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證券部工作職責(zé) 證券部門工作內(nèi)容篇一
1.部門職能
1.1負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),建立并完善信息披露制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性;
1.2負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂內(nèi)幕信息保密制度,采取一切必要措施,促使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí),及時(shí)采取補(bǔ)救措施;
1.3負(fù)責(zé)按照有關(guān)規(guī)定組織上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等的編制,并準(zhǔn)確、及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)送和發(fā)布;
1.4負(fù)責(zé)配合相關(guān)部門做好募集資金的使用和監(jiān)控工作; 1.5負(fù)責(zé)上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實(shí)施、監(jiān)測公司股票走勢、相關(guān)板塊上市公司動態(tài),并研究分析證券市場運(yùn)行趨勢;
1.6負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò),辦理相關(guān)事務(wù);
1.7負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料等; 1.8負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作; 1.9負(fù)責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。2.崗位職責(zé) 2.1證券部部長
工作計(jì)劃和開支預(yù)算計(jì)劃,做好年終總結(jié)工作; 2.2證券部副部長
證券部工作職責(zé) 證券部門工作內(nèi)容篇二
證券法律事務(wù)部部門架構(gòu)
會 事 董
證券事務(wù)代表
董事會秘書)可兼任(上市類事務(wù)為主
部門副經(jīng)理
法務(wù)主管
投融資高級專員
政項(xiàng)高級專員
內(nèi)控高級專員
內(nèi)部制度監(jiān)督執(zhí)
投融資事務(wù)為主
合同公司法律事務(wù)、行情況為主
管理為主
政府資助、知識產(chǎn)權(quán)
事務(wù)為主
部門職責(zé)
協(xié)助董事會秘書負(fù)責(zé)公司證券法律事務(wù)部工作的全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與安排,部門副
。經(jīng)理主要執(zhí)行和推動本部門各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行
部門主要工作如下:
各項(xiàng)事務(wù);ipo組織統(tǒng)籌公司1.與外部股東、董事、監(jiān)事、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通;2.辦理公司股權(quán)管理事務(wù),保管相關(guān)資料;3.,及相關(guān)材料管理;組織籌備“股東大會、董事會、監(jiān)事會”4.傳達(dá)、督促、檢查、貫徹和執(zhí)行股東大會、董事會、監(jiān)事會的決定和指5.1 一、證券事務(wù)
示;
協(xié)助董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員學(xué)習(xí)和貫徹證券監(jiān)管部門頒6.發(fā)的法律法規(guī);
計(jì)劃、協(xié)調(diào)和組織公司信息披露和對外宣傳事項(xiàng);7.、負(fù)責(zé)公司與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及財(cái)經(jīng)媒體日常溝通工作;8 處理投資者關(guān)系和公眾媒體關(guān)系;9.制定和實(shí)施分紅派息、轉(zhuǎn)增股本和股權(quán)激勵(lì)方案;10.監(jiān)控新聞及網(wǎng)絡(luò)上有關(guān)公司及行業(yè)信息,并及時(shí)反饋給董事會及管理11.層;
二、法律事務(wù)
11.起草、審核和管理公司合同;
處理公司知識產(chǎn)權(quán)、工商、仲裁訴訟及其他法律事務(wù);12.負(fù)責(zé)公司其他法律事務(wù)管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作;13.建立健全內(nèi)部控制體系,推動公司管理規(guī)范化;14.三、投融資管理
募投項(xiàng)目和募集資金使用管理;15.再融資研究、策劃和組織實(shí)施;16.申請政府資助;17.參與制定公司發(fā)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃;18.四、其他
董事會、監(jiān)事會印章、證件及會議資料及文件管理;19.跟蹤公司股票走勢、同行上市公司動態(tài),分析證券市場運(yùn)行趨向;20.制定本部門人員的工作評價(jià)及考核體系;21.處理董事會及上司安排的其他事務(wù)。22.證券事務(wù)代表 主要工作職責(zé):
協(xié)助董事會秘書完成股東大會、董事會、監(jiān)事會及各專業(yè)委員會的籌備1.及會議資料準(zhǔn)備、召開等事項(xiàng);
負(fù)責(zé)編制并披露公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告;2.、協(xié)助董事會秘書履行上市公司的信息披露事項(xiàng);3 協(xié)助董事會秘書做好與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司股東、董事、監(jiān)事相關(guān)事項(xiàng)4.溝通,做好投資者關(guān)系管理工作;、投資者關(guān)系信息庫建設(shè)和管理(接待、安排來訪、記錄電話、反饋投資者問5 ;題、建議)、收集匯總證券分析師、媒體與主流中介機(jī)構(gòu)對公司與行業(yè)及同行業(yè)公司的觀6 點(diǎn)、報(bào)道,向董事會秘書和董事長匯報(bào);、協(xié)助董事會秘書保持與主要的財(cái)經(jīng)證券媒體、中介機(jī)構(gòu)及分析師等事務(wù)性溝7 通;、協(xié)助董事會秘書完成投資者溝通活動的具體執(zhí)行工作,完成公司路演等交流8 活動所需要的推介資料等的準(zhǔn)備;、安排重要的財(cái)經(jīng)媒體采訪,協(xié)助董事會秘書策劃公司對外宣傳(與資本市場9 相關(guān))方案;、協(xié)助對分、子公司的法人治理日常管理工作;10 質(zhì)疑、注意公司股票的動態(tài)及有關(guān)公司的各種報(bào)道、,密切關(guān)注市場情況11.及時(shí)向董事會秘書匯報(bào);,傳聞等
并搜集監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范運(yùn)作方面的法律法規(guī),12.協(xié)助董事會秘書組織董事、監(jiān)事、高級管理和相關(guān)人員學(xué)習(xí);、投資者關(guān)系網(wǎng)站信息更新和維護(hù); 13、跟蹤、監(jiān)督募集資金投入項(xiàng)目的進(jìn)度、資金投入情況,配合相關(guān)部門做好 14 募集資金的使用及監(jiān)控
處理上司安排的其他事務(wù)。、15
法務(wù)崗位
主要工作職責(zé):
公司合同的起草、審核和管理;1.、負(fù)責(zé)起草、修訂公司規(guī)范管理制度;2 參與公司重要合同的談判,提出法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的措施和法律意見;3.為公司的經(jīng)營、管理決策提供法律支持和意見;4.對內(nèi)部重大投訴進(jìn)行調(diào)查,組織相關(guān)部門妥善解決;5.對內(nèi)部員工進(jìn)行制度和法律培訓(xùn);6.參與公司資本運(yùn)作、對外股權(quán)投資相關(guān)的法律事務(wù)工作;7.部門規(guī)章及規(guī)整理公司風(fēng)險(xiǎn)防范及與公司運(yùn)作相關(guān)的法律法規(guī)、收集、8.范性文件,并負(fù)責(zé)傳閱及分析對公司的影響和注意事項(xiàng);、負(fù)責(zé)處理公司訴訟、仲裁、勞動糾紛事務(wù);9 處理上司安排的其他事務(wù)。10.內(nèi)控崗位
主要工作職責(zé):
建立健全內(nèi)控體系;1.檢查和監(jiān)督各部門制度及操作流程的執(zhí)行情況;2.對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作流程及制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評估、并監(jiān)督執(zhí)行情況;3.每季度至少一次稽核采購、生產(chǎn)、銷售等部門,持續(xù)督導(dǎo)和改進(jìn)存在的4.;問題,檢查前期稽核發(fā)現(xiàn)問題的落實(shí)情況;
內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告;5.每半年制作 3
證券部工作職責(zé) 證券部門工作內(nèi)容篇三
證券部各崗位職責(zé)
一、董事會秘書
1、負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò); 2、負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作;
3、協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料;
4、籌備股東大會和董事會會議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會議文件和資料; 5、參加董事會會議,制作會議記錄并簽字;
6、負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告;
7、負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等;
8、協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容; 9、促使董事會依法行使職權(quán);在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時(shí),應(yīng)當(dāng)提醒與會董事,并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見;如果董事會堅(jiān)持做出上述決議,董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見記載于會議記錄,同時(shí)向證券交易所報(bào)告;
10、證券交易所要求履行的其他職責(zé)。 二、證券部副部長(兼證券事務(wù)代表)
1、在董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)下工作。協(xié)助董秘處理公司與監(jiān)管部門、交易所及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)有關(guān)公司上市籌備事宜;
2、負(fù)責(zé)編制董事會會議文件和會議籌備等事項(xiàng); 3、提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件; 4、根據(jù)上市公司信息披露制度,組織相關(guān)報(bào)告的編制工作;
5、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜。
證券部工作職責(zé) 證券部門工作內(nèi)容篇四
證券部部門職責(zé)和崗位職責(zé)大全
部門職責(zé)
一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和條例,遵守《上市公司治理準(zhǔn)則》對控股股東的行為進(jìn)行規(guī)范。
二、負(fù)責(zé)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購等資本運(yùn)營計(jì)劃調(diào)研、設(shè)計(jì),參與可行性方案的編制;協(xié)調(diào)、協(xié)助上市公司在證券市場的融資工作。
三、按照《上市公司治理準(zhǔn)則》,對公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購方面的資本運(yùn)作、公司與上市公司之間的獨(dú)立運(yùn)作以及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)范。對擬上市公司運(yùn)作,公司治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部管理進(jìn)行規(guī)范。
四、及時(shí)了解和收集與上市公司有關(guān)的政策和法律信息,定期編制證券信息報(bào)告,為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據(jù)。
五、關(guān)注證券市場的走勢及發(fā)展方向,及時(shí)了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息,以及新聞媒介、網(wǎng)站的有關(guān)報(bào)道,并做出相應(yīng)的反應(yīng)。
六、如國家政策和證券市場發(fā)生重大變化,對上市部分產(chǎn)生重大影響時(shí),負(fù)責(zé)提出相關(guān)解決方案。
七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
崗位職責(zé)
一、主任崗:
1、全面負(fù)責(zé)部門工作,并對公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。
2、負(fù)責(zé)部門內(nèi)崗位協(xié)調(diào),人員安排及員工的考核培訓(xùn),負(fù)責(zé)對外文稿、報(bào)表等的審核。
3、負(fù)責(zé)參加公司組織的會議,負(fù)責(zé)傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)指示和公司決定。
4、負(fù)責(zé)部門間橫向協(xié)調(diào),對外聯(lián)絡(luò),協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)與上市公司有關(guān)工作。
5、負(fù)責(zé)協(xié)助上市公司做好融資方案設(shè)計(jì),完成上市融資方案上報(bào)。
6、負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購等資本運(yùn)營工作。
7、負(fù)責(zé)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》,規(guī)范公司與上市公司之間的獨(dú)立運(yùn)作及關(guān)聯(lián)交易。 8、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
二、資本運(yùn)營崗:
1、參與上市公司融資方案設(shè)計(jì)工作,并提出參考意見。 2、參與做好與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購等資本運(yùn)營工作。
3、負(fù)責(zé)督促擬上市公司規(guī)范運(yùn)作,完善法人治理結(jié)構(gòu)。 4、負(fù)責(zé)起草部門上報(bào)的有關(guān)文件。5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
三、信息管理崗:
1、負(fù)責(zé)證券市場信息搜集、整理,定期編制信息集錦。 2、負(fù)責(zé)部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。
3、負(fù)責(zé)關(guān)注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動,負(fù)責(zé)了解有關(guān)情況,提出處理意見。 4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
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