個城市舉行。根據(jù)疫情防控要求，各城市考場機位有限，請有報考需求考生及時報考，系統(tǒng)將按照先到先得原則安排。

考試城市安排將隨疫情防控情況進行動態(tài)調(diào)整，請考生隨時關注相關通知。如遇疫情突發(fā)狀況不能正常組織考試的，將為報考考生辦理退款。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇二

導語：政府、金融機構、工商企業(yè)等在發(fā)行證券時，可以選擇不同的投資者作為發(fā)行對象，由此，可以將證券發(fā)行分為公募和私募兩種形式。我們一起來看看私募的相關內(nèi)容吧。

1.股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括( )、會計師事務所等。

a.基金托管機構

b.基金銷售機構

c.律師事務所

d.以上都是

【答案及解析】d

股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。

2.股權投資基金的投資者應當為( )。

a.具備相應風險識別能力

b.具備風險承擔能力

c.合格投資者

d.以上都是

【答案及解析】d

股權投資基金的投資者應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。

3.股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、( )等。

a.金融機構、社會保障基金

b.企業(yè)年金、社會公益基金

c.政府引導基金、母基金

d.以上都是

【答案及解析】d

股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。

4.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

a.基金產(chǎn)品的設計

b.基金份額的銷售與備案

c.基金資產(chǎn)的管理

d.以上都是

【答案及解析】d

股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的.設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

5.股權投資基金管理人最主要的職責是( )。

a.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

b.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

c.以上都是

d.以上都不是

【答案及解析】c

股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

6.股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按( )的一定比例計付。

a.投資收益

b.按約定的

c.按承諾的

d.以上都是

【答案及解析】a

股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。

7.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

a.最少

b.門檻

c.最高

d.以上都是

【答案及解析】b

常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

8.股權投資基金的服務機構主要包括( )、會計師事務所等。

a.基金托管機構

b.基金銷售機構

c.律師事務所

d.以上都是

【答案及解析】d

股權投資基金的服務機構主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。

9.股權投資基金銷售機構，應當為( )的機構。

a.在中國證監(jiān)會注冊

b.取得基金銷售業(yè)務資格

c.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

d.以上都是

【答案及解析】d

股權投資基金銷售機構，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。

10.( )是我國股權投資基金的監(jiān)管機構，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

a.中國證監(jiān)會

b.中國證監(jiān)會的派出機構

c.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

d.包括a和b

【答案及解析】d

中國證監(jiān)會及其派出機構是我國股權投資基金的監(jiān)管機構，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇三

11月份全國統(tǒng)一考試采取網(wǎng)上報名方式，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)“從業(yè)人員管理”欄目提供的`考試報名入口進行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站（:10080）報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進行報名。

因203月份考試延期，已報名3月份考試的考生短信回復確認選擇參加年11月考試的，報名系統(tǒng)會將報考信息自動順延至11月考試，考生無需再進行報考操作；如不參加11月考試，考生可在報名期間登陸考試報名網(wǎng)站申請退款。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇四

導語：與股票市場相比，同為投資產(chǎn)品，投資于基金的成本非常高。相對于常規(guī)的認購、申購、贖回成本，基金轉換在某些特定的情況下可以讓投資者節(jié)省一定的投資成本。

早期曾有個別基金公司另外收取“轉換費”，變相提高了投資者的交易成本，現(xiàn)在已經(jīng)沒有基金公司這樣做了。基金轉換已經(jīng)真正成為方便投資者的基金交易方式。至于某些基金公司所謂的免除“轉換費”等說法，本質(zhì)上只是營銷宣傳的噱頭。

不同的基金公司有不同的轉換成本，各基金公司在轉換費率的規(guī)定上也有一些差別，但萬變不離其宗，基金的轉換成本可以從“申購費補差”和“贖回費補差”這兩個方面來理解。

所謂“申購費補差”是指不同的基金有不同的申購費率，如股票型基金的申購費率是1.5%，債券型基金通常在0.6%左右，貨幣市場基金的申購費率是零。如果投資者從具有高申購費率的基金轉為低申購費率的基金，則不需要再交納申購費，如從股票型基金轉為債券型基金或者貨幣市場基金;如果投資者從貨幣市場基金轉為股票型基金，則需要交納“申購費補差”，即1.5%;如果投資者從債券型基金轉為股票型基金，也需要交納“申購費補差”，即0.8%左右。

在申購費的收取方面，一些基金公司的基金設有前端收費(申購時交納申購費用)和后端收費(贖回時交納申購費用)兩種方式，常規(guī)的基金轉換是在“前端收費 ”的基金之間進行。除了這種“前端-前端”的轉換之外，如果投資者想進行較為少見的“前端-后端”、“后端-后端”、“后端-前端”轉換，請參看各個基金公司的具體規(guī)定。在有些公司里，后三種方式可能都不能實施，或者只能夠做其中的一、二項。

所謂“贖回費補差”，一是指不同的基金有不同的贖回費率，如股票型基金基礎贖回費率起點為0.5%，貨幣市場基金的贖回費率為零;二是指有些同類型基金的贖回費率是隨著持有期限的延長而遞減，如有些股票型基金規(guī)定持有期滿一年、不足兩年為0.25%，滿兩年后為零。因此，不同基金的贖回費率之間可能存在差距。如果轉出基金的贖回費率高于轉入基金的贖回費率，則需要收取“贖回費補差”;如果轉出基金的贖回費低于轉入基金的贖回費，則不收取該費用。

這里所說的基金轉換，是希望廣大投資者能夠在合適的時候選擇投資合適的基金。因為不同類型的基金有不同的風險收益特征，尤其是在不同的基礎市場行情背景下，不同類型基金會有不同的績效表現(xiàn)。如在2006、2007這兩年的牛市行情中，以股票市場為主要投資對象的基金，即封閉式基金、股票型基金、指數(shù)型基金、偏股型基金、平衡型基金，以及目前有較高股票投資比例的特殊策略基金，還有雖然是以債券市場為主要投資對象，但卻可以進行一定量股票投資的偏債型基金、債券型基金、保本型基金等，都曾經(jīng)獲得了良好的收益。

但當股票市場大幅下跌的時候，上述各類基金的凈值普遍虧損，能夠保持盈利的基金品種只有貨幣市場基金、中短債基金和債券型基金。

由此看來，基于各類基礎市場的中、長期走勢，適當?shù)剡M行選時是完全必要的。這也就是為什么在這次股票市場大跌、投資者全體重虧之后，基金公司的持續(xù)營銷選擇基調(diào)有了一定的改變，不再盲目地說“長期投資”，而是大力宣傳基金轉換的內(nèi)在原因。

基金轉換的基本策略，就是只要能夠在股票型基金、貨幣市場基金這兩類基金之間做好適時的轉換就可以了。如2005年末，貨幣市場基金的市場占比是47.97%，2007年末，股票型基金的市場占比是54.43%。這兩類基金市場占比的巨大變化，是中國全體基民共同選時機、選產(chǎn)品的結果。貨幣市場基金的規(guī)模又在不斷擴大，華夏現(xiàn)金增利的規(guī)模又達到了100多億份，全市場又開始再次證明上述轉換真理了。

為什么會出現(xiàn)這種情況?回顧過去，在2005年以前，股票市場經(jīng)歷了長達四年多的熊市，投資者不敢買股票，不敢買股票型基金，近半數(shù)的`人都在買貨幣市場基金;2007年末，股票市場走出兩年波瀾壯闊的超級大牛市行情，投資者買股票、買股票型基金的熱情達到了空前的高度，過半數(shù)的資金集中在了股票型基金上。因此說，投資基金，還是要選時、選品種。

目前，基金市場上的基金種類很多，除了股票型基金、貨幣市場基金以外，還有其他很多種類的基金，如指數(shù)型基金、偏股型基金、平衡型基金、偏債型基金、債券型基金、保本型基金、中短債基金等，這些基金的風險收益特征主要集中在股票型基金與貨幣市場基金之間，適合一些有特殊風險收益偏好的投資者進行選擇和轉換。

這里所說的靈活轉換，即建議投資者不要只做基金公司宣傳的那種狹義的轉換，而是要做一個廣義的轉換：在合適的時候，投資合適的基金。只要基金好，無論哪個公司的都可以，絕對不能對某些公司、某些基金從一而終，除非那個公司旗下的基金全部很好?？傊H回不合適的基金，申購更合適的基金，就是最好的轉換。作為投資者，一定要有清醒的意識，千萬不要被做基金轉換可以節(jié)省那一點點微薄的交易成本所打動，轉換到一只雖然是低風險，但相對業(yè)績卻不好的基金上。因為這樣做，在業(yè)績上的機會成本損失，將有可能超過那微薄的交易手續(xù)費。

另外，當投資者在“高風險高收益產(chǎn)品-低風險低收益產(chǎn)品-高風險高收益產(chǎn)品”間不斷循環(huán)轉換的時候，做“高風險高收益產(chǎn)品-低風險低收益產(chǎn)品”基金轉換，可以節(jié)省一些費用，但在做“低風險低收益產(chǎn)品-高風險高收益產(chǎn)品”基金轉換的時候，基金公司還是會收取“申購費補差”的，否則大家都先申購貨幣市場基金，然后轉入股票型基金，豈不美哉。對于這樣的風險，基金公司早有嚴密的防范。而相關基金公司在宣傳的時候不舉做“低風險低收益產(chǎn)品-高風險高收益產(chǎn)品”基金轉換的例子，不能不說是一種誤導：沒有把事情說完整。

就廣義的基金轉換來說，投資者到底該如何選擇下一只基金呢?看業(yè)績排名。這既是最為客觀的選擇方式，也是最適合普通投資者的方式。以基金的綜合業(yè)績排名為依據(jù)，參考一些其他方面的分析，如公司分析、產(chǎn)品分析、市場分析等等，是一種更高層次的選擇方式，大家如果有時間，有條件，有能力，可以逐步深入地進行。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇五

公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應股權投資業(yè)務，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，主要包括三個方面的內(nèi)容。

1.組織形式相關。

主要包括：基本情況;股東出資;股東的權利義務;入股、退股及轉讓;股東(大)會;高級管理人員;財務會計制度;終止、解散及清算;章程的修訂。

2.股權投資業(yè)務相關。

主要包括：投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔;稅務承擔;費用和支出;信息披露制度。

3.合規(guī)與自律相關。

主要包括：聲明與承諾;一致性;份額信息備份;報送披露信息。

(二)合伙型基金合同。

在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議等系列協(xié)議，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規(guī)范。

根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明：合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點;合伙目的和合伙經(jīng)營范圍;合伙人的姓名或者名稱、住所;合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;利潤分配、虧損分擔方式;合伙事務的執(zhí)行;入伙與退伙;爭議解決辦法;合伙企業(yè)的解散與清算;違約責任。

對于有限合伙企業(yè)，還需載明;普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序;執(zhí)行事務合伙****限與違約處理辦法;執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序;有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任;有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序。需要說明的是，以上事項在約定時需同時考慮相關自律規(guī)則的要求。

與股權投資業(yè)務相關，下述事項的約定也為必備內(nèi)容：合伙期限;管理方式和管理費(合伙協(xié)議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的權限及管理費的計算和支付方式);費用和支出(合伙協(xié)議應列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的計提原則，承擔費用的范圍、計算及支付方式，應由普通合伙人承擔的費用等);財務會計制度(合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、查閱會計賬簿的條件等事項作出約定);利潤分配及虧損分擔(合伙協(xié)議應列明相關事項，具體可以包括利潤分配原則及順序、利潤分配方式、虧損分擔原則及順序等);托管事項(合伙協(xié)議應列明托管具體事項，未托管時需明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制);合伙人會議(合伙協(xié)議中需列明合伙人會議的召開條件、程序及表決方式等);投資事項(包括投資范圍、投資運作方式、投資限制、投資決策程序、關聯(lián)方認定標準及關聯(lián)方投資的回避制度，以及投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出、所投標的擔保措施、舉債及擔保限制等);稅務承擔事項(應列明合伙企業(yè)的稅務承擔事項)。除了前述的必備條款外，考慮股權投資業(yè)務的特殊性，合伙協(xié)議可能會包括關鍵人條款、投資決策委員會、投資咨詢委員會等。

(三)契約型基金合同。

基金管理人通過契約形式募集設立股權投資基金的.，基金合同的訂立即表明了基金的成立，主要包括以下內(nèi)容。

1.組織形式相關。

主要包括：前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則);私募基金的基本情況;私募基金的申購、贖回與轉讓;私募基金份額持有人大會及日常機構;私募基金份額的登記;私募基金的財產(chǎn);交易及清算交收安排;私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算;基金合同的效力、變更、解除與終止;私募基金的清算;違約責任;爭議的處理。

2.股權投資業(yè)務相關。

主要包括：基金的募集;基金的投資;當事人及其權利義務;基金的費用與稅收;基金的收益分配。

3.合規(guī)與自律相關。

主要包括：聲明與承諾;風險揭示;基金的成立與備案;信息披露與報告。

關于廣義契約型基金的具體形式，信托計劃、資管計劃或者契約型基金均需要參照符合相關監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關業(yè)務指引文件。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇六

基金從業(yè)資格考試的復習中，無論你是自學也好，還是報名網(wǎng)校課程，都是有技巧可依的，有章可循的。俗話說：好的方法是成功的一半!下面考試網(wǎng)小編給大家介紹基金從業(yè)資格復習的七種方式。哪種適合你呢?多種結合或許更佳!

在學習基金從業(yè)考試知識點的過程中，需要邊學習邊摘要，是提高學習效率的好方法。在做同步練習題和自測題時，對平時的摘要，進行校對和更正是非常重要的。同時也更有助于知識的深化。

在考試復習階段，可以適當?shù)卮蚱瓶荚嚱滩恼鹿?jié)的限制，按照全書的邏輯結構，編制一個比較簡明的邏輯關系圖表，這對于知識系統(tǒng)化，是一個很好的復習途徑。

當感到知識已經(jīng)掌握得的`差不多的時候，再重復學一次。這一次也許會獲得更深的印象和更多的體會。

很多復習參考書的單選題，數(shù)量比較多，覆蓋面也很大。因此，在做單選題時，要全面考慮題目所包含的知識點、相互關系和可能出現(xiàn)的變型，這將有助于快速完成復習。

好的考生從不胡亂得猜題。但是，考前重點把握考點是可行的。就在考試前三五天，集中把學科的重點、難點弄懂。如果內(nèi)容多、記不住，可以選擇"重中之重"，強記下來，必有收獲。

對知識，多方位、多學科的交叉應用，會使本門課程的學習激發(fā)出更大的效應。這在科學史上已是不勝枚舉的成功方法。

在自學中，不要老是把你自己當成是"學生"，處于被動地位;而要不斷的把自己擺放到"先生"的位置上，采取主動，產(chǎn)生不同的想法來。

?

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇七

(一)具有完全民事行為能力;。

(二)截至報名日，年滿18周歲;。

(三)具有高中以上文化程度;。

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

什么是民事行為能力？

完全民事行為能力：是指可完全獨立地進行民事活動，通過自己的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。

中華人民共和國《民法通則》規(guī)定：18周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨立進行民事活動，是完全民事行為能力人。16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。按照最高人民法院的解釋，16周歲以上不滿18周歲的`自然人，能夠以自己的勞動收入，并能維持當?shù)厝罕娨话闵钏降模梢哉J定為以自己的勞動收入為主要生活來源的完全民事行為能力人。

高中以上文化程度包括哪些？

高中文化程度，并不單指普通高中，而是包括中等職業(yè)技術類教育(中專、職高、技校)。

基金從業(yè)資格考試側重實際應用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能?？荚噧?nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇八

科目一和科目二考試合格后，在四年內(nèi)可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓，并按要求通過所在機構參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢?；饛臉I(yè)資格可申請機構包括基金管理人、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構。

1.《證券投資基金》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試，應當在四年內(nèi)通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。

已經(jīng)通過《基金銷售基礎知識》考試，超過四年未在相關機構任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇九

科目二：證券投資基金基礎知識。

考生通過兩個科目考試后，具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊條件。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關的考試科目。

四、考試時長、題型和分值。

1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

2.單科考試時長為120分鐘。

五、考試教材。

考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊，注重實用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實踐相結合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，對相關知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材將于6月22日正式出版，具體購買方法將于基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。

六、考試組織實施。

1.考試公告：協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。

3.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預約式考試。

4.考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預約式考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

5.考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

七、考試成績與資格注冊。

科目一和科目二考試合格后，在四年內(nèi)可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓，并按要求通過所在機構參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

八、考試成績認可。

1.《證券投資基金》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的.科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

2.《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試，應當在四年內(nèi)通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。

已經(jīng)通過《基金銷售基礎知識》考試，超過四年未在相關機構任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。

九、考試成績銜接。

為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡，自本通知發(fā)布之日起截至7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《基金銷售基礎知識》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。207月1日之后的考試成績認可，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十

私募股權投資，是指投資于非上市股權，或者上市公司非公開交易股權的一種投資方式。接下來小編為大家精心準備了基金考試《私募股權》精選復習筆記，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.公司型基金投資者和基金管理人的基礎法律關系

公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過認繳出資或認購股份成為公司股東。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

作為股東的基金份額持有人對基金投資與運營管理的主要參與方式是：通過可能參與董事會以對基金的投資活動產(chǎn)生影響。

2.合伙型基金投資者和基金管理人的基礎法律關系

一般而言，在有限合伙框架下，合伙型基金參與主體之間的權利義務關系較符合股權投資業(yè)務“人合+資合”的特征，普通合伙人對基金可能的債務承擔無限連帶責任;而投資人作為有限合伙人，僅以出資構成基金投資的資金規(guī)模，對外不可以代表合伙企業(yè)，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。

在實務中普通合伙人通常僅以一定比例的出資參與合伙企業(yè)并執(zhí)行合伙事務，而將投資項目管理和行政事務委托給管理機構，并通過一系列協(xié)議的約定，向管理機構支付管理費和分配業(yè)績報酬。需要強調(diào)的是，普通合伙人不因委托而免除對本合伙企業(yè)的責任和義務，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應由普通合伙人作出。

3.契約型基金投資者和基金管理人的基礎法律關系

在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由投資顧問進行基金的投資管理。

(一)公司型基金的稅負分析

1.增值稅

在股權投資業(yè)務中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍;項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍;若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務機關的要求，計繳增值稅。

2.所得稅

在基金層面，根據(jù)稅法的相關規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅;股權轉讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率，繳納企業(yè)所得稅。

公司型基金的投資者作為公司股東從公司型基金獲得的分配是公司稅后利潤的分配，因此對于公司型投資者來說，以股息紅利形式獲得分配時，根據(jù)現(xiàn)行稅法的相關規(guī)定，不需再繳納所得稅，故不存在雙重征稅;自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而需承擔雙重征稅(公司所得稅與個人所得稅)。

(二)合伙型基金的稅負分析

1增值稅

合伙企業(yè)層面的項自股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍;項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍;若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關的要求計繳增值稅。

普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關附加稅費。

2.所得稅

根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則。合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅;合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權轉讓所得。根據(jù)現(xiàn)行相關規(guī)定，如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用5%～35%的超額累進稅率，計繳個人所得稅;如果有限合伙人為公司，兩類收入均作為企業(yè)所得稅應稅收入，計繳企業(yè)所得稅。在實務中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關規(guī)定，由基金代扣代繳自然人投資者的個人所得稅。

合伙型基金的普通合伙人通常情況下為公司法人，如果普通合伙人同時擔任基金管理人，其收入大致包括兩類：按投資額分得股息紅利和股權轉讓所得、基金的管理費和業(yè)績報酬，按照現(xiàn)行稅務機關的規(guī)定，均應作為企業(yè)所得稅應稅收入，計繳企業(yè)所得稅。如果普通合伙人本身為有限合伙企業(yè)，則同樣按照“先分后稅”的原則，在合伙制普通合伙人層面不繳納企業(yè)所得稅，需再往下一層由每一位合伙人作為納稅義務人。

(三)契約型基金的稅負分析

《證券投資基金法》第八條規(guī)定，“基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權投資業(yè)務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確?！缎磐蟹ā芳跋嚓P部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務機構目前也尚未出臺關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定。

實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。由于相關稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示。

(一)股權投資基金組織形式的選擇

股權投資基金成為運作股權投資業(yè)務的主體，需要具備一定的組織形式。我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權投資業(yè)務的適應度及基金運營實務的要求，以及稅負等。

(二)股權投資基金的設立流程

1.公司型基金的設立與備案

(1)設立條件

根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件：股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的'全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;有公司住所。

根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備下列條件：發(fā)起人符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;有公司住所。

(2)設立步驟與備案

由工商登記機構進行登記管理，設立步驟分別為：名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照、基金備案。

2.合伙型基金的設立與備案

(1)設立條件

根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備下列條件：有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人;有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的出資;有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資，在股權投資基金領域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);有生產(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

(2)設立步驟與備案

公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同，分別為名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

3.契約型基金的設立與備案

根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務過程中的權利、義務及職責，確保委托財產(chǎn)的安全，保護當事人各方的合法權益。

基金備案要求與其他組織形式基金一致，應由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關備案手續(xù)，基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十一

2017年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第二次考試時間為9月16日至9月17日，為了幫助大家提高基金從業(yè)考試成績，接下來小編為大家精心準備了基金從業(yè)考試復習方法和答題技巧，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

由于考試題量大，有部分考生都做不完題，因此在平時的考試中就要聯(lián)系做題的速度，做到限時練，平時做練習就像在考場上考試一樣，把握好時間。

作為全國性的職業(yè)資格考試，畢竟要綜合考慮全國各方面參考的人員素質(zhì)，因此整體雖然知識面廣、綜合性、實踐性強、題量大，但整體考核難度就在大綱要求的范圍內(nèi)，從歷年出題看變化不大，只要認真準備，該記憶的記住就能順利通過考試的。在考試時，遇到難題不能糾纏，一定要做好標記，有時間再進行難題的答題。

(1)努力把自己能答對的題目都答對，也就是說要重視簡單題，在這類題上千萬不要粗心大意，無故失分。

(2)中等難度的題目是超過競爭對手的關鍵所在。對這類題要花費比較大的精力。

(3)對付難題，要盡力去做，能答多少答多少，沒有把握也要給出答案，因為總會有答對的概率。

做到這幾點相信大家都能順利通過考試!

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十二

科目二：證券投資基金基礎知識。

考生通過兩個科目考試后，具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊條件。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關的考試科目。

四、考試時長、題型和分值。

1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

2.單科考試時長為120分鐘。

五、考試教材。

考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊，注重實用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實踐相結合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，對相關知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材將于6月22日正式出版，具體購買方法將于基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。

六、考試組織實施。

1.考試公告：協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。

3.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預約式考試。

4.考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預約式考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

5.考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

七、考試成績與資格注冊。

科目一和科目二考試合格后，在四年內(nèi)可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓，并按要求通過所在機構參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

八、考試成績認可。

1.《證券投資基金》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的.科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

2.《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試，應當在四年內(nèi)通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。

已經(jīng)通過《基金銷售基礎知識》考試，超過四年未在相關機構任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。

九、考試成績銜接。

為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《基金銷售基礎知識》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認可，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十三

1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托。

1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金。

1933美國《證券法》。

1934美國《證券交易法》。

1940美國《投資公司法》《投資顧問法》。

1957年標普指數(shù)編制。

1992.6深圳人行批準當時最大封基：天驥基金。

1992.11央總行批準的第1家投資基金：淄博基金，1億元。

1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金。

1995cfa協(xié)會籌備全球投資業(yè)績標準委員會。

《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金。

3南方、國泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰。

證監(jiān)會發(fā)《開放式證券投資基金試點辦法》。

8證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

2001.9第1只開基華安創(chuàng)新。

2《證券投資基金內(nèi)控意見》出臺。

2002.12首家中外合資基金公司成立：國聯(lián)安基金公司。

10《證券投資基金法》通過，61實施。

2003.12我國第1只貨基。

證券業(yè)協(xié)會證券投資基金委員會成立。

資產(chǎn)證券化試點，擴大試點。

11第1只qdii發(fā)行：華安國際配置基金。

2007首例基金從業(yè)人員利用未公開信息交易被發(fā)行。

短期融資券啟動。

66證券投資基金業(yè)協(xié)會成立。

6修訂后的《證券投資基金法》實施。

2013.9國債期貨合約推出。

基金國際化趨勢始于20世紀80年代。

時限類。

基金重大事項臨時公告：2日內(nèi)。

基金季報：季末15個工作日。

基金年報：年末90日。

基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日。

證監(jiān)會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效：3個工作日。

登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結登記：20個工作日。

證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定。

證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個月決定。

巨額贖回延期支付：3個工作日內(nèi)公告。

基金宣傳材料發(fā)布后：5個工作日備案。

召開份額持有人大會：提前30日公告。

托管人職責終止6個月內(nèi)新選任。

etf建倉期：3個月。

開基募集期：3個月。

基金合同生效后：次日公告。

公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日。

基金申贖申請后：3個工作日管理人確認有效性。

基金驗資：募集期屆滿后10日內(nèi)。

基金不能成立返款給投資者：30日內(nèi)。

基金申購：t+2確認，下日可贖回。

基金申購成功后：t+1登記辦理。

基金申購成功后：t+2可贖回。

基金申購款：t+2日到基金銀行賬戶。

基金贖回款：t+3日從基金銀行賬戶劃出。

lof從ta轉入證券登記系統(tǒng)后：t+2可賣出或贖回。

qdii放開申贖前至少：每周公告一次凈值。

qdii份額凈值：至少每周計算披露1次。

qdii涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露。

qfii額度獲批后注入資金：6個月內(nèi)。

qfii本金鎖定期：3個月。

開基延期贖回不超：20工作日。

質(zhì)押式回購：最長1年。

債券遠期交易日到結算日：不超365天。

大額可轉讓存單最短期限：14天。

買斷式回購最長期限：91天。

銀行間債券市場現(xiàn)券交易結算日：t+0和t+1。

融資融券開戶資格：18個月，50萬。

連續(xù)幾年沒托管業(yè)務取消托管資格：3年。

證監(jiān)會領導離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關機構任職：3年。

證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關機構任職：2年。

基金董監(jiān)高應有：3年以上相關工作經(jīng)歷。

基金經(jīng)營機構客戶身份資料及交易記錄保存：5年。

基金經(jīng)營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年。

基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存：15年。

貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券。

貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十四

導語：為了方便廣大考生，小編根據(jù)考綱，整理了股權投資基金從業(yè)考試復習重點。一遍生，再而熟，三遍則考試可過矣。跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。

本科目對知識掌握程度要求，分3個級別

掌握：在考試和實際工作中理解并熟練運用

理解：對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識

了解：作為泛讀內(nèi)容，對其有一個基礎的認識

第一章私募股權投資基金概述1.股權投資基金：是指主要投資于"私人股權"，即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權的投資基金。(理解)

2.股權投資基金在資產(chǎn)配置中具有"高風險，高期望收益"的特點。(了解)

3.股權投資基金起源于美國，1946(ard)被公認全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。(了解)

4.1973年美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(nvca)成立，標志創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成專門行業(yè)。(了解)

5.1976年kkr成立，出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購投資基金，即狹義上的私人股權投資基金。(了解)

6.美國2010年出臺"多德-弗蘭克法案"。(了解)

7.歐洲2010年9月通過"泛歐金融監(jiān)管改革法案"，2011年6月通過"另類基金管理人指引"。2013年4月歐盟另行發(fā)布了"創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引"。(了解)

8.我國股權三階段：(了解)(1)1985-2004探索與起步階段。1993年8月，淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金在上海證券交易所上市，是我們第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。(2)2005-2012快速發(fā)展階段.2007年6月新的"合伙企業(yè)法"出臺。

(3)2013年至今統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段，2014年8月，證監(jiān)會發(fā)布"私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法"。

9.目前我國已成為全球第二大股權投資市場，行業(yè)從國有企業(yè)主導轉變?yōu)槭袌龌黧w主導。

10.股權投資基金運作四個階段：募資/投資/管理/退出。(理解)

13.基金利潤=基金收入-基金承擔的費用與稅收-返還基金投資者的投資本金(理解)

3.股權投資基金管理人主要職責：(理解)(1)基金產(chǎn)品設計(2)基金份額銷售與備案(3)基金資產(chǎn)管理最主要的職責：按基金合同約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為投資人爭取最大的投資收益。

4.中國證監(jiān)會及其派出機構是我國股權投資基金的監(jiān)管機構。(理解)

5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織。(理解)

第三章私募股權投資基金的分類

4.定向增發(fā)投資基金(定增基金)：(掌握)是指投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權投資基金。

5.創(chuàng)業(yè)投資基金與股權投資基金是兩個等同概念，均是對創(chuàng)建企業(yè)與重建企業(yè)的財務性投資。(掌握)

6.公司型基金可由管理團隊自行管理，或委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人。(掌握)

7.公司型基金的法律依據(jù)為"中華人民共和國公司法"，基金按公司章程來運營。(掌握)

8.合伙型基金參與主體為普通合伙人，有限合伙人，基金管理人。(掌握)

9.合伙型基金由普通合伙人合伙債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限承擔有限責任。普通合伙人可擔任基金管理人，或委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人.有限合伙人不參與投資決策。(掌握)

10.合伙型基金的法律依據(jù)為"合伙企業(yè)法"，基金按照合伙協(xié)會來運營。(掌握)

11.契約型基金本質(zhì)是信托型基金，不具有法律實體地位。(理解)

12.契約型基金的參與主體為基金投資者，基金管理人，基金托管人。(理解)

13.契約型基金的法律依據(jù)為"中華人民共和國信托法"和"中華人民共和國證券投資基金法"，基金按照基金合同來運營。(理解)

14.人民幣股權投資基金分為內(nèi)資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。(了解)

15.2009年以后，內(nèi)資人民幣股權投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權投資基金;人民幣股權投資基金的規(guī)模超過處幣股權投資基金。(了解)

17.股權投資母基金的業(yè)務主要包括：(理解)

(1)一級投資：是母基金的本源業(yè)務，母基金在發(fā)展初期，主要從事一級投資

(2)二級投資：按投資標的不同，分為兩類型，類型1:購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額;類型2:購買基金持有的所投組合公司的股權;(3)直接投資：通常與其所投資的股權投資基金聯(lián)合投資，扮演被動角色，讓股權基金來管理這項投資。

19.政府引導基金是由政府財政出資設立，按市場化方式運作，有一定導向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域，不直接從事股權投資。(理解)

20..政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股，融資擔保，跟進投資。(理解)

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十五

基金從業(yè)資格考試教材分為上下兩冊，注重實用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實踐相結合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，對相關知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。

1.圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理，對相關知識作出比較系統(tǒng)的論述和介紹，形成一個相對比較完整的引導性框架體系。新教材包括基金行業(yè)概覽、基金監(jiān)管與職業(yè)道德、基金投資管理、基金運作管理、基金市場與銷售、基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理以及基金的國際化共七篇。

2.增加廣度，降低難度。內(nèi)容涵蓋了基金業(yè)各個方面的內(nèi)容，全方位涵蓋行業(yè)各項基礎知識，增加了資產(chǎn)管理、另類投資、國際化等新內(nèi)容。對基金投資管理部分也重點進行了改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關內(nèi)容。

3.注重實用性，體現(xiàn)理論與實踐相結合的職業(yè)知識特色。大量使用圖表、案例分析等生動的表現(xiàn)方式，便于閱讀者理解相關知識。

4.注意內(nèi)容的'時效性，在法律法規(guī)、相關數(shù)據(jù)、有關業(yè)務等方面均盡可能采用最新的內(nèi)容。

5.在每一章增加了內(nèi)容概述和知識結構圖，每一節(jié)增加了學習目標和知識點的歸納，便于學習者掌握和復習。

基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎知識。

9月增設科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試，參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。

單科考試時間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容經(jīng)常調(diào)整，樂考網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公告為準!

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十六

導語：基金投資者與基金管理人的權利義務關系和募集機構的資質(zhì)要求是什么?下面百分網(wǎng)小編帶著大家來看看相關的復習內(nèi)容吧。

公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過認繳出資或認購股份成為公司股東。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

作為股東的基金份額持有人對基金投資與運營管理的主要參與方式是：通過可能參與董事會以對基金的投資活動產(chǎn)生影響。

一般而言，在有限合伙框架下，合伙型基金參與主體之間的權利義務關系較符合股權投資業(yè)務“人合+資合”的特征，普通合伙人對基金可能的債務承擔無限連帶責任;而投資人作為有限合伙人，僅以出資構成基金投資的資金規(guī)模，對外不可以代表合伙企業(yè)，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。

在實務中普通合伙人通常僅以一定比例的出資參與合伙企業(yè)并執(zhí)行合伙事務，而將投資項目管理和行政事務委托給管理機構，并通過一系列協(xié)議的約定，向管理機構支付管理費和分配業(yè)績報酬。需要強調(diào)的是，普通合伙人不因委托而免除對本合伙企業(yè)的責任和義務，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應由普通合伙人作出。

在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由投資顧問進行基金的投資管理。

我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

基金的募集分為自行募集和委托募集，基金的募集機構也分為兩種：直接募集機構和受托募集機構。直接募集機構是指基金管理人，受托募集機構是指基金銷售機構。

如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下三個條件：

(1)在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格。

(2)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。

(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十七

基金從業(yè)資格成績合格證不是基金從業(yè)資格證書，合格證是單科成績或兩科成績合格的證明。

基金從業(yè)資格證書是從事基金行業(yè)的資格證書，基金從業(yè)資格考試成績證書并不等同于從業(yè)資格證書。這就意味著如果你順利通過了基金從業(yè)資格考試，你的首要目標是登陸基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站自行打印基金從業(yè)資格考試成績合格證。

如果你要想申請到基金從業(yè)資格證書的話則還需要由基金從業(yè)人員所在機構統(tǒng)一打印資格證書，并取得所在機構加蓋的公章。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十八

自起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實新《基金法》，1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》（財稅〔〕20號），明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。

為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側重實際應用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。考試內(nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

二、報考條件。

1.具有完全民事行為能力；

2.年滿18周歲；

3.具有高中以上文化程度；

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、考試科目設置。

基金從業(yè)考試復習心得體會范本篇十九

一、我們不可能把所有時間都拿來復習。

即使我們對考試復習充滿了想法和干勁，我們也必須知道，我們每天的時間是非常有限的。即使不是工作組，許多學生也是有自己的本專業(yè)課程要學習的，所以我們要多考慮復習的具體安排。

為了保證復習任務的完成，應當對復習生活做出全面的考慮和安排。而且這個計劃不僅僅是針對復習本身，也要考慮到自己的`其他生活情況。除了客觀上的復習時間有限，主觀方面，我們也要讓自己做到勞逸結合，不要讓生活只剩下復習一件事情。

二、一切脫離實際的復習計劃都是然并卵。

我們每個人都希望自己能在最短的時間里完成全部復習工作。但實際上呢，我們對于新知識的消化和吸收總是需要時間來處理的。復習基金從業(yè)，絕對不是一蹴而就的事情。

所以，我們在制定復習計劃時，不要脫離復習的實際情況。不要出現(xiàn)在制定復習計劃時勁頭很足，但往往忽略了實際情況，結果實行起來感到困難重重的現(xiàn)象。

三、給自己的復習留有一定彈性空間。

有句話說的好，計劃趕不上變化。這就說明我們在做準備的時候一定要考慮其他變故的發(fā)生。畢竟，事情的發(fā)展不可能總是一帆風順，計劃的具體內(nèi)容和實施步驟是在復習之前擬定的，是設想，畢竟還不是現(xiàn)實。要想把計劃變成現(xiàn)實，還要經(jīng)過一段時間的努力，在這個過程中，自己的思想可能會發(fā)生某些變化，復習的各種條件也可能會發(fā)生變化，復習計劃定得再實際，也難免出現(xiàn)估計不到的情況。

溫馨提示：為了保證計劃的實現(xiàn)，復習計劃不要定得太滿、太死、太緊，要留有機動時間，目標也不要定得過高。在機動時間內(nèi)安排一些一旦完不成對當時復習影響不大的復習任務，或者說，安排一些時間性不強的復習任務。

由于在復習的時間和復習的內(nèi)容安排上有了一定的彈性，就可以適應臨時變化的情況，完成計劃的可能性也就增加了，這也有利于增強自己的復習信心。

四、學會放棄是為了得到自己想要的。

基金從業(yè)資格考試不是要求你把每一題都做對。只要你的復習沒有問題，在考試中把自己會做的題全部答對，就一定能夠通過考試。所以，如果遇到了自己不會做的難題，不要在上面耗費過多的時間，甚至影響你的考試狀態(tài)。有舍有得，貪得無厭不是好事。