最新內(nèi)控工作開展報告范文通用(精選11篇)

報告是一種向特定人群傳達信息或闡述觀點的書面或口頭展示形式。寫報告需要注重邏輯性和條理性，確保文章的連貫性和易讀性。以下是一些經(jīng)過專家審閱的報告范文，希望能給大家提供一些參考。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇一

根據(jù)總行的通知精神我行立即展開對本單位的票據(jù)業(yè)務(wù)、對公存款業(yè)務(wù)及其他各項業(yè)務(wù)操作等案件風險高發(fā)環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況進行全面排查，現(xiàn)將排查結(jié)果匯報如下：

1、制度執(zhí)行不到位。一、對重要環(huán)節(jié)和重點業(yè)務(wù)控制不足，風險和隱患難以排除，如業(yè)務(wù)熟悉程度不夠，偶有辦理業(yè)務(wù)錯誤的現(xiàn)象，在辦理對公業(yè)務(wù)時，核對印鑒章不夠及時，在審核票據(jù)，進賬單等憑證不夠嚴密，存在要素不全的現(xiàn)象。柜員臨時離開柜臺，有時不能做到臨時簽退，印章、現(xiàn)金、重要空白憑證、柜員卡不能做到人走臺清。每日營業(yè)終了，現(xiàn)金庫存存在連續(xù)三日超限額。二、對重點人員、重點時段監(jiān)控不力，案件隱患時刻存在，如針對大額，可疑交易補錄信息有時不夠及時。對反洗錢的制度和崗位職責不熟悉，對客戶大額交易的信息掌握的不夠全面，針對一些可疑交易的現(xiàn)象識別能力不強。

三、賬戶管理及有效對賬不足，部分賬戶開戶的手續(xù)不夠齊全，一些企業(yè)客戶年檢資料收集不全，甚至有的資料已經(jīng)過期沒有及時對其進行處理。對一些對公客戶對賬單回收不能達到百分之百，對賬面不夠全面，及時，即便有的進行對賬也是流于形式。

務(wù)無人辦理的，資料無人管理等，從而導致業(yè)務(wù)混亂等現(xiàn)象。自身內(nèi)控監(jiān)督制度不健全，如因業(yè)務(wù)擴展的需要，人員緊張，部分新員工剛剛進來，業(yè)務(wù)不熟悉，導致偶有存在“重經(jīng)營、輕管理”的現(xiàn)象，針對自身監(jiān)督力度不夠強，以及對新員工業(yè)務(wù)培訓和制度學習不夠徹底。

針對我行此次風險排查的結(jié)果，為強化我行內(nèi)控風險管理能力，主要采取的措施：1、全面梳理和整合各項會計規(guī)章制度提高制度執(zhí)行的有效性針對會計規(guī)章制度多的情況，要從管理、監(jiān)督、操作三個層面將柜面業(yè)務(wù)流程從繁多的制度中提煉出來對各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)標明注意事項和進行風險提示，認真執(zhí)行各項制度。2、加強監(jiān)管力度，分工要全面，明確，對各項業(yè)務(wù)操作要做到責任到人，相互提示，監(jiān)督。3、針對不熟悉的業(yè)務(wù)加強學習，尤其是新進員工業(yè)務(wù)流程學習，提高風險防范意識，增強員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

以上是我行此次風險排查的報告，不足之處請總行予以指正。

2011年9月30日

市辦：

根據(jù)省銀監(jiān)局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)控風險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》（贛銀監(jiān)辦發(fā) [2011] 1號）要求，及市辦關(guān)于抓好風險排查的精神，××縣聯(lián)社于2011年1月17日至1月24日重點對全縣37個信用社，6個分社進行了企業(yè)開戶、大額資金匯劃、大額存單質(zhì)押、銀企對賬以及重空憑證的管理風險排查，現(xiàn)將排查情況報告如下：

一、基本情況

為了有效開展此次風險排查工作，縣聯(lián)社高度重視，加強領(lǐng)導，精心組織，認真對照內(nèi)控風險提示，迅速在轄內(nèi)信用社扎實開展風險排查，成立了××縣農(nóng)村信用社企業(yè)開戶、大額資金匯劃、大額存單質(zhì)押、銀企對賬以及重空憑證的管理，具體負責全縣農(nóng)村信用社的企業(yè)開戶、大額資金匯劃、大額存單質(zhì)押、銀企對賬以及重空憑證的管理風險排查的工作。

二、風險排查的總體情況

全縣共有營業(yè)網(wǎng)點43個（含營業(yè)部），共有20（含）萬元以上存單質(zhì)押貸款 筆，金額 萬元，50（含）萬元以上質(zhì)押貸款 筆，金額 萬元，共有對企賬戶 個。

印鑒均已執(zhí)行一正多副制度并入庫進行保管；有少數(shù)信用社的對公存款賬戶的核準開戶情況均有未按上級管理部門要求，通過人行核準開戶；此次排查全縣信用社的對企賬戶對賬單下發(fā)及收回抽查情況發(fā)現(xiàn)，全縣所有網(wǎng)點的單位對賬單收回率平均達到98%以上，收回的對賬單已按要求折角驗印。

（二）大額資金匯劃情況。此次共排查20（含）以上大

額資金匯劃 筆，金額 萬元；50（含）萬元以上大額資金匯劃 筆，金額 萬元；檢查中信用社已按要求執(zhí)行大額現(xiàn)金匯劃制度、反洗錢制度，嚴格落實客戶識別、票證鑒別、客戶走訪、換人查驗等制度，并嚴把大額現(xiàn)金匯劃授權(quán)關(guān)，由委派會計進行事后監(jiān)督、勾對流水，讓不法分子無機可乘。

（三）大額存單質(zhì)押貸款情況。從對縣轄內(nèi)43個信用

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內(nèi)控工作開展報告范文通用篇二

（一）健全領(lǐng)導機構(gòu)。市人民政府高度重視民族團結(jié)進步創(chuàng)建工作，調(diào)整充實創(chuàng)建工作領(lǐng)導小組。市17個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、各部門均成立了由“一把手”負總責的創(chuàng)建工作領(lǐng)導機構(gòu)，形成“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導、黨政齊抓共管、部門各司其職、上下協(xié)調(diào)聯(lián)動、社會廣泛參與”的工作格局。市創(chuàng)建領(lǐng)導小組先后制定下發(fā)了《實施意見》、《實施方案》等方案和制度，為創(chuàng)建工作明確了方向，明晰了工作抓手。

（二）廣泛宣傳教育。以各民族“共同團結(jié)奮斗、共同繁榮發(fā)展”為主題，在全市各族干部群眾中深入開展維護祖國統(tǒng)一和熱愛偉大祖國的宣傳教育。一是開展了民族團結(jié)和社會主義法制宣傳教育活動；二是面向廣大黨員干部深入宣傳黨的民族理論、基本方針政策；三是面向青少年深入開展樹立正確民族觀的宣傳教育；四是面向基層群眾深入開展“三個離不開”思想的教育；五是面向宗教活動場所和信教群眾開展愛國主義、民族宗教政策和社會主義法制教育；六是開展民族理論、民族政策、民族法律法規(guī)等知識問答活動；七是開展了民族團結(jié)進步示范戶評比活動；八是在公路兩側(cè)及城區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村（社區(qū)）、自然村張貼和噴涂宣傳標語，利用電視、報刊、網(wǎng)站、微信公眾號發(fā)送民族團結(jié)進步創(chuàng)建相關(guān)消息，向廣大群眾發(fā)放宣傳資料和知識讀本。

（三）抓好示范建設(shè)。認真組織開展第一批全州民族團結(jié)進步創(chuàng)建活動示范單位和州級民族團結(jié)進步教育基地評選活動，截止目前，全市被命名為省級民族團結(jié)進步示范單位10個，州級示范單位150個，市級示范單位166個，極大地鼓舞和推動了創(chuàng)建工作熱潮。通過示范點建設(shè)，連點成線，連線成面，為全面深入持久開展民族團結(jié)進步創(chuàng)建工作奠定良好基礎(chǔ)。

（四）注重規(guī)劃引領(lǐng)。編制了《xx市“十三五”民族團結(jié)進步示范區(qū)建設(shè)規(guī)劃》，通過規(guī)劃實施，加大公共財政、公共設(shè)施、公共服務(wù)、重大產(chǎn)業(yè)項目布局和用地等方面的投入，為促進全市民族地區(qū)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展發(fā)揮了有力的指導和引領(lǐng)作用。

（五）弘揚傳統(tǒng)文化。精心打造民族文化品牌，不斷提高xx市知名度。創(chuàng)作了《壯鄉(xiāng)謠》、《赤之魂》等50多部舞蹈、戲劇、曲藝、音樂作品，且通過申報，全市現(xiàn)有各級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目15項，其中：國家級1項、省級4項、州級10項、縣市級9項。各級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人48人。

（六）維護民族團結(jié)。制定了《xx市民族團結(jié)進步示范區(qū)建設(shè)市對鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）年度目標任務(wù)管理責任書》，并將責任制簽訂到全市17個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、民族宗教工作重點村寨和宗教活動場所，推動示范市爭創(chuàng)活動規(guī)范開展，同時高度重視可能引發(fā)事端的“熱點”問題，加強調(diào)查研究，認真排查隱患，分析問題，掌握動態(tài)，并始終堅持“團結(jié)、教育、疏導、化解”的方針，積極妥善地解決好涉及民族關(guān)系的矛盾糾紛。

調(diào)查組認為：我市民族團結(jié)創(chuàng)建工作基本形成黨政主導、部門協(xié)同、社會參與、群眾主體的良好工作格局，全市民族團結(jié)進步創(chuàng)建工作總體有序推進。

（一）重視程度有差距。部分單位對民族團結(jié)進步創(chuàng)建工作的重要性、必要性認識不到位，對創(chuàng)建工作思路不清晰、主題不突出、目標不明確，沒有把創(chuàng)建工作同各項中心工作同安排、同部署、同落實、同推進，仍然限于為創(chuàng)建而創(chuàng)建，存在以文件、會議落實創(chuàng)建的問題，形成“兩張皮”現(xiàn)象，甚至有部分同志認為創(chuàng)建工作是統(tǒng)戰(zhàn)、民宗系統(tǒng)的事，認為自己的工作與創(chuàng)建工作關(guān)系不大，致使創(chuàng)建工作流于形式。

（二）特色亮點不顯明。部分單位創(chuàng)建工作方式單一，示范點的打造沒有突出黨建引領(lǐng)，對創(chuàng)建工作中的好做法、好經(jīng)驗總結(jié)提升不夠，未結(jié)合本地民族特色、歷史文化、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢深入挖掘，具有民族團結(jié)代表性、典型性的“xx故事”講述得不深不透，弘揚“西疇精神”主題不突出。

（三）創(chuàng)建氛圍不濃厚。部分單位外圍宣傳和內(nèi)部教育明顯不夠，未能充分利用各類傳統(tǒng)媒體、新興媒體廣泛宣傳，未能扎實開展干部群眾教育，創(chuàng)建工作未能入腦入心，一切積極力量未能充分調(diào)動，社會參與度不夠，宣傳氛圍總體營造不夠，創(chuàng)建工作的“共鳴點”未能形成。

（四）資金保障壓力大。目前，xx市脫貧摘帽任務(wù)繁重，市級財力壓力較大，創(chuàng)建工作在宣傳、示范點打造、項目配套等方面資金保障存在一定困難。

（五）示范點建設(shè)緩慢。有的示范點建設(shè)標準不高，進度緩慢，示范引領(lǐng)作用發(fā)揮不夠。

（六）檔案資料不完善。部分單位未安排人員對照實施方案及考評指標體系收集文字、圖片、聲像等痕跡資料，對工作開展講不清楚，道不明白，融入民族團結(jié)元素資料欠缺。

（一）進一步提高思想認識，加強組織領(lǐng)導。全市上下要提高政治站位，深刻認識在xx抓好民族團結(jié)進步示范創(chuàng)建工作對于維護邊疆繁榮穩(wěn)定的重要性，要緊扣“中華民族一家親，同心共筑中國夢”總目標，圍繞共同團結(jié)奮斗、共同繁榮發(fā)展主題，加強黨對民族工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導，認真履行守護民族團結(jié)生命線的政治責任，把示范創(chuàng)建作為“一把手”工程推動，形成主要領(lǐng)導親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，單位上下共同抓的工作格局，使民族團結(jié)進步創(chuàng)建各項工作再上新的臺階。

（二）進一步弘揚“西疇精神”，全力打造亮點。示范點打造要突出黨建工作對民族團結(jié)進步創(chuàng)建工作的引領(lǐng)作用，要圍繞弘揚“西疇精神”這個主題，突出xx的`特點，把打造好、宣傳好、弘揚好、運用好、實踐好“西疇精神”，作為打贏脫貧攻堅戰(zhàn)、樹立xx新形象、擴大對外影響力的最好手段，充分展示xx各族干部群眾精氣神。同時，要勇于探索、充分挖掘xx本土產(chǎn)業(yè)特色，把握民族文化獨特優(yōu)勢，在人無我有、人有我優(yōu)上出新特色、創(chuàng)新亮點。

（三）進一步強化宣傳教育，營造濃厚氛圍。通過制作展板、張貼標語、發(fā)放資料、qq和微信傳播等方式，加大創(chuàng)建宣傳力度，繼續(xù)加強黨和國家民族理論、政策法規(guī)的學習，把黨的民族理論納入黨委（黨組）理論學習中心組學習，納入干部職工教育培訓范圍，民族法律法規(guī)學習列入普法內(nèi)容，不斷提高干部職工對新時期民族團結(jié)進步的重要性認識，增強干部職工的凝聚力和責任感、使命感，努力營造濃厚的創(chuàng)建氛圍。

（四）進一步整合資金，保障創(chuàng)建工作。全市各級各部門要將創(chuàng)建工作與各項中心工作、特別是民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展工作有機結(jié)合起來，形成協(xié)同配合、良性互動的資金整合機制，做到專項資金一分不留，其它資金盡量整合，真正實現(xiàn)資金使用效益最大化，確保創(chuàng)建工作得到有效保障。

（五）進一步加快示范點建設(shè)，發(fā)揮引領(lǐng)作用。各示范點要盡快按照“十有”標準，結(jié)合中心工作積極挖掘、加快推進，確保在規(guī)定時限全部完成示范點打造，從而更好引領(lǐng)民族團結(jié)進步創(chuàng)建工作更好向前發(fā)展。

（六）進一步規(guī)范檔案資料，確保順利迎檢。嚴格按照《創(chuàng)建全國民族團結(jié)進步示范州測評指標》、《xx州創(chuàng)建全國民族團結(jié)進步示范州xx市工作實施方案》規(guī)范收集整理文字、圖片、聲像等痕跡，做到資料清、底子明、檔案全。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇三

公司按照工程公司109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內(nèi)部控制操作細則》的統(tǒng)一部署開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來本公司在內(nèi)控體系的貫徹上突出“執(zhí)行”二字重在“狠”、“嚴”上下功夫不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗有效地實現(xiàn)了防范風險的目的而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。

“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于206月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2009版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2009版比版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門、各單位領(lǐng)導都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。

在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。

一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。

三、加強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇四

內(nèi)控年度工作報告是企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)與反思，也是對內(nèi)控體系運行效果的復盤和分析。經(jīng)歷了一年的忙碌與努力，我們公司順利完成了內(nèi)控年度工作報告的編制。通過本次報告，我深刻認識到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性，也感受到了內(nèi)控帶來的益處。

第二段：對內(nèi)控工作的概括總結(jié)。

一年來，我們公司高度重視內(nèi)控工作，建立了一套完善的內(nèi)控體系，包括制定內(nèi)控制度、內(nèi)部審計、風險管理等方面的工作。內(nèi)控工作的開展，使我們的管理更加規(guī)范，風險得到有效控制，提高了企業(yè)的運行效率。

內(nèi)控年度工作報告是對內(nèi)控工作成果的總結(jié)與評估，也是對問題和風險的及時反饋。通過報告，我們可以了解到內(nèi)控工作中存在的不足和問題，有針對性地進行改進。同時，報告還能為公司的發(fā)展提供參考和依據(jù)，指導未來的內(nèi)控工作。

一是內(nèi)控意識要不斷提高。內(nèi)控工作不僅是管理層的責任，更需要每個員工重視和參與。只有每個員工都樹立起內(nèi)控意識，才能夠做到自覺遵守內(nèi)控制度，發(fā)現(xiàn)和糾正問題。

二是完善內(nèi)控制度。內(nèi)控制度是內(nèi)控工作的基礎(chǔ)，只有制度完善、落地才能更好地保障公司的正常運行。在制定制度時，需要結(jié)合公司的實際情況，合理設(shè)定控制措施。

三是加強內(nèi)部審計。內(nèi)部審計是對內(nèi)控工作的核心環(huán)節(jié)，通過審計能夠發(fā)現(xiàn)和修正控制措施是否有效，同時也能給予管理者及時的風險預警。

四是風險管理要精細化。風險管理是內(nèi)控工作的重要組成部分，要注重風險的預測和防范，做好應對措施。

第五段：對未來內(nèi)控工作的展望。

未來，我們將進一步完善內(nèi)控體系，強化內(nèi)部審計，做好風險的預測和防范，提高內(nèi)控效果。同時，我們還將加強對員工的內(nèi)控培訓，提高其內(nèi)控意識和能力。相信在未來的工作中，我們能夠更好地發(fā)揮內(nèi)控的作用，為公司的發(fā)展提供穩(wěn)定的保障。

總結(jié)：通過本次內(nèi)控年度工作報告的編制，我更加深刻地認識到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性。同時也體會到內(nèi)控工作不僅僅是管理層的責任，每個員工都需要參與和重視。未來，我們將扎實推進內(nèi)控工作，不斷提高內(nèi)控意識和能力，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供保障。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇五

今年內(nèi)控工作取得了顯著的成績，各項指標明顯改善，信用評級得到提升，已經(jīng)成為公司重要的競爭優(yōu)勢。在過去的一年里，我們在內(nèi)控工作中積極探索，迎難而上，不斷打破自我，將內(nèi)控工作提升到了一個新的高度。在完成年度內(nèi)控工作報告之際，我深感榮幸并有必要總結(jié)工作經(jīng)驗，寫下心得體會，既對過去的工作進行總結(jié)，也對未來提出新的要求。

在過去，我們普遍認為內(nèi)控工作只是束縛了企業(yè)的創(chuàng)新，使其變得拖沓和官僚。然而，在今年的工作中，我們認識到內(nèi)控工作實際上提供了必要的保障和規(guī)范，有效預防了各類風險的發(fā)生。內(nèi)控工作不是一個簡單的流程性操作，而是需要在貫徹過程中不斷思考和創(chuàng)新，保證工作的高效和靈活性，確保質(zhì)量的同時也為企業(yè)帶來更多的發(fā)展機會。

第三段：內(nèi)控工作強化風險防控。

今年的內(nèi)控工作中，我們主要側(cè)重于風險防控和內(nèi)部控制體系的建設(shè)。風險防控是內(nèi)控工作的核心和關(guān)鍵，只有通過對風險的全面評估和防范，才能夠確保企業(yè)的正常運營和持續(xù)發(fā)展。我們建立了完善的風險管理框架和流程，加強了內(nèi)控指標和風險評估，對風險進行了準確的判斷和科學的處置。通過內(nèi)控工作的落地，大大提高了公司的風險防控能力，保護了公司的財產(chǎn)安全和利益最大化。

第四段：內(nèi)控工作促進治理能力提升。

內(nèi)控工作不僅是對風險的防控，還是企業(yè)治理能力的提升。通過建立內(nèi)部控制體系，明確權(quán)限和責任，加強紀律教育和約束機制，提升了公司的管理層次和管理效能。我們制定了一系列的內(nèi)部控制制度和規(guī)章制度，確保各項工作的有序進行，有效推動了公司治理水平的不斷提升。內(nèi)控工作的有效運行，使公司實現(xiàn)了權(quán)責清晰、流程規(guī)范、管理高效的目標，為企業(yè)的長遠發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

第五段：未來的展望和要求。

回顧過去一年的內(nèi)控工作，我們能夠看到成績的同時也清楚看到存在的不足。盡管我們在內(nèi)控工作中取得了很大的進步，但我們必須清醒地認識到，內(nèi)控工作不是一勞永逸的，而是需要不斷改進和完善的過程。因此，我們希望能夠通過更多的培訓和學習，提高自身的素質(zhì)和能力，不斷增強內(nèi)控工作的專業(yè)性和科學性。同時，我們還需要注重內(nèi)外部資源的整合和協(xié)同合作，形成良好的合力，促進內(nèi)控工作的全面發(fā)展。在未來的工作中，我們將繼續(xù)堅持以風險防控為核心，以內(nèi)控體系建設(shè)為重心，不斷提高內(nèi)控工作的水平和質(zhì)量，實現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

總結(jié)：通過對今年內(nèi)控工作的總結(jié)和心得體會，我深刻認識到內(nèi)控工作對企業(yè)的重要性和意義。內(nèi)控工作是企業(yè)長期發(fā)展的基石和關(guān)鍵保障，只有通過不斷探索和創(chuàng)新，全面提升內(nèi)控工作的質(zhì)量和水平，才能夠建立一個高效、安全、可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)。我相信，在全體員工的共同努力下，我們一定能夠不斷提升內(nèi)控工作的專業(yè)性和科學性，為公司的長遠發(fā)展做出更大的貢獻。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇六

信用社(銀行)稽核審計人員工作目標考核辦法第一章總則第一條為了進一步強化稽核審計工作，有效防控風險，充分發(fā)揮稽核審計的職能作用，提高工作質(zhì)量和工作效率，全面完成各項工作目標任務(wù)，促進我縣信用社又好又快發(fā)展。依據(jù)《陜西省農(nóng)村信用社稽核工作管理暫行辦法》、《陜西省農(nóng)村信用社稽核工作崗位責任制管理暫行辦法》、《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作履職問責規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，本著責、權(quán)、利相結(jié)合的原則，制定本辦法。

第二條稽核工作崗位，分為稽核部門經(jīng)理崗位和稽核工作人員崗位。

第三條稽核崗位人員要認真貫徹執(zhí)行黨的農(nóng)村金融方針、政策和稽核工作規(guī)定，加強理論學習和業(yè)務(wù)學習，不斷提升業(yè)務(wù)技能，遵循客觀公正、實事求是、廉潔自律的原則，認真履行崗位職責，按時、準確、真實、保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。

第二章稽核部經(jīng)理崗位職責第四條組織稽核人員學習、貫徹執(zhí)行黨的金融方針政策和稽核工作的各項規(guī)章制度。

第五條根據(jù)聯(lián)社領(lǐng)導的指示和工作安排，結(jié)合部門的工作實際，主持制定工作計劃，布置稽核工作任務(wù)，并組織安排開展實施。

第六條根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和工作需要，合理確定稽核人員的業(yè)務(wù)分工和崗位責任目標。

第七條組織編制稽核方案，擬定稽核報告、稽核結(jié)論和處理意見，送主管領(lǐng)導審查，報聯(lián)社理事長批準實施。

第八條加強調(diào)查研究，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，研究解決稽核工作中存在的實際問題，推動稽核工作的深入開展。

第九條做好稽核人員崗位工作的再抽查和后續(xù)檢查，監(jiān)督并督促稽核人員提高工作質(zhì)量，對本部門最終出具的稽核報告負責。

第十條檢查考核稽核工作的目標任務(wù)完成情況，督促稽核檔案資料的收集、整理和歸檔，定期總結(jié)工作。

第十一條發(fā)現(xiàn)重大問題及時向主管領(lǐng)導報告，定期不定期向聯(lián)社理事長、主任及主管領(lǐng)導匯報稽核工作的開展情況。

第十二條根據(jù)工作需要組織稽核人員培訓，不斷提高稽核人員的政治理論水平和業(yè)務(wù)枝術(shù)能力。

第三章稽核人員崗位職責第十三條根據(jù)工作安排制定本崗位工作計劃，提出實施目標措施。

第十四條對負責的稽核項目制定稽核方案，做好有關(guān)文件、報表、資料的搜集等準備工作。

第十五條嚴格遵守稽核程序，詳細、準確、真實地做好稽核檢查工作底稿記錄，對稽核事項的真實性、準確性、完整性負責。

第十六條發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題或線索要及時進行調(diào)查和延伸稽核，重大問題要及時向部門經(jīng)理匯報。

第十七條稽核事項結(jié)束時，及時提交稽核報告，闡述糾正問題的措施和加強管理的建議，實事求是、客觀公正、及時準確地做出稽核結(jié)論，提出處理意見。

第十八條整理稽核底稿紀錄、稽核報告等資料，建立稽核檔案。

第十九條稽核人員要對工作積極負責，及時完成交給的其它工作任務(wù)。

第二十條嚴格遵守稽核人員工作守則，堅持依章辦事、客觀公正、實事求是、保守秘密的原則。

第四章稽核人員工作質(zhì)量考核辦法。

第二十一條稽核人員工作質(zhì)量考核分為:稽核人員的考核和部門經(jīng)理的考核。

稽核人員的考核由部門經(jīng)理配合監(jiān)事長進行考核;稽核部經(jīng)理、副經(jīng)理考核由主管領(lǐng)導配合理事長進行考核。

第二十二條稽核人員完成工作質(zhì)量情況，辦理稽核事項的稽核底稿記錄、稽核報告、稽核檔案等要按時進行登記、保存，作為崗位責任目標考核的依據(jù)。

第二十三條考核辦法:實行分項考核辦法，按百分制進行考核。得分在90分(含)以上的為“優(yōu)秀”;80分(含),90分的為“優(yōu)良”;70分(含)-80分為“合格”;70分以下為“不合格”。

第二十四條對稽核部門經(jīng)理的考核內(nèi)容(一)目標任務(wù):聯(lián)社及上級部門安排的各項稽核任務(wù)完成情況。

(二)工作質(zhì)量:考核稽核報告的完整性、真實性和時效性。

(三)考核內(nèi)容:包括序時稽核報告、專項稽核報告、半年(年度)工作總結(jié)、稽核統(tǒng)計報表以及按規(guī)定上報的各類文字(含電子版)報告和報表。

第二十五條稽核部門經(jīng)理計分標準(一)各項稽核工作任務(wù)50分。

按時完成上級管理部門和本部門稽核工作任務(wù)計10分;審查稽核報告內(nèi)容的完整性及反映問題的真實性、可靠性計20分;對發(fā)現(xiàn)問題能及時糾正，并對被稽核單位和責任人按照相關(guān)規(guī)定進行處罰處理計20分。

(二)專項稽核報告30分。

專項稽核報告能真實反映本次稽核工作的基本情況計5分;能如實反映被審項目存在問題及其原因，公正評價，并按規(guī)定予以糾正處理的計20分;能針對存在問題提出合理化建議的計5分。

(三)半年、年度稽核工作總結(jié)10分。

能全面反映報告期稽核工作基本情況計2分;總結(jié)反映報告期稽核工作的主要做法、體會，有創(chuàng)新成果計4分;能真實反映開展稽核工作中存在主要問題并落實解決問題的措施計4分。

(四)統(tǒng)計報表10分。

按時上報月、季、半年、全年稽核統(tǒng)計報表和有關(guān)材料計5分;報表印章齊全、相關(guān)數(shù)據(jù)銜接、真實正確計5分。

第二十六條稽核人員的考核內(nèi)容。

(一)稽核事項的真實性、完整性和時效性;(二)各項任務(wù)的完成情況;(三)稽核工作質(zhì)量達到聯(lián)社和上級管理部門的有關(guān)規(guī)定。

(四)內(nèi)容:包括序時稽核、專項稽核、聯(lián)社和部門交辦的其它工作。

第二十七條稽核人員計分標準:(一)各項稽核工作完成情況50分。

按時、按質(zhì)、按量完成序時稽核、專項稽核工作任務(wù)及真實性計20分;對發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并對相關(guān)責任人按相關(guān)規(guī)定給以處罰、處理計20分;按時完成部門交辦的其它工作計10分。

(二)序時、專項稽核報告35分。

序時、專項稽核報告真實反映稽核審計工作情況計20分;實事求是反映存在問題原因，能按相關(guān)規(guī)定給以糾正處理計10分;結(jié)合實際進行分析研究，提出合理化性建議計5分。

(三)撰寫稽核報告編制報表15分。

及時整理稽核工作記錄底稿，撰寫稽核工作報告計10分;及時編制、按時上報種類報表計5分。

第五章稽核人員獎懲第二十八條建立稽核工作人員獎勵制度，根據(jù)工作實績和貢獻大小給以精神鼓勵和物質(zhì)獎勵。

(一)工作認真負責，年終通過量化目標考核為優(yōu)秀的，聯(lián)社給予獎勵xx元;(二)對于工作成績突出，聯(lián)社在年度評先時優(yōu)先考慮稽核部門人員名額，參加聯(lián)社雙先評比;第二十九條稽核人員有下列情況之一的，要進行問責，追糾其經(jīng)濟和行政責任，并按照有關(guān)規(guī)定進行處理。

(一)工作不負責任，玩忽職守，應查出而未查出明顯存在的違規(guī)違紀問題，或發(fā)現(xiàn)嚴重問題隱匿不報、漏報、少報的，或經(jīng)上級部門工作稽核查出的問題，而稽核人員未查出，稽核人員將承擔失職責任，并每次經(jīng)濟處罰xx元;(二)不能很好履行崗位職責，考核不合格者，經(jīng)濟處罰xx元;連續(xù)2年考核不合格者調(diào)離聯(lián)社機關(guān)。

(三)濫用職權(quán)、循私舞弊、收受賄賂及其它違規(guī)、違紀和違法行為的，嚴格按照《陜西省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》處理。

第六章附則第三十條本辦法由xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負責解釋和修改。

第三十一條本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

篇二：

工作總結(jié)是對以往工作的評價，必須堅持實事求是的原則。

下面就是小編為大家收集的銀行內(nèi)控工作總結(jié),歡迎閱讀!

一、內(nèi)部控制管理的基本情況。

二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施。

1、領(lǐng)導重視，組織落實，2019年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導小組、xxxx領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

***x年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、***業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。

個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

三、強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采轉(zhuǎn)載自，請保留此標記取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。

篇三：

**支行內(nèi)控工作情況匯報2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學習今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學習和指導，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四、積極開展今年的各項風險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

（一）公司條線根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個人客戶信息保密管理辦法（2011年版）的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**支行員工個人理財業(yè)務(wù)風險排查方案的通知》文件要求，我行對2010年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

文化，規(guī)范柜臺操作流程。

五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。

在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

篇四：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領(lǐng)導重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月。

底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導小組、xxxx領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

篇五：

市地方稅務(wù)局關(guān)于進一步優(yōu)化營商環(huán)境工作方案。

為了貫徹《國務(wù)院關(guān)于深入推進實施新一輪東北振興戰(zhàn)略加快推動東北地區(qū)經(jīng)濟企穩(wěn)向好若干重要舉措的意見》(國發(fā)〔2016〕62號)，落實錦州市委、市政府《全市優(yōu)化營商環(huán)境建設(shè)年動員大會》和錦州市地方稅務(wù)局《全市地稅系統(tǒng)優(yōu)化營商環(huán)境工作推進會議》精神，加強我局優(yōu)化營商環(huán)境工作，制定此方案。

一、指導思想為了鞏固“兩學一做”學習教育成果，充分發(fā)揮稅收職能作用，通過提高辦事效率和服務(wù)水平，打造良好的地方稅收營商環(huán)境，不斷提高納稅人的滿意度、納稅人稅法的自覺遵從度，建立和諧的征納關(guān)系，全面完成稅費收入任務(wù)，推動凌海地方經(jīng)濟振興發(fā)展。

二、工作目標(一)加強稅收法制建設(shè)，營造公開、公平、公正的稅收法制環(huán)境公開、公平、公正的稅收法制環(huán)境是營商環(huán)境優(yōu)劣的關(guān)鍵，錦州市地方稅務(wù)局將2017年確定為全系統(tǒng)“稅收法制建設(shè)年暨優(yōu)化營商環(huán)境建設(shè)年”，全面推行依法行政，堅持公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，做到依照法定權(quán)限履行職責，解決少數(shù)干部法制意識不強、執(zhí)法不公、違法施政等問題，健全行政執(zhí)法責任制，嚴格執(zhí)行執(zhí)法過錯追究制，既要做到依法征收，又要保證納稅人合法權(quán)益。

方百計地為納稅人提供各種優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，及時了解納稅人和基層工作的實際情況，切實解決稅收執(zhí)法、服務(wù)效率、服務(wù)質(zhì)量等方面存在的問題，做到在服務(wù)中執(zhí)法、在執(zhí)法中服務(wù)，構(gòu)建良好的征納關(guān)系。

(三)加強干部隊伍作風建設(shè)，提高干部隊伍服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的素質(zhì)和能力。

人是優(yōu)化營商環(huán)境工作中最活躍、最關(guān)鍵的因素，地稅系統(tǒng)干部隊伍是地方稅收的管理者，其素質(zhì)的優(yōu)劣與投資環(huán)境的關(guān)系即直接又密切。干部隊伍的政治素質(zhì)決定著干部隊伍作風的好壞，業(yè)務(wù)素質(zhì)決定著干部隊伍的能力和水平，因此加強干部隊伍作風建設(shè)是優(yōu)化營商環(huán)境工作的基礎(chǔ)。

三、工作規(guī)范及考核重點(一)營造公開、公平、公正執(zhí)法環(huán)境方面(牽頭科室：業(yè)務(wù)一科、業(yè)務(wù)二科、稽查局、社會保險費科)(1)落實稅收優(yōu)惠政策，保障納稅人的合法權(quán)益。

工作規(guī)范：在2017年度我們將進一步加大對稅收優(yōu)惠政策的宣傳和輔導，將促進經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進步等方面的稅收優(yōu)惠政策落實到位，尤其把國家賦予遼寧老工業(yè)基地振興、促進企業(yè)科技進步、扶持小微企業(yè)、改善民生的各項優(yōu)惠政策落實到位，減輕企業(yè)負擔。在優(yōu)惠政策備案中，稅務(wù)機關(guān)要按照“前臺受理，內(nèi)部流轉(zhuǎn)，即時辦結(jié)”的原則，不得設(shè)置法律、法規(guī)、國家稅務(wù)總局的規(guī)章和規(guī)范性文件以外的條件，妨礙納稅人享受稅收優(yōu)惠政策。同時，加強事中事后管理，在減免稅審核上，認真把關(guān)，既不要越權(quán)減免、違規(guī)減免，也不要該減不減、該免不免，營造公平公正的稅收營商環(huán)境。

檢查考核重點：通過抽查企業(yè)檢查優(yōu)惠政策宣傳情況，通過“金稅三期”系統(tǒng)檢查稅收優(yōu)惠政策落實情況。

(2)規(guī)范行政審批行為，健全權(quán)責清單制度，以政務(wù)公開推動簡政放權(quán)。

工作規(guī)范：嚴格落實國家稅務(wù)總局和省市局、市委市政府關(guān)于行政審批取消、下放等相關(guān)政策，建立健全我局權(quán)責清單動態(tài)管理機制，根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章變化以及部門職責變化情況，及時調(diào)整完善權(quán)責清單并向社會公布。堅持政務(wù)公開，制作及公開權(quán)責清單和權(quán)力運行流程圖，堅持“公開為常態(tài)、不公開為例外”，全面推行政務(wù)公開和陽光辦稅，尊重納稅人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

檢查考核重點：對照相關(guān)規(guī)定，檢查審批事項越權(quán)、超時限問題，權(quán)責清單公布情況，政務(wù)公開落實情況。

(3)全面推行依法行政，堅持公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，依法定權(quán)限、法定程序履行職責。

工作規(guī)范：建立“雙隨機一公開”稽查工作新模式，即隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”檢查機制，嚴格按稽查法定程序進行稽查，及時將抽查情況及查處結(jié)果向社會公開，讓稽查選案工作在陽光下運行。

檢查考核重點：檢查“雙隨機一公開”執(zhí)行情況，抽查案卷、檢查稽查程序規(guī)范情況。

(4)落實稅收征管規(guī)范，簡化辦稅流程。

導向，減少表、證、單、書，做到精簡高效，降低辦稅成本，提高工作質(zhì)效;做好企業(yè)、農(nóng)村合作社“一照一碼”、“五證合一”及個體工商業(yè)戶“兩證合一”工作，加強與國稅、工商等部門信息共享、推送;認真落實《規(guī)范(1.2版)》中稅務(wù)登記注銷管理辦法，與國稅相關(guān)部門溝通，協(xié)調(diào)注銷方面聯(lián)辦工作。

檢查考核重點：在金稅三期系統(tǒng)內(nèi)檢查規(guī)范落實情況，組織人員進行巡查，檢查稅收管理的《規(guī)范(1.2版)》落實情況，“五證合一”“兩證合一”的落實情況;聯(lián)合國稅相關(guān)部門，到基層分局(所)實地抽查，查看聯(lián)辦工作是否開展，是否在規(guī)定時間內(nèi)辦結(jié)。

(二)建立高效、便捷、優(yōu)質(zhì)的納稅服務(wù)體系方面(牽頭科室：辦公室、業(yè)務(wù)一科、業(yè)務(wù)二科)：

(5)繼續(xù)開展“便民辦稅春風行動”，提高納稅服務(wù)水平。

工作規(guī)范：落實《納稅服務(wù)規(guī)范(3.0版)》(以下簡稱《規(guī)范(3.0版)》)，以深化國稅、地稅合作為主線，以聚焦解決納稅人關(guān)心關(guān)注的問題為重點，圍繞服務(wù)深度融合、執(zhí)法適度整合、信息高度聚合三個方面，提高辦稅效率、擴大服務(wù)品牌。拓寬信息查詢范圍，實現(xiàn)信息共享、共建電子稅務(wù)局等方面，將推出的9類22項便民措施落到實處。

檢查考核重點：檢查“便民辦稅春風行動”各項工作落實情況，檢查《規(guī)范(3.0版)》落實情況，有無超出《規(guī)范(3.0版)》規(guī)定，自行增加的辦稅流程和項目。

(6)繼續(xù)拓展“專屬納稅服務(wù)”工作。

篇六：

xx支行公司業(yè)務(wù)操作風險排查專項審計報告（銀行）。

xx支行公司業(yè)務(wù)操作風險排查專項審計報告（銀行）。

xx支行公司業(yè)務(wù)操作風險排查專項審計報告一、調(diào)查背景xx年2月11日下午5時左右，xx縣公安局接到報警，縣財政局經(jīng)建股股長李某與縣農(nóng)村合作聯(lián)社城區(qū)分社主任徐某等人利用職務(wù)之便聯(lián)手作案，通過偽造公章，提供虛假對帳單等手段，繞過財政局劃撥專項資金審批手續(xù)關(guān)卡，成功轉(zhuǎn)移財政局基建專戶資金9400萬元的驚天大案就此爆發(fā)。

案發(fā)后，銀監(jiān)局第一時間下發(fā)文件，并召開全轄金融機構(gòu)一把手緊急會議。

在全省范圍內(nèi)展開了銀行業(yè)機構(gòu)資金賬戶風險排查工作；省分行、市分行積極貫徹落實監(jiān)管部門文件及會議精神，全面開展公司業(yè)務(wù)風險排查工作。我部及時領(lǐng)會文件精神，周密部署調(diào)查跟進工作，并組成專項調(diào)查組，于2月22日下午趕赴xx縣，通過聽取匯報、談話、查看憑證及調(diào)閱業(yè)務(wù)系統(tǒng)等方式對xx支行開展了全面的公司業(yè)務(wù)風險排查專項調(diào)查?，F(xiàn)將調(diào)查具體情況匯報如下：

二、調(diào)查基本情況案件進展情況據(jù)了解，自xx年以來，作案人李某、徐某等人先后將財政局基建專戶資金共計9400萬元轉(zhuǎn)至預先注冊但一直未發(fā)生業(yè)務(wù)的“xx縣錦繡市政工程建設(shè)有限公司”帳戶。截至調(diào)查當日，案件事實已初步查清，并已抓獲犯罪嫌疑人5名，涉案賬號已被凍結(jié)。其中，5466萬元已查明去向，并已追繳贓款和查封財產(chǎn)價值總計1003萬元，余款去向正在進一步偵查中。

1/3。

受“”案件影響，截止2月22日，2月余額凈增1529萬元。

各級單位、部門采取的舉措。

開展轄內(nèi)銀行業(yè)機構(gòu)資金賬戶風險排查的通知》，在全省范圍內(nèi)開展資金賬戶風險排查工作，并實行“滾動排查、限時報送”機制，要求各銀行業(yè)金融機構(gòu)按時向?qū)诒O(jiān)管部門提交排查報告。二是召開了緊急會議。xx銀監(jiān)分局于2月21日召集全市銀行業(yè)金融機構(gòu)一把手召開了全市銀行業(yè)機構(gòu)資金賬戶風險排查部署動員大會。會上，xx銀監(jiān)分局王曉林局長就風險排查工作的開展提出了七點具體要求，要求各家金融機構(gòu)務(wù)必高度重視此次風險排查工作，擴大排查范圍，按時報告結(jié)果，并逐級對排查工作進行監(jiān)管、跟進和督導。三是成立了專項調(diào)研組。案發(fā)后，xx銀監(jiān)分局分別成立了專項調(diào)研組，第一時間趕赴xx縣，局長親自坐鎮(zhèn)對案件情況進行調(diào)研，截至調(diào)查當日調(diào)研組仍未撤出。

2.各家金融機構(gòu)迅速出動，奔赴現(xiàn)場。據(jù)調(diào)查了解，xx縣“”案件發(fā)生后，各家金融機構(gòu)迅速抽調(diào)三道防線人員成立專項檢查組，對其在xx縣的分支機構(gòu)開展風險排查工作。

2/3。

第5頁共13頁。

3/3。

篇七：

2016年紀檢審計部年度工作計劃完成情況表。

序

工作內(nèi)容。

號

要求。

計劃完成時間。

實際完成情況。

完成的工作成果。

未完成原因。

工作完成率（自評）。

1完善公司治理。

制定公司監(jiān)事會議事規(guī)則。

年內(nèi)。

建立所屬公司監(jiān)事會管理的制度/標準年內(nèi)。

已完成未完成。

監(jiān)事會議事規(guī)則。

正在起草。

50%。

完成黨風廉政責任2書簽訂目標。

年內(nèi)。

已完成。

各部門簽訂的黨風廉政責任書。

100%。

梳理優(yōu)化各層級的。

年內(nèi)。

區(qū)域公司紀檢審計人還需修改完善。

管理業(yè)務(wù)和流程，確確定平臺公司紀檢審計部與區(qū)域公司。

完成區(qū)域公司紀檢審計員管理方案初稿。

3定平臺公司、區(qū)域公（風電（光伏）場）紀檢審計人員的管。

人員管理方案初稿，尚。

80%。

司（風電（光伏）場）理職責界限（與第7項工作一起開展）。

未正式發(fā)布。

管理職責。

“三重一大”相關(guān)制法，梳理“三重一大”事項清單。

前

式發(fā)布。

管理實施辦法。

傳簽流程。

4度，進一步規(guī)范符合。

年內(nèi)。

已梳理工作流程，起草工作流程、招標監(jiān)督管制度、標準還需70%。

管控模式的企業(yè)管逐步完善部門管理標準和制度。

部門管理標準和制度初。

理辦法等初稿。

修改完善。

理工作。

稿

對照八項規(guī)定開展自查自糾工作。

第二季度已完成。

自查自糾報告。

堅持不懈反對“四。

風”，嚴格執(zhí)行“八開展關(guān)于反“四風”以及執(zhí)行“八項規(guī)年內(nèi)。

組織開展黨風廉政建設(shè)黨風廉政建設(shè)防控廉。

常見問題排查，抽查電政風險常見問題排查。

5項規(guī)定”，建立區(qū)域定”方面的廉政檢查公司主要領(lǐng)導人述。

白公司。

及整改情況匯報。

責述廉制度。

建立關(guān)于區(qū)域公司主要領(lǐng)導人員述職年內(nèi)。

領(lǐng)導干部述職述廉制正辦理制度發(fā)布工作。

述廉機制。

度

100%。

多種形式開展廉政。

年內(nèi)。

文化建設(shè)活動和警。

編制黨風廉政宣傳手冊、開展警示宣傳。

示宣傳教育，組織學習典型案例，建立預教育、組織學習典型案例等。

警教育機制。

健全紀檢審計專業(yè)紀檢審計部人員到位、區(qū)域公司按工作年內(nèi)。

人員的配備，探索區(qū)進度配備紀檢審計人員。

察、審計、監(jiān)事人員。

隊伍建設(shè)。

組織開展紀檢審計人員培訓工作。

年內(nèi)。

對公司日常招投標工作進行監(jiān)督。

年內(nèi)。

實施紀檢監(jiān)察、審計對公司合同簽訂工作進行審計簽證監(jiān)督、監(jiān)事會監(jiān)督。

年內(nèi)。

“三位一體”的大監(jiān)開展風控管理優(yōu)化工作，完成風控自評年內(nèi)。

督機制，保持內(nèi)審工價。

查，力爭實現(xiàn)廉政建設(shè)和提高管理效能實施內(nèi)蒙白云鄂博工程建設(shè)項目審計。

年內(nèi)。

雙贏，鞏固和延續(xù)公配合股份公司開展電白熱水工程專項年內(nèi)。

司廉政建設(shè)成果。

審計。

配合股份公司開展廣東風電公司內(nèi)控年內(nèi)。

專項審計。

9建立監(jiān)督工作體系，探索審計、監(jiān)督、檢查結(jié)果在考核評價年內(nèi)。

已完成。

黨風廉政建設(shè)宣傳手冊。

100%。

紀檢審計部人員基本到。

按區(qū)域工作需。

位，區(qū)域公司未配備。

要配置。

區(qū)域公司紀檢審計人。

完成工作方案。

員管理方案初稿。

80%。

參加國資委內(nèi)審人員培。

按計劃推進。

訓，已安排下半年培訓。

已按經(jīng)營部工作安排進。

行

已按經(jīng)營部工作安排進。

行

已與粵電力溝通協(xié)調(diào)風。

計劃11月完成。

已完成。

60%。

未完成未完成。

計劃在9-10月開展待粵電力安排。

未完成。

待安排。

逐步建立紀檢、審計、

按計劃推進。

50%。

加強審計、監(jiān)督、檢中的使用，建立對發(fā)現(xiàn)問題的落實整改。

查結(jié)果在考核評價復核機制。

中的應用，進一步加。

強重大事項督辦機。

制，提高公司各管理。

層級的執(zhí)行力。

年內(nèi)。

對內(nèi)蒙公司實施對口幫扶提升管理能。

對口幫扶區(qū)域公司部門提升管理能力。

力（與白云鄂博工程建設(shè)項目審計同時。

開展）。

11完善公司法務(wù)管理。

梳理公司合同管理流程、資金支付管控年內(nèi)措施，建設(shè)法務(wù)系統(tǒng)，逐步優(yōu)化完善法務(wù)管理。

未完成。

完成需求調(diào)研，正在與法務(wù)系統(tǒng)建設(shè)單位研究建設(shè)方案。

與9-10月開展。

的白云鄂博工。

程審計一并進。

10%。

行

按計劃推進。

70%。

篇八：

三一文庫（）/工作總結(jié)。

二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施。

1、領(lǐng)導重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導小組、xxxx領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

篇九：

yourlogo。

yourcompanyname。

20xx。

姓名：

xxx。

部門：

xx部。

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。

第2頁共5頁。

1、領(lǐng)導重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導小組、xxxx領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。

整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位。

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落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

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內(nèi)控工作開展報告范文通用篇七

　20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學習和指導，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

（一）公司條線。

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的`依法合規(guī)。

（二）個金條線。

1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面。

1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

2、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。

在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

　xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。

對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責任人簽訂了責任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。

一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導責任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位。

(一)嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人，履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。

對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。

一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構(gòu)，控制風險點。三是管法人，控制風險體。

在全轄開展了學政治、學業(yè)務(wù)、學文化、學法紀、學英模、練技術(shù)的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照胡錦濤總書記提出的“八個為榮、八個為恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。

一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇八

隨著現(xiàn)代企業(yè)的不斷發(fā)展，內(nèi)控管理成為了一項重要的保障企業(yè)運行的手段和制度。作為企業(yè)內(nèi)控體系的重要組成部分，內(nèi)控年度工作報告是對企業(yè)內(nèi)控工作進行總結(jié)和回顧的重要文獻，也是檢驗內(nèi)控工作成果的重要標準。在參與編寫和審閱內(nèi)控年度工作報告的過程中，我深有體會，下面從報告的準備、內(nèi)容、表達、評價和建議等五個方面進行總結(jié)，以期提升內(nèi)控工作的水平和質(zhì)量。

首先，內(nèi)控年度工作報告的準備過程需要十分認真負責，需要對企業(yè)的運營情況進行詳細了解和充分征求各部門的意見建議。在準備過程中，各部門之間要緊密配合，確保報告的全面性和真實性。而在取材材料時，應盡量選擇客觀數(shù)據(jù)和事實，避免主觀臆斷和片面夸大，使報告具有說服力和可信度?？傊?，內(nèi)控年度工作報告的準備需要全員參與，做到從全局和細節(jié)兩個方面兼顧，確保報告的客觀性和充實性。

其次，內(nèi)控年度工作報告的內(nèi)容需要有系統(tǒng)性和主次分明。從報告的基本框架上看，應包括引言、總結(jié)、工作回顧、存在問題和改進建議等幾個主要部分。其中，引言部分通常是對內(nèi)控管理的定義和意義進行解釋，并介紹報告的篇幅和重要性?？偨Y(jié)部分是對報告的核心問題進行概括和提煉，對內(nèi)控工作的整體情況進行評估。工作回顧部分是對內(nèi)控工作的重要事件和措施進行回顧和總結(jié)，客觀呈現(xiàn)內(nèi)控工作的成果和不足。存在問題部分是對內(nèi)控工作中出現(xiàn)的問題和短板進行深入剖析，尋找原因并提出相應的改進措施。改進建議部分是對內(nèi)控工作的提升和改進進行思考和建議。通過這樣的結(jié)構(gòu)設(shè)計，能夠使報告內(nèi)容有條理，清晰明了，更加易讀易懂。

再次，內(nèi)控年度工作報告的表達方式要通俗易懂，避免使用過于專業(yè)化的術(shù)語和行話。報告的撰寫要求在全文表達中能夠體現(xiàn)報告的核心觀點和論證思路，讓讀者一目了然。特別是在分析問題和提出建議時，要用簡潔明了的語言，突出問題的關(guān)鍵點，使報告的表達更具針對性和解讀性。此外，通過圖表、表格等形式對數(shù)據(jù)進行可視化展示，可以更好地幫助讀者理解報告的內(nèi)容和意義。總之，內(nèi)控年度工作報告的表達要求易讀易懂，通俗易懂，讓讀者能夠迅速了解報告的核心信息。

然后，對于內(nèi)控年度工作報告的評價應既客觀又公正。作為對內(nèi)控工作的總結(jié)和總覽，報告的評價起到了重要的指導作用。評價應體現(xiàn)在整個報告的內(nèi)容和形式上，包括對工作成果的肯定和問題的指出。在評價工作成果時，需要客觀分析內(nèi)控工作的優(yōu)點和不足，有針對性地指出內(nèi)控工作需要提升的地方。同時，對于提出的問題和存在的不足，要明確指出問題的原因和影響，并提出相應的改進建議。評價需要公正客觀，突出事實的客觀性，摒棄主觀臆斷和片面評價。

最后，內(nèi)控年度工作報告的建議提出應具體可行，并持續(xù)跟進改進。無論是工作過程中出現(xiàn)的問題還是對今后工作的建議，都應具體指明措施和執(zhí)行方法。在提出建議時，要充分考慮報告的可操作性和實施性，避免夸大和空洞的建議。同時，對于提出的建議，要形成明確的改進計劃，并及時跟進改進的進展和成效，使改進的過程成為持續(xù)的循環(huán)，為企業(yè)的內(nèi)控工作提供有力保障。

綜上所述，內(nèi)控年度工作報告是內(nèi)控工作的重要組成部分，參與編寫和審閱內(nèi)控年度工作報告，對于了解企業(yè)內(nèi)控工作的情況和整改方向至關(guān)重要。在報告的準備、內(nèi)容、表達、評價和建議等方面，都需要認真對待，確保報告的質(zhì)量和效果。只有通過不斷的反思和改進，才能推動企業(yè)內(nèi)控工作的規(guī)范化和高效化。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇九

按照工程局公司及公司領(lǐng)導的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。

一、內(nèi)部工作進展情況

根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

（一）高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

（二）制定公司內(nèi)控實施實施方案

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

（三）組織公司內(nèi)控專員進行培訓

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。

（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：

第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。

圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。

第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。

二、下一步內(nèi)控實施工作計劃

第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。

第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。

“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。

三、內(nèi)部控制實施體會

根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：

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內(nèi)控工作開展報告范文通用篇十

市安委辦：

根據(jù)《xxx市安全生產(chǎn)委員會關(guān)于開展全市建設(shè)工程施工安全專項整治工作的通知》（昆安﹝20xx﹞16號）及《xxx市安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于報送建設(shè)工程安全專項整治工作總結(jié)的通知》要求，現(xiàn)將xxx區(qū)建設(shè)工程施工安全專項整治工作情況報告如下：

根據(jù)《xxx市安全生產(chǎn)委員會關(guān)于開展全市建設(shè)工程施工安全專項整治工作的通知》精神，xxx把加強建設(shè)工程安全監(jiān)管，作為下半年以來的重要工作任務(wù)之一，嚴格按照“八個百分之百”的要求，嚴把入口關(guān)，改善建設(shè)工程安全基礎(chǔ)條件，使不符合安全生產(chǎn)條件的施工企業(yè)得到有效規(guī)范，現(xiàn)場安全事故隱患得到及時整治。針對8月以來我區(qū)建設(shè)工程領(lǐng)域連續(xù)發(fā)生兩次生產(chǎn)安全事故，區(qū)安委會向xxx區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)委員會下發(fā)了《生產(chǎn)安全告誡通知書》，督促建設(shè)管理部門迅速采取有效措施，切實扭轉(zhuǎn)建設(shè)工程安全生產(chǎn)形勢。

為確保建國60周年大慶期間的安全生產(chǎn)，區(qū)安委會下發(fā)了“關(guān)于加強建設(shè)工程安全監(jiān)管工作的通知”，要求區(qū)城建委、各有關(guān)單位，加大建設(shè)工程安全隱患排查力度，督促建筑施工工地及時整改各類事故隱患，同時按照昆安﹝20xx﹞28號文件要求，及時督促區(qū)城市建設(shè)局開展建工程安全隱患排查，認真解決“多個建筑施工企業(yè)交叉作業(yè)現(xiàn)象突出”等問題，通過建設(shè)工程安全專項整治工作，確保全區(qū)建設(shè)工程施工安全。

20xx年，我區(qū)在建和新建的工程項目均履行了建設(shè)工程基本程序，辦理了安全報監(jiān)備案手續(xù)。

一是認真落實建筑工程安全防護文明施工措施，建立施工工地安全巡查制度，安全防護措施取得一定成效。

二是督促施工企業(yè)對腳手架和模板支撐進行了加固，對少部份腳手架掃地橫桿和剪刀撐防護不到位的現(xiàn)場責令限期進行改正。

三是施工用電管理，嚴格執(zhí)行“三級配電，兩級保護”和“一機一閘一箱一鎖一漏”規(guī)定。對部分用電不規(guī)范的施工現(xiàn)場都嚴厲進行了批評教育，并對存在的'設(shè)備外殼接零不到位、電線連接混亂、未配電箱和鎖的現(xiàn)象進行了整改。

四是加強塔吊和井吊的安全管理。對未登記備案就擅自使用的企業(yè)進行了批評，并責令他們限期進行備案登記，在此期間停止使用，另外，還對未安裝?？垦b置、斷繩保護裝置和纜風繩的井吊、塔吊要求限期完善，在此期間禁止工作。

五是加強對“三寶、四口、五臨邊”的管理。對安全防護不到位，安全網(wǎng)搭設(shè)不規(guī)范、不完整的現(xiàn)象進行了管理，并要求進入施工現(xiàn)場的工作人員都必須配戴安全帽，不得穿拖鞋進入場地。

六是強化監(jiān)理的監(jiān)管力度，對監(jiān)理不到位、隱患整改未落實的現(xiàn)象進行了整改，要求監(jiān)理認真查找隱患，制定整改措施，嚴厲督促整改，并建立完整的檢查記錄和臺帳資料。

七是督促各施工企業(yè)嚴格執(zhí)行《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》和《xxx市建設(shè)工程安全責任事故追究辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，遵守規(guī)章和各種規(guī)范、規(guī)定，加強施工現(xiàn)場的管理，建立健全管理制度，在全區(qū)營造安全、文明、有序的施工環(huán)境。

根據(jù)《xxx市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈xxx市工程建設(shè)領(lǐng)域和礦產(chǎn)資源開發(fā)安全生產(chǎn)突出問題專項治理工作方案〉的通知》（昆安監(jiān)管﹝20xx﹞131號），區(qū)安監(jiān)局制定下發(fā)了《xxx區(qū)工程建設(shè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)突出問題專項治理工作方案》，把解決施工企業(yè)從業(yè)人員安全意識淡薄、施工場所安全管理工作薄弱、安全防護措施不到位、臨時用電管理混亂等問題，作為整治建設(shè)施工領(lǐng)域安全生產(chǎn)突出問題的重要內(nèi)容，整治工作時限從20xx年10月至20xx年8月，將用近兩年的時間，逐步解決工程建設(shè)領(lǐng)域安全管理混亂等問題，進一步加大建設(shè)工程領(lǐng)域安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管力度，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方強化主體責任，完善工程建設(shè)領(lǐng)域安全管理體制和機制，落實安全責任制，提高全區(qū)工程建設(shè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)的總體水平。目前，該項工作正按照《方案》穩(wěn)步推進中。

xxx市xxx區(qū)安全生產(chǎn)委員會辦公室。

20xx年11月10日。

內(nèi)控工作開展報告范文通用篇十一

根據(jù)xx市人事局《關(guān)于要求行政機關(guān)單位對公開服務(wù)承諾工作進行自查的通知》（麗人明電〔20xx〕第5號）的要求，結(jié)合我辦工作實際，現(xiàn)把開展公開服務(wù)承諾工作情況自查如下：

（四）根據(jù)市委、市政府關(guān)于貫徹落實四項制度的有關(guān)要求，我辦及時向社會公開服務(wù)承諾事項，并嚴格按照向社會公開的承諾事項認真履行職責，做好了服務(wù)承諾的落實工作。

我辦認真開展貫徹落實服務(wù)承諾制以來，在市委、市政府的正確領(lǐng)導下，在全辦干部職工的共同努力下，取得了明顯成效。為民服務(wù)的質(zhì)量和水平有明顯提高，接待服務(wù)質(zhì)量和水平得到進一步提升，誠信服務(wù)的能力和水平有較大的提高，與人民群眾的關(guān)系更加融洽，取得了良好的社會效益。

（1）貫徹落實服務(wù)承諾制的力度要進一步加強；

（2）貫徹落實工作與市委、市政府的要求還有一定的差距；

（3）實施服務(wù)承諾制的方式有待進一步豐富。

四、下一步工作打算。

（一）深入學習，提高認識，認真整改。

要不斷加強學習，深刻認識貫徹落實“四項制度”是推進社會主義民主政治建設(shè)的需要，是建設(shè)服務(wù)型機關(guān)的必然要求，是推進依法行政的需要，具有重大而深遠的意義。充分認識推進“四項制度”是加強機關(guān)自身建設(shè)的要求，是促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的需要，具有較強的現(xiàn)實指導作用和針對性。要以本次開展的自查活動為契機，把查找到的問題，對照市委、市政務(wù)關(guān)于貫徹落實四項制度的有關(guān)要求進行整改，進一步提升我辦誠信服務(wù)的能力和水平。

（二）突出重點，全面推進。

要不斷加強工作的針對性和有有效性，以實際行動和實際成效取信于民。以實施四項制度為抓手，以更加多樣的形式向社會和群眾公開具體服務(wù)和辦理的承諾，并保證承諾的有效落實，不斷提高我辦的執(zhí)行力和公信力。

（三）完善機制，長抓不懈。

進一步樹立長抓不懈的意識，建立嚴厲的問責制、嚴肅服務(wù)承諾制、嚴格限時辦結(jié)制，健全督促檢查和責任追究體系，形成強有力的落實機制。探索新思路、新辦法，總結(jié)好經(jīng)驗、好做法，不斷完善、豐富和發(fā)展四項制度，進一步提高“四項制度”的科學性和生命力，把四項制度作為基本工作制度和長效機制長久地實行下去。

（四）建立貫徹落實四項制度獎懲機制。

我辦每年底對干部職工貫徹落實“四項制度”進行一次檢查考核?？荚u結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等次，對執(zhí)行效果顯著的要給予表彰和獎勵，對執(zhí)行不力、甚至違反“四項制度”，服務(wù)對象不滿意，綜合考評不合格的，要給予通報批評，限期改正。對違反“四項制度”，造成不良影響的，將按照推行“四項制度”的有關(guān)規(guī)定進行責任追究。