2023年稽核部門工作計(jì)劃(匯總17篇)

一個(gè)好的計(jì)劃可以幫助我們更好地把握時(shí)間，合理分配各項(xiàng)任務(wù)的優(yōu)先級(jí)。合理利用時(shí)間片段，規(guī)劃每天的工作和學(xué)習(xí)安排，可以提高時(shí)間利用率。以下是小編為大家收集的計(jì)劃范文，供大家參考和學(xué)習(xí)。

稽核部門工作計(jì)劃篇一

宗旨：

稽核是稽查和復(fù)核的簡稱，內(nèi)部稽核制度是內(nèi)部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應(yīng)該建立、健全內(nèi)部稽核制度。熟悉企業(yè)內(nèi)部控制制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程，有較強(qiáng)的溝通、協(xié)調(diào)能力以及強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

“哪里有業(yè)務(wù)/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質(zhì)，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識(shí)要過硬,更要對(duì)所有流程運(yùn)作知識(shí)要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識(shí)和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

2、貫徹“三不放過”原則，不斷提高稽核質(zhì)量。

1)稽核情況未說清不放過。提交的稽核報(bào)告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報(bào)表與說明完整無缺。

2)稽核建議針對(duì)性不強(qiáng)不放過。所提稽核建議貼近實(shí)際、針對(duì)性強(qiáng)，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據(jù)。

3)被稽核單位糾改不落實(shí)不放過。認(rèn)真審查整改報(bào)告，對(duì)照存在的問題逐一對(duì)照分析，看糾改是否到位。

（三不放過）1：在調(diào)查、處理事故時(shí)，首先要把事故原困分析清楚，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時(shí)就輕易下結(jié)論，也不能把次要原困當(dāng)成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關(guān)系才算達(dá)到事故原因分析的目的。

“三不放過”2：在調(diào)查、處理事故時(shí)，不能認(rèn)為原因分析清楚了，有關(guān)人員也處理了就算完成任務(wù)了，還必須使事故責(zé)任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認(rèn)識(shí)到其重要性，使大家從事故中吸取教訓(xùn)，在今后工作中更加重視。

“三不放過3：在對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查、處理時(shí)，必須針對(duì)事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類似事故發(fā)生的切實(shí)可行的預(yù)防措施，并督促事故發(fā)生單位付諸實(shí)施。只有這樣，才算達(dá)到了事故調(diào)查和處理的最終目的。

稽核部門工作計(jì)劃篇二

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：

20xx年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)?；私M定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。

3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日?；斯ぷ髦幸族e(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。

二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。

四、加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

稽核部門工作計(jì)劃篇三

以防控操作風(fēng)險(xiǎn)為核心，推進(jìn)稽核審計(jì)任務(wù)制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責(zé)任明晰化，稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，提升稽核審計(jì)能力，進(jìn)一步促進(jìn)我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。

1、安排兩次序時(shí)稽核。對(duì)20xx年6-11月全面業(yè)務(wù)開展稽核檢查，對(duì)存在的問題通過現(xiàn)場輔導(dǎo)糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關(guān)責(zé)任人等方式手段，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)。

2、安排兩次專項(xiàng)稽核。一是對(duì)信用社對(duì)公賬戶管理專項(xiàng)檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對(duì)賬的及時(shí)性檢查。二是對(duì)20xx年新增貸款專項(xiàng)稽核檢查，重點(diǎn)是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為進(jìn)一步體提高信貸工作質(zhì)量提供更可靠地決策依據(jù)。

3、加強(qiáng)后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。

1、部門人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)、強(qiáng)化培訓(xùn)，推行稽核人員到一線業(yè)務(wù)崗位實(shí)踐制度，增強(qiáng)非現(xiàn)場稽核能力。

2、改進(jìn)稽核審計(jì)方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結(jié)合，

合理收集業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。

3、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，強(qiáng)力推進(jìn)稽核管理規(guī)范化。重點(diǎn)落實(shí)省聯(lián)社稽核審計(jì)“主審制”和辦事處的稽核審計(jì)工作問責(zé)制。實(shí)施有效約束的質(zhì)量控制機(jī)制，完善內(nèi)部審計(jì)工作責(zé)任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對(duì)下鄉(xiāng)執(zhí)行任務(wù)和整理資料全程予以如實(shí)登記，制度管人管事的長效機(jī)制。

1、稽核人員學(xué)習(xí)不夠，素質(zhì)有待提高。今年稽核人員變動(dòng)后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計(jì)部對(duì)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)作了計(jì)劃，規(guī)定了稽核人員必學(xué)篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學(xué)習(xí)時(shí)間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時(shí)間不統(tǒng)一，所以組織學(xué)習(xí)的時(shí)間相對(duì)較少。

2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務(wù)傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對(duì)這一變化，稽核審計(jì)工作沒有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，對(duì)基層社的序時(shí)稽核不全面，容易留下死角。

稽核部門工作計(jì)劃篇四

在轉(zhuǎn)瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點(diǎn)，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財(cái)務(wù)部和采購部做好財(cái)務(wù)審核和物品采購的協(xié)購和核價(jià)工作，對(duì)各倉庫和個(gè)吧部的物資盤點(diǎn)和保管進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)各部門員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。

今年的物資供應(yīng)方面，稽核部通過詳細(xì)的市場調(diào)查和網(wǎng)上詢價(jià)，將酒店客房部申購的布草供應(yīng)價(jià)格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應(yīng)價(jià)格的前提下，提高了供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對(duì)酒店前期電腦及耗材管理不夠細(xì)化，與財(cái)務(wù)部一起盤點(diǎn)登記了酒店所有的電腦和打印機(jī)，并規(guī)定一旦需更換耗材時(shí)需電腦維護(hù)員確認(rèn)后方能更換，防止財(cái)產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應(yīng)價(jià)格上，依據(jù)市場行情，每周及時(shí)詢價(jià)，保證供應(yīng)價(jià)格的準(zhǔn)確性，比前期供應(yīng)價(jià)下降了15%~50%左右。

在固定設(shè)備的增補(bǔ)中，詳細(xì)了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價(jià)格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備?？头坎康娜弦簧嘲l(fā)清洗機(jī)的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對(duì)，價(jià)格比市場供應(yīng)價(jià)低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運(yùn)營成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。

在倉庫和吧部的管理中，進(jìn)場不定期對(duì)物品進(jìn)行盤點(diǎn)，清理即將過期酒水一批，退返給供應(yīng)商，對(duì)一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn)，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過減少數(shù)量來變相提高供應(yīng)價(jià)格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽(yù)。本年度共盤盈物資價(jià)值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。

在廚部原材料的供應(yīng)上，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無私，及時(shí)清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護(hù)了客戶利益。

在今年的物資稽核中，加強(qiáng)了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對(duì)相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長的“四個(gè)認(rèn)可”的理念來凈化和管理我們的團(tuán)隊(duì)，通過不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。

在下一年度中，針對(duì)董事長提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，對(duì)酒店物資供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了解，對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進(jìn)行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位，對(duì)吧部管理和采購制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團(tuán)的高速發(fā)展做出本部門應(yīng)做的貢獻(xiàn)。

稽核部門工作計(jì)劃篇五

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：

20__年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)。稽核組定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

以內(nèi)(考核指標(biāo)為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。

3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日?；斯ぷ髦幸族e(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。

二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。

四、加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

稽核部門工作計(jì)劃篇六

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長辦公會(huì)、經(jīng)營分析會(huì)，或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過。

《2012年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報(bào)。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過。

《2012年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《2012年度市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

(1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門工作總結(jié)。

（二）2012年是個(gè)開拓創(chuàng)新年。

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探索對(duì)分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制。

（三）2012年是個(gè)制度規(guī)范年。

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理。

查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門工作總結(jié)

稽核部門工作計(jì)劃篇七

結(jié)合我局實(shí)際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等知識(shí)。3月3日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[__]20號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》)、巴社險(xiǎn)[__]21號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》)和巴社險(xiǎn)[__]22號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》)的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問題，制定了《__年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計(jì)對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。

(一)認(rèn)真做好社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作。在社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作中，我局對(duì)全縣參保單位申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核定，以確保真實(shí)準(zhǔn)確。把平時(shí)在繳費(fèi)人數(shù)、繳費(fèi)工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費(fèi)嚴(yán)重的單位作為重點(diǎn)，采取了實(shí)地稽核與重點(diǎn)稽核相結(jié)合的方式。結(jié)合參保單位的實(shí)際情況，第一季度針對(duì)年初未進(jìn)行申報(bào)單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進(jìn)行了實(shí)地稽核，促進(jìn)了社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)參保單位共有88個(gè)，參保職工1279人;失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人;醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人;工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人;生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè)，參保職工2639人。

(二)全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作。《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性，確保__年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，3月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫，并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本，已參加年檢單位99個(gè)，年檢率達(dá)80%以上。

(三)進(jìn)一步建立健全內(nèi)控制度。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理等各個(gè)方面的內(nèi)部制度匯編;在加強(qiáng)制度建設(shè)控制的同時(shí)，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制，各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格劃分了工作權(quán)限，按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨(dú)立的表面下，其實(shí)已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級(jí)審核，并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。

(四)認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，一直以來，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量，我局按照州級(jí)要求，通過理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時(shí)提出具體的糾正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。

稽核部門工作計(jì)劃篇八

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長辦公會(huì)、經(jīng)營分析會(huì)，或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司__年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過。

《年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報(bào)。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過。

《各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《20市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

(1)(2)。

查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門工作總結(jié)。

我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營分析會(huì)上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會(huì)聽到的最好的一次報(bào)告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

(二)2012年是個(gè)開拓創(chuàng)新年。

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探索對(duì)分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制。

稽核部門工作計(jì)劃篇九

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，部門員工稽核能力不斷提升。

20xx年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)?；私M定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

二、認(rèn)真做好稽核各項(xiàng)工作，確保各項(xiàng)稽核指標(biāo)較好完成。

以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。

三、細(xì)化管控措施，加強(qiáng)稽核過程管控。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。

3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日?；斯ぷ髦幸族e(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

四、存在的問題。

受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。

二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。

四、加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

稽核部門工作計(jì)劃篇十

稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《xx集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定xx年工作計(jì)劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專項(xiàng)稽核，主要稽核內(nèi)容是：

a、開銷戶業(yè)務(wù)檢查。

b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查。

c、清算業(yè)務(wù)檢查。

d、存款計(jì)息結(jié)息檢查。

e、與成員單位對(duì)賬工作檢查。

f、空白憑證的管理檢查。

g、結(jié)算部檔案保管檢查。

h、營業(yè)場所及設(shè)備安全管理檢查。

七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專項(xiàng)?；?，主要稽。

核內(nèi)容是：

a、授信業(yè)務(wù)檢查。

b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查。

c、委托業(yè)務(wù)檢查。

d、其它業(yè)務(wù)。

e、信貸檔案管理檢查。

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。

1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。

2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報(bào)告。

4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。

三、日常稽核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。

五、進(jìn)一步完善稽核制度。

稽核部門工作計(jì)劃篇十一

稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《**集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定**年工作計(jì)劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專項(xiàng)稽核，主要稽核內(nèi)容是：

a、開銷戶業(yè)務(wù)檢查。

b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查。

c、清算業(yè)務(wù)檢查。

d、存款計(jì)息結(jié)息檢查。

e、與成員單位對(duì)賬工作檢查。

f、空白憑證的管理檢查。

g、結(jié)算部檔案保管檢查。

h、營業(yè)場所及設(shè)備安全管理檢查。

七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專項(xiàng)常稽核，主要稽。

a、授信業(yè)務(wù)檢查。

b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查。

c、委托業(yè)務(wù)檢查。

d、其它業(yè)務(wù)。

e、信貸檔案管理檢查。

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。

1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。

2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報(bào)告。

4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。

三、日?；思皟?nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。

五、進(jìn)一步完善稽核制度。

稽核部門工作計(jì)劃篇十二

財(cái)務(wù)稽核是企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財(cái)務(wù)人員在日常工作上的差錯(cuò)和舞弊行為，并對(duì)出現(xiàn)的疏忽、錯(cuò)誤等及時(shí)加以糾正或者制止，規(guī)范會(huì)計(jì)行為、提高會(huì)計(jì)工作質(zhì)量。

1.《會(huì)計(jì)核算制度》。

2.《財(cái)務(wù)管理制度》。

3.公司對(duì)外簽訂的各項(xiàng)合同。

1.根據(jù)公司簽訂的各項(xiàng)合同，預(yù)算指標(biāo)，審核各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支。

2.根據(jù)每日實(shí)際經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生逐筆進(jìn)行會(huì)計(jì)憑證復(fù)核。

3.檢查財(cái)產(chǎn)物資。

4.檢查票據(jù)管理。

6.檢查印章管理。

7.檢查會(huì)計(jì)檔案保管。

8.稽核拾五完畢，出具稽核報(bào)告。

1.安排稽核人員認(rèn)真閱讀學(xué)習(xí)《會(huì)計(jì)核算制度》和《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制。

度》，以及相關(guān)對(duì)外簽訂的合同要件。

2.調(diào)用合同原件，并對(duì)合同記載的條款審核憑證編制情況。

3.根據(jù)費(fèi)用預(yù)算數(shù)據(jù)，嚴(yán)密跟蹤費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況。

（一）現(xiàn)金管理。

1、財(cái)務(wù)備用金由出納員專門負(fù)責(zé)管理，符合不相容職務(wù)相分離的規(guī)定。

2、財(cái)務(wù)備用金是否存于專門的保險(xiǎn)柜中，鑰匙是否由出納保存。

4、稽核當(dāng)日對(duì)財(cái)務(wù)備用金進(jìn)行盤點(diǎn)，檢查是否賬實(shí)相符、賬賬相符。

5、如無特殊情況，財(cái)務(wù)備用金不得超過規(guī)定的最高限額5000元。

6、是否有挪用財(cái)務(wù)部備用金、白條頂庫等情況發(fā)生。

7、檢查現(xiàn)金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記。

9、財(cái)務(wù)備用金與營業(yè)備用金分開保管，不得混放、混用。

10、財(cái)務(wù)人員不得替其他員工領(lǐng)取工資及報(bào)銷款，并存放于財(cái)務(wù)部。

11、大額現(xiàn)金存取嚴(yán)禁1人經(jīng)辦，陪同人應(yīng)有書面簽字記錄。

12、營業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適。

稽核部門工作計(jì)劃篇十三

20__年，稽查工作將按照省、市、縣局的工作要求，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和科學(xué)監(jiān)管理念，注重監(jiān)管體制的創(chuàng)新，強(qiáng)化市場監(jiān)督力度，圍繞保障人民群眾用藥用械安全有效這一核心目標(biāo)，堅(jiān)持日常監(jiān)管和專項(xiàng)整治相結(jié)合，依法加強(qiáng)藥品、醫(yī)療器械、保健品、化妝品的稽查工作。

(一)開展專項(xiàng)整治。一是開展“廣東十大打擊制假售假行為”專項(xiàng)行動(dòng)，重點(diǎn)打擊食品安全、藥品和日化用品違法犯罪行為。二是鞏固專項(xiàng)行動(dòng)成果，嚴(yán)厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布虛假藥品信息和違法銷售藥品的行為。三是組織開展對(duì)城鄉(xiāng)結(jié)合部小藥店、小診所及醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營使用假劣藥械及從非法渠道購進(jìn)藥械等違法行為的專項(xiàng)檢查。

(二)加強(qiáng)廣告稽查工作。一是加大對(duì)電臺(tái)媒體三大類違法廣告的監(jiān)控力度，堅(jiān)決查處夸大宣傳療效、以假充真、以非藥品冒充藥品等不法行為。二是加強(qiáng)對(duì)廣告產(chǎn)品的跟蹤檢查頻率。三是強(qiáng)化對(duì)廣告產(chǎn)品的監(jiān)督抽驗(yàn)比重，從源頭控制不合格產(chǎn)品流入市場。四是加大對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)布虛假藥品信息等重點(diǎn)網(wǎng)站的打擊力度，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)違法網(wǎng)站及時(shí)移送電信部門查處或關(guān)閉。

(三)努力完成以基本藥物品種為重點(diǎn)的藥品、醫(yī)療器械的抽驗(yàn)任務(wù)。根據(jù)省市局《藥品監(jiān)督抽驗(yàn)計(jì)劃》，認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的基本藥物品種和省級(jí)增補(bǔ)品種實(shí)行抽驗(yàn)全覆蓋工作;在保持西藥、中成藥及中藥飲片抽驗(yàn)比例的情況下，逐步提升監(jiān)督抽驗(yàn)的陽性率，并通過對(duì)不合格藥品的查處，盡可提高抽驗(yàn)的社會(huì)效益，同時(shí)有針對(duì)性地開展用“非標(biāo)”檢測非法添加藥品成份的方法為稽查辦案、打擊各種違法犯罪行為提供技術(shù)支撐。

(四)以大案要案為重點(diǎn)加大案件查辦力度。把對(duì)群眾危害大、社會(huì)影響惡劣、制售假劣藥品的案件作為藥品稽查工作的重點(diǎn)，加大力度查處“地下批發(fā)”藥品、醫(yī)療器械的經(jīng)營窩點(diǎn)，加大對(duì)非法添加藥物、非法渠道采購、利用互聯(lián)網(wǎng)銷售假藥、郵寄銷售假藥等違法行為的打擊力度。

(五)加大與公、檢、法、工商等部門聯(lián)合辦案工作力度，圍繞群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題，對(duì)藥店、診所、“士多店”違規(guī)或“無證”經(jīng)營“_”、“可非”等違法行為的，進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

(六)強(qiáng)化藥品購銷的管理，建立藥品購銷員檔案，全面掌握參與我縣藥品經(jīng)營使用單位的藥品品種的經(jīng)營企業(yè)銷售等基本情況。

(七)加強(qiáng)稽查隊(duì)伍的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，努力提高稽查能力。一是明確內(nèi)部職責(zé)職能，加強(qiáng)內(nèi)部管理，落實(shí)工作責(zé)任。二是注意廉潔自律，徹底杜絕不作為、亂作為、態(tài)度強(qiáng)橫、野蠻執(zhí)法等不良行為。三是主動(dòng)參加上級(jí)舉辦的稽查技能培訓(xùn)班，努力提高稽查能力。

稽核部門工作計(jì)劃篇十四

1.各項(xiàng)支出憑證的審核事項(xiàng)。

2.各項(xiàng)收入帳項(xiàng)的審核事項(xiàng)。

3.各項(xiàng)攤提折舊的事項(xiàng)。

4.應(yīng)收應(yīng)付、預(yù)付帳的審核事項(xiàng)。

5.原物料、成品、在制品、存貨估價(jià)的審核事項(xiàng)。

6.各廠廠務(wù)費(fèi)用分?jǐn)偡椒ǖ膶徍耸马?xiàng)。

7.有關(guān)本公司所屬各廠、各營業(yè)所、門市部、各廠倉庫的財(cái)務(wù)查核事項(xiàng)。

8.營利事業(yè)所得稅申報(bào)表及其他有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)減免項(xiàng)目的審核事項(xiàng)。

9.其他有關(guān)調(diào)整記帳科目，變更計(jì)算方法，減少支出的建議事項(xiàng)。

稽核部門工作計(jì)劃篇十五

稽核作為集團(tuán)內(nèi)部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯(cuò)、防范的重要作用，它不僅是風(fēng)險(xiǎn)的防范屏障，更是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、權(quán)威的監(jiān)管工作，是對(duì)監(jiān)督的再監(jiān)督?；仡櫦瘓F(tuán)過去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅(jiān)定不移地相信在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團(tuán)營運(yùn)效果效率、確保單位內(nèi)部控制措施得當(dāng)、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻(xiàn)。

常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個(gè)常字，不間斷做好這一項(xiàng)工作，要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，提高質(zhì)量。常規(guī)稽核在時(shí)間上不能有空格，在檢查的內(nèi)容上不能有空白，在檢查的質(zhì)量上要逐步提高。保證稽核目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，搞好日常業(yè)務(wù)稽核，力爭做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)常化、透明化。

（一）對(duì)人的稽核。

對(duì)管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個(gè)方面進(jìn)行核查。通過客觀、真實(shí)、多角度地論證，使管理者保持慣勢壓力為集團(tuán)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。同時(shí)為所管理項(xiàng)目提供具有專業(yè)水準(zhǔn)的對(duì)策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達(dá)到幫助其提高管理水平的目的。

（二）對(duì)事的稽核。

對(duì)事的稽核，而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問題上，通過檢查挖掘經(jīng)營管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，預(yù)見問題爆發(fā)的可能性，將問題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對(duì)事的稽核過程中，由于時(shí)間、人員、機(jī)構(gòu)分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設(shè)想是突出重點(diǎn)，抓典型，通過揭示典型錯(cuò)誤，查找原因，整改糾正，杜絕類似問題的發(fā)生。比如，通過一個(gè)案例、事件教育和警醒一片，起到以點(diǎn)帶面的作用。

對(duì)于專案稽核，要做到條款化、計(jì)劃化，切記走過場。從檢查項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細(xì)化，條款化，格式化，按照計(jì)劃去查找問題，這樣才能夠全面、細(xì)致，使每次檢查都有所收獲、有所進(jìn)步。而不是讓稽核跟著感覺走，變成過場、形式?；颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。

稽核部門工作計(jì)劃篇十六

為進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦管理工作，確保社保基金安全運(yùn)行，根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》（中華人民共和國勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第16號(hào)）規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，特制定2017年高新區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作計(jì)劃。

一、內(nèi)部稽核（一）稽核重點(diǎn)。

按照《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》（中華人民共和國勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第16號(hào)）規(guī)定，重點(diǎn)對(duì)參保登記、繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)、繳費(fèi)記錄、待遇資格認(rèn)定、待遇審核、待遇支付、費(fèi)用結(jié)算、基金財(cái)務(wù)、定點(diǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真排查。切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)排查工作的質(zhì)量和實(shí)效，以達(dá)到防范和最大限度地降低基金運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

（二）稽核方式和目標(biāo)。

（一）規(guī)范繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)，提高參保繳費(fèi)率。

1.稽核時(shí)間和內(nèi)容。以專項(xiàng)稽核方式，從今年6月至8月，按照《關(guān)于申報(bào)2017年度基本醫(yī)療保險(xiǎn)職工個(gè)人繳費(fèi)工資基數(shù)的通知》（平社?！?017〕號(hào)）和《關(guān)于申報(bào)2017年度機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人繳費(fèi)工資基數(shù)的通知》（平社?！?017〕號(hào)）要求，稽核參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)人數(shù)、繳費(fèi)基數(shù)是否符合政策規(guī)定。著力解決參保單位少報(bào)、漏報(bào)和瞞報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)、繳費(fèi)人數(shù)和職工個(gè)人繳費(fèi)工資基數(shù)無簽字確認(rèn)等問題。

2.稽核方式。成立中心稽核工作小組，對(duì)全區(qū)隨機(jī)抽取5—10家參保單位進(jìn)行實(shí)地稽核。今年重點(diǎn)對(duì)優(yōu)勢企業(yè)、大型企業(yè)、非公有制企業(yè)稽核，抽取稽核名單由中心黨組與稽核工作小組確定。各業(yè)務(wù)股室要協(xié)助做好實(shí)地稽核工作。

（二）加大對(duì)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)、定點(diǎn)零售藥店醫(yī)療保險(xiǎn)待遇稽核和違規(guī)處理力度。

1．稽核時(shí)間和內(nèi)容。以日?；撕蛯ｍ?xiàng)稽核相結(jié)合的方式，通過全年日?；伺c今年10月至12月專項(xiàng)稽核，重點(diǎn)稽核檢查定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)行基本醫(yī)療保險(xiǎn)政策及履行《高新區(qū)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)定點(diǎn)醫(yī)療服務(wù)協(xié)議》的情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)各種違規(guī)行為。加強(qiáng)對(duì)住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核與監(jiān)管，遏制醫(yī)保基金的不合理支出，確保醫(yī)?；鸢踩?。開展專門針對(duì)異地就醫(yī)結(jié)算對(duì)象的稽核，對(duì)住院信息、治療行程、醫(yī)技檔案和結(jié)算費(fèi)用進(jìn)行實(shí)地稽核，確保基金撥付準(zhǔn)確無誤，不出現(xiàn)詐保騙保案件。

2.稽核方式。充分利用“東軟醫(yī)保”數(shù)字平臺(tái)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息，今年重點(diǎn)對(duì)住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核。有效管控醫(yī)保運(yùn)行中的騙保欺詐、過度醫(yī)療、不合理醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，確保醫(yī)保基金運(yùn)行安全。

（三）突出重點(diǎn)，做好養(yǎng)老保險(xiǎn)“反欺詐”工作1．稽核時(shí)間和內(nèi)容。重點(diǎn)做好享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認(rèn)證的稽核工作，利用每年1月份和8月份開展的集中認(rèn)證，對(duì)待遇撥付、資格認(rèn)證工作進(jìn)行專項(xiàng)稽核督導(dǎo)，堵塞基金漏洞、保證基金安全，同時(shí)對(duì)特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認(rèn)證人員進(jìn)行實(shí)地稽核，對(duì)享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認(rèn)證實(shí)地抽查率不低于5%，對(duì)特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認(rèn)證人員的實(shí)地抽查率不低于10%。

2.稽核方式。根據(jù)審計(jì)發(fā)現(xiàn)、上級(jí)交辦、內(nèi)部移送、稽核發(fā)現(xiàn)的重領(lǐng)冒領(lǐng)待遇人員，要弄清個(gè)人資料及待遇信息，依靠鎮(zhèn)（辦）勞動(dòng)保障所、村（社區(qū)）全面及時(shí)開展追回工作，對(duì)不配合工作拒不退款的人員依法移交勞動(dòng)監(jiān)察機(jī)關(guān)處理，對(duì)涉嫌違法犯罪的及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。

（四）全力配合上級(jí)各項(xiàng)審計(jì)、做好舉報(bào)查處工作依據(jù)職責(zé)全力配合上級(jí)部門對(duì)中心各項(xiàng)審計(jì)工作及交辦的其他稽核事項(xiàng)。認(rèn)真做好舉報(bào)查處工作，保護(hù)好舉報(bào)人的隱私，對(duì)實(shí)名舉報(bào)做到有舉報(bào)有回應(yīng)。

稽核部門工作計(jì)劃篇十七

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，部門員工稽核能力不斷提升。

20__年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)?；私M定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

二、認(rèn)真做好稽核各項(xiàng)工作，確保各項(xiàng)稽核指標(biāo)較好完成。

以內(nèi)(考核指標(biāo)為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。

三、細(xì)化管控措施，加強(qiáng)稽核過程管控。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。

3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日?；斯ぷ髦幸族e(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

四、存在的問題。

受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。

二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問題的管理處罰辦法。

三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。

四、加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。