成功不是偶然的，背后有著無數(shù)的努力和堅持?？偨Y時要注意避免的一些誤區(qū)有哪些？掌握一些寫作技巧，可以幫助大家提高語文寫作水平。

法律盡職調查協(xié)議書篇一

近年來，隨著社會的發(fā)展和經(jīng)濟的進步，法律盡職調查（DueDiligence）在商業(yè)交易和企業(yè)管理中扮演著越來越重要的角色。作為一名法律從業(yè)者，在進行盡職調查過程中，我深深感受到了其重要性和必要性。通過積極的調查工作，我獲得了許多寶貴的經(jīng)驗和體會，下面我將從不同角度來探討法律盡職調查。

首先，法律盡職調查要求我們具備全面細致的審視能力。在進行盡職調查時，我們需要搜集、整理以及分析大量信息。這些信息可能涉及到公司的財務狀況、稅務問題、知識產(chǎn)權和合同等，因此，我們需要具備全面的審查能力，才能夠從海量的信息中挖掘出重要的內容，對客戶提供準確、可靠的建議。例如，曾經(jīng)有一次，我在進行某企業(yè)的盡職調查時，發(fā)現(xiàn)其財務數(shù)據(jù)有嚴重的錯誤，如果不是通過細致的審查，可能會導致客戶在未來的交易中遭受不可預測的損失。

其次，法律盡職調查也要求我們具備廣泛的專業(yè)知識。作為法律從業(yè)者，不僅需要熟悉并了解相關的商業(yè)法律知識，還需要掌握會計、金融、稅務等領域的專業(yè)知識。只有具備這些廣泛的知識背景，我們才能夠應對復雜多變的情形，并避免在盡職調查過程中遺漏重要的問題。例如，有一次，我需要對一家企業(yè)的合同進行調查，該企業(yè)與多家供應商簽訂的合同條款非常復雜，考慮到合同的履行和風險控制，我不僅需要了解合同法，還需要了解相關的貿(mào)易法、適用于該企業(yè)所在地的法律條文，僅僅有單一學科的知識是遠遠不夠的。

然后，法律盡職調查也需要我們具備良好的溝通能力。在進行法律盡職調查時，我們需要與各類人士進行交流，包括企業(yè)管理層、股東、律師、會計師和相關部門的官員等。因此，我們需要能夠準確理解對方的意愿，并尋找共同的合作點。例如，我曾經(jīng)在進行一次涉及企業(yè)并購的盡職調查時，與目標企業(yè)進行了多次溝通，最終找到了一種雙方都能夠接受的合作方式，為客戶帶來了豐厚的收益。

最后，法律盡職調查還需要我們具備堅定的職業(yè)道德。作為法律從業(yè)者，我們的職責是保護客戶的權益，遵循法律和道德的標準。在盡職調查過程中，我們需要忠于事實，對信息進行準確的披露和傳遞，并且絕對保密。法律盡職調查有時可能會揭示出一些不良信息或存在風險，但我們必須以誠實、正直的態(tài)度向客戶提供真實的調查結果和建議。例如，在某次盡職調查中，我發(fā)現(xiàn)了目標企業(yè)存在潛在的知識產(chǎn)權糾紛，雖然這可能會影響客戶的決策和交易結果，但我依然誠實地向客戶提供了相關的調查結果，并幫助客戶在未來的交涉中作出合理的決策。

總之，法律盡職調查是一項復雜而細致的工作，不僅要求我們具備全面審視和廣泛的專業(yè)知識，還需要我們具備良好的溝通能力和堅定的職業(yè)道德。通過積極的盡職調查工作，我們能夠為客戶提供準確、可靠的法律建議，并幫助客戶在商業(yè)交易中避免潛在的風險和損失。因此，對于任何一名法律從業(yè)者來說，掌握法律盡職調查的方法和要領是至關重要的。我相信，隨著社會的發(fā)展和法律盡職調查的不斷深入，我們將會獲得更多的經(jīng)驗和體會，并為客戶提供更加豐富和專業(yè)的服務。

法律盡職調查協(xié)議書篇二

甲方：

乙方：_______市_______軟件科技有限公司。

雙方經(jīng)平等協(xié)商同意，自愿簽訂本協(xié)議，共同遵守本協(xié)議所列條款。

1.保密的內容和范圍。

（1）涉及甲方具體的信息，包括甲方使用xtoolscrm保存在乙方服務器上的數(shù)據(jù)。

（2）凡以直接、間接、口頭或書面等形式提供涉及保密內容的行為均屬泄密。

2.雙方的權利與義務。

（1）乙方應自覺維護甲方的利益，嚴格遵守本委托方的保密規(guī)定。

（2）乙方不得向任何單位和個人泄露所掌握的商業(yè)秘密事項；

（3）乙方不得利用所掌握的商業(yè)秘密牟取私利；

（4）乙方了解并承認，通過系統(tǒng)甲方會將有具有商業(yè)價值的業(yè)績資料（保密信息）保存于xtoolscrm的服務器上，并且由于技術服務等原因，乙方有可能在某些情況下訪問這些數(shù)據(jù)。乙方承認，如果這些數(shù)據(jù)未經(jīng)許可披露給他人，有可能使甲方蒙受損失。

（5）乙方同意并承諾，對所有保密信息予以嚴格保密，在未得到甲方事先許可的情況下不披露給任何其他人士或機構。

（6）乙方同意并承諾，無論任何原因，服務終止后，乙方不可恢復地刪除服務器上的任何保密信息，并不留存任何副本。同時，乙方保證退回甲方保存在乙方服務器上的任何含有保密信息的文件或資料（如有）。

3.本《協(xié)議》項下的保密義務不適用于如下信息：（i）非由于乙方的原因已經(jīng)為公眾所知的；（ii）由于乙方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務的限制；（iii）由于法律的適用、法院或其他國家有權機關的.要求而披露的信息。此協(xié)議至簽字之日起生效。

甲方代表人。

甲方代表人（簽名）：

單位蓋章。

乙方法定代表人或乙方代表人（簽名）：

單位蓋章。

法律盡職調查協(xié)議書篇三

本文主要是描述關于寫法律盡職調查報告的一些基礎要素，個人認為有些東西尤其重要，這份報告做的越詳細，那么可能會存在某些風險也會越低，從而避免以后會產(chǎn)生不必要的糾紛。

________律師事務所。

致：________公司。

根據(jù)《關于____公司改制及首次公開發(fā)行股票并上市的法律顧問聘請協(xié)議》，______律師事務所(以下簡稱“本所”)作為______有限公司(以下簡稱“______公司”)改制上市的專項法律顧問。

本所指派____律師、____律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)等法律、法規(guī)的有關規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具本《法律盡職調查報告》。

______年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了《________律師事務所關于________公司改制上市盡職調查清單》，收集并審查了本所律師認為出具本《法律盡職調查報告》所必需的資料和文件；為了進一步核實情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉庫進行了實地考察、查驗；就相關問題與貴公司有關部門負責人、員工進行交流；并前往工商、稅務、勞動、環(huán)保等政府部門了解和查詢情況；參閱其他中介機構盡職調查小組的信息；遵守相關法律、政策、程序及實際操作。

______年____月____日，貴公司簽訂了《________公司保證書》，就公司及相關各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證：本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡述、保證、說明均是真實、準確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，有關文件上的簽字、印章均是真實、有效的，所提交的副本或復印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔因此而導致的不利后果。本報告正是基于上述假設而出具的。

我們將對某些事項進行持續(xù)跟蹤核實和確認，但不保證在盡職調查之后某些情況不會發(fā)生變化。

二、本法律盡職調查報告僅對法律問題發(fā)表意見。在本盡職調查報告中對有關會計報表、審計報告、評估報告中某些內容的引述，并不表明本所律師對這些內容的真實性、準確性、合法性做出任何判斷或保證。

三、對于本盡職調查報告至關重要而又無獨立證據(jù)支持的事實，本所依賴有關政府部門和其他有關單位出具的證明文件出具本盡職調查報告。

四、本法律盡職調查報告僅供公司擬進行改制及申請公開發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報告外傳及用于佐證、說明與改制上市事宜無關的其他事務及行為。

在本報告中，除非根據(jù)上下文應另做解釋，否則下列簡稱和術語具有以下含義：

“本報告”指由______律師事務所于______年____月____日出具的關于____公司之律師盡職調查報告。

“本所”指________律師事務所。

“本所律師”或“我們”指________律師事務所法律具體承辦盡職調查的律師。本報告分為導言、正文和附件三個部分。報告的導言部分主要介紹盡職調查的宗旨、簡稱與定義、調查的方法等；在報告的主體部分，我們將就盡職調查的具體問題逐項進行評論與分析，并給出相關的法律意見；報告的附件包括本報告所依據(jù)的由________公司提供的資料及文本。

____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注冊資本為____萬元，法定代表人為____，住所為______，經(jīng)營范圍為______。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為____的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，______質量和技術監(jiān)督局頒發(fā)的注冊號為______的《組織機構代碼證》，______國家稅務局頒發(fā)的國稅______字號《稅務登記證》和______地方稅務局頒發(fā)的地稅[]字號《稅務登記證》。

經(jīng)本所律師核查，______公司依法有效存續(xù)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

1．________公司成立于________年____月____日，設立時的名稱為______公司，股東為______、______，注冊資本為______萬元人民幣，法定代表人為______，住所為______，經(jīng)營范圍為______。

2．股權結構為：

3．驗資或評估：

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

(一)公司目前的股東和持股比例如下：

(二)公司的實際控制人為：

如果是自然人，則說明其簡歷(姓名、身份證號、學歷、地址等)；如果是法人，則說。

明其營業(yè)執(zhí)照記載事項、主營業(yè)務、主要公司管理人員、最近一年的財務會計報告。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

1．土地使用權證號為______，面積______，權屬狀況______；

2．土地使用權證號為______，面積______，權屬狀況______。

1．房產(chǎn)證號為______，面積______，權屬狀況______；

2．房產(chǎn)證號為______，面積______，權屬狀況______。

2．號牌號碼：______，品牌型號：______，車輛識別代碼：______車主：______，車輛類型：______。

2．設備名稱：______，發(fā)票號：______，報關單：______，購買日期：______，使用年限：______，原始價值：______，賬面價值：______。

(3)權屬狀況：____________。

經(jīng)過核查，本所認為(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

1．股東會議事規(guī)則。

2．歷次股東會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

1．董事會議事規(guī)則。

2．歷次董事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

1．監(jiān)事會議事規(guī)則。

2．歷次監(jiān)事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

董事會成員：

監(jiān)事會成員：

經(jīng)理：

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

(稅務登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務部門處罰的情況)。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

(一)公司員工名冊、勞務合同樣本、工資表和社會保障費用明細表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會費等)。

(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

(一)公司訴訟、仲裁：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(二)高級管理人員訴訟、仲裁：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(三)關聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

(最近兩年凈利潤累計額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)。

(四)會計師事務所、證券公司及其他機構從事證券業(yè)務的資格證書和營業(yè)執(zhí)照；上述機構中承辦貴公司項目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務的資格證書；以上中介機構與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內容。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

謹致。

商祺！

________律師事務所。

承辦律師：

______年____月____日。

法律盡職調查協(xié)議書篇四

(二)股東會會議。

1。股東會議事規(guī)則。

2。歷次股東會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

(三)董事會會議。

1。董事會議事規(guī)則。

2。歷次董事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

(四)監(jiān)事會會議。

1。監(jiān)事會議事規(guī)則。

2。歷次監(jiān)事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

十二、董事、監(jiān)事及高級管理人員。

(一)公司設立時的董事、監(jiān)事及高級管理人員。

董事會成員：

監(jiān)事會成員：

經(jīng)理：

(二)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第一次變化情況。

(三)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第二次變化情況。

(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級管理人員。

1。董事會成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

2。監(jiān)事會成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

3。高級管理人員：

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

十三、稅務。

(稅務登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務部門處罰的情況)。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十四、勞動人事、勞動安全等。

(一)公司員工名冊、勞務合同樣本、工資表和社會保障費用明細表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會費等)。

(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十五、訴訟、仲裁或行政處罰。

(一)公司訴訟、仲裁：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(二)高級管理人員訴訟、仲裁：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(三)關聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十六、其他。

(一)公司所獲榮譽及證書。

(二)科學技術成果鑒定。

(三)財務會計報告數(shù)據(jù)。

(最近兩年凈利潤累計額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)。

(四)會計師事務所、證券公司及其他機構從事證券業(yè)務的資格證書和營業(yè)執(zhí)照;上述機構中承辦貴公司項目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務的資格證書;以上中介機構與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內容。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

謹致。

商祺!

________律師事務所。

承辦律師：

______年____月____日。

附件：

盡職調查中獲得的所有資料文本及其信息目錄。

備注：

1。法律盡職調查報告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調查報告應當對《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項規(guī)定，逐項進行分析。

2。在盡職調查報告的最后部分，可以增加一個附件或法規(guī)指引，重點解釋一些在盡職調查報告中出現(xiàn)的專業(yè)術語，比如關聯(lián)人、高級管理人員等。

3。因為法律盡職調查報告的作用之一是為了規(guī)范設立股份有限公司，在每一個部分的結論，律師應當對所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。

法律盡職調查協(xié)議書篇五

(二)關聯(lián)交易。

(三)同業(yè)競爭。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

七、主要資產(chǎn)。

(一)土地。

1.土地使用權證號為______，面積______，權屬狀況______;。

2.土地使用權證號為______，面積______，權屬狀況______。

(二)房產(chǎn)。

1.房產(chǎn)證號為______，面積______，權屬狀況______;。

2.房產(chǎn)證號為______，面積______，權屬狀況______。

(三)機動車輛。

2.號牌號碼：______，品牌型號：______，車輛識別代碼：______車主：______，車輛類型：______。

(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營設備。

2.設備名稱：______，發(fā)票號：______，報關單：______，購買日期：______，使用年限：______，原始價值：______，賬面價值：______。

(五)知識產(chǎn)權。

1.商標：

(3)權屬狀況：____________。

2.專利：

3.專有技術：

4.版權：

經(jīng)過核查，本所認為(問題及其建議)。

八、科研。

(一)科研人員隊伍(項目帶頭人簡歷、隊伍結構等)。

(二)承擔的科研項目。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

九、重大債權債務。

(一)購銷合同(時間、金額、商品名稱、違約責任)。

(二)借款合同(時間、金額、合同主體、擔保情況)。

(三)擔保合同(時間、金額、合同主體)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

十、公司章程。

(一)設立時的章程(時間、主要內容)。

(二)第二次修改(修改內容)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

十一、股東會、董事會、監(jiān)事會。

(一)公司目前的組織架構如下圖。

(二)股東會會議。

1.股東會議事規(guī)則。

2.歷次股東會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

(三)董事會會議。

1.董事會議事規(guī)則。

2.歷次董事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

(四)監(jiān)事會會議。

1.監(jiān)事會議事規(guī)則。

2.歷次監(jiān)事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內容。

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

十二、董事、監(jiān)事及高級管理人員。

(一)公司設立時的董事、監(jiān)事及高級管理人員。

董事會成員：

監(jiān)事會成員：

經(jīng)理：

(二)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第一次變化情況。

(三)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第二次變化情況。

(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級管理人員。

1.董事會成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

2.監(jiān)事會成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

3.高級管理人員：

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)。

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

法律盡職調查協(xié)議書篇六

備注：

1.法律盡職調查報告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調查報告應當對《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項規(guī)定，逐項進行分析。

2.在盡職調查報告的最后部分，可以增加一個附件或法規(guī)指引，重點解釋一些在盡職調查報告中出現(xiàn)的專業(yè)術語，比如關聯(lián)人、高級管理人員等。

3.因為法律盡職調查報告的作用之一是為了規(guī)范設立股份有限公司，在每一個部分的結論，律師應當對所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。

法律盡職調查協(xié)議書篇七

法律盡職調查是在商業(yè)交易中確保交易雙方安全和合法性的重要環(huán)節(jié)。這一過程涉及對雙方的背景調查、財務狀況評估、合規(guī)審查等多個方面。在實踐中，我積累了一些關于法律盡職調查的心得體會。

首先，了解行業(yè)和法律背景是盡職調查的基礎。在進行盡職調查之前，對相關行業(yè)的法規(guī)和政策進行研究是必要的。僅僅關注企業(yè)的財務狀況是不夠的，因為有時企業(yè)的合規(guī)問題可能導致未來的法律糾紛和經(jīng)濟損失。此外，了解當?shù)氐姆森h(huán)境和商業(yè)風險，以及相關的法律案例，也是一個合格的法律盡職調查專家的必備條件。

其次，盡職調查應該始終保持客觀和中立。作為一名法律從業(yè)者，我深知保持客觀和中立的重要性。在進行盡職調查時，要以事實為依據(jù)，盡量避免主觀判斷和個人偏見的干擾。同時，應注意在評估證據(jù)和信息時確保其準確性和可靠性，以免對交易雙方產(chǎn)生不公平的影響。

第三，盡職調查需要全面和深入的研究。在進行盡職調查時，應該通過多種渠道和途徑收集信息，包括企業(yè)的文件、公開信息、市場調研、行業(yè)專家咨詢等等。同時，還需要對收集到的信息進行深入的分析和評估，挖掘可能存在的風險和隱患。只有全面、深入而準確的調查和分析，才能為交易雙方提供可靠的決策依據(jù)。

第四，盡職調查應該重視風險管理和合規(guī)審查。風險管理是盡職調查的核心之一。在調查的過程中，需要特別關注交易中的合規(guī)問題，以避免日后出現(xiàn)法律糾紛和損失。同時，還需要評估交易的風險水平，為交易方提供風險管理建議和方案。合規(guī)審查是盡職調查的重要組成部分，有助于評估當事人是否符合法律法規(guī)的要求，有沒有潛在的違法行為。

最后，盡職調查需要一定的溝通和協(xié)調能力。由于盡職調查涉及到多個方面和多個利益相關者，因此溝通和協(xié)調能力至關重要。與調查對象、當事人、律師和其他專業(yè)人員的溝通交流是成功完成盡職調查的關鍵。在溝通中，要保持耐心、真誠和公正，以促進信息的暢通和問題的解決。

綜上所述，法律盡職調查是法律從業(yè)者在商業(yè)交易中扮演的重要角色。通過對行業(yè)和法律背景的了解、保持客觀和中立、全面和深入的研究、重視風險管理和合規(guī)審查，以及具備一定的溝通和協(xié)調能力，我們可以做到專業(yè)、準確、可靠地完成盡職調查工作，為交易雙方提供可靠的決策依據(jù)，保障交易安全和合法性的同時，也保護了法律的尊嚴和公正。

法律盡職調查協(xié)議書篇八

業(yè)務調查主要包括分析公司所處細分行業(yè)的情況和風險，調查公司商業(yè)模式、經(jīng)營目標和計劃。

1.行業(yè)研究：通過搜集與公司所處行業(yè)有關的行業(yè)研究或報道，與公司管理層交談，比較市場公開數(shù)據(jù)，搜集行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，以及主辦券商內部行業(yè)分析師的分析研究等方法，審慎、客觀分析公司所處細分行業(yè)的基本情況和特有風險(如行業(yè)風險、市場風險、政策風險等)。

2.公司產(chǎn)品考察：通過與公司經(jīng)營管理層交談，實地考察公司產(chǎn)品或服務，訪談公司客戶等方法，調查公司產(chǎn)品或服務及其用途，了解產(chǎn)品種類、功能或服務種類及其滿足的客戶需求。

3.關鍵資源調查：通過實地考察、與管理層交談、查閱公司主要知識產(chǎn)權文件等方法，結合公司行業(yè)特點，調查公司業(yè)務所依賴的關鍵資源。

4.公司業(yè)務流程調查：通過查閱公司業(yè)務制度、實地考察企業(yè)經(jīng)營過程涉及的業(yè)務環(huán)節(jié)、對主要供應商和客戶訪談等方法，結合公司行業(yè)特點，了解公司關鍵業(yè)務流程。

5.公司收益情況調查：通過查閱商業(yè)合同，走訪客戶和供應商等方法，結合對公司產(chǎn)品或服務、關鍵資源和關鍵業(yè)務流程的調查，了解公司如何獲得收益。

6.公司趨勢調查：通過與公司管理層交談，查閱董事會會議記錄、重大業(yè)務合同等方法，結合公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢及公司目前所處的發(fā)展階段，了解公司整體發(fā)展規(guī)劃和各個業(yè)務板塊的中長期發(fā)展目標，分析公司經(jīng)營目標和計劃是否與現(xiàn)有商業(yè)模式一致，提示公司業(yè)務發(fā)展過程跌主要風險及風險管理機制。

(二)公司治理調查。

1.了解三會：通過查閱公司章程，了解公司組織結構，查閱股東大會、董事會、監(jiān)事會有關文件，調查公司三會的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況，關注公司章程和三會議事規(guī)則是否合法合規(guī)，是否建立健全投資者關系管理制度，是否在公司章程中約定糾紛解決機制。

2.董事會對治理機制的評估：公司董事會對公司治理機制進行訴訟評估，內容包括現(xiàn)有公司治理機制在給股東提供合適的保護以及保證股東充分行使知情權、參與權、質詢權和表決權等權利方面所發(fā)揮的作用、所存在的不足及解決方法等。

3.公司董事監(jiān)事調查：調查公司董事、監(jiān)事的簡要情況，主要包括：姓名、國籍及境外居留權、性別、年齡、學歷、職稱;職業(yè)經(jīng)歷(參加工作以來的職業(yè)及職務情況);曾經(jīng)擔任的重要職務及任期;現(xiàn)任職務及任期;本人及其近親屬持有公司股份的情況;是否存在對外投資與公司存在利益沖突的情況。

另外，還包括獨立性調查、同業(yè)競爭調查、政策制定執(zhí)行情況調查、管理層誠信調查。

(三)公司財務調查。

1.內部控制五要素調查：通過考察控制環(huán)境、風險識別與評估、控制活動與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督與評價等基本要素，評價公司內容控制制度是否充分、合理、有效。

2.財務風險調查：根據(jù)經(jīng)審計的財務報告，分析公司最近兩年及一期的主要財務指標，并對其進行逐年比較。

另外，還包括應收賬款調查、存貨調查、公司投資調查、固定資產(chǎn)與折舊調查、無形資產(chǎn)調查、資產(chǎn)減值準備情況調查、歷次評估情況調查、應付賬款調查、收入調查、成本調查、費用調查、非經(jīng)常性損益調查、鼓勵政策調查、合并財務報表調查、關聯(lián)方及關聯(lián)關系調查、審計意見及事務所變更調查。

主要包括：公司設立及存續(xù)情況調查、重大違法違規(guī)調查、股權情況調查、財產(chǎn)合法性調查、重大債務調查、納稅情況調查、環(huán)境保護產(chǎn)品質量、技術標準調查等等。

延伸閱讀：新三板掛牌中的律師盡職調查實務研究。

我國目前的規(guī)范性法律文件當中，對法律盡職調查沒有明確的定義，但4月22日通過的《律師從事證券法律業(yè)務規(guī)范》第29條“律師應當根據(jù)受委托證券業(yè)務的具體情況，通過收集文件資料、與并購方管理或業(yè)務人員面談、與相關方核對事實、實地考察等方式，對證券法律業(yè)務項目涉及的相關法律事項進行核查驗證”之規(guī)定被視為對律師法律盡職調查最接近的定義。

盡職調查可以分為證券類盡職調查和非證券類盡職調查。本文所指的盡職調查是指律師根據(jù)擬掛牌公司的委托和新三板掛牌專項法律服務的需要，遵循依據(jù)法律法規(guī)及職業(yè)道德規(guī)范的要求，對擬掛牌主體是否符合新三板業(yè)務規(guī)則所要求的掛牌條件進行調查和核查，并對調查及核查的結果做出法律分析和判斷的活動。

律師通過遵守有關法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范的要求，作出盡職調查，出具法律意見書，其最終目的是讓掛牌公司的投資者有利于依據(jù)法律意見書作出投資決策，使其有充分理由確信：

1、在律師盡職調查的基礎上，公司符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》規(guī)定的掛牌條件;2、法律意見書中所披露的信息真實、準確和完整。

新三板掛牌項目中律師的工作事項包括盡職調查、配合出具股改方案、擬定相關法律文件、制定法律意見書等。但是，盡職調查是所有工作的基礎，支撐著其他工作的開展，其作用具體體現(xiàn)在以下幾點：

1、幫助投資者了解掛牌公司的情況。

投資者通過閱讀律師在盡職調查后所出具的《法律意見書》，可以從法律層面掌握擬掛牌公司的主體資格、資產(chǎn)權屬、債權債務等重大事項的目前法律屬性，評估其投資風險。

2、在法律層面對擬掛牌公司是否符合掛牌條件作出專業(yè)性的判斷。

律師在盡職調查后，應當就擬掛牌公司是否符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》規(guī)定的掛牌條件作出獨立的判斷。在新三板掛牌的項目過程中，各中介機構各有分工，且依賴于各方所出具的專業(yè)性意見。律師在法律層面對擬掛牌公司盡職調查，通過分析和判斷出具公司是否符合掛牌條件的法律意見，是整個項目推進的法律基礎。

3、為出具法律意見書提供事實依據(jù)。

律師出具法律意見書應當“以事實為依據(jù)，以法律為準繩”。其中作為依據(jù)的法律事實，基本通過法律盡職調查收集、分析和判斷。

4、為規(guī)避律師執(zhí)業(yè)風險提供保障。

盡職調查所形成的工作底稿是判斷律師是否已經(jīng)勤勉盡責的重要證據(jù)。從投資者角度看，律師所出具的法律意見書是專業(yè)、真實、可靠的。只有通過審慎的盡職調查，才能保證法律意見書的專業(yè)、真實、可靠。因此，要保障律師的執(zhí)業(yè)風險，只有勤勉盡責的法律盡職調查。

(一)簽訂專項法律服務合同和保密協(xié)議。

在進行律師盡職調查前，擬掛牌公司和律師事務所簽訂《專項法律服務合同》和《保密協(xié)議》，合同是律師進行盡職調查的授權性文件，保密是律師執(zhí)業(yè)的基本道德和盡職調查的基本準則。

盡職調查清單和問卷表由律師根據(jù)擬掛牌公司的具體情況進行設計。盡職調查的主要內容包括公司的設立與存續(xù);公司的經(jīng)營許可;公司的法人治理結構;公司的財務狀況;公司的資產(chǎn)狀況;關聯(lián)交易和同業(yè)競爭;稅務狀況;勞動人事;重大合同履行情況及重大債權債務情況;訴訟、仲裁或行政處罰情況;股權演變情況等。

在向擬掛牌公司發(fā)送法律盡職調查清單和問卷表之前，律師可以將設計好的盡職調查問卷清單征求公司的意見和建議。

(三)提交給擬掛牌公司，搜集相應的資料。

在盡職調查清單和問卷表形成后，律師應當將其提交給擬掛牌公司，并給公司合理的期間準備相關的資料。在提供清單和問卷的時候，律師可以建議提交文件的截止時間，以便推動項目的進程。

在收到擬掛牌公司提供的資料后，律師應當核對復印件與原件，做好資料清單并準備資料索引，由雙方代表簽字確認。由于項目周期較長，在沒有經(jīng)過雙方交接確認的程序下，往往會出現(xiàn)資料最后不知道在哪方，這是避免推諉和規(guī)避律師執(zhí)業(yè)風險的最佳途徑。

律師在對收到的資料經(jīng)初步研究判斷后，應當就仍未收集到的資料和需要進一步了解的事項，擬定補充盡職調查清單和問卷表，直到查明情況或者擬掛牌公司確認不愿和無法提供相關文件甚至無端回避相關事實為止。

律師對盡職調查中收集到的資料，應當從資料的來源、時間、內容和形式、資料之間的內在聯(lián)系及資料要證明的事實進行審查。律師在審閱相關文件時應細致認真，對文件的完整性、真實性、合法性、關聯(lián)性等問題進行謹慎的分析和判斷。

在取得盡職調查資料后，律師應當及時、準確、真實地制作工作底稿。工作底稿的質量是判斷律師是否勤勉盡責的重要依據(jù)，也是律師防范執(zhí)業(yè)風險的重要保障。

盡職調查的工作底稿有助于律師高效率地完成盡職調查報告，并且方便日后的.查找、核對工作。這個階段形成的初步盡職調查工作底稿，是在股改之前完成的。股改完成后，律師還應當繼續(xù)補充搜集盡職調查資料，并形成底稿，兩者結合起來便是法律意見書的工作底稿。

法律盡職調查報告是律師初步盡職調查后所形成的書面文件。律師應當對盡職調查的對象進行全面的說明和分析，使盡職調查報告能真實、準確地反映被調查對象的情況，如果擬掛牌公司仍然存在應當反映但尚不被知悉的信息，盡職調查報告應當披露尚不被知悉的信息的情況，并說明為了進一步調查該等信息，下一步的工作將如何開展。

盡職調查報告不僅僅是調查事實簡單的羅列，還應當對在盡職調查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，并提出解決方案和整改措施。

(一)擬改制掛牌公司。

擬掛牌公司的配合是律師進行盡職調查最富效率甚至是最主要的途徑之一。律師向公司提出根據(jù)擬掛牌公司情況設計的盡職調查清單，通過問卷調查的方式索取資料，如公司的營業(yè)執(zhí)照等基本證書、三會會議記錄、董監(jiān)高的名單及職務、財務報表、組織結構圖、各種權利的證明文件、主要資產(chǎn)明細、重要合同，這些文件在公司積極配合的時候，是比較容易得到的。

當然，律師在盡職調查的過程中，不能完全依賴于擬掛牌公司所提供的資料，對于某些重大事項和疑慮事項，應當通過其他途徑進行獨立調查進行核實。

(二)登記機關。

公司在經(jīng)營的過程中，往往會涉及到一些登記機關，如工商登記部門、土地登記機構、知識產(chǎn)權登記機構、房產(chǎn)登記機構等部門。律師可以到當?shù)毓ど痰怯洸块T查閱該企業(yè)的工商底檔，進而了解到企業(yè)的成立日期、存續(xù)狀況、注冊資本和股東及股權結構、企業(yè)性質、企業(yè)章程、企業(yè)法人代表等基本情況及歷史沿革情況;律師還可以通過到土地和房產(chǎn)登記機構查閱，取得公司的土地房產(chǎn)取得、售出和抵押的第一手資料。通過走訪登記機關所獲得的信息和資料可靠程度應該是最高的。

(三)擬掛牌公司所在地政府及所屬各職能部門。

當?shù)卣?包括其相關職能部門)也是一條重要的信息來源。在企業(yè)經(jīng)營的過程中，會有工商部門、稅務部門、環(huán)保部門、質監(jiān)部門、安監(jiān)部門和其他有關政府部門對企業(yè)進行監(jiān)管和行政。而這些部門所反饋的信息往往更具有公信力。

(四)擬掛牌公司聘請的各中介機構。

在新三板掛牌項目的過程中，除了律師以外，擬掛牌公司還會聘請主辦券商、審計師、會計師、資產(chǎn)評估師進行盡職調查。雖然各中介機構盡職調查的重點有所不同，但其獲取的信息也可以相互印證。

(五)擬掛牌公司的債權人、債務人。

在可能的情況下，律師可以就擬掛牌公司的重大債權債務情況，向相關的債權人和債務人進行調查?；趯徲嫻ぷ饕残枰獙υ撌马椷M行專業(yè)性核查的考慮，律師和注冊會計師可以互相配合，通過函證、談話記錄、書面說明等方式，對公司的重大債權債務有一個詳細完整的了解。

法律盡職調查協(xié)議書篇九

住所：___________________________。

社會信用代碼：___________________。

郵政編碼：_______________________。

電話：___________________________。

受托方（乙方）：__________________。

住所：___________________________。

社會信用代碼：___________________。

郵政編碼：_______________________。

電話：___________________________。

包括以下第1-6項：

1、了解甲方單位的法律背景；?。

2、了解甲方項目的基本情況；?。

3、調查、查驗、審閱甲方提交的法律文件和有關證據(jù)材料；?。

4、參加相關會議或者進行必要的調查取證；?。

1、乙方指派______律師作為上述委托事項中甲方的委托代理律師，特殊情況下（因病、因事等），甲方同意乙方指派其他律師完成或配合完成相關工作。

2、乙方律師應當勤勉、盡責地完成第一條所列委托代理事項。

3、乙方律師應當以其依據(jù)法律做出的判斷，向甲方進行風險提示，盡最大努力維護甲方利益。

5、乙方律師不得違反律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范。

1、甲方應當真實、詳盡和及時地向乙方律師敘述所涉項目的基本情況，提供與委托代理事項有關的證據(jù)、文件及其他事實材料。

2、甲方應當積極、主動地配合乙方律師的工作，對乙方律師提出的要求應當明確、合理。

3、甲方應當按時、足額向乙方支付律師代理費和工作費用。

4、甲方指定_______為乙方律師的聯(lián)系人，負責轉達甲方的意見和要求，提供文件和資料等。甲方更換聯(lián)系人應當通知乙方律師。

5、甲方有責任對委托代理事項做出獨立的判斷、決策。?。

根據(jù)本項目的具體情況，甲方按下列約定向乙方支付代理費。

1、代理費共計人民幣_______（大寫_______）元整，甲方于合同簽訂后_______日內支付人民幣_______（大寫_______）元整；余款于取報告時全部付清。

2、差旅、食宿費用由乙方承擔。?。

1、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或者解除本合同。

2、乙方有下列情形之一的，甲方有權解除合同。

（1）違反本合同的約定，擅自更換代理律師并給甲方造成損失的；?。

（2）因乙方律師違法執(zhí)業(yè)或重大過錯給甲方造成損失的；?。

（3）違反第三條第5、6項規(guī)定的義務并給甲方造成損失的。?。

3、甲方有下列情形之一的，乙方有權解除合同，依約所收費用不予退還：?。

（1）甲方的要求違反法律、法規(guī)的；?。

（2）甲方有捏造事實、偽造證據(jù)或者隱瞞重要情節(jié)等情形的；?。

（3）甲方逾期_____日內不向乙方足額支付律師代理費或者工作費用的。?。

2、因乙方律師過錯，或者違反第三條第5、6項約定的義務，給甲方造成損失的，乙方應當承擔賠償責任。

4、甲方不得以如下非正當理由要求乙方退費?。

（1）甲方單方面又委托其他律師事務所的律師代理的；?。

（2）本合同簽訂后，甲方以乙方收費過高為由要求退費的；?。

（3）本合同簽訂后，甲方或對方當事人未能就項目進行合作的；?。

（4）其他非因乙方或者乙方律師的過錯，甲方無故終止合同的。?。

法律盡職調查協(xié)議書篇十

根據(jù)《關于____公司改制及首次公開發(fā)行股票并上市的法律顧問聘請協(xié)議》，______律師事務所(以下簡稱“本所”)作為______有限公司(以下簡稱“______公司”)改制上市的專項法律顧問。

本所指派____律師、____律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)等法律、法規(guī)的有關規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具本《法律盡職調查報告》。

______年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了《________律師事務所關于________公司改制上市盡職調查清單》，收集并審查了本所律師認為出具本《法律盡職調查報告》所必需的資料和文件;為了進一步核實情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉庫進行了實地考察、查驗;就相關問題與貴公司有關部門負責人、員工進行交流;并前往工商、稅務、勞動、環(huán)保等政府部門了解和查詢情況;參閱其他中介機構盡職調查小組的信息;遵守相關法律、政策、程序及實際操作。

______年____月____日，貴公司簽訂了《________公司保證書》，就公司及相關各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證：本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡述、保證、說明均是真實、準確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，有關文件上的簽字、印章均是真實、有效的，所提交的副本或復印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔因此而導致的不利后果。本報告正是基于上述假設而出具的。

我們將對某些事項進行持續(xù)跟蹤核實和確認，但不保證在盡職調查之后某些情況不會發(fā)生變化。

二、本法律盡職調查報告僅對法律問題發(fā)表意見。在本盡職調查報告中對有關會計報表、審計報告、評估報告中某些內容的引述，并不表明本所律師對這些內容的真實性、準確性、合法性做出任何判斷或保證。

三、對于本盡職調查報告至關重要而又無獨立證據(jù)支持的事實，本所依賴有關政府部門和其他有關單位出具的證明文件出具本盡職調查報告。

四、本法律盡職調查報告僅供公司擬進行改制及申請公開發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報告外傳及用于佐證、說明與改制上市事宜無關的其他事務及行為。

在本報告中，除非根據(jù)上下文應另做解釋，否則下列簡稱和術語具有以下含義：

“本報告”指由______律師事務所于______年____月____日出具的關于____公司之律師盡職調查報告。

“本所”指________律師事務所。

“本所律師”或“我們”指________律師事務所法律具體承辦盡職調查的律師。

本報告分為導言、正文和附件三個部分。報告的導言部分主要介紹盡職調查的宗旨、簡稱與定義、調查的方法等;在報告的主體部分，我們將就盡職調查的具體問題逐項進行評論與分析，并給出相關的法律意見;報告的附件包括本報告所依據(jù)的由________公司提供的資料及文本。

一、主體資格。

____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注冊資本為____萬元，法定代表人為____，住所為______，經(jīng)營范圍為______。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為____的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，______質量和技術監(jiān)督局頒發(fā)的`注冊號為______的《組織機構代碼證》，______國家稅務局頒發(fā)的國稅______字號《稅務登記證》和______地方稅務局頒發(fā)的地稅[]字號《稅務登記證》。

經(jīng)本所律師核查，______公司依法有效存續(xù)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

二、歷史沿革。

(一)首次設立。

1.________公司成立于________年____月____日，設立時的名稱為______公司，股東為______、______，注冊資本為______萬元人民幣，法定代表人為______，住所為______，經(jīng)營范圍為______。

2.股權結構為：

3.驗資或評估：

(二)第一次變更。

(三)第二次變更。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

三、股東及實際控制人。

(一)公司目前的股東和持股比例如下：

(二)公司的實際控制人為：

如果是自然人，則說明其簡歷(姓名、身份證號、學歷、地址等);如果是法人，則說明其營業(yè)執(zhí)照記載事項、主營業(yè)務、主要公司管理人員、最近一年的財務會計報告。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

四、獨立性。

(一)公司的資產(chǎn)完整。

(二)公司的人員獨立。

(三)公司的財務獨立。

(四)公司的機構獨立。

(五)公司的業(yè)務獨立。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

五、業(yè)務。

(一)主營業(yè)務情況;。

(二)生產(chǎn)經(jīng)營許可證和證書。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

六、關聯(lián)交易及同業(yè)競爭。

(一)關聯(lián)方。

(二)關聯(lián)交易。

(三)同業(yè)競爭。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

七、主要資產(chǎn)。

(一)土地。

1.土地使用權證號為______，面積______，權屬狀況______;。

2.土地使用權證號為______，面積______，權屬狀況______。

(二)房產(chǎn)。

1.房產(chǎn)證號為______，面積______，權屬狀況______;。

2.房產(chǎn)證號為______，面積______，權屬狀況______。

(三)機動車輛。

2.號牌號碼：______，品牌型號：______，車輛識別代碼：______車主：______，車輛類型：______。

(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營設備。

2.設備名稱：______，發(fā)票號：______，報關單：______，購買日期：______，使用年限：______，原始價值：______，賬面價值：______。

(五)知識產(chǎn)權。

1.商標：

(3)權屬狀況：____________。

2.專利：

3.專有技術：

4.資料文本及其信息目錄。

備注：

1.法律盡職調查報告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調查報告應當對《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項規(guī)定，逐項進行分析。

2.在盡職調查報告的最后部分，可以增加一個附件或法規(guī)指引，重點解釋一些在盡職調查報告中出現(xiàn)的專業(yè)術語，比如關聯(lián)人、高級管理人員等。

3.因為法律盡職調查報告的作用之一是為了規(guī)范設立股份有限公司，在每一個部分的結論，律師應當對所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。

法律盡職調查協(xié)議書篇十一

1.獨立性原則。開展盡職調查，應當獨立于委托人意志，獨立于審計、評估等其他中介機構。

2.審慎原則。在盡職調查過程中，應持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。

3.專業(yè)性原則。在盡職調查過程中，應當結合自身優(yōu)勢從法律角度作出專業(yè)的判斷。

4.避免利益沖突原則。應履行利益沖突審查義務，在提供服務過程中或服務結束后不應利用獲悉的相關信息獲取任何利益，也不應在提供服務過程中，代理與產(chǎn)權持有單位或改制企業(yè)有直接或間接利益沖突關系的單位或個人的任何訴訟或非訴訟事務。

1.范圍與目的。明確我們開展盡職調查工作的范圍，出具盡職調查報告的目的；

3.工作程序。我們在開展盡職調查過程中的主要工作方式、工作時間以及工作流程；

4.相關依據(jù)。我們獲取的各項書面材料和文件、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄等；

1.應當保持與委托人以及被調查對象的良好溝通，以便將我們在調查過程中所發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的方法及時反饋給委托人。

2.應當注意同其他中介機構的配合。我們在工作中應當同其他中介機構相互配合，確保改制項目順利完成。

3.開展盡職調查，應當認真審核、比對相關資料。如果發(fā)現(xiàn)相關資料存在矛盾或者不一致，應當要求委托人予以核實，也可以商請其他中介機構協(xié)助調查，或再次調查，以保證盡職調查的準確性。

4.開展盡職調查，應當注意收集完整的調查資料，對于因客觀原因無法獲得與調查事項有重大關系的文件和證據(jù)的，應當在有關法律文件中明確說明。

5.開展盡職調查，應當制作工作底稿以防范執(zhí)業(yè)風險。工作底稿應當真實、完整、記錄清晰并適宜長期保存。

6.調查中嚴格履行保密義務。

法律盡職調查協(xié)議書篇十二

(稅務登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務部門處罰的情況)。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十四、勞動人事、勞動安全等。

(一)公司員工名冊、勞務合同樣本、工資表和社會保障費用明細表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會費等)。

(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十五、訴訟、仲裁或行政處罰。

(一)公司訴訟、仲裁：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(二)高級管理人員訴訟、仲裁：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(三)關聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料：(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十六、其他。

(一)公司所獲榮譽及證書。

(二)科學技術成果鑒定。

(三)財務會計報告數(shù)據(jù)。

(最近兩年凈利潤累計額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)。

(四)會計師事務所、證券公司及其他機構從事證券業(yè)務的資格證書和營業(yè)執(zhí)照;上述機構中承辦貴公司項目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務的資格證書;以上中介機構與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內容。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

謹致。

商祺!

________律師事務所。

承辦律師：

______年____月____日。

附件：

盡職調查中獲得的所有資料文本及其信息目錄。

備注：

1.法律盡職調查報告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調查報告應當對《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項規(guī)定，逐項進行分析。

2.在盡職調查報告的最后部分，可以增加一個附件或法規(guī)指引，重點解釋一些在盡職調查報告中出現(xiàn)的專業(yè)術語，比如關聯(lián)人、高級管理人員等。

3.因為法律盡職調查報告的作用之一是為了規(guī)范設立股份有限公司，在每一個部分的結論，律師應當對所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。