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有關(guān)債券承銷資格申請(qǐng)書匯總一

甲方：_________開發(fā)公司

乙方：_________投資公司

丙方：_________投資基金公司

鑒于：

1.甲乙雙方于______年______月______日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》，約定乙方于______年______月之前購買甲方發(fā)行的債券總計(jì)人民幣_(tái)___________萬元，年利率______%，期限______年。

2.乙方與丙方于______年______月______日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將持有的____________萬元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方，轉(zhuǎn)讓完成后，丙方委托乙方管理該__________萬元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項(xiàng)。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于______年予以清結(jié)。

甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本合同。

第一條? 甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的____________萬元債券

第二條? 甲方向丙方支付人民幣_(tái)___________萬元清結(jié)乙、丙方___________萬元債券本息

第三條? 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù)

第四條? 簽訂本合同之日起五日內(nèi)，甲方將人民幣_(tái)___________萬元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶

第五條? 履行本合同發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方可提交? 市仲裁委員會(huì)按該會(huì)規(guī)則仲裁

第六條? 本合同正本一式六份，三方各執(zhí)兩份

第七條? 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方：（蓋章）________________________

授權(quán)代表簽名：________________________

乙方：（蓋章）________________________

授權(quán)代表簽名：________________________

丙方：（蓋章）________________________

授權(quán)代表簽名：________________________

簽署日期：__________年______月______日

有關(guān)債券承銷資格申請(qǐng)書匯總二

第一條為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者(簡(jiǎn)稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭彸山缓贤瑧?yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式。

券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記(或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條回購雙方應(yīng)按回購成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購結(jié)算指令?；刭忞p方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。

第十四條正回購方的權(quán)利和義務(wù)

正回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng);

(2)收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(3)在到期交割日，按合同約定購回同品種債券。

正回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;

(3)在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。

第十五條逆回購方的權(quán)利和義務(wù)

逆回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);

(2)回購期間擁有債券質(zhì)駐;

(3)在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。

逆回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng);

(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。

第十六條違約及其定義

回購雙方中任何一方?jīng)]有履行回購合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

(一)回購成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令;

(二)首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶;

(三)到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預(yù)見并且無法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第十八條違約處理

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

(一)回購成交合同訂立后

(1)回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;

(2)正回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同，并通知正回購方，同時(shí)，逆回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方加收罰息;

(3)逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同，并通知逆回購方，同時(shí)，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

(二)首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)書面終止回購合同，并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

(三)到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方回收罰息。

(四)到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購利率、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計(jì)算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過中國人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購合同項(xiàng)下的債券;拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購方，不足部分向正回購方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對(duì)中國人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國家法律、法規(guī)和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

有關(guān)債券承銷資格申請(qǐng)書匯總?cè)?/h3>

第一章總則

根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實(shí)施細(xì)則(試行)》之規(guī)定，為了確保丙方于_________年_________月發(fā)行的特種金融債券項(xiàng)下債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，乙方愿意以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)，為丙方從債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供抵押擔(dān)保。

根據(jù)_________要求，甲方代理特種金融債券項(xiàng)下全體債券持有人(即本合同項(xiàng)下抵押權(quán)人，以下簡(jiǎn)稱債券持有人)，與乙方和丙方簽訂本合同并行使本合同項(xiàng)下的權(quán)利。

丙方作為債券發(fā)行人，在此承諾對(duì)此次特種金融債券項(xiàng)下抵押工作提供全面協(xié)助和便利。

甲方行使權(quán)利的期限為：在抵押登記機(jī)關(guān)登記之日起至本合同項(xiàng)下債券到期日止，其后本合同項(xiàng)下權(quán)利由債券持有人或其代理人以及其他債權(quán)人分別或聯(lián)合行使。

甲方經(jīng)審查，同意接受乙方的資產(chǎn)抵押擔(dān)保，為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利、義務(wù)，依照國家有關(guān)法律及其他有關(guān)規(guī)定，特制訂本合同。

第二章定義

第一條債券發(fā)行人——指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行特種金融債券的金融機(jī)構(gòu)，即丙方。

第二條特種金融債券——指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，丙方發(fā)行的專門用于清償證券回購債務(wù)的有價(jià)證券。

第三條抵押人——即本合同項(xiàng)下乙方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)為丙方發(fā)行本次特種金融債券進(jìn)行擔(dān)保的第三人。

第四條抵押權(quán)人——指丙方發(fā)行的特種金融債券項(xiàng)下全部債券持有人。

第五條抵押權(quán)——指在抵押擔(dān)保法律關(guān)系成立后，當(dāng)丙方到期不履行本次特種金融債券項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，甲方依照法律的規(guī)定以抵押資產(chǎn)折價(jià)，或者以拍賣、變賣抵押資產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。

第六條抵押資產(chǎn)價(jià)值由中國人民銀行指定或甲方確認(rèn)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)定。

第三章甲方聲明

第七條甲方作為本合同項(xiàng)下抵押權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：

1.在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，乙方將本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)出租、轉(zhuǎn)讓給第三人的，其出租、轉(zhuǎn)讓行為無效，甲方仍可對(duì)抵押資產(chǎn)行使權(quán)利;

2.任何第三人對(duì)債券持有人在本合同項(xiàng)下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，甲方有權(quán)提起訴訟;

3.在本合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面同意而將本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)再設(shè)立任何形式抵押的，其抵押行為無效;

4.本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)只能用于防范特種金融債券到期兌付風(fēng)險(xiǎn);

5.如丙方提前或如期清償債務(wù)，乙方可要求甲方通知抵押登記機(jī)關(guān)解除抵押登記;

6.在本合同有效期內(nèi)，乙方應(yīng)對(duì)本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)每年投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，并向甲方提供相關(guān)的證明文件;

7.當(dāng)本合同項(xiàng)下的設(shè)定的抵押物價(jià)值不足抵償丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)提供其它資產(chǎn)進(jìn)行抵押，直至足以擔(dān)保償還丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí)止。

第四章乙方聲明及保證

第八條乙方作為本合同項(xiàng)下抵押人，就本合同做出如下聲明及保證：

1.乙方董事會(huì)已同意將本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)進(jìn)行抵押;

2.本合同項(xiàng)下的土地使用權(quán)是乙方依法取得并合法占有的;

3.本合同項(xiàng)下的土地上的建筑物為乙方合法取得并具有完整的所有權(quán);

4.本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)在權(quán)屬方面不存在任何爭(zhēng)議;

5.本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)在建筑和使用上完全符合法律規(guī)定;

6.設(shè)立本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)抵押不會(huì)受到任何限制;

7.在本合同簽字前未對(duì)本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)設(shè)立過任何抵押和轉(zhuǎn)讓;

8.本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)未被依法查封、扣押或監(jiān)管;

9.本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)如在本合同簽訂之時(shí)已部分或全部出租，乙方保證將設(shè)立抵押事宜通知承租人，并將有關(guān)出租情況書面通知甲方;

10.根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實(shí)施細(xì)則(試行)》之規(guī)定，甲方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人簽訂本合同，債券持有人和甲方可行使抵押權(quán)，也可委托其他代理人行使抵押權(quán)，乙方不就此提出抗辯;

11.本合同項(xiàng)下抵押擔(dān)保的債務(wù)未獲清償前，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得要求抵押登記管理部門解除本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)的抵押登記;

12.當(dāng)本合同項(xiàng)下的設(shè)定的抵押物價(jià)值變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí)，將按甲方要求及時(shí)提供其它資產(chǎn)進(jìn)行抵押，直至足以擔(dān)保償還丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí)止;

13.乙方保證每年度依法進(jìn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。

第五章被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額

第九條本合同項(xiàng)下的被擔(dān)保的主債權(quán)是指_________。

第十條本合同項(xiàng)下的抵押資產(chǎn)_________。

第六章債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限

第十一條債券發(fā)行人應(yīng)在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應(yīng)利息。

第七章抵押擔(dān)保的范圍

第十二條本合同抵押擔(dān)保范圍包括：債券本金、利息、罰息、應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付的費(fèi)用。

第八章抵押資產(chǎn)

第十三條本合同項(xiàng)下的抵押資產(chǎn)包括：_________

以上抵押資產(chǎn)建筑面積共計(jì)：_________。

第十四條根據(jù)_________資產(chǎn)評(píng)估有限公司，經(jīng)甲、乙、丙三方確認(rèn)，本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)的價(jià)值為人民幣_(tái)________。

第十五條有關(guān)資產(chǎn)抵押的有效證明文件和資料，乙方應(yīng)根椐甲方要求，交甲方保管。

第九章抵押資產(chǎn)的占管

第十六條本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)由乙方占管。乙方在占管期間應(yīng)維護(hù)抵押資產(chǎn)的完好，甲方有權(quán)檢查抵押資產(chǎn)的管理情況，并提出加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理的要求。

第十七條乙方占管的抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失的，乙方應(yīng)及時(shí)告知甲方，并立即采取措施防止損失擴(kuò)大，同時(shí)應(yīng)及時(shí)向甲方提交有關(guān)主管機(jī)關(guān)出具的發(fā)生毀損、滅失的原因證明。

第十八條在抵押期間，本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)因毀損、滅失而獲得的賠償金，屬于本合同項(xiàng)下的抵押資產(chǎn)。

第十九條在抵押期間，因其抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失而取得的保險(xiǎn)金，乙方應(yīng)書面要求并保證保險(xiǎn)公司匯入甲方指定帳戶，該項(xiàng)資金作為抵押資產(chǎn)。

在乙方另行提供了經(jīng)甲方認(rèn)可的、相當(dāng)?shù)牡盅嘿Y產(chǎn)并進(jìn)行抵押登記后，甲方應(yīng)將該保險(xiǎn)金返還給乙方。

在主債務(wù)履行期滿而債務(wù)未獲清償前，甲方有權(quán)從該保險(xiǎn)金中優(yōu)先受償。

第二十條乙方在抵押期間，應(yīng)為抵押資產(chǎn)投保，并按期足額交納保險(xiǎn)費(fèi)，履行《保險(xiǎn)法》和有關(guān)法律、法規(guī)以及保險(xiǎn)合同中規(guī)定的義務(wù)。

第十章抵押資產(chǎn)的處分

第二十一條甲方在代理抵押權(quán)人行使本合同項(xiàng)下抵押權(quán)時(shí)，有權(quán)采取如下方式：

1.依據(jù)法律規(guī)定，將抵押資產(chǎn)折價(jià)以抵償丙方所欠的債務(wù)。

2.依據(jù)法律規(guī)定，將抵押資產(chǎn)拍賣、變賣以取得價(jià)款優(yōu)先受償。

3.甲、乙、丙三方就甲方行使抵押權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議協(xié)商不成時(shí)，請(qǐng)求_________調(diào)解和處理。證券合同：特種金融債券抵押合同由精品信息網(wǎng)整理!

第二十二條甲方依據(jù)本合同處分抵押資產(chǎn)時(shí)，乙方和丙方應(yīng)給予配合，不得設(shè)置任何障礙。

第二十三條甲方對(duì)本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)的處分權(quán)利包括部分處分權(quán)和全部處分權(quán)。

第十一章三方的權(quán)利和義務(wù)

第二十四條甲方的權(quán)利和義務(wù)：

1.甲方根據(jù)乙方的抵押資產(chǎn)價(jià)值變化情況，可要求乙方對(duì)其所抵押的資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，包括更換和增加抵押資產(chǎn)。

2.甲方有權(quán)要求乙方提供有關(guān)本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)所有合法有效證明及有關(guān)資料。

3.甲方有權(quán)要求乙方協(xié)助以避免本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)權(quán)益受到來自任何第三方的侵害。

4.為保證債券持有人利益，甲方有權(quán)在抵押期間，對(duì)抵押資產(chǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督，并組織評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行再評(píng)估和出具評(píng)估意見。

5.出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，甲方有權(quán)處分部分或全部抵押資產(chǎn)，并從處分后的價(jià)款中代理抵押權(quán)人優(yōu)先受償。

(1)乙方或丙方在本合同有效期內(nèi)被宣告解散、破產(chǎn)或歇業(yè)的;

(2)丙方與第三人發(fā)生訴訟，法院判決丙方敗訴，以致對(duì)丙方清償本次特種金融債券項(xiàng)下本金、利息及其他費(fèi)用產(chǎn)生重大影響的;

(3)本次特種金融債券項(xiàng)下還款期限已到，丙方未歸還本金、利息及其他費(fèi)用的;

(4)出現(xiàn)使甲方在本次特種金融債券項(xiàng)下的債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)的其他情況。

6.甲方處分抵押資產(chǎn)所得，不足以清償其在本次特種金融債券項(xiàng)下的全部債務(wù)的，有權(quán)依法另行追索;清償其在本次特種金融債券項(xiàng)下全部債務(wù)后還有剩余的，應(yīng)將剩余部分退還給乙方。

7.當(dāng)因國家需要征用本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)時(shí)，甲方有權(quán)依法要求乙方重新設(shè)定或增加抵押資產(chǎn)，以確實(shí)保障甲方的權(quán)益不受損害。

8.在丙方清償本合同項(xiàng)下全部債務(wù)后，經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，甲方應(yīng)通知乙方和有關(guān)登記機(jī)構(gòu)解除抵押。

第二十五條乙方的權(quán)利和義務(wù)：

1.乙方有義務(wù)向甲方提供有關(guān)抵押資產(chǎn)的所有合法手續(xù)和有效證明資料。

2.乙方承擔(dān)本合同項(xiàng)下有關(guān)的費(fèi)用支出，包括但不限于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、鑒定、評(píng)估、登記、過戶、保管和審查本合同項(xiàng)下增加或變更資產(chǎn)的律師服務(wù)等費(fèi)用。

3.在本合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面同意不得將抵押資產(chǎn)作出轉(zhuǎn)讓、出租、再抵押或其他任何方式的處分。

4.在本合同生效后，乙方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機(jī)構(gòu)承擔(dān)本合同項(xiàng)下的義務(wù)。

5.在抵押權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時(shí)，乙方有義務(wù)通知甲方并協(xié)助甲方免受侵害。

6.在丙方或乙方清償了本次特種金融債券項(xiàng)下的全部債務(wù)后，乙方有權(quán)要求甲方解除本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)的抵押登記。

7.乙方應(yīng)積極配合甲方及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，做好抵押期間抵押資產(chǎn)狀況的監(jiān)督和再評(píng)估工作。

8.當(dāng)本合同項(xiàng)下設(shè)定的抵押物價(jià)值，在抵押期間發(fā)生變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時(shí)，對(duì)不足部分乙方有義務(wù)應(yīng)甲方要求及時(shí)提供其它資產(chǎn)進(jìn)行抵押，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時(shí)止。

第二十六條丙方的權(quán)利和義務(wù)：

1.丙方應(yīng)協(xié)助甲、乙雙方辦理抵押資產(chǎn)登記手續(xù)。

2.在甲方行使本合同項(xiàng)下權(quán)利時(shí)，丙方應(yīng)按甲方要求給予協(xié)助。

3.在甲方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)，應(yīng)給予協(xié)助。

4.丙方應(yīng)按甲方要求提供抵押資產(chǎn)狀況的情況說明，如抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失、價(jià)值變化或其他使抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)有可能遇到障礙的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并配合甲、乙雙方對(duì)抵押資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，包括更換或增加抵押資產(chǎn)。

5.對(duì)乙方向甲方提供的有關(guān)抵押材料的真?zhèn)呜?fù)有審查義務(wù)。

6.督促乙方履行本合同項(xiàng)下其他義務(wù)。

第十二章違約責(zé)任

第二十七條本合同生效后，甲、乙、丙三方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，不得因其法定代表人或其他有關(guān)人員的變動(dòng)而對(duì)本合同項(xiàng)下義務(wù)的履行造成影響。

任何一方不履行或不完全履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償由此給對(duì)方造成的損失。如乙方不履行本合同項(xiàng)下義務(wù)給債券持有人或甲方造成損失時(shí)，丙方負(fù)有連帶責(zé)任。

第二十八條乙方如有下列行為之一，給債券持有人或甲方造成損失的，應(yīng)予以賠償：

1.隱瞞抵押資產(chǎn)存在共有、爭(zhēng)議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設(shè)立抵押等情況的;

2.未按甲方要求提供有關(guān)抵押資產(chǎn)完備手續(xù)和真實(shí)資料的;

3.未經(jīng)甲方同意擅自處分抵押資產(chǎn)的。

第十三章不可抗力

第二十九條不可抗力指訂立本合同時(shí)不能預(yù)見，對(duì)其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。

第三十條本合同如因不可抗力必須進(jìn)行修改時(shí)，乙方保證任何改變將不會(huì)免除或減少乙方在本合同中應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不影響或不侵犯甲方在本合同項(xiàng)下享有的權(quán)益。

第十四章抵押登記

第三十一條在本合同簽訂后30日內(nèi)，甲、乙、丙三方應(yīng)到當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)的土地、房屋管理機(jī)關(guān)辦理資產(chǎn)抵押登記手續(xù)。

第十五章爭(zhēng)議的解決

第三十二條如在履行本合同中發(fā)生爭(zhēng)議，甲、乙、丙三方應(yīng)通過協(xié)商或調(diào)解方式解決;協(xié)商或調(diào)解不成時(shí)，在_________法院通過訴訟方式解決。

第十六章合同的生效、變更、解除和終止

第三十三條本合同由甲、乙、丙三方簽字并加蓋公章后，自到有關(guān)土地、房屋管理機(jī)關(guān)辦理完畢抵押登記手續(xù)之日起生效。

第三十四條本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時(shí)，應(yīng)經(jīng)三方協(xié)商一致，達(dá)成書面合同并到有關(guān)土地、房屋管理機(jī)關(guān)辦理變更或解除抵押登記。在書面合同達(dá)成并至登記機(jī)構(gòu)辦理變更或解除手續(xù)前，本合同各條款仍然有效。

第三十五條本合同的抵押期限自本合同生效之日起至_________止。

第十七章附件

第三十六條本合同附件是本合同不可分割的部分，與本合同正文具有同等的法律效力。

第三十七條本合同的附件包括(以下文件均為復(fù)印件)：

1._________有限公司董事會(huì)決議;

2._________有限公司國有土地使用證;

3._________有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

4._________。

第十八章附則

第三十八條本合同正本一式_________份，甲方、乙方、丙方、抵押登記機(jī)關(guān)、_________各執(zhí)一份，其法律效力相同。

抵押權(quán)人(蓋章)：_________抵押人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

債券發(fā)行人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日

有關(guān)債券承銷資格申請(qǐng)書匯總四

甲方：_________乙方：_________甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔(dān)保達(dá)成協(xié)議如下：

一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在________年____月____日至________年____月____日，由_________證券公司承銷，向社會(huì)發(fā)行公司債券_________元，期限________年，年利_________％，到期本利一并還清，不計(jì)復(fù)利，逾期不計(jì)利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時(shí)，乙方有權(quán)請(qǐng)求甲方賠償損失。

二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當(dāng)甲方不能如期償還本息時(shí)，乙方代甲方償還。乙方保證責(zé)任為不可撤銷責(zé)任。乙方不履行保證義務(wù)時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。

三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時(shí)，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。

四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報(bào)自己償還能力。甲方逾期不通報(bào)，致乙方不能代償時(shí)，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。

五、甲方如期通報(bào)后，乙方應(yīng)作好代償準(zhǔn)備。乙方不能如期如數(shù)代償時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。

六、本合同未盡事項(xiàng)，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。

七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。

八、甲乙某一方違約時(shí)，另一方應(yīng)向_________仲裁委員會(huì)請(qǐng)求仲裁（或向_________人民法院起訴）。

九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________________年____月____日________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

返

有關(guān)債券承銷資格申請(qǐng)書匯總五

第一條為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者(簡(jiǎn)稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭彸山缓贤瑧?yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等?；刭彸山缓贤膬?nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額×(1+回購利率×回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為_________元。債券結(jié)算單位為_________元;資金清算單位為_________元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種。

(1)見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交割方式。

(2)券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記(或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

(3)見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條回購雙方應(yīng)按回購成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購結(jié)算指令?；刭忞p方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。

第十四條正回購方的權(quán)利和義務(wù)

正回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng);

(2)收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(3)在到期交割日，按合同約定購回同品種債券。

正回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;

(3)在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。

第十五條逆回購方的權(quán)利和義務(wù)

逆回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);

(2)回購期間擁有債券質(zhì)駐;

(3)在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。

逆回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng);

(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。

第十六條違約及其定義

回購雙方中任何一方?jīng)]有履行回購合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

(1)回購成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令;

(2)首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶;

(3)到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預(yù)見并且無法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治動(dòng)亂、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第十八條違約處理

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

(1)回購成交合同訂立后，回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;正回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同，并通知正回購方，同時(shí)，逆回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方加收罰息;逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同，并通知逆回購方，同時(shí)，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

(2)首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)書面終止回購合同，并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

(3)到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方回收罰息。

(4)到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購利率、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計(jì)算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過中國人民銀行準(zhǔn)備金賬戶透支利率，回購雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購合同項(xiàng)下的債券;拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購方，不足部分向正回購方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對(duì)中國人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國家法律、法規(guī)和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

甲方：

乙方：

日期：

有關(guān)債券承銷資格申請(qǐng)書匯總六

甲 方：深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱甲方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

聯(lián)系電話：_________________

乙 方(發(fā)行人)：_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

聯(lián)系電話：_________________

第一條 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)、《證券法》和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券(代碼：________;簡(jiǎn)稱：________)符合上市條件，接受其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

第三條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條 乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方繳納可轉(zhuǎn)換公司債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。上市初費(fèi)按上市總金額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣;上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換公司債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換公司債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2,000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2,000元。

乙方應(yīng)當(dāng)在其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的三個(gè)工作日前向甲方交納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到甲方交款通知后，劃交甲方指定帳號(hào)。

乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方可轉(zhuǎn)換公司債券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第六條 乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施暫停交易。

第七條 乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券信用等級(jí)的評(píng)定情況，以及可轉(zhuǎn)換公司債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告甲方。

第八條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。

第十條 本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等執(zhí)行。

第十一條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方(公章)：____________________

法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________

____________年_________月_______日

乙方(公章)：____________________

法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________

____________年_________月_______日

合同簽訂地點(diǎn)______________