銀行審計部門心得體會范文(精選9篇)

經(jīng)歷與感悟并不僅僅屬于個人，也可以是集體或者團隊的心得體會。心得體會的寫作過程中，可以適當?shù)匾靡恍┫嚓P(guān)的文獻或資料。現(xiàn)在請大家一起來欣賞以下的心得體會范文，相信會給您一些新的收獲和思考。

銀行審計部門心得體會篇一

審計是指對一個機構(gòu)或者企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營管理和內(nèi)部控制等進行全面、系統(tǒng)的檢查和評價的一種專業(yè)活動。作為一個與企業(yè)發(fā)展息息相關(guān)的部門，審計部門擔負著發(fā)現(xiàn)問題、提供建議和保障經(jīng)營安全的重要職責。在工作中，我們不斷總結(jié)經(jīng)驗，積累心得，以提高審計效益和質(zhì)量。以下是我個人對審計部門的心得體會。

首先，審計部門要始終保持客觀公正。作為審計人員，我們必須時刻牢記自己的職責和使命，保持獨立性和中立性。在審計過程中，我們不僅僅只是一個評論者和指責者，更重要的是要客觀公正地評價和判斷企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營管理和內(nèi)控制度的合理性和效力。同時，我們也要充分尊重和理解企業(yè)的經(jīng)營需求和管理思路，個案審議中要注意客觀公正地對待和評價企業(yè)經(jīng)營決策的合理性。

其次，審計部門要保持高效率和質(zhì)量。審計工作的核心是發(fā)現(xiàn)問題并提供相應的解決方案，因此我們應該時刻保持高效率。在實際工作中，我們可以通過精心策劃審計方案，合理分配工作任務，完善審計過程和方法，以提高工作效率和質(zhì)量。同時，我們也要不斷學習和提升專業(yè)知識和技能，加強團隊協(xié)作，提高審計工作的整體效能。

第三，審計部門要積極與企業(yè)溝通和協(xié)調(diào)。審計工作需要全面了解企業(yè)的內(nèi)部情況，因此我們必須與企業(yè)的管理層和相關(guān)部門保持緊密的溝通和聯(lián)系。只有與企業(yè)密切合作，才能更好地理解企業(yè)的經(jīng)營思路和問題所在，提供有針對性的審計建議。在與企業(yè)溝通時，我們要注重交流的良好方式和方法，善于傾聽和反饋，及時解決問題和處理各類矛盾，保持良好的工作關(guān)系。

第四，審計部門要加強內(nèi)部管理和自身建設(shè)。一個高效的審計部門離不開良好的內(nèi)部管理和自身建設(shè)。在內(nèi)部管理方面，我們應該建立完善的審計制度和操作流程，加強對員工的培訓和考核，規(guī)范審計工作的流程和質(zhì)量要求，以確保審計工作的高效完成。同時，我們也要加強自身的學習和提升，關(guān)注行業(yè)動態(tài)和法規(guī)政策的變化，不斷拓寬我們的專業(yè)知識和技能，以提高審計部門的整體實力。

最后，審計部門要不斷總結(jié)經(jīng)驗，追求卓越。審計工作是一個不斷探索和實踐的過程，我們應該不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓，提高工作能力和水平。通過對過去審計案例的研究和分析，我們可以更好地把握審計規(guī)律和方法，提高審計效益和質(zhì)量。同時，我們還要與同行進行交流和合作，共同推動審計行業(yè)的發(fā)展，并不斷追求卓越，提高自身的發(fā)展和競爭力。

綜上所述，作為一個與企業(yè)發(fā)展息息相關(guān)的部門，審計部門在工作中要始終保持客觀公正，保持高效率和質(zhì)量，積極與企業(yè)溝通和協(xié)調(diào)，加強內(nèi)部管理和自身建設(shè)，不斷總結(jié)經(jīng)驗，追求卓越。只有這樣，我們才能更好地履行我們的職責，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有力的支持和保障。

銀行審計部門心得體會篇二

作為企業(yè)的內(nèi)部審計人員，我們時常需要對公司的財務狀況和內(nèi)部控制進行評估和審計。為了更好地掌握內(nèi)部控制的核心知識，我們參加了最近一期的內(nèi)控講座。通過此次講座，不僅增加了我們的專業(yè)知識，而且也讓我們更加深刻地了解和認識到內(nèi)控的重要性。

首先，講座詳細介紹了內(nèi)部控制的概念。內(nèi)部控制是公司用來保障財產(chǎn)安全、確保財務報告可靠和促進業(yè)務運作有效性的一系列管理措施。同時，內(nèi)控是一個復雜的系統(tǒng)，包括風險評估、控制活動、信息和通訊、監(jiān)控手段等四個要素。只有在這四個要素有機地結(jié)合在一起，才能形成健全的內(nèi)部控制體系。

其次，講座指出了難以避免的潛在風險，尤其強調(diào)了未經(jīng)審計的財務報表的風險。因此，為了保證財務報表的真實性和精確性，必須要制定一系列的內(nèi)部控制措施，充分考慮潛在風險和不確定性，確保財務報表的有效性和可靠性。

第三，講座還介紹了監(jiān)控手段的運用，以及它對內(nèi)部控制體系的重要性。監(jiān)控手段是評估內(nèi)部控制體系的重要來源。在現(xiàn)代企業(yè)中，由于業(yè)務的復雜性和數(shù)據(jù)信息的多樣性，內(nèi)部控制不能僅僅依靠人工監(jiān)控。需要利用科技手段，來增強對業(yè)務流程和信息系統(tǒng)的實時和全面監(jiān)督，提高內(nèi)部控制的質(zhì)量和有效性。

第四，講座還強調(diào)了內(nèi)控的團隊合作和文化氛圍的重要性。一個有效的內(nèi)控體系，除了用科技手段保障質(zhì)量之外，還需要在管理層的引領(lǐng)下，建立正確的文化氛圍，激發(fā)員工的積極性和承擔責任的意識。此外，團隊合作也是一個成功的內(nèi)部控制體系不可或缺的一部分。只有在團隊管理和文化氛圍合作積極的情況下，才能強化內(nèi)部控制的效果。

最后，總結(jié)來說，內(nèi)部控制體系是企業(yè)控制風險、維護財務報表的精確性和保證業(yè)務流程的高效性的關(guān)鍵因素。我們內(nèi)部審計人員需要深刻理解內(nèi)控的核心知識，鼓勵團隊之間的合作，促進公司的內(nèi)部控制體系不斷進步和完善，為投資者提供更加真實、準確的企業(yè)財務狀況和發(fā)展前景的判斷。

銀行審計部門心得體會篇三

作為公司審計部門的一名員工，最近參加了部門組織的一場內(nèi)控講座。在聽完授課老師的講解后，我深刻地認識到內(nèi)控對于公司的重要性，同時也對于自身的職業(yè)發(fā)展和思維方式有了更進一步的認識。以下是我對這場講座的體會和感受，為大家作出分享。

第一段：內(nèi)控的重要性。

首先，講座中強調(diào)了內(nèi)控對于公司的重要性。內(nèi)控可以協(xié)助公司有效地規(guī)避風險，保障公司的財產(chǎn)安全以及監(jiān)督公司整個經(jīng)營管理過程。此外，內(nèi)控還可以優(yōu)化公司的流程和運營體系，提高效率和利潤，同時也可以增強公司的合規(guī)性和形象。因此，公司內(nèi)部對于內(nèi)控工作的管理和監(jiān)督十分必要，只有做好內(nèi)控管理，才能更好地防范風險，促進公司的穩(wěn)健發(fā)展。

第二段：企業(yè)員工對于內(nèi)控的重視。

學習內(nèi)控的目的是為了更好地管理企業(yè)的風險并保障公司的正常運營。在這個過程中，除了公司領(lǐng)導的關(guān)注和支持之外，企業(yè)員工的參與也是非常關(guān)鍵的。員工們需要了解內(nèi)控的一些基本概念和方法，例如對公司內(nèi)部的流程和風險以及公司內(nèi)的權(quán)限和數(shù)據(jù)處理等等。只有這樣，員工才能夠更好地協(xié)助公司進行內(nèi)控的管理和監(jiān)督，達到有效保障公司財產(chǎn)安全的目的。

第三段：內(nèi)控的核心元素。

講座中還介紹了內(nèi)控的核心元素，包括控制目標、控制措施、風險評估、監(jiān)督機制等等。這些核心元素之間相互聯(lián)系，構(gòu)成了一個完整的內(nèi)控管理框架。并且在每個元素中都有著重要的角色和職責，員工們需要注意這些關(guān)鍵點，并積極協(xié)助公司進行內(nèi)控管理。

第四段：正確的思維方式。

在這場內(nèi)控講座中，授課老師還強調(diào)了正確的思維方式對于內(nèi)控工作的重要性。要想做好內(nèi)控管理，除了有專業(yè)的技能和知識之外，還需要有正確的思維方式和行動習慣。這其中包括：保持警惕，了解內(nèi)控的核心元素，建立風險意識，加強風險管理，始終保持謹慎的態(tài)度和做事的精準度等等。了解了這些思維方式，可以幫助員工更好地規(guī)避風險、掌握企業(yè)的核心管理，以此更好地為公司運營管理和業(yè)務發(fā)展做出貢獻。

第五段：總結(jié)。

通過這場內(nèi)控講座，我認識到企業(yè)內(nèi)控管理對于公司的重要性，同時也加深了我對內(nèi)控的認識和理解。要想真正地幫助公司良好地發(fā)展，員工們需要積極協(xié)助公司進行內(nèi)控管理，并強化自身的思維方式和行動習慣。只有這樣，我們才能夠更好地維護公司的穩(wěn)定發(fā)展，為公司出謀劃策，做出更多的貢獻。

銀行審計部門心得體會篇四

時光如梭，從8月5日正式入職至試用期結(jié)束已有兩個月的時間。在這兩個月的培訓中感觸頗為深刻，正所謂，兵馬未動，糧草先行。無論從前輩同事的細心教導，還是辦公條件的衣食住行，都使人倍感舒適與親切。當然，優(yōu)良的條件不是使我們一味的沉溺，而是為供水事業(yè)上更加能煥發(fā)我們自身的動力與活力。所以，以下我從以下幾個方面談一下試用期的感受。

1.看清使命，責任擔當。供水事業(yè)關(guān)乎老板姓的生活與城市的發(fā)展建設(shè)，可以說中間過程稍有閃失，牽一發(fā)而動全身，作為事業(yè)中的一份子首先要看到任務的艱巨性與重要性。所以在今后的培訓中，從細節(jié)入手，要做到每一項培訓做前先思考，做中要確認，做后要檢查，確保每一個環(huán)節(jié)不出閃失。而且作為新入職的員工，我們向老前輩學習固然重要，但是培訓中不能把學習作為依賴，而使內(nèi)心有一種惰性緩沖，麻痹自己，不能真到關(guān)鍵時刻，卻自嘆學藝不精。此次，我被領(lǐng)導安排去新建王慶坨水庫輪崗，這是領(lǐng)導的信任與支持，所以我更加有義務扛起重擔，為后續(xù)接管培訓打下堅實的基礎(chǔ)做出自己的貢獻。

2.磨練技藝，拓寬視野。泵站運行涉及多個技能層面與知識領(lǐng)域，所以作為初學者的我認為應分門別類、由淺入深，最后再將知識系統(tǒng)性的加以串聯(lián)逐漸結(jié)合。先從供電系統(tǒng)構(gòu)架理解為起點，了解前池的重要參數(shù)、傳感器的布置點位與功能特性，結(jié)合水泵機電及各輔機配套設(shè)施運行原理為輔，最后以自控系統(tǒng)為主線加以鏈接，全面掌握供水設(shè)備原理與運行技能，才能做到調(diào)度有序、應急有案、巡查有法、應對有招。相信通過今后的學習的深入，激發(fā)對水利運行培訓的興趣，真正做到一名合格的泵站運行員工應有的水平與素質(zhì)。

3.修行之路，敬畏之心。漫漫人生路，培訓與生活隨著歲月的磨合往往不分彼此，這是出于對事業(yè)的熱愛也是敬畏。這兩個月中，無論是臺風預警做出及時戰(zhàn)前準備，還是機組大修及綜保設(shè)備的更換培訓，領(lǐng)導們都奮斗在崗位的一線，仿佛忘了時間，內(nèi)心只有順利完成任務與保障供水的正常運行。駐足觀察與思考，內(nèi)心的敬畏之心油然而生，可以說供水培訓推進的`每一步，無不得益于迎難而上，無不功成于化危為機。這既是作為新員工值得學習的榜樣，同時也是自己對事業(yè)和培訓的一種安然。敢問路在何方?路就在腳下。

進一步長風破浪會有時，頓一步一蒿松勁退千徇。試用期雖短，但其中細節(jié)值得深究與探尋。雖為結(jié)束，但亦是更好的開始，我將帶著這些彌足珍貴繼續(xù)前行。

銀行審計部門心得體會篇五

工作情況作如下簡要個人工作總結(jié)：

一、強化理論和業(yè)務學習，不斷提高自身綜合素質(zhì)。作為不是審計專業(yè)畢業(yè)，對審計相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強學習，積累充實自己，才能更好的進入角色，做好工作。

一是加強思想政治學習，認真學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真學習和貫徹黨和國家制定的各項路線、方針、政策，保持政治上的清醒和堅定。堅定為人民服務的念。二是認真學習業(yè)務知識，虛心向前輩學習，一年來，在領(lǐng)導和同事的幫助下，我對工銀行個人總結(jié)程審計有了更深層的認識。

二、創(chuàng)新思維，不斷改善工作方式。本人主要負責審計資料管理和檔案保管。自從我接手工作后，充分利用計算機維護檔案管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還擬稿了《審計檔案管理規(guī)范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件，進一步規(guī)范了審計檔案管理和建立了審計臺賬，為后續(xù)審計提供了充分的依據(jù)。

三、拓寬工作領(lǐng)域，積極參加流程銀行建設(shè)。今年初，很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流程銀行改革籌備小組。在相關(guān)領(lǐng)導的指導下，能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式，按時按量完成了部門的崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細化工作手冊編寫。通過上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進工作方法，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，爭取更好成績。對于目前的審計工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，不斷的學習，才能適應。

銀行審計部門心得體會篇六

審計是一個重要的管理工具，能夠?qū)镜呢攧諣顩r和經(jīng)營管理進行全面的監(jiān)督和評價。作為審計部門的一員，我從事審計工作已有多年，積累了不少寶貴的經(jīng)驗和體會。下面我將結(jié)合自己的工作實踐，談談我對審計工作的理解和心得體會。

第二段：工作準備。

在進行審計工作之前，我們需要做好充分的準備工作。首先，我們要對被審計單位的背景情況和經(jīng)營狀況進行了解，例如公司的發(fā)展歷史、業(yè)務范圍、規(guī)模以及經(jīng)營策略等。其次，還需要對被審計單位的財務報表和相關(guān)記錄進行仔細研究和分析，以確保我們對公司的財務狀況有一個全面準確的了解。這樣的準備工作能夠為我們后續(xù)的審計工作奠定堅實的基礎(chǔ)。

第三段：審計執(zhí)行。

在實施審計工作時，我們不僅要對財務報表進行審查，還需要對公司的內(nèi)部控制制度進行評估。我們通過對內(nèi)部控制制度的評估，能夠準確地評估公司的風險水平，并提出相應的改進方案。此外，我們還要深入了解公司的業(yè)務流程和內(nèi)部控制流程，以發(fā)現(xiàn)潛在的風險和問題，并提出相應的建議。審計過程中，我們還需要與被審計單位的負責人和員工進行溝通，獲取相關(guān)的文件和信息。通過不斷地與被審計單位進行溝通和交流，我們能夠更好地了解公司的運營情況，并準確判斷公司的財務狀況。

第四段：審計發(fā)現(xiàn)。

在進行審計工作的過程中，我們會發(fā)現(xiàn)一些問題和潛在的風險。例如，財務報表中的錯誤、不完整和虛假等情況。我們要對這些問題進行詳細的分析和核實，并提出相關(guān)的建議和意見。此外，我們還會發(fā)現(xiàn)一些公司內(nèi)部控制制度存在的問題，例如流程不規(guī)范、風險控制不到位等。我們要及時向公司負責人和相關(guān)部門提出改進的建議，以幫助公司提高內(nèi)部控制水平，保障公司的財務狀況和業(yè)務的正常運營。

第五段：總結(jié)與展望。

通過多年的審計工作，我深刻地認識到了審計對公司的重要性。通過審計工作，我們能夠全面了解公司的財務狀況和經(jīng)營狀況，發(fā)現(xiàn)問題，提出建議，幫助公司改進經(jīng)營管理，提高內(nèi)部控制水平。同時，審計還能夠提高公司的透明度，增強投資者和其他相關(guān)利益方的信心。在未來的工作中，我將繼續(xù)不斷學習和成長，提高自己的審計技能，為公司的發(fā)展做出更大的貢獻。

總之，審計工作是非常重要的，它能夠為公司提供客觀準確的財務信息，幫助公司改進經(jīng)營管理，提高內(nèi)部控制水平。作為一名審計人員，我們應該不斷地學習和成長，提高自己的專業(yè)素養(yǎng)，為公司的發(fā)展貢獻自己的力量。

銀行審計部門心得體會篇七

公司在董事長的領(lǐng)導下，以科學發(fā)展觀為指導，按政府“深化改進作風提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務意識、創(chuàng)新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，全面履行審計監(jiān)督職能，圍繞加強管理、提高效益、發(fā)展經(jīng)濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結(jié)如下：

一、狠抓內(nèi)審項目落實，項目工作有序推進。

20，公司能過各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務工作，在區(qū)各級部門、單位內(nèi)審人員積極努力下，年內(nèi)審項目此項工作和有序推進，并取得了較快地發(fā)展，至11月中旬已累計完成審計項目__個，查出損失浪費__萬元，增加效益__萬元，提出審計建議被采納1250條。同時集團公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu)，取得了新佳績，同時各區(qū)域公司還充分調(diào)動審計人員積極性，科學嚴密按排審計項目，取得了項目數(shù)量和質(zhì)量的雙優(yōu)。

二、充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會效益和經(jīng)濟效益。

今年公司注重發(fā)揮內(nèi)審的職能作用，用各種形式促進各區(qū)域的信息交流，提升內(nèi)審理念和實務水平，從而提高內(nèi)審工作效率，公司內(nèi)審重點從以前的強制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內(nèi)部的各種潛在風險，從被動地發(fā)現(xiàn)和評價單位存在的高風險控制區(qū)域，到主動地預防和控制高風險的出現(xiàn)，并建立各種風險控制機制，加上充分運用現(xiàn)代科學技術(shù)手段進行舞弊預測，公司內(nèi)部審計還在遏制腐敗方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。

公司還針對全集團區(qū)域公司眾多，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)“土洋結(jié)合”這一特點，利用這些公司現(xiàn)代企業(yè)治理機制較完備，內(nèi)部控制制度較完善的長處，充分發(fā)揮重點企業(yè)公司的引領(lǐng)作用，召集各區(qū)域公司如開研討會互動交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業(yè)成本風險的不可控因素，通過成本審計、內(nèi)部指導方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經(jīng)濟效益，并將這些經(jīng)驗以信息交流方式發(fā)布內(nèi)審信息平臺，得到了各企業(yè)內(nèi)審人員的好評。

三、努力提高內(nèi)審人員素質(zhì)，積極組織并鼓勵內(nèi)審人員參加各類培訓和考試。

今年集團按照河北省內(nèi)審協(xié)會的要求，對已取得內(nèi)審資格證書的人員，組織了后續(xù)教育培訓，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類內(nèi)審培訓。分會同時還鼓勵廣大內(nèi)審人員參加cia資格考試，由于宣傳到位，廣大內(nèi)審人員對cia資格考試有了深入地了解，及時到市內(nèi)審協(xié)會報名，五人參加cia報名。

四、注重內(nèi)審理論交流，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內(nèi)審項目質(zhì)量提高。

為進一步提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，上半年我們組織了集團年度度內(nèi)審項目評選，同時還組織了各單位撰寫內(nèi)審課題論文，通過上述活動，一批程序規(guī)范、工作嚴謹、成效突出的優(yōu)秀內(nèi)審項目受到了表彰。此外，公司有關(guān)人員從工作實踐中，積極采集各種素材，撰寫內(nèi)審信息。

銀行審計部門心得體會篇八

近日，為了加強企業(yè)內(nèi)部管理，提升審計部門的內(nèi)控能力，本公司組織了一場關(guān)于內(nèi)控的講座。作為該部門的一名員工，我參加了這次講座，并深受啟發(fā)。下面我將結(jié)合自身經(jīng)歷和學習感受，分享一下此次講座的心得體會。

一、內(nèi)控的作用——是為了有效地達成企業(yè)目標而生的。

首先，講座的重點在于明確內(nèi)控的概念、作用和意義。內(nèi)控是建立在企業(yè)治理基礎(chǔ)上的一種管理機制，它的作用是在不斷變化的環(huán)境下，確保企業(yè)能夠達成目標，保護企業(yè)財產(chǎn)、遵守法律法規(guī)，同時確保企業(yè)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。在講座中，我們了解了內(nèi)控的四個基本目標——運營、信息、遵循法規(guī)和財務，以及與之相對應的三個層面——戰(zhàn)略層面、風險層面和操作層面。通過深入了解內(nèi)控的基本原則和重要性，我意識到內(nèi)控不僅僅是一種安全保障，它更是一個能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)長遠規(guī)劃的重要管理手段。

二、內(nèi)控固若金湯——以審計部門為例。

其次，講座通過具體案例深入淺出地闡述了內(nèi)控的實施方法和重要性，從而讓我進一步認識到內(nèi)控在企業(yè)中的一種重要的常規(guī)管理工具。具體來說，審計部門是內(nèi)控的關(guān)鍵部門之一，其職責在于對公司內(nèi)部的重要業(yè)務和流程進行審計和檢查，以揭示存在的問題和提出有效改進措施，從而為企業(yè)制定更加合理的內(nèi)部管理機制提供有力支持。在講座中，講師提醒我們，作為審計部門的成員，我們需要學會不斷加強自身業(yè)務能力和知識儲備，提高審計質(zhì)量，完善審計工作的管理制度，保障公司的正常運作，并在發(fā)現(xiàn)問題時及時提供分析和解決方案，為企業(yè)作出貢獻。

三、內(nèi)控執(zhí)行手段——以流程管控為例。

流程管理是內(nèi)控實施中的重要一環(huán)。在講座中，講師特別提到，流程管控能夠起到重要的作用，不僅能夠有效地把握風險，預防問題的發(fā)生，還能提高工作效率和員工培訓水平?；诖耍v座針對流程管控的方方面面做了比較全面的介紹，包括流程規(guī)劃設(shè)計、常規(guī)流程分析和改進、標準化操作、內(nèi)外控制等。此外，我們還詳細討論了流程中存在的問題，比如流程設(shè)計不合理、流程實施問題、流程管理上的教育和培訓不足等，并針對這些問題進行了集中解決。

四、內(nèi)控與法律合規(guī)——風險把控的必要手段。

內(nèi)控與法律合規(guī)是互相依存的，也是公司運營過程中的必要手段。在講座中，講師提到，一些行業(yè)法律法規(guī)和政策對企業(yè)有著明確要求，特別是針對某些關(guān)鍵領(lǐng)域，如數(shù)據(jù)保護和信息安全，內(nèi)控與法律合規(guī)就顯得更加重要。為此，我們通過討論案例，深入了解到一些行業(yè)法規(guī)和政策，并學習了如何將其運用到內(nèi)控中。同時，我們更加清晰地認識到，企業(yè)要想長期穩(wěn)定發(fā)展，就必須始終遵循法律法規(guī)，并將其納入公司內(nèi)部管理機制和實際工作中。

五、結(jié)語。

內(nèi)控是企業(yè)管理必不可少的一個環(huán)節(jié)，它不僅僅關(guān)乎企業(yè)的短期利益，更是與企業(yè)的長期發(fā)展緊密聯(lián)系在一起。本次講座，讓我更加深入認識到內(nèi)控的重要性和必要性，并提供了一些寶貴的內(nèi)部管理經(jīng)驗，我也會在以后的工作中，不斷學習并運用其中的精華，為公司的發(fā)展和成長助力。

銀行審計部門心得體會篇九

按照審計員的“政治堅強、業(yè)務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質(zhì)為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業(yè)務素質(zhì)和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定，掌握了核算辦法和流程，增強了業(yè)務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業(yè)務素質(zhì)，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節(jié)的管理、精細化的管理。針對違規(guī)行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。

對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。（二）求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。

認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內(nèi)容，做好紀錄，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見，提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量，增強了內(nèi)控管理水平，防范了操作風險的發(fā)生。

1/4。

當前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。四、針對以上問題，今后的努力方向是：

二是增強大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。

總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20xx年6月份和月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風險的分析評價活動。依照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員；以重點股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主；有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領(lǐng)導，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落實。現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

2/4。

今年月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務授權(quán)分責明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務操作。

在行長親自督導下，我支行由內(nèi)審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。

布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

3/4。

安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查。

制定了瑞安支行內(nèi)審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人、部門負責人認定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應的責任追究措施，并給予經(jīng)濟處罰。

針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

4/4。