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深圳證券交易所篇一

第一條為了完善證券交易制度，加強證券市場的管理，促進我國證券事業(yè)的發(fā)展，維護國家、企業(yè)和社會公眾的合法權益，特設立本所。

第二條本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人。

第三條本所接受國家證券主管機關中國人民銀行的領導、管理和有關部門的監(jiān)督.

第四條本所及交易市場設在上海市。

第五條本所公告登載于公開發(fā)行的報章。

第二章注冊資金。

第六條本所注冊資金為一千萬元人民幣。

第三章業(yè)務。

第七條本所辦理下列業(yè)務：

二、管理上市證券的買賣;。

三、辦理上市證券交易的清算交割;。

四、提供上市證券的過戶和集中保管服務;。

五、提供證券市場的信息服務;。

六、中國人民銀行許可或委托的其他業(yè)務。

第四章會員。

第八條同時具備下列條件的法人，向本所提出申請，經本所批準并報中國人民銀行上海市分行核準后，可成為本所的會員。

一、經中國人民銀行及其一級分行批準設立，可經營證券業(yè)務的上海市的金融機構;非上海市的金融機構要申請成為會員，最終要報中國人民銀行總行批準。

二、資本金在一百萬元人民幣以上;。

三、證券經營連續(xù)盈利二年以上;。

四、組織機構和業(yè)務人員符合中國人民銀行規(guī)定的條件;。

五、承認本所章程，交納不低于十五萬元人民幣的會員席位費。

第九條本所會員具有下列權利：

一、有權參加會員大會;。

二、有對本所理事會和監(jiān)事會的選舉權和被選舉權;。

三、有對本所事務的提議權和表決權;。

四、有權參加本所的場內交易，享受本所提供的服務;。

五、有權對本所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;。

六、有權退讓會員席位。

第十條本所會員具有下列義務：

一、保證嚴格執(zhí)行國家的有關法律制度，確保不進行任何違法經營活動;。

二、遵守本所章程，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度;。

三、派遣合格的代表入場從事證券交易活動;。

四、以維護投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進交易市場的穩(wěn)定與繁榮;。

五、按規(guī)定交納各項經費和提供有關信息資料;。

六、接受本所的日常管理和監(jiān)督。

第十一條對不履行義務的會員，本所有權根據情節(jié)的輕重給予下列處分：

一、口頭警告;。

二、罰款;。

三、書面通報;。

四、暫停參加場內交易;。

五、開除會籍。

第五章會員大會。

第十二條會員大會是本所的'最高權力機構。

第十三條會員大會每年召開一次，須由三分之二以上的會員出席。在會員大會閉會期間，經理事會或三分之二以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議。

第十四條會員大會行使下列職權：

二、選舉和罷免理事會、監(jiān)事會成員;。

三、審查理事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告;。

深圳證券交易所篇二

(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

(2)證券交易所有權依照法律、行政法規(guī)，以及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

(3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

(4)證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

(5)證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

(6)證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

深圳證券交易所篇三

你所報來的《上海證券交易所章程》已收悉，經審核，基本同意你所的.修改意見，但認為應該在章程第七條“本所的職能”中加上一條“提供和管理證券交易所的證券市場信息”，因為證券交易所內產生的證券市場信息應由證券交易所提供和管理。你所章程按此修改后即可實施。

國務院證券委員會。

深圳證券交易所篇四

第一條為明確債券質押式協(xié)議回購交易（以下簡稱“協(xié)議回購”）雙方的權利與義務，維護回購雙方的合法權益，根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質押式協(xié)議回購交易暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、登記結算機構的業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定，參加深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）協(xié)議回購的參與者（以下簡稱“參與者”）在平等、自愿的基礎上簽訂本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱協(xié)議回購、資金融入方和資金融出方（以下統(tǒng)稱“回購雙方”）以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質方，資金融出方為質權方。

第三條回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購，認可并自愿遵守深交所和登記結算機構的相關規(guī)定，接受深交所和登記結算機構的自律監(jiān)管。

第四條回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)進行申報，交易系統(tǒng)確認后生成的成交數據是回購雙方協(xié)商一致達成的協(xié)議，回購雙方應當認可并遵守相關約定，確保相關賬戶的資金或質押券在結算時足額。

交易系統(tǒng)根據深交所業(yè)務規(guī)則對符合形式要求的協(xié)議回購相關申報進行確認，不對申報的內容進行審查。

第五條回購雙方可以就協(xié)議回購相關事宜簽訂補充協(xié)議?；刭忞p方同意，補充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結算機構的相關規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協(xié)議的內容由回購雙方自行遵照執(zhí)行。

第六條投資者參與協(xié)議回購交易應當確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當性管理要求。

參與者應當根據深交所規(guī)定的條件及自身的風險承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購，并自行承擔風險。

第七條資金融入方的權利主要包括：

（一）按約定獲得債券出質融入的資金款項；

（二）在到期結算日，按約定解除出質債券的質押登記；

（三）在資金融出方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；

（四）其他深交所、登記結算機構規(guī)定或者回購雙方約定的權利。

第八條資金融入方的義務主要包括：

（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內容完整的申報及結算指令；

（二）在首次結算日，按約定的券種和數量出質債券；

（三）在到期結算日，按約定支付資金款項；

（四）在違約時按照規(guī)定或者約定支付違約金；

（五）其他深交所、登記結算機構規(guī)定或者回購雙方約定的義務。

第九條資金融出方的權利主要包括：

（一）按約定的券種、數量取得債券質權；

（二）在回購期間擁有債券質權；

（三）在到期結算日，按約定獲得資金款項及利息；

（四）在資金融入方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；

（五）其他深交所、登記結算機構規(guī)定或者回購雙方約定的權利。

第十條資金融出方的義務主要包括：

（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內容完整的申報及結算指令；

（二）在首次結算日足額融出資金款項；

（三）在到期結算日將質押債券解除質押；

（四）在違約時按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金；

（五）其他深交所、登記結算機構規(guī)定或者回購雙方約定的義務。

第十一條回購雙方進行協(xié)議回購申報的期限不得超過365天，且不得超過質押券的存續(xù)期間。

第十二條協(xié)議回購的成交金額不得超過質押券的面值總額。購回交易金額可以為零，表示只解除質押，資金通過場外方式往來。

第十三條協(xié)議回購的質押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定?；刭忞p方應當依據法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結算機構業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合理商定協(xié)議回購交易要素的具體內容，不得存在誤導、欺詐、市場操縱或利益輸送行為。

第十四條債券在設定質押登記期間，回購雙方就質押券孳息及附屬權利作出以下約定：

（三）資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權利。

第十五條回購雙方任何一方沒有履行協(xié)議回購約定的義務，即構成違約，違約方應向守約方承擔違約責任。違約包括但不限于以下情形：

（一）協(xié)議回購首次結算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結算指令或資金不足，資金融出方違約；資金融入方未提交結算指令或質押券不足的，資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質押券不足的，雙方均違約。

（二）協(xié)議回購到期結算日，資金融入方在規(guī)定時間未進行到期確認申報，或未提交結算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方在規(guī)定時間內未進行到期確認申報，或未提交結算指令，將質押債券解除質押的，資金融出方違約。

（三）協(xié)議回購提前終止，資金融入方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結算指令，將質押債券解除質押的，資金融出方違約。

第十六條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方有權要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議，也有權終止回購協(xié)議，并可要求違約方根據《暫行辦法》、本協(xié)議、成交數據以及補充協(xié)議等，采取收取補息、罰息等方式進行賠償。

第十七條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式：

（一）協(xié)議回購首次結算日，回購一方違約的，違約方自首次結算日起（含）3個工作日內，按照回購利率以成交金額為基數向對方支付一天罰息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔違約責任。

（二）協(xié)議回購到期結算日（或約定的回購提前終止日），資金融入方違約的，資金融入方按照回購資金延遲到賬天數，以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的，資金融出方從到期結算日（或約定的回購提前終止日）次日起，按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數。

回購雙方可以在補充協(xié)議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。

第十八條協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進行處理?；刭忞p方不同意提前終止的，經協(xié)商一致，也可以采取繼續(xù)履行或者其他深交所認可的處理方式。

第十九條回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內法律及相關規(guī)定，本協(xié)議根據中華人民共和國境內法律解釋。

第二十條因協(xié)議回購產生的任何爭議、糾紛，回購雙方應首先協(xié)商解決，協(xié)商不成的，回購雙方同意將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會（深圳國際仲裁院）進行仲裁?；刭忞p方對爭議解決方式另有約定的，從其約定。

第二十一條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財等資產管理或理財產品的，由管理人代為簽署，其管理的產品在參與協(xié)議回購時，視同認可并遵循本協(xié)議。

第二十二條本協(xié)議一經簽訂，簽署人不得變更。質押式協(xié)議回購存在尚未了結事宜的，不得終止本協(xié)議。

第二十三條本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份報送深交所（地址：深圳市深南中路20__號深圳證券交易所固定收益部）。簽署方為證券公司經紀業(yè)務客戶的，所在證券公司還應留存一份備查。

單位公章（適用法人機構）：_________。

法定代表人或授權人簽字：___________。

聯系人：___________________________。

聯系電話：_________________________。

聯系地址：_________________________。

簽署時間：_________年______月____日。

深圳證券交易所篇五

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯系電話：_________________。

乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯系電話：_________________。

第一條為規(guī)范權證上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據《證券法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等有關規(guī)定，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據有關規(guī)定，對乙方提交的權證上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的權證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權證上市。

第三條甲方依據有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當履行。

第五條乙方應當在權證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權證被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第六條乙方應根據相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。

乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權證實施暫停交易。

第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權證上市或由甲方終止其權證上市：(一)權證存續(xù)期滿;(二)權證在存續(xù)期內已被全部行權;(三)甲方認定的其他情形。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。

第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引執(zhí)行。

第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

乙方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

合同簽訂地點______________。

深圳證券交易所篇六

第一章、總則第一條、為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。

本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關規(guī)定。

第三條、證券交易遵循公開、公平、公正的'原則。

第四條、證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。

第二章、交易市場。

第一節(jié)交易場所第五條、交易所設置交易場所。交易場所由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。

第六條、交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結果發(fā)送給交易所會員。

第七條、申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。

有形席位報盤申報指令由會員通過設在交易大廳內的交易席位輸入交易主機；無形席位報盤申報指令由會員經其柜臺系統(tǒng)處理后，通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機。

設置交易大廳的，會員通過其派駐在交易大廳內的交易員進行有形席位報盤。

進入交易大廳的，限于下列人員：

（一）登記注冊的會員交易員；

（二）場內監(jiān)管人員；

（三）特許入場的人員。

第二節(jié)交易會員第八條、具有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）認可的證券經營資格的機構，經交易所審核批準后可成為會員。

第九條、根據證監(jiān)會批準的業(yè)務許可，交易所核定會員的交易業(yè)務范圍。

第十條、會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進行證券交易。

第十一條、投資者參與證券買賣，應當委托會員進行。

會員接受投資者委托并申報后，必須承擔由此產生的交易、交收責任。

第三節(jié)交易席位第十二條、會員應當在交易所開設一個或一個以上的交易席位（以下簡稱“席位”）。

第十三條、席位的交易權限由交易所規(guī)定。

交易所可以根據市場需要設置專用席位。專用席位持有人應當承擔會員的相關義務。

第十四條、交易所可以限制和調整席位數量。

第十五條、會員應當保證每個席位具備至少一種通信備份手段。

第十六條、經交易所同意，席位可以在會員之間轉讓。未經交易所許可，會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。

第四節(jié)交易品種第十七條、下列證券可以在交易所市場掛牌交易：

（一）普通股股票（a股和b股）；

（二）基金；

（三）債券（含企業(yè)債券、公司債券、可轉換公司債券、金融債券及政府債券等）；

（四）債券回購；

（五）經證監(jiān)會批準的其他交易品種。

第五節(jié)交易時間第十八條、交易日為每周一至周五。每個交易日9：15至9：25為集合競價時間，9：30至11：30、13：00至15：00為連續(xù)競價時間。

國家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場休市。

交易所認為必要時，經證監(jiān)會批準，可以變更交易時間。

第十九條、交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

第六節(jié)交易信息第二十條、交易所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、股價指數等交易信息。

第二十一條、即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高三個價位買入申報價和數量、實時最低三個價位賣出申報價和數量等。

第二十二條、即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各會員，會員必須將其在營業(yè)場所予以公布。

第二十三條、根據市場需要，經證監(jiān)會批準，交易所可以調整即時行情發(fā)布的方法和內容。

第

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深圳證券交易所篇七

3.2.1投資者買賣證券，應當以實名方式開立證券賬戶和資金賬戶，并與會員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會員經紀業(yè)務的客戶。

投資者開立證券賬戶，按本所指定登記結算機構的規(guī)定辦理。

3.2.2投資者可以通過書面或電話、自助終端、互聯網等自助委托方式委托會員買賣證券。

投資者通過自助委托方式參與證券買賣的，會員應當與其簽訂自助委托協(xié)議。

3.2.3投資者通過電話、自助終端、互聯網等方式進行自助委托的，應當按相關規(guī)定操作。

會員應當記錄投資者委托的電話號碼、網卡地址、ip地址等信息。

3.2.4除本所另有規(guī)定外，投資者的委托指令應當包括：

（一）證券賬戶號碼；

（二）證券代碼；

（三）買賣方向；

（四）委托數量；

（五）委托價格；

（六）本所及會員要求的其他內容。

3.2.5投資者可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。

限價委托，是指投資者委托會員按其限定的價格買賣證券，會員必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高于限定的價格申報賣出證券。

市價委托，是指投資者委托會員按市場價格買賣證券。

3.2.6投資者可以撤銷委托的未成交部分。

3.2.7被撤銷或失效的委托，會員應當在確認后及時向投資者返還相應的資金或證券。

深圳證券交易所篇八

各市場參與人：

經中國證監(jiān)會批準，深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)對《深圳證券交易所交易規(guī)則(修訂)》作出如下修改：

一、每個交易日9:25至9:30期間，交易主機不再接受競價交易申報。第3.3.1條修改為：本所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。

每個交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報;在其他接受申報的時間內，未成交申報可以撤銷。

本所可以調整接受會員申報的時間。

二、調整可以采用大宗交易方式的證券交易的條件。刪除第3.6.1條第(五)項、第(六)項、第(七)項及第(八)項。

三、債券協(xié)議大宗交易實行實時成交確認和行情揭示。第3.6.7條修改為：“權益類證券協(xié)議大宗交易的成交確認時間為每個交易日15:00至15:30;債券協(xié)議大宗交易的成交確認時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30?！?/p>

第3.6.9條第(一)項修改為：“債券協(xié)議大宗交易的報價信息，內容包括：證券代碼、證券簡稱、申報類型、買賣方向、數量、價格等;債券協(xié)議大宗交易的成交信息，內容包括：證券代碼、證券簡稱、當日最新價、當日最高價、當日最低價、總成交數量、總成交金額、總成交筆數等;”

四、對處于臨時停牌期間或停牌至收市的證券，本所不再接受其大宗交易申報。第3.6.3條第三款修改為：“當天全天停牌、處于臨時停牌期間或停牌至收市的證券，本所不接受其協(xié)議大宗交易申報?！?/p>

第3.6.3條增加一款，作為第四款：“當天全天停牌或停牌至收市的證券，本所不接受其盤后定價大宗交易申報。”

本通知自5月9日起施行。《深圳證券交易所交易規(guī)則(20修訂)》根據本通知作相應修改，重新發(fā)布。

請各會員單位、基金管理人等做好相關業(yè)務與技術準備工作。

特此通知。

204月28日。

關于《交易規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則修訂問題解答。

編者按：深交所近期修訂了《交易規(guī)則》、《基金交易和申購贖回實施細則》、《債券交易實施細則》、《網絡投票實施細則》、《網絡身份認證業(yè)務指引》等業(yè)務規(guī)則，對交易主機接受申報時間、可以采用協(xié)議大宗交易的證券交易條件、債券協(xié)議大宗交易成交確認模式等內容進行了調整，并將于2016年5月9日起施行。為便于投資者理解，現對本次修訂涉及的主要內容進行專題解讀，敬請關注。

答：與原規(guī)則相比，《交易規(guī)則(2016年修訂)》的修訂內容主要包括四個方面：一是深交所交易主機9:25-9:30期間不再接受競價交易申報;二是債券質押式回購和組合訂單不再采用協(xié)議大宗交易方式;三是債券協(xié)議大宗交易實行實時成交確認和行情揭示;四是證券處于臨時停牌期間或停牌至收市的，深交所不再接受其協(xié)議大宗交易申報。

答：按照修訂后的規(guī)則，深交所交易主機在9:25-9:30期間不再接受競價交易申報，包括買賣申報和撤銷申報，改變了原來該期間接受申報但暫時不進行處理的模式。修訂后，減少了因深滬兩市交易機制的差異給投資者帶來的不便。

3.按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》，深交所協(xié)議大宗交易的規(guī)定有何變化?

答：從交易情況看，債券回購和組合訂單近十年未發(fā)生過任何協(xié)議大宗交易，缺乏市場需求，因此本次規(guī)則做出調整。按照修訂后的規(guī)則，可以進行協(xié)議大宗交易的證券交易條件有兩方面的變化：一是債券質押式回購交易不再采用協(xié)議大宗交易方式;二是協(xié)議大宗交易取消多只a股、多只基金、多只債券的組合訂單方式。

答：自起，公司債券協(xié)議大宗交易已實行實時成交確認，但國債、企業(yè)債等其他公開發(fā)行債券品種實行盤后確認模式，成交確認時間為15:00至15:30。規(guī)則修訂后，所有債券品種協(xié)議大宗交易均實行實時成交確認，成交確認時間為9:15至11:30、13:00至15:30，即交易雙方提交買賣申報后，深交所交易主機實時進行匹配處理，并反饋成交回報等信息，提高了所有公開發(fā)行債券的交易效率。

答：會受到影響。按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》和修訂后的《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》，如果某只證券競價交易被實施臨時停牌，臨時停牌期間，深交所不接受其協(xié)議大宗交易和轉融通出借交易申報，但可以撤銷申報，解決了目前臨時停牌期間，證券競價交易與協(xié)議大宗交易、轉融通出借交易處理不一致的問題。

答：與原規(guī)則相比，修訂后的《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》主要根據《交易規(guī)則(2016年修訂)》的修訂內容，同步進行調整。本次修訂內容主要包括兩個方面：一是深交所交易主機9:25-9:30期間不再接受基金競價交易申報;二是多只基金的組合訂單不再采用協(xié)議大宗交易方式。

答：與原規(guī)則相比，《債券交易實施細則(2016年修訂)》修訂內容主要包括兩個方面：一是協(xié)議大宗交易實時成交確認模式從公司債擴展至國債、企業(yè)債等其余公開發(fā)行債券，同時提高了債券競價交易和協(xié)議大宗交易聯動的效率;二是在信息披露方面，協(xié)議大宗交易實時報價信息和成交信息的披露范圍從公司債券擴展至所有公開發(fā)行債券，進一步提高市場透明度。

答：按照修訂后的規(guī)則，公開發(fā)行且在深交所上市的債券協(xié)議大宗交易實行實時成交確認和行情揭示，具體品種包括：國債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉換公司債、分離交易的可轉換公司債、可交換公司債等。

答：按照修訂后的規(guī)則，國債、企業(yè)債等公開發(fā)行的.債券協(xié)議大宗交易實行實時成交確認模式，提高了債券競價交易和協(xié)議大宗交易聯動的效率。當日通過協(xié)議大宗交易方式買入的債券，與競價交易買入的債券相同，可以通過競價方式賣出，也可以申報作為質押券，參與質押式回購交易。

答：因涉及相關技術系統(tǒng)改造，《債券交易實施規(guī)則(2016年修訂)》第六條、第三十二條暫不適用于公司債券及可交換公司債券，適用時間由深交所另行通知。技術系統(tǒng)改造期間，公司債券和可交換公司債券的現券回轉交易及質押入庫安排，仍按深交所月29日發(fā)布的《債券交易實施細則》第二十條、第二十六條及第五十條的規(guī)定執(zhí)行，當日通過大宗交易方式買入的公司債、可交換公司債，次一交易日才能通過競價交易方式賣出或申報作為質押券。

答：與原規(guī)則相比，《網投細則(2016年修訂)》的修訂內容主要包括三個方面：一是修訂通過交易系統(tǒng)進行投票的相關條款，不再限定以買委托的方式進行投票操作，僅對投票代碼、投票簡稱、投票時間、投票議案、議案類型等投票要素作出規(guī)定。二是進一步明確優(yōu)先股的投票代碼區(qū)間：主板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369601~369699，中小企業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369701~369799，創(chuàng)業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369801~369899。三是進一步明確優(yōu)先股的計票原則，對于優(yōu)先股股東的投票情況，網絡投票系統(tǒng)僅對原始投票數據進行計票;對于恢復表決權的優(yōu)先股股東，其表決結果由上市公司在原始計票數據的基礎上進行比例折算。

答：《網投細則(2016年修訂)》實施后，深市上市公司股東大會網絡投票渠道沒有發(fā)生變化，投資者仍然可以通過交易系統(tǒng)和互聯網投票系統(tǒng)兩種渠道參與上市公司股東大會網絡投票。

通過交易系統(tǒng)進行網絡投票，不再限定以買委托的方式進行，投資者的實際操作取決于證券公司提供的網絡投票操作界面。如果證券公司提供網絡投票專用界面，則投資者對股東大會相應的議題選擇“同意”、“反對”或“棄權”即可直接表達，較買委托方式更加直觀便捷。

通過互聯網進行投票的投資者仍然須先按照規(guī)定辦理身份認證，申請數字證書或服務密碼，然后在投票時段內登錄網站參與投票。

答：目前，大部分證券公司為投資者提供了網絡投票專用界面，只有少數證券公司仍然提供買委托式的投票界面。

通過網絡投票專用界面進行投票的操作步驟如下：

(1)登錄證券公司交易客戶端選擇網絡投票相關欄目;。

(2)選擇所要參加投票的上市公司股東大會的投票界面;。

(3)對相應的議題選擇“同意”、“反對”或“棄權”;對累積投票議案則填寫選舉票數。

如通過證券公司交易客戶端提供的買委托式投票界面進行投票，投資者需向證券公司營業(yè)部咨詢具體的投票操作方法。

深圳證券交易所篇九

法定代表人：

住所：廣東省深圳市深南大道20__號。

聯系電話：

乙方：

法定代表人：

住所：

聯系電話：

鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務規(guī)則等的相關規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條甲方依據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“甲方其他相關規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：

債券名稱：

簡稱：

代碼：

信用評級：

擔保人（如有）：

債券面額：

期限：

利率：

發(fā)行價格：

發(fā)行總量：

交易平臺：

募集資金數額：

主管機關批準文號：

第二條乙方承諾按照債券有關募集文件的規(guī)定，按時還本付息。

第三條甲方依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定。

第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關規(guī)定執(zhí)行。

經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。

第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第九條甲方根據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。

第十條乙方應當及時將債券評級機構對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。

第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應當及時通知甲方。

第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定處理。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經雙方簽字蓋章有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。

法定代表人：（或授權代表）。

乙方：

法定代表人：（或授權代表）。

深圳證券交易所篇十

深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權，負責運營深圳證券交易所身份認證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權利和義務，規(guī)范雙方業(yè)務行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數字證書服務相關事宜與用戶達成。

一、定義。

如無特別說明，下列用語在中的含義為：

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

3.“數字證書服務”：指深圳證券信息有限公司借助互聯網技術為用戶提供的使用數字證書的網絡業(yè)務等服務。

5.“本協(xié)議”：指。

二、用戶權利及義務。

1.在申請深交所數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用戶資料，當用戶資料變更時應及時辦理用戶資料更新手續(xù)否則應對未及時更新用戶資料造成的損失承擔全部法律責任。

2.合法登錄深交所、信息公司網站及使用其各項服務，不得利用深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)進行任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關法律法規(guī)的行為。

3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數字證書產生的一切后果承擔全部法律責任。

4.如發(fā)現深交所或信息公司網上服務系統(tǒng)出現安全漏洞，應立即通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。

8.有權享受本協(xié)議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。

9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監(jiān)督和投訴。

10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護用戶資料和網上服務業(yè)務的安全，但網上服務存在且不限于下列風險，并愿意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：

(4)在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權利及義務。

1.按照國家許可的資費標準，向用戶收取本服務協(xié)議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策范圍內調整資費的權利。

2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。

3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權終止用戶數字證書的使用權。

4.應依法保護數字證書用戶的用戶信息和數字證書使用權，但下列情況除外：

(1)事先獲得用戶的明確授權;。

(2)根據有關的法律法規(guī)要求;。

(3)按照相關政府主管部門的要求;。

(4)為維護社會公眾的利益;。

(5)為維護深交所和信息公司的合法權益。

5.應向用戶公布數字證書的服務項目及資費標準，并以多種方式為用戶交費提供方便。

6.應向用戶提供業(yè)務咨詢、查詢和障礙申告等服務。應采取多種方式認真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應在日內答復用戶。

7.應建立與用戶溝通的渠道，進行用戶滿意程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務工作。

8.因數字證書發(fā)展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用戶。

9.因數字證書發(fā)展或數字證書技術的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數字證書時，應提前日通知用戶。

10.在用戶申請并拿到數字證書后，按照網上服務系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務。

11.如因系統(tǒng)維護或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)的數字證書視作用戶進入深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)辦理相關業(yè)務時確認用戶身份的有效依據。

13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項下的網上服務而無需通知用戶：

(1)用戶提供的注冊資料不真實;。

(2)用戶違反本協(xié)議的有關規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用戶的要求，也不擔保網上服務不會中斷。

四、協(xié)議修改。

如遇有關法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關條款，一旦條款內容發(fā)生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。

五、法律管轄。

1.網上服務同樣受相關法律法規(guī)和深交所、信息公司有關業(yè)務規(guī)定約束。如有未盡事宜，應依照深交所、信息公司有關業(yè)務規(guī)則、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生爭議，應首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會提請仲裁。

3.與本協(xié)議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。

六、違約責任。

在本協(xié)議生效后，雙方應全面履行本協(xié)議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，并賠償因此給對方造成的損失。

七、通知和送達。

本協(xié)議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達收件人。

八、可分性。

若本協(xié)議其中任何條款被認定為無效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則。

3.本協(xié)議構成雙方對本協(xié)議之約定事項及其他有關事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個人簽定的凡涉及到數字證書使用權和所有權的協(xié)議，對信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：

法定代表人或授權委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

乙方：_________________________________。

法定代表人或授權委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

深圳證券交易所篇十一

深圳xx公司受深圳證券交易所授權，負責運營深圳證券交易所身份認證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數字證書。為明確深圳xx公司與用戶的權利和義務，規(guī)范雙方業(yè)務行為，深圳xx公司本著平等互利的原則，就數字證書服務相關事宜與用戶達成《深圳證券交易所數字證書服務協(xié)議》。

一、定義。

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳xx公司。

3.“數字證書服務”：指深圳xx公司借助互聯網技術為用戶提供的使用數字證書的網絡業(yè)務等服務。

二、用戶權利及義務。

1.在申請深交所數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用戶資料，當用戶資料變更時應及時辦理用戶資料更新手續(xù)否則應對未及時更新用戶資料造成的損失承擔全部法律責任。

2.合法登錄深交所、信息公司網站及使用其各項服務，不得利用深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)進行任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關法律法規(guī)的行為。

3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數字證書產生的一切后果承擔全部法律責任。

4.如發(fā)現深交所或信息公司網上服務系統(tǒng)出現安全漏洞，應立即通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。

8.有權享受本協(xié)議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。

9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監(jiān)督和投訴。

10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護用戶資料和網上服務業(yè)務的安全，但網上服務存在且不限于下列風險，并愿意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：

（4）在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權利及義務。

1.按照國家許可的資費標準，向用戶收取本服務協(xié)議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策范圍內調整資費的權利。

2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。

3.本協(xié)議終止后，深圳xx公司有權終止用戶數字證書的使用權。

4.應依法保護數字證書用戶的用戶信息和數字證書使用權，但下列情況除外：

（1）事先獲得用戶的明確授權；

（2）根據有關的法律法規(guī)要求；

（3）按照相關政府主管部門的要求；

（4）為維護社會公眾的利益；

（5）為維護深交所和信息公司的合法權益。

5.應向用戶公布數字證書的服務項目及資費標準，并以多種方式為用戶交費提供方便。

6.應向用戶提供業(yè)務咨詢、查詢和障礙申告等服務。應采取多種方式認真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應在15日內答復用戶。

7.應建立與用戶溝通的渠道，進行用戶滿意程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務工作。

8.因數字證書發(fā)展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用戶。

9.因數字證書發(fā)展或數字證書技術的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數字證書時，應提前10日通知用戶。

10.在用戶申請并拿到數字證書后，按照網上服務系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務。

11.如因_____或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)的數字證書視作用戶進入深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)辦理相關業(yè)務時確認用戶身份的有效依據。

13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項下的網上服務而無需通知用戶：

（1）用戶提供的注冊資料不真實；

（2）用戶違反本協(xié)議的有關規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用戶的要求，也不擔保網上服務不會中斷。

四、協(xié)議修改。

如遇有關法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關條款，一旦條款內容發(fā)生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。

五、法律管轄。

1.網上服務同樣受相關法律法規(guī)和深交所、信息公司有關業(yè)務規(guī)定約束。如有未盡事宜，應依照深交所、信息公司有關業(yè)務規(guī)則、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生爭議，應首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳_____委員會提請_____。

3.與本協(xié)議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。

六、違約責任。

在本協(xié)議生效后，雙方應全面履行本協(xié)議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，并賠償因此給對方造成的損失。

七、通知和送達。

本協(xié)議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進行；該等通知于發(fā)送之日視為已送達收件人。

八、可分性。

若本協(xié)議其中任何條款被認定為無效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則。

3.本協(xié)議構成雙方對本協(xié)議之約定事項及其他有關事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個人簽定的凡涉及到數字證書使用權和所有權的協(xié)議，對信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：深圳xx公司。

法定代表人或授權委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

乙方：_________________________________。

法定代表人或授權委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

深圳證券交易所篇十二

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

3.“數字證書服務”：指深圳證券信息有限公司借助互聯網技術為用戶提供的使用數字證書的網絡業(yè)務等服務。

二、用戶權利及義務。

1.在申請深交所數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用戶資料，當用戶資料變更時應及時辦理用戶資料更新手續(xù)否則應對未及時更新用戶資料造成的損失承擔全部法律責任。

2.合法登錄深交所、信息公司網站及使用其各項服務，不得利用深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)進行任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關法律法規(guī)的行為。

3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數字證書產生的一切后果承擔全部法律責任。

4.如發(fā)現深交所或信息公司網上服務系統(tǒng)出現安全漏洞，應立即通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。

8.有權享受本協(xié)議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。

9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監(jiān)督和投訴。

10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護用戶資料和網上服務業(yè)務的安全，但網上服務存在且不限于下列風險，并愿意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：

(4)在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權利及義務。

1.按照國家許可的資費標準，向用戶收取本服務協(xié)議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策范圍內調整資費的權利。

2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。

3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權終止用戶數字證書的使用權。

4.應依法保護數字證書用戶的用戶信息和數字證書使用權，但下列情況除外：

(1)事先獲得用戶的明確授權;。

(2)根據有關的法律法規(guī)要求;。

(3)按照相關政府主管部門的要求;。

(4)為維護社會公眾的利益;。

(5)為維護深交所和信息公司的合法權益。

5.應向用戶公布數字證書的服務項目及資費標準，并以多種方式為用戶交費提供方便。

6.應向用戶提供業(yè)務咨詢、查詢和障礙申告等服務。應采取多種方式認真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應在15日內答復用戶。

7.應建立與用戶溝通的渠道，進行用戶滿意程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務工作。

8.因數字證書發(fā)展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用戶。

9.因數字證書發(fā)展或數字證書技術的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數字證書時，應提前10日通知用戶。

10.在用戶申請并拿到數字證書后，按照網上服務系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務。

11.如因系統(tǒng)維護或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)的數字證書視作用戶進入深交所、信息公司網上服務系統(tǒng)辦理相關業(yè)務時確認用戶身份的有效依據。

13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項下的網上服務而無需通知用戶：

(1)用戶提供的注冊資料不真實;。

(2)用戶違反本協(xié)議的有關規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用戶的要求，也不擔保網上服務不會中斷。

四、協(xié)議修改。

如遇有關法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關條款，一旦條款內容發(fā)生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。

五、法律管轄。

1.網上服務同樣受相關法律法規(guī)和深交所、信息公司有關業(yè)務規(guī)定約束。如有未盡事宜，應依照深交所、信息公司有關業(yè)務規(guī)則、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生爭議，應首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會提請仲裁。

3.與本協(xié)議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。

六、違約責任。

在本協(xié)議生效后，雙方應全面履行本協(xié)議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，并賠償因此給對方造成的損失。

七、通知和送達。

本協(xié)議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達收件人。

八、可分性。

若本協(xié)議其中任何條款被認定為無效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則。

3.本協(xié)議構成雙方對本協(xié)議之約定事項及其他有關事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個人簽定的凡涉及到數字證書使用權和所有權的協(xié)議，對信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：深圳證券信息有限公司?

法定代表人或授權委托人：

簽署日期：

乙方：

法定代表人或授權委托人：

簽署日期：

深圳證券交易所篇十三

8月26日晚間，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法(征求意見稿)》，《實施辦法》是深港通基礎性業(yè)務規(guī)則，是深交所會員和投資者參與深港通業(yè)務的主要規(guī)則依據。全文共六章一百二十四條，詳細規(guī)定了深港通業(yè)務的基本模式和具體要求。全文如下：

深圳證券交易所篇十四

3.1.1會員接受投資者的買賣委托后，應當確認投資者具備相應證券或資金，并按照委托的內容向本所申報，承擔相應的交易、交收責任。

會員接受投資者買賣委托達成交易的，投資者應當向會員交付其委托會員賣出的證券或其委托會員買入證券的款項，會員應當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。

3.1.2會員通過報盤系統(tǒng)向本所交易主機發(fā)送買賣申報指令，并。

3.1.3會員應當按有關規(guī)定妥善保管委托和申報記錄。

3.1.4投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實行回轉交易。

的除外。

證券的回轉交易，是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

債券、債券交易型開放式基金、黃金交易型開放式基金、上市交易的貨幣市場基金、跨境交易型開放式基金、跨境上市開放式基金競價交易實行當日回轉交易，b股實行次交易日起回轉交易。

前款所述的跨境交易型開放式基金和跨境上市開放式基金僅限于所跟蹤指數成份證券或投資標的實施當日回轉交易的開放式基金。

經證監(jiān)會批準，本所可以調整實行回轉交易的證券品種和回轉方式。

3.1.5本所可以根據市場需要，實行主交易商制度，具體規(guī)定由。

本所另行制定，報證監(jiān)會批準后生效。

深圳證券交易所篇十五

第一條為了完善證券交易制度，加強證券市場管理，促進我國證券事業(yè)發(fā)展，維護國家、企業(yè)和社會公眾的合法權益，特設立本所。

第二條本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人。

第三條本所接受中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行(以下簡稱主管機關)和深圳市人民政府(以下簡稱市政府)領導、管理、協(xié)調、監(jiān)督、稽核。

第四條本所及交易市場設在深圳經濟特區(qū)。

第五條本所公告登載于主管機關指定的報刊。

第二章基金。

第六條本所注冊資金為1000萬元人民幣。

第三章業(yè)務。

第七條本所辦理下列業(yè)務：

(4)提供證券市場的信息服務;。

(5)主管機關許可或委托的其他業(yè)務。

第四章會員。

第八條會員的條件：深圳經濟特區(qū)內同時具備下列條件的法人，向本所提出申請，經本所批準并報主管機關核準后，可成為本所會員。深圳經濟特區(qū)外的要報中國人民銀行核準。

(1)經中國人民銀行一級分行批準設立，可經營證券業(yè)務的金融機構;。

(2)資本金證券業(yè)務營運資金在500萬元(人民幣，以下同)以上;。

(3)組織機構和業(yè)務人員符合主管機關規(guī)定的條件;。

(4)承認本所章程、交納不低于100萬元的會員席位費。

第九條會員的權利：本所會員具有平等的權利。

(1)有權參加會員大會;。

(2)有本所理事和監(jiān)事的選舉權與被選舉權;。

(3)有本所事務的提議與表決權;。

(4)有權參加本所的場內交易，享受本所提供服務;。

(5)有權對本所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;。

(6)有權退讓會員席位。

第十條會員的義務。

(1)遵守本所章程，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度;。

(2)維護本所的.利益，共同促進交易市場的穩(wěn)定與繁榮;。

(3)按規(guī)定交納各項經費和提供有關信息資料;。

(4)接受本所對上市證券集中交易業(yè)務有關的日常管理和監(jiān)督。

第十一條對不履行義務的會員，經主管機關核準，本所可以根據情節(jié)的輕重給予下列處分：

(1)罰款;。

(2)書面通報;。

(3)暫停參加場內交易;。

(4)開除會籍。

第五章會員大會。

第十二條會員大會是本所的最高權力機構。

第十三條會員大會每年召開一次，須由三分之二以上的會員出席，在會員大會閉會期間，經理事會或半數以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議。

第十四條會員大會行使下列職權：

(1)制定、修改或廢除本所章程并報經中國人民銀行批準后實施;。

(2)選舉和罷免理事、監(jiān)事;。

深圳證券交易所篇十六

1.1為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

1.2深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市證券及其衍生品種(以下統(tǒng)稱“證券”)的交易，適用本規(guī)則。

本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關規(guī)定。

1.3證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

1.4投資者交易行為應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所有關業(yè)務規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。

1.5證券交易采用無紙化的集中交易或經中國證券監(jiān)督管理委員。

會(以下簡稱“證監(jiān)會”)批準的其他方式。

第二章交易市場。

第一節(jié)交易場所。

2.1.1本所為證券交易提供交易場所及設施。交易場所及設施由交易主機、交易大廳、交易單元、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。

第二節(jié)交易參與人。

2.2.1會員進入本所市場進行證券交易，應當向本所申請取得交易權限，成為本所交易參與人。

交易參與人應當通過在本所申請開設的交易單元進行證券交易。

2.2.2交易單元，是指交易參與人向本所申請設立的、參與本所證券交易與接受本所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。

2.2.3交易單元和交易權限的具體規(guī)定，由本所另行制定。

第三節(jié)交易品種與方式。

2.3.1在本所市場上市交易的品種包括：

(一)股票;。

(二)基金;。

(三)債券;。

(四)權證;。

(五)經證監(jiān)會批準的其他交易品種。

(一)現券交易;。

(二)回購交易;。

(三)融資融券交易;。

(四)經證監(jiān)會批準的其他交易方式。

第四節(jié)交易時間。

2.4.1本所交易日為每周一至周五。國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。

2.4.2證券采用競價交易方式的，每個交易日的9︰15至9︰25為開盤集合競價時間，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57為連續(xù)競價時間，14︰57至15︰00為收盤集合競價時間。經證監(jiān)會批準，本所可以調整交易時間。

2.4.3交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

第三章證券買賣。

第一節(jié)一般規(guī)定。

3.1.1會員接受投資者的買賣委托后，應當確認投資者具備相應證券或資金，并按照委托的內容向本所申報，承擔相應的交易、交收責任。

會員接受投資者買賣委托達成交易的，投資者應當向會員交付其委托會員賣出的證券或其委托會員買入證券的款項，會員應當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。

3.1.2會員通過報盤系統(tǒng)向本所交易主機發(fā)送買賣申報指令，并。

按本規(guī)則達成交易，交易記錄由本所發(fā)送至會員。

3.1.3會員應當按有關規(guī)定妥善保管委托和申報記錄。

3.1.4投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實行回轉交易。

的除外。

證券的回轉交易，是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

債券、債券交易型開放式基金、黃金交易型開放式基金、上市交易的貨幣市場基金、跨境交易型開放式基金、跨境上市開放式基金競價交易實行當日回轉交易，b股實行次交易日起回轉交易。

前款所述的跨境交易型開放式基金和跨境上市開放式基金僅限于所跟蹤指數成份證券或投資標的實施當日回轉交易的開放式基金。

經證監(jiān)會批準，本所可以調整實行回轉交易的證券品種和回轉方式。

3.1.5本所可以根據市場需要，實行主交易商制度，具體規(guī)定由。

本所另行制定，報證監(jiān)會批準后生效。

第二節(jié)委托。

3.2.1投資者買賣證券，應當以實名方式開立證券賬戶和資金賬戶，并與會員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會員經紀業(yè)務的客戶。

投資者開立證券賬戶，按本所指定登記結算機構的規(guī)定辦理。

3.2.2投資者可以通過書面或電話、自助終端、互聯網等自助委托方式委托會員買賣證券。

投資者通過自助委托方式參與證券買賣的，會員應當與其簽訂自助委托協(xié)議。

3.2.3投資者通過電話、自助終端、互聯網等方式進行自助委托的，應當按相關規(guī)定操作。

會員應當記錄投資者委托的電話號碼、網卡地址、ip地址等信息。

3.2.4除本所另有規(guī)定外，投資者的委托指令應當包括：

(一)證券賬戶號碼;。

(二)證券代碼;。

(三)買賣方向;。

(四)委托數量;。

(五)委托價格;。

(六)本所及會員要求的其他內容。

3.2.5投資者可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。

限價委托，是指投資者委托會員按其限定的價格買賣證券，會員必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入證券;按限定的價格或高于限定的價格申報賣出證券。

市價委托，是指投資者委托會員按市場價格買賣證券。

3.2.6投資者可以撤銷委托的未成交部分。

3.2.7被撤銷或失效的委托，會員應當在確認后及時向投資者返還相應的資金或證券。

第三節(jié)申報。

3.3.1本所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰00。

每個交易日9︰20至9︰25、14︰57至15︰00，本所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報;在其他接受申報的時間內，未成交申報可以撤銷。

每個交易日9︰25至9︰30，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

本所可以調整接受會員申報的時間。

3.3.2會員應當按照接受投資者委托的時間先后順序及時向本所。

申報。

買賣申報和撤銷申報經本所交易主機確認后方為有效。

3.3.3本所接受會員的限價申報和市價申報。

3.3.4本所可以根據市場需要，接受下列類型的市價申報：

(一)對手方最優(yōu)價格申報;。

(二)本方最優(yōu)價格申報;。

(三)最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報;。

(四)即時成交剩余撤銷申報;。

(五)全額成交或撤銷申報;。

(六)本所規(guī)定的其他類型。

對手方最優(yōu)價格申報，以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。

本方最優(yōu)價格申報，以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。

最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報，以對手方價格為成交價，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)五個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

即時成交并撤銷申報，以對手方價格為成交價，與申報進入交易。

主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

全額成交或撤銷申報，以對手方價格為成交價，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。

3.3.5市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。其他交易時間，交易主機不接受市價申報。

3.3.6本方最優(yōu)價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。

其他市價申報類型進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。

3.3.7限價申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、數量、價格等內容。

市價申報指令應當包括申報類型、證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、數量等內容。

申報指令應當按本所規(guī)定的格式傳送。

本所可以根據市場需要，調整申報的內容。

3.3.8通過競價交易買入股票或基金的，申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

賣出股票或基金時，余額不足100股(份)部分，應當一次性申報賣出。

3.3.9通過競價交易買入債券以10張或其整數倍進行申報。買入、

賣出債券質押式回購以10張或其整數倍進行申報。

賣出債券時，余額不足10張部分，應當一次性申報賣出。

債券以人民幣100元面額為1張，債券質押式回購以100元標準券為1張。

3.3.10股票(基金)競價交易單筆申報最大數量不得超過100萬股(份)，債券和債券質押式回購競價交易單筆申報最大數量不得超過100萬張。

3.3.11股票交易的計價單位為“每股價格”，基金交易的計價單位為“每份基金價格”，債券交易的計價單位為“每百元面值的價格”，債券質押式回購交易的計價單位為“每百元資金到期年收益”。

3.3.12債券交易可以采取凈價交易或全價交易的方式。

凈價交易，是指買賣債券時以不含有應計利息的價格申報并成交。

全價交易，是指買賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交。

3.3.13a股交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;基金、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;b股的申報價格最小變動單位為0.01港元。

3.3.14本所可以根據市場需要，調整證券單筆買賣申報數量和申報價格的最小變動單位。

3.3.15本所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為10%，st和*st等被實施特別處理的股票價格漲跌幅限制比例為5%。經證監(jiān)會批準，本所可以調整證券的漲跌幅限制比例。

3.3.16漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價×(1±漲跌幅限制比例)。

計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。

漲跌幅限制價格與前收盤價之差的絕對值低于價格最小變動單位的，以前收盤價增減一個價格最小變動單位為漲跌幅限制價格。

3.3.17屬于下列情形之一的，股票上市首日不實行價格漲跌幅限制：

(一)首次公開發(fā)行股票上市的;。

(二)暫停上市后恢復上市的;。

(三)證監(jiān)會或本所認定的其他情形。

3.3.18申報當日有效。每筆競價交易的申報不能一次全部成交時，未成交部分繼續(xù)參加當日競價，但第3.3.4條第(三)、(四)、(五)項市價申報類型除外。

第四節(jié)競價。

3.4.1證券競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

3.4.2集合競價，是指對一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

連續(xù)競價，是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

3.4.2買賣有價格漲跌幅限制的證券，其有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。

3.4.3買賣無價格漲跌幅限制的證券，按下列方法確定有效競價范圍：

(三)債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。債券質押式回購上市首日的有效競價范圍設置，由本所另行規(guī)定。

有效競價范圍計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。

無價格漲跌幅限制證券有效競價范圍上限或下限與最近成交價之差的絕對值低于價格最小變動單位的，以最近成交價增減一個該證券的價格最小變動單位為有效競價范圍。

3.4.4買賣無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報。

不能即時參加競價，暫存于交易主機;當成交價波動使其進入有效競。

價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。

3.4.5無價格漲跌幅限制的證券在集合競價期間沒有產生成交的，

繼續(xù)交易時，按下列方式調整有效競價范圍：

(二)有效競價范圍內的最低賣出申報價低于即時行情顯示的前收盤價或最近成交價，以最低賣出申報價為基準調整有效競價范圍。

3.4.6本所可以根據市場需要，調整證券的有效競價范圍。

第五節(jié)成交。

3.5.1證券競價交易按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。

價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。

3.5.2集合競價時，成交價的確定原則為：

(一)可實現最大成交量;。

(二)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交;。

(三)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

兩個以上價格符合上述條件的，取在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價;買賣申報累計數量之差仍存在相等情況的，開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價為成交價，盤中、收盤集合競價時取最接近最近成交價的價格為成交價。

集合競價的所有交易以同一價格成交。

3.5.3連續(xù)競價時，成交價的確定原則為：

(一)最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價;。

(三)賣出申報價格低于集中申報簿當時最高買入申報價格時，以集中申報簿當時的最高買入申報價格為成交價。

3.5.4買賣申報經交易主機撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項規(guī)定達成的交易于成立時生效，買賣雙方必須承認交易結果，履行清算交收義務。

因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的交易，本所可以采取適當措施或認定無效。

對顯失公平的交易，經本所認定，可以采取適當措施。

違反本規(guī)則，嚴重破壞證券市場正常運行的交易，本所有權宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔。

3.5.5依照本規(guī)則達成的交易，其成交結果以交易主機記錄的成交數據為準。

3.5.6會員間的清算交收業(yè)務由本所指定的登記結算機構負責辦理。

第六節(jié)大宗交易。

3.6.1在本所進行的證券交易符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

(一)a股單筆交易數量不低于30萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣;。

(二)b股單筆交易數量不低于3萬股，或者交易金額不低于20萬元港幣;。

(三)基金單筆交易數量不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣;。

(四)債券單筆交易數量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬元人民幣;。

(五)債券質押式回購單筆交易數量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬元人民幣;。

(八)多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2千張。

本所可以根據市場需要，調整大宗交易的最低限額。

3.6.2本所大宗交易采用協(xié)議大宗交易和盤后定價大宗交易方式。

協(xié)議大宗交易，是指大宗交易雙方互為指定交易對手方，協(xié)商確定交易價格及數量的交易方式。

盤后定價大宗交易，是指證券交易收盤后按照時間優(yōu)先的原則，以證券當日收盤價或證券當日成交量加權平均價格對大宗交易買賣申報逐筆連續(xù)撮合的交易方式。

3.6.3采用協(xié)議大宗交易方式的，本所接受申報的時間為每個交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。

采用盤后定價大宗交易方式的，本所接受申報的時間為每個交易日15︰05至15︰30。

當天全天停牌的證券，本所不接受其大宗交易申報。

3.6.4有價格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價格，在該證券當日漲跌幅限制價格范圍內確定。

無價格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價格，在前收盤價的上下30%之間確定。

3.6.5本所接受下列類型的協(xié)議大宗交易申報：

(一)意向申報;。

(二)成交申報;。

(三)定價申報;。

(四)其他申報。

3.6.6協(xié)議大宗交易意向申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內容。意向申報不承擔成交義務，意向申報指令可以撤銷。

協(xié)議大宗交易成交申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、對手方交易單元代碼、約定號等內容。成交申報要求明確指定價格和數量。成交申報可以撤銷，但在對手方提交匹配的申報后不得撤銷。本所對約定號、證券代碼、買賣方向、價格、數量等各項要素均匹配的成交申報進行成交確認。

協(xié)議大宗交易定價申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量和本方交易單元代碼等內容。市場所有參與者可以提交成交申報，按指定的價格與定價申報全部或部分成交，本所按時間優(yōu)先順序進行成交確認。定價申報的未成交部分可以撤銷。定價申報每筆成交的數量或交易金額，應當滿足協(xié)議大宗交易最低限額的要求。

3.6.7權益類證券協(xié)議大宗交易、債券(公司債券除外)協(xié)議大宗交易的成交確認時間為每個交易日15︰00至15︰30;公司債券協(xié)議大宗交易的成交確認時間為每個交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。

3.6.8盤后定價大宗交易的申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、數量、價格類型等內容。

盤后定價大宗交易的價格類型包括：

(一)證券當日收盤價;。

(二)證券當日成交量加權平均價格。

在接受申報的時間內，未成交申報可以撤銷。

3.6.9本所在交易時間內通過交易系統(tǒng)或交易所網站即時公布以下交易信息：

(二)盤后定價大宗交易的交易信息，內容包括：證券代碼、證券簡稱、價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額以及實時買入或賣出的申報數量等。

3.6.10本所在每個交易日結束后通過交易所網站公布以下交易信息：

(三)單只證券大宗交易的累計成交量、累計成交金額，及該證券當日買入、賣出金額最大五家會員證券營業(yè)部或交易單元的名稱和各自的買入、賣出金額。

3.6.11大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

3.6.12會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與交易申報相對應的證券或資金。

第七節(jié)融資融券交易。

3.7.1融資融券交易，是指投資者向會員提供擔保物，借入資金買入證券或借入證券并賣出的行為。

3.7.2會員參與本所融資融券交易，應當向本所申請融資融券交易權限，并通過融資融券專用交易單元進行。

3.7.3投資者進行融資融券交易，應當按照規(guī)定開立信用證券賬戶。信用證券賬戶的開立和注銷，根據會員和本所指定登記結算機構的有關規(guī)定辦理。

3.7.4本所對融資融券交易的下列事項作出規(guī)定：

(一)交易業(yè)務流程;。

(二)可用于融資買入和融券賣出的證券;。

(三)可充抵保證金證券的種類和最高折算率;。

(四)融資融券的最長期限;。

(五)初始保證金比例及最低維持擔保比例;。

(六)信息披露與報告制度;。

(七)市場風險控制措施;。

(八)其他事項。

3.7.5會員向投資者融資、融券前，應當與其簽訂融資融券合同，向其講解融資融券業(yè)務規(guī)則和合同內容，并要求其簽署風險揭示書。

3.7.6融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定的，本所認為必要時，可以暫停全部或部分證券的融資融券交易，并予以公告。

3.7.7融資融券交易的具體規(guī)定，由本所另行制定，報證監(jiān)會批準后生效。

第八節(jié)債券回購交易。

深圳證券交易所篇十七

第一章總則。

第一條為建立公開、公平、公正和穩(wěn)定、高效的證券市場，保護投資者的合法權益，促進社會主義市場經濟的發(fā)展，維護證券市場的正常秩序，根據有關法律法規(guī)，制定本章程。

第二條本所中文全稱：上海證券交易所，英文全稱：shanghaistockex－change，英文簡稱：sse.第三條本所是為證券的集中競價交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定的職責，不以營利為目的，實行自律性管理的會員制法人。

第四條本所住所地在上海市浦東南路528號。

第五條本所注冊資本為人民幣三億元。

第二章職能。

第六條本所職能包括：

（二）制定和修改本所的業(yè)務規(guī)則；

（三）接受上市申請，安排證券上市；

（四）組織、監(jiān)督證券交易；

（五）按照會員的風險管理水平進行分類管理，并實施日常監(jiān)管；

（六）對上市公司信息披露等行為進行監(jiān)管；

（七）設立或參與設立證券登記結算公司；

（八）管理和公布市場信息；

（九）法律、法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可或授權的其他職能。

制定和修改業(yè)務規(guī)則，由本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準。

第三章會員。

第七條申請成為本所會員，須同時具備下列條件：

（一）經中國證監(jiān)會依法批準設立、具有法人地位的證券公司；

（二）具有良好信譽和經營業(yè)績；

（四）承認本所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定交納會員費、席位費及其他費用；

（五）本所要求的其他條件。

第八條具備前條規(guī)定條件的證券公司，在向本所提出申請并提供相應的申報文件，經理事會批準后，方可成為本所的.會員。

本所接納會員應當在決定接納后五個工作日內向中國證監(jiān)會備案。

第九條本所會員享有下列權利：

（一）參加本所會員大會；

（二）選舉權和被選舉權；

（三）對本所事務的建議權和表決權；

（四）進入本所市場從事證券交易及享受本所提供的服務；

（五）對本所事務和其它會員的活動進行監(jiān)督；

（六）在保留至少一個交易席位的情況下，可轉讓交易席位；

（七）其他相應的權利。

第十條本所會員承擔下列義務：

（一）遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動；

（二）遵守本所章程、業(yè)務規(guī)則及其他相關規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議；

（三）派遣合格代表從事證券交易活動；

（四）履行對本所市場的交易及交收義務；

（五）保證投資者的合法權益；

（六）維護交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；

（七）按規(guī)定交納各項經費和提供有關信息資料。

[1][2][3][4]。

深圳證券交易所篇十八

3.4.1證券競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

3.4.2集合競價，是指對一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

連續(xù)競價，是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

3.4.2買賣有價格漲跌幅限制的證券，其有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。

3.4.3買賣無價格漲跌幅限制的證券，按下列方法確定有效競價范圍：

（三）債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。債券質押式回購上市首日的有效競價范圍設置，由本所另行規(guī)定。

有效競價范圍計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。

無價格漲跌幅限制證券有效競價范圍上限或下限與最近成交價之差的絕對值低于價格最小變動單位的，以最近成交價增減一個該證券的價格最小變動單位為有效競價范圍。

3.4.4買賣無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報。

不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價波動使其進入有效競。

價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。

3.4.5無價格漲跌幅限制的證券在集合競價期間沒有產生成交的，

繼續(xù)交易時，按下列方式調整有效競價范圍：

（二）有效競價范圍內的最低賣出申報價低于即時行情顯示的前收盤價或最近成交價，以最低賣出申報價為基準調整有效競價范圍。

3.4.6本所可以根據市場需要，調整證券的有效競價范圍。

深圳證券交易所篇十九

第一章總則。

1.1為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

1.2深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。

本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關規(guī)定。

1.3證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

1.4投資者交易行為應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關業(yè)務規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。

1.5證券交易采用無紙化的集中交易或經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）批準的其他方式。

第二章交易市場。

第一節(jié)交易場所。

2.1.1本所為證券交易提供交易場所及設施。交易場所及設施由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。

2.1.2經本所同意，會員可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報。

除經本所特許外，進入交易大廳的，僅限于下列人員：

(一)登記在冊交易員；

(二)場內監(jiān)管人員。

2.1.3本所對會員實施交易權限管理，具體辦法另行規(guī)定，報證監(jiān)會批準后生效。

第二節(jié)交易品種。

2.2.1下列證券可以在本所市場掛牌交易：

（一）股票；

（二）基金；

（三）債券；

（四）債券回購；

（五）權證；

（六）經證監(jiān)會批準的其他交易品種。

第三節(jié)交易時間。

2.3.1本所交易日為每周一至周五。

國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。

2.3.2證券采用競價交易方式的，每個交易日的'9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競價時間，14：57至15:00為收盤集合競價時間。

經證監(jiān)會批準，本所可以調整交易時間。

2.3.3交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

第三章證券買賣。

第一節(jié)一般規(guī)定。

3.1.1會員接受投資者的買賣委托后，應當按照委托的內容向本所申報，并承擔相應的交易、交收責任。

會員接受投資者買賣委托達成交易的，投資者應當向會員交付其委托會員賣出的證券或其委托會員買入證券的款項，會員應當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。

3.1.3會員應當按有關規(guī)定妥善保管委托和申報記錄。

3.1.4投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實行回轉交易的除外。

證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。

3.1.5債券、債券回購實行當日回轉交易，b股實行次交易日起回轉交易。

3.1.6本所可以根據市場需要，實行主交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報證監(jiān)會批準后生效。