殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告范文(優(yōu)秀10篇)

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殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇一

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（2010）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？?、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對機(jī)關(guān)管。

理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔2009〕26號(hào)文件，對每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。

參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。

3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專人保管。

強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。

4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊，報(bào)我局處理。

7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

1.制定基金管理制度。按照《社?；鹭?cái)務(wù)制度》、《社?；鹭?cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。

2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。

3.加強(qiáng)社?；鹭?cái)務(wù)對賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對財(cái)政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。

財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。

1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應(yīng)的管理制度。

2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。

五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。

1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。

2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

3．我局對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進(jìn)行整改。

4．建立風(fēng)險(xiǎn)評估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。

我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇二

20xx年xx月份，我榮幸的擔(dān)任了烏珠穆沁社區(qū)的殘疾人專職委員。在書記和監(jiān)理事主席的幫助下，我的工作開展的很順利。在三個(gè)月的工作當(dāng)中，我時(shí)刻本著"代表、服務(wù)、管理"的職能，盡最大努力把殘疾人的工作細(xì)致入微的落實(shí)到每家每戶。

走訪過程中，我認(rèn)真聽取殘疾人的意見和建議;積極向上級領(lǐng)導(dǎo)反映殘疾人的各種需求，努力發(fā)揮橋梁紐帶的作用，把黨和政府的各項(xiàng)惠民政策落實(shí)到位。經(jīng)常鼓勵(lì)殘疾人在生產(chǎn)生活中發(fā)揚(yáng)"自尊、自信、自強(qiáng)、自立"的精神，引導(dǎo)他們建立自主創(chuàng)業(yè)的信心。在社會(huì)上，弘揚(yáng)人道主義精神，讓更多的人來"理解、幫助、關(guān)心、尊重"殘疾人。

在入戶過程中，我會(huì)把老弱病殘、一戶多殘、重度殘疾的人群列入重點(diǎn)幫扶對象，經(jīng)常會(huì)不定期的去走訪、探望，幫助他們解決一些應(yīng)急困難;對有就業(yè)趨向的年輕人，為他們搭建就業(yè)平臺(tái)，幫助他們自食其力;對因病致殘的中老年人，耐心的進(jìn)行心理疏導(dǎo)，讓他們學(xué)會(huì)面對現(xiàn)實(shí)，勇敢的挑戰(zhàn)生活;對有需要輔助器具和藥物的殘疾人，逐一登記，及時(shí)上報(bào)，讓他們第一時(shí)間享受到相應(yīng)的待遇。

經(jīng)過一段時(shí)間的調(diào)查了解，我社區(qū)殘疾人人數(shù)共有132人。他們當(dāng)中有8名是通過走訪入戶發(fā)現(xiàn)殘疾后，向其宣傳辦證的;有9人現(xiàn)已因病去世;有15人現(xiàn)已經(jīng)轉(zhuǎn)入到其它社區(qū)，目前在冊人數(shù)為99人。

殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇三

根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

組長：

副組長：

20xx年12月25日。

我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目內(nèi)部驗(yàn)收流程。

1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評價(jià)工作底稿，對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒檢查。

3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫。

5、全面預(yù)算：對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。

6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。

7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無法整體打分。

8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。

9、采購業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購物資。

10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營。

11、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包。

12、研究與開發(fā)：暫無。

13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。

14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。

（一）財(cái)務(wù)管理方面。

1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。

2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。

（二）人力資源管理方面。

1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。

2、業(yè)績考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒有深入到實(shí)際工作中，沒有起到考核的激勵(lì)作用。

（一）財(cái)務(wù)管理方面。

1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

2、更好的對重要發(fā)票專人管理。

（二）人力資源管理方面。

1、對職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。

2、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績效考核的.作用和意義，讓績效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。

殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇四

按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、制度建設(shè)方面。

（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。

（二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。

二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。

（一）根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。

（二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。

（三）對進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。

三、基金財(cái)務(wù)方面。

（一）按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。

（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。

（三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。

四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。

（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。

（二）加強(qiáng)對信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)。

庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。

五、監(jiān)督管理方面。

（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。

（二）設(shè)立專職稽核人員，對參保對象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。

由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。

六、今后打算。

我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高隊(duì)伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī)，加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專戶管理和會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\(yùn)行。

盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心。

二〇〇x年八月九日。

殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇五

根據(jù)省、市殘聯(lián)的統(tǒng)一要求，2016年1月1日0時(shí)起，**市**區(qū)殘聯(lián)正式啟動(dòng)全國殘疾人基本服務(wù)狀況和需求專項(xiàng)調(diào)查入戶調(diào)查。全區(qū)三個(gè)鄉(xiāng)六個(gè)街道，共計(jì)56個(gè)村、社區(qū)，涉及到72名殘疾人專職委員參與此次專調(diào)工作。

一、入戶進(jìn)度。

截至2016年2月11日下午17時(shí)，**區(qū)殘聯(lián)專項(xiàng)調(diào)查工作——?dú)埣踩苏{(diào)查表的紙質(zhì)填寫入戶率達(dá)87%，**區(qū)共有4578名殘疾人，已經(jīng)完成入戶調(diào)查4000人，未完成入戶調(diào)查578人，剩余人數(shù)的入戶調(diào)查將于2月19日前全部完成。專項(xiàng)調(diào)查工作——?dú)埣踩苏{(diào)查表系統(tǒng)錄入情況：已完成（采集）人數(shù)3873人，未完成（采集）人數(shù)705人，完成（采集）率達(dá)%，未完成（采集）率達(dá)%，其中通過入戶調(diào)查的人數(shù)共3138人，入戶調(diào)查率占%，通過電話調(diào)查的人數(shù)共136人，電話調(diào)查率占%，另外查無此人共6人，已搬遷共9人，空掛戶共11人，空掛戶占總體的%，外出共10人，外出率占總體的%，死亡共57人，死亡率占總體的%。專項(xiàng)調(diào)查工作——社區(qū)調(diào)查表紙質(zhì)填寫情況：全區(qū)已完成調(diào)查39個(gè)村、社區(qū)，未完成調(diào)查17個(gè)村、社區(qū)。專項(xiàng)調(diào)查工作——社區(qū)調(diào)查表系統(tǒng)錄入情況：已完成調(diào)查錄入27個(gè)村、社區(qū)，還有29個(gè)村、社區(qū)未完成錄入。目前，我區(qū)已經(jīng)有4個(gè)鄉(xiāng)、街道辦事處全面完成了專項(xiàng)調(diào)查工作，其中包括宜城辦事處、新河辦事處、新洲鄉(xiāng)、龍獅橋鄉(xiāng)，剩余5個(gè)鄉(xiāng)、街道辦事處將加大工作力度，確保如期完成。

二、主要措施。

1、做好專項(xiàng)調(diào)查前期培訓(xùn)工作。

入戶調(diào)查是保證殘疾人調(diào)查表填寫真實(shí)準(zhǔn)確的有效途徑。為了更好的開展此次專項(xiàng)調(diào)查工作，**區(qū)殘聯(lián)于2016年12月底召開專項(xiàng)調(diào)查工作培訓(xùn)會(huì)，對全區(qū)72名調(diào)查員進(jìn)行了系統(tǒng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)，調(diào)查員熟悉掌握了殘疾人調(diào)查表的37個(gè)問題，134個(gè)選項(xiàng)以及社區(qū)調(diào)查表11個(gè)問題，70個(gè)選項(xiàng)的具體內(nèi)容，并且能夠?qū)⑴嘤?xùn)到的理論知識(shí)靈活地運(yùn)用到實(shí)際調(diào)查工作中。

2、加大專項(xiàng)調(diào)查工作力度。

1月1日迎來元旦小長假，**區(qū)各村、社區(qū)的調(diào)查員放棄節(jié)假日休息時(shí)間，進(jìn)行上門核查。調(diào)查員在入戶調(diào)查前，首先做到清楚被調(diào)查的殘疾人及其家庭的基本情況，其次在深入各類殘疾人家中，調(diào)查員通過與殘疾人的面對面接觸，零距離的交流，對殘疾人進(jìn)行關(guān)心仔細(xì)的問詢、耐心的解釋，按要求對表格的每一項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真填寫。對因智力或其他方面不能配合填寫表格的殘疾人，調(diào)查員通過其家人了解詳細(xì)情況后再進(jìn)行填寫，確保調(diào)查人員不漏一人，每完成一戶調(diào)查，都必須由被調(diào)查者簽字確認(rèn)，最后結(jié)合調(diào)查的情況進(jìn)行核實(shí)，確保信息真實(shí)可靠。

各村、社區(qū)調(diào)查員以認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，高效辦事的工作作風(fēng)，全面準(zhǔn)確掌握了每一位殘疾人在生活標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)保障、康復(fù)需求、輔具器具、接受教育、就業(yè)扶貧、托養(yǎng)服務(wù)、住房保障、無障礙改造等方面的現(xiàn)有狀況和現(xiàn)實(shí)需求，為后期更好的保障和服務(wù)殘疾人的各項(xiàng)工作提供了真實(shí)數(shù)據(jù)和科學(xué)依據(jù)。

三、下一步質(zhì)量控制措施。

為保質(zhì)保量地完成專項(xiàng)調(diào)查工作，最大限度降低差錯(cuò)率，**區(qū)殘聯(lián)采取切實(shí)措施，確保入戶調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量關(guān)。

一是下發(fā)通知，重點(diǎn)提出了質(zhì)量控制要點(diǎn)。對入戶率、差錯(cuò)率的控制，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了必須符合省殘聯(lián)提出的指標(biāo)控制要求。

二是開展現(xiàn)場實(shí)地質(zhì)量督查。區(qū)殘聯(lián)組織了現(xiàn)場入戶督查工作，從全區(qū)抽取2個(gè)村、社區(qū)開展工作情況實(shí)地了解，現(xiàn)場抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)指出。對已全部上交調(diào)查表的村、社區(qū)，組織專人逐份檢查，盡最大努力減少差錯(cuò)率。嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān)。

下一步**區(qū)殘聯(lián)將繼續(xù)督促各村、社區(qū)完成好調(diào)查工作，提高核查效率，保證核查質(zhì)量，確保圓滿完成全區(qū)殘疾人基本服務(wù)狀況和需求專項(xiàng)調(diào)查工作。

3/4。

殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇六

一、針對貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對待客戶的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績效考核中始終堅(jiān)持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚。

二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。

在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。

三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。

xxx股份有限公司。

xx郵電路證券營業(yè)部。

二0xx年二月二二日。

殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇七

20xx年，在縣委、政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，作為縣殘聯(lián)副理事長，我深知自己肩負(fù)的職責(zé)和重任，經(jīng)過自身的刻苦努力，不斷提高政治理論水平和業(yè)務(wù)能力。協(xié)助理事長分管殘聯(lián)機(jī)關(guān)行政管理、分管殘疾人康復(fù)、基層組織建設(shè)等工作。一年來，各項(xiàng)工作以年初制定的工作目標(biāo)為指針，與時(shí)俱進(jìn)，開拓進(jìn)取，各項(xiàng)工作穩(wěn)步推進(jìn)，在全體同志的支持與配合下較好的完成了分管工作。現(xiàn)就這一年來的工作成績和廉政建設(shè)情況匯報(bào)如下：

20xx年按照縣委和縣政府的安排，積極參加各項(xiàng)政治教育活動(dòng)，不斷提高政治理論水平。堅(jiān)持用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦，用正確的理論去指導(dǎo)工作，深入學(xué)習(xí)《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》，堅(jiān)決貫徹關(guān)于反腐倡廉的一系列規(guī)定和措施，牢記全心全意為殘疾人服務(wù)的宗旨，在思想上筑起廉潔自律的防線，在黨員、干部中樹立艱苦奮斗、廉潔從政的榜樣，努力發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的表率作用。在業(yè)務(wù)工作學(xué)習(xí)中，通過參加省、市殘聯(lián)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)在提高了業(yè)務(wù)能力同時(shí)，自身的政治理論水平也得到進(jìn)一步提高。

1、殘疾人康復(fù)工作。

一年來我們緊緊圍繞殘疾人“人人享有康復(fù)服務(wù)”目標(biāo)，組織開展了白內(nèi)障復(fù)明手術(shù)扶貧活動(dòng)，完成白內(nèi)障復(fù)明手術(shù)360例，基本實(shí)現(xiàn)了白內(nèi)障患者免費(fèi)手術(shù)的目標(biāo)；實(shí)施了“山東省萬明聾兒啟聰”工程，認(rèn)真篩選符合條件的聽力殘疾兒童，聘請濟(jì)南瑞聲達(dá)助聽器公司和齊魯醫(yī)院專家組來我縣免費(fèi)為35名0—14周歲的聽力殘疾兒童免費(fèi)佩戴了助聽器，價(jià)值20萬元，并對其聽力受損原因進(jìn)行了調(diào)查分析，同時(shí)還和婦幼保健站聯(lián)合開展了康復(fù)從發(fā)現(xiàn)開始推廣新生兒聽力篩查活動(dòng)；爭取國家殘疾兒童搶救性康復(fù)項(xiàng)目，為18名0—6周歲的殘疾兒童免費(fèi)配發(fā)使用助行器、輪椅等輔助器具，價(jià)值10萬元；上半年還在全縣開展了一次殘疾人康復(fù)需求實(shí)名制調(diào)查工作，為6804名殘疾人建立健全電子康復(fù)需求檔案，為下一步開展殘疾人康復(fù)救助工作提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。另外我們還為60名殘疾人落實(shí)了機(jī)動(dòng)車燃油補(bǔ)貼，為160戶貧困殘疾人家庭實(shí)現(xiàn)了無障礙。

2、殘疾人組宣工作。

20xx年4月份，為殘疾人專職干事舉辦了一期關(guān)于殘聯(lián)業(yè)務(wù)及計(jì)算機(jī)知識(shí)技能培訓(xùn)班，重點(diǎn)圍繞殘疾人教育就業(yè)、康復(fù)等課題，緊緊圍繞工作目標(biāo)和年度工作任務(wù)開展了專項(xiàng)業(yè)務(wù)教育和培訓(xùn)，在解決實(shí)際問題中，引導(dǎo)干部敢于放手放膽，敢闖敢試。使干部隊(duì)伍的作風(fēng)明顯轉(zhuǎn)變，整體素質(zhì)明顯提高，推動(dòng)殘疾人工作的能力進(jìn)一步增強(qiáng)。

在殘疾人維權(quán)工作中，充分利用各種宣傳媒體，加大法制宣傳力度，圍繞“干部素質(zhì)提升年”活動(dòng)的開展，緊密結(jié)合“優(yōu)化發(fā)展環(huán)境年”，印發(fā)殘疾人工作者知識(shí)宣傳手冊發(fā)至鄉(xiāng)鎮(zhèn)村殘疾人工作者手中，進(jìn)行普法宣傳。在殘疾人信訪工作中，把普法工作與處理熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題相結(jié)合，堅(jiān)持首問責(zé)任制、件件有結(jié)果和就地解決三個(gè)原則，妥善處理各類信訪40余件次，確保了越級上訪率為零。同時(shí)我們還積極推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)，嚴(yán)格《殘疾人證》的審核、發(fā)放工作，遵守辦理程序，認(rèn)真執(zhí)行殘疾評定標(biāo)準(zhǔn)。

按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制要求，我堅(jiān)持認(rèn)真貫徹廉潔從政的基本宗旨，沒有營私舞弊，弄虛作假等違反黨紀(jì)國法的行為。在日常工作中，我時(shí)時(shí)處處從嚴(yán)要求自己，清正廉潔，克己奉公。在本職崗位上，能維護(hù)大局，注重團(tuán)結(jié)，以誠待人。在思想上、政治上時(shí)刻與上級黨組織保持高度一致。在廉政建設(shè)中始終對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，率先垂范，以身作則。自覺加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，養(yǎng)成奉公守法，清廉為榮的作風(fēng)，當(dāng)好反腐倡廉的帶頭人。

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高分析和解決問題的能力，使政治上更加成熟，做到關(guān)鍵時(shí)刻不動(dòng)搖，大事面前不糊涂，通過學(xué)習(xí)提高知識(shí)水平。二是進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，加大工作力度。樹立高標(biāo)準(zhǔn)的工作目標(biāo)，大膽負(fù)責(zé)，敢于碰硬，堅(jiān)持原則，積極推動(dòng)全縣殘疾人工作向前發(fā)展。三是自身要正。凡要求別人不能做的，自己不越雷池一步。

針對自身的不足，今后在為民服務(wù)、廉政自律方面：一要進(jìn)一步解放思想，自加壓力，牢固樹立全心全意為人民服務(wù)宗旨的觀念，堅(jiān)持深入實(shí)際調(diào)查研究，切實(shí)為殘疾人群眾排憂解難。二要嚴(yán)格執(zhí)行黨紀(jì)各項(xiàng)規(guī)定。作為一名黨和人民培養(yǎng)的干部，我要加強(qiáng)自身修養(yǎng)，發(fā)揮人格的力量，努力做到堂堂正正做人，清清白白做官，帶頭嚴(yán)格要求自己，以良好的形象影響人、感召人。

在今后的殘疾人工作中，我將拿出實(shí)實(shí)在在的行動(dòng)，更加重視殘疾人疾苦，為維護(hù)我縣大局穩(wěn)定，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)和市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇八

為健全機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理，強(qiáng)化全體員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)價(jià)值成長，根據(jù)分公司關(guān)于2017年度內(nèi)部控制評估工作要求以及《壽險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評價(jià)辦法（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕6號(hào)）、《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕69號(hào)）等文件精神，**中心支公司于2017年1月14日啟動(dòng)了2017年度內(nèi)審評估工作，由機(jī)構(gòu)總經(jīng)理室主持召開專題會(huì)議，對該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署，機(jī)構(gòu)總經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人，人事行政部負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)，各部門長及聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)具體實(shí)施。本次內(nèi)審評估工作涉及機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理各個(gè)方面，內(nèi)容多、范圍廣，機(jī)構(gòu)采取以各職能部門為單位，按照遵循制度、客觀真實(shí)的原則，由部門長牽頭逐條逐項(xiàng)對照檢視評估，并于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。

二、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評估結(jié)果概述

行對照檢查，查漏補(bǔ)缺?？傮w上，機(jī)構(gòu)在職場環(huán)境控制及制度控制方面已基本成形，隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和人員隊(duì)伍數(shù)量逐步擴(kuò)大，在制度的執(zhí)行和部門協(xié)調(diào)方面還需進(jìn)一步完善和細(xì)化。在控制環(huán)境方面機(jī)構(gòu)評估得分18.7分，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估得分4.4分，控制活動(dòng)得分44.5分，信息與溝通15分，監(jiān)督得分8分，匯總得分86.2分。

三、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況

在控制環(huán)境方面嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)以及監(jiān)管部門要求，根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營管理的需要以及合理、精簡、高效的原則設(shè)置機(jī)構(gòu)。遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運(yùn)作的原則設(shè)置部門和崗位。機(jī)構(gòu)共設(shè)7個(gè)部門，分別為總經(jīng)理室、銀行業(yè)務(wù)部、營銷業(yè)務(wù)部、運(yùn)營管理部、財(cái)務(wù)管理部、人事行政部、什邡支公司（籌）。各部門崗位設(shè)置合理，職責(zé)清晰明確，各崗位員工對其各自崗位職責(zé)熟悉清楚。機(jī)構(gòu)通過每天晨會(huì)及每周例會(huì)宣導(dǎo)公司企業(yè)文化，規(guī)范員工的職業(yè)行為，引導(dǎo)員工提高職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立誠信的道德觀。

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估方面，運(yùn)營管理部定期宣導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營的重要性，做到穩(wěn)健運(yùn)營，合理合規(guī)合規(guī)經(jīng)營是保險(xiǎn)公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，定期做好合規(guī)自查工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意疻，評估風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在公司經(jīng)營中，對已出現(xiàn)但不可接受的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照公司合規(guī)法律法規(guī)，明確控制風(fēng)險(xiǎn)的相磁職責(zé)與權(quán)限，控制方法、資源需求，及時(shí)限要求。并制定了重大，突發(fā)事項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

在控制活動(dòng)方面，針對業(yè)務(wù)控制，對銷售人員建立并保持書面程2

序，對銷售人員的甄選、簽約、解約、薪酬、考核、檔案、品質(zhì)管理；對于宣傳資料嚴(yán)格管控，出入庫登記簽字；定期對銷售人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，建立銷售人員失信懲戒機(jī)制；根據(jù)分公司要求，嚴(yán)格執(zhí)行分公司下發(fā)的《營銷員管理規(guī)則》在營銷員簽約年齡要求22—50歲，不在此年齡階段非常優(yōu)秀者可特殊申請！同時(shí)每位營銷員都建立了相應(yīng)的入司檔案包括培訓(xùn)檔案等。 在宣材料管理上**中支嚴(yán)禁私自印刷宣傳品，嚴(yán)格控制產(chǎn)品說、創(chuàng)說會(huì)課件不合規(guī)處。同時(shí)針對銷售人員培訓(xùn)，保證新人崗前培訓(xùn)不少于80小時(shí)，其中法律法規(guī)教育不少于36小時(shí)。針對財(cái)務(wù)控制，嚴(yán)格執(zhí)行總、分公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法及實(shí)施細(xì)則按照總公司相關(guān)要求，中支單獨(dú)設(shè)立了財(cái)務(wù)部門，配備了專職財(cái)會(huì)人員，崗位明確，責(zé)任分明有規(guī)范的賬務(wù)處理流程。依據(jù)真實(shí)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理，對賬務(wù)處理的全過程實(shí)施有效的控制，并實(shí)現(xiàn)賬賬、賬實(shí)和賬表相符。中支的財(cái)務(wù)報(bào)表嚴(yán)格遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《保險(xiǎn)公司會(huì)計(jì)制度》，確保了出具的報(bào)表真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

在信息與溝通方面，機(jī)構(gòu)按照公司要求進(jìn)行有效管理，按監(jiān)管要求定期向監(jiān)管部門報(bào)送相關(guān)信息，并確保信息完整真實(shí)。在機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理中，確保上下級之間和協(xié)作部門間的有效果溝通。

在監(jiān)督方面，機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定，各職能部門定期或不定期對風(fēng)險(xiǎn)控制的合理性、有效性進(jìn)行評估，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，并對整改情況進(jìn)行跟蹤及監(jiān)督。

四、2017年度內(nèi)部控制的漏洞與缺陷及整改完善計(jì)劃

由于開業(yè)時(shí)間不長，機(jī)構(gòu)內(nèi)控工作將隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和市場變化持續(xù)不斷地健全完善，在此次評估中也發(fā)現(xiàn)了以下問題：

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殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇九

企業(yè)內(nèi)部控制是一種動(dòng)態(tài)的、使企業(yè)的經(jīng)營朝既定目標(biāo)前進(jìn)的過程。由美國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)、美國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、財(cái)務(wù)經(jīng)理協(xié)會(huì)等多個(gè)職業(yè)團(tuán)體參與的發(fā)展組織委員會(huì) (coso) ，對內(nèi)部控制作了如下描述: 內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理階層和其他員工實(shí)施的，為營運(yùn)的效率效果、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、相關(guān)法令的遵循性等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而提供合理保證的過程。企業(yè)內(nèi)部控制以會(huì)計(jì)控制為主， 會(huì)計(jì)控制則是通過會(huì)計(jì)工作和利用會(huì)計(jì)信息，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行的指揮、調(diào)節(jié)、控制等，以保證企業(yè)效益最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2001 年6月27日，財(cái)政部以財(cái)會(huì)[ 2001] 41號(hào)文件發(fā)布了《內(nèi)部會(huì)議控制規(guī)范—基本規(guī)范(試行)》。這一規(guī)范的發(fā)布實(shí)施，對于深入貫徹《會(huì)計(jì)法》，強(qiáng)化內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督，整頓和規(guī)范社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)企業(yè)健康成長，必將發(fā)揮十分重要的作用。

一、揚(yáng)州鴻信線路器材有限公司概況

揚(yáng)州市鴻信線路器材有限公司坐落在風(fēng)景秀麗的千年古城江蘇省高郵市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，是專業(yè)生產(chǎn)通信用管道系列、地下排水用管道系列以及市政建設(shè)、電力化工用管道系列和各種線路器材的股份有限公司?，F(xiàn)有員工200余人，中高級技術(shù)人員35名，廠房占地面積40000平方米。公司致力于高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)，同大專院校掛鉤，進(jìn)行技術(shù)合作交流，公司技術(shù)人員開發(fā)了符合我國產(chǎn)業(yè)政策和高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展方向的新型通信管材－h(huán)dpe高密度聚乙烯硅芯管。該產(chǎn)品被列為國家級火炬計(jì)劃項(xiàng)目，被江蘇省科技廳列為高新技術(shù)產(chǎn)品。

二、企業(yè)內(nèi)部控制制度的分類

1、內(nèi)部管理控制制度

內(nèi)部管理控制制度是指那些對會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)報(bào)表的可靠性沒有直接影響的內(nèi)部控制。揚(yáng)州鴻信線路器材有限公司的內(nèi)部人事管理、技術(shù)管理等，就屬于內(nèi)部管理控制。

2、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度

內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度是指那些對會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)報(bào)表的可靠性有直接影響的內(nèi)部控制。由無權(quán)經(jīng)管現(xiàn)金和簽發(fā)支票的第三者每月編制銀行存款調(diào)節(jié)表，就是一種內(nèi)部會(huì)計(jì)控制，通過這種控制，可提高現(xiàn)金交易的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)報(bào)表的可靠性。

三、企業(yè)建立內(nèi)部控制制度的意義

1、企業(yè)內(nèi)部控制制度是企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理的重要工具

科學(xué)的控制制度是企業(yè)資源優(yōu)化配臵的前提條件。企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，擁有包括人力資源、材料、資金、機(jī)器設(shè)備、土地等有形資源和包括信息、技術(shù)、商標(biāo)等在內(nèi)的無形資源，企業(yè)通過上述資源的相互運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)營利。企業(yè)資源的優(yōu)化組合離不開科學(xué)的管理，而實(shí)現(xiàn)科學(xué)的管理需要有科學(xué)的管理制度作保證。

2、企業(yè)內(nèi)部控制制度是企業(yè)財(cái)產(chǎn)物資安全完整的重要保證

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)涉及到企業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)資源，在資源的取得、使用、出售、報(bào)廢等多個(gè)環(huán)節(jié)中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的失控都可能造成企業(yè)資產(chǎn)的流失或損失。規(guī)范完善的企業(yè)內(nèi)部管理制度可以使企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)在使用、流轉(zhuǎn)的過程中嚴(yán)格按照制度的規(guī)定進(jìn)行操作。通過嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，減少直至杜絕資產(chǎn)的跑冒滴漏及各種損失的發(fā)生，保證財(cái)產(chǎn)物資的安全完整，保護(hù)所有者權(quán)益免受侵害。

3、企業(yè)內(nèi)部控制制度是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有序開展的基本條件

企業(yè)內(nèi)部控制制度是對企業(yè)活動(dòng)秩序的總體設(shè)計(jì)，是對生產(chǎn)管理流程及流程關(guān)系的總體設(shè)計(jì)，是企業(yè)運(yùn)營控制的依據(jù)。作為經(jīng)濟(jì)組織的企業(yè)，其活動(dòng)具有多樣性和復(fù)雜性，某些細(xì)小環(huán)節(jié)偏差的疊加就會(huì)釀成重大的失誤，嚴(yán)重影響企業(yè)的效率。企業(yè)要消除總體目標(biāo)的偏差，就要求每一項(xiàng)生產(chǎn)與管理活動(dòng)都要有活動(dòng)的具體標(biāo)準(zhǔn)，這就需要制定科學(xué)的管理制度。通過管理控制，把工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況與標(biāo)準(zhǔn)本身進(jìn)行比照，發(fā)現(xiàn)存在的問題及產(chǎn)生問題的原因，通過及時(shí)糾正偏差，改進(jìn)工作，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常高效開展。

四、揚(yáng)州鴻信線路器材有限公司內(nèi)部控制方面存在的問題

1 企業(yè)內(nèi)部管理控制制度不健全

鴻信線路器材有限公司內(nèi)部管理制度的不健全主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是缺乏相關(guān)的管理制度，二是雖有相關(guān)管理制度，但制度內(nèi)容涵蓋不全，達(dá)不到制度管理的作用。從調(diào)查結(jié)果顯示，公司僅僅在員工考勤制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度、財(cái)務(wù)制度方面有較詳細(xì)的規(guī)定，而在企業(yè)銷售制度、人事招聘管理、人事分工、職工培訓(xùn)、廣告策劃、辦公室管理等方面不夠完善。

2 企業(yè)內(nèi)部管理控制制度和企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)制度執(zhí)行不力

鴻信線路器材有限公司雖然建立了規(guī)章制度，甚至每個(gè)科室、部門都有一套成型的管理制度和會(huì)計(jì)制度，看起來比較規(guī)范，但在執(zhí)行上，往往變成了一紙空文。

3 企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)制度內(nèi)容設(shè)計(jì)不全面，賬務(wù)處理程序欠規(guī)范

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殘聯(lián)內(nèi)控報(bào)告篇十

按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為公司的長足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。

一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況

根據(jù)國家財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價(jià)指引》），以及中國證監(jiān)會(huì)公告[2011]41 號(hào)對公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動(dòng)會(huì)議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

（一）高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計(jì)劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項(xiàng)目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

（二）制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個(gè)部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

（三）組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識(shí)公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時(shí)間。

（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計(jì)劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個(gè)階段實(shí)施：

第一階段 項(xiàng)目計(jì)劃與啟動(dòng)。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險(xiǎn)矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)。

圖、流程描述、輸出文檔），識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個(gè)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控。

第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價(jià)。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣及自查表，評價(jià)公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性評價(jià)結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。

二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計(jì)劃

第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計(jì)劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項(xiàng)目總結(jié)與報(bào)告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評價(jià)工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。

第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。

“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。

三、內(nèi)部控制實(shí)施體會(huì)

根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下方面：

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