最新項目投資資金管理心得體會報告(匯總19篇)

通過寫心得體會，我們可以加深對所學(xué)知識和經(jīng)歷的理解和消化?？偨Y(jié)應(yīng)該客觀真實，準(zhǔn)確反映自己的學(xué)習(xí)或者工作情況。以下是小編為大家收集的心得體會范文，供大家參考和借鑒。

項目投資資金管理心得體會報告篇一

我校高度重視教育惠農(nóng)資金項目使用及管理，實施使用中監(jiān)管工作能落到實處，資金使用管理陽光規(guī)范，促進了學(xué)校教育事業(yè)的有序發(fā)展，現(xiàn)將自查情況報告如下：

1、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)充分重視，成立了校長為組長，副校長為副組長，全體班子成員、班主任為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，各司其職，分工明確，把自查工作落到實處。

2、農(nóng)村義務(wù)教育階段寄宿制學(xué)校生活設(shè)施補助資金方面，我學(xué)校已經(jīng)購買足夠餐桌，同時維修食堂及公寓樓，總計使用資金5萬余元，不存在挪用違規(guī)使用現(xiàn)象。

3、校舍安全工程方面。學(xué)校已竣工一幢教學(xué)樓，按合同書要求按進度支付撥款。工程建設(shè)有建設(shè)許可證等，證件齊全，規(guī)范施工。目前正在申請驗收。

4、寄宿生營養(yǎng)改善專項資金方面。學(xué)校設(shè)有寄宿生管理領(lǐng)導(dǎo)小組，沒有虛報寄宿生人數(shù)，有營養(yǎng)早餐發(fā)放花名冊等，材料規(guī)范齊全，采取電腦充卡方式每月及時發(fā)放資金到學(xué)生手中，專項資金獨立核算，及時公開，接受群眾監(jiān)督。

5、免費作業(yè)本專項進展管理方面。學(xué)校按實際在校學(xué)生人數(shù)領(lǐng)取作業(yè)本，并及時發(fā)放到學(xué)生手中。

經(jīng)過自查，學(xué)校沒有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，并且重大事項及資金使用情況能夠及時公布、公開，做到透明、陽光。

項目投資資金管理心得體會報告篇二

資金申請報告是指項目投資者為獲得政府專項資金支持而出具的一種報告。政府資金支持包括投資無償補助、獎勵、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式，只審批資金申請報告。

政府資金支持包括投資無償補助、獎勵、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式，政府只審批資金申請報告，決定是否給予資金扶持。其具體的審批權(quán)限和利用方式如下：

核心提示：

林業(yè)行業(yè)競爭格局分析.

林業(yè)行業(yè)財務(wù)指標(biāo)分析參考.

林業(yè)行業(yè)市場分析與建設(shè)規(guī)模.

林業(yè)項目建設(shè)條件與選址方案.

林業(yè)行業(yè)發(fā)展趨勢分析.

資金申請報告大綱(具體可根據(jù)客戶要求進行調(diào)整)。

第一章研究概述。

第一節(jié)研究背景與目標(biāo)。

第二節(jié)研究的內(nèi)容。

第三節(jié)研究方法。

第四節(jié)數(shù)據(jù)來源。

第五節(jié)研究結(jié)論。

一、市場規(guī)模。

二、競爭態(tài)勢。

三、行業(yè)投資的熱點。

四、行業(yè)項目投資的經(jīng)濟性。

第二章林業(yè)項目總論。

二、林業(yè)項目承辦單位。

三、林業(yè)項目主管部門。

四、林業(yè)項目擬建地區(qū)、地點。

五、承擔(dān)可行性研究工作的單位和法人代表。

六、研究工作依據(jù)。

七、研究工作概況。

第二節(jié)可行性研究結(jié)論。

一、市場預(yù)測和項目規(guī)模。

二、原材料、燃料和動力供應(yīng)。

三、選址。

四、林業(yè)項目工程技術(shù)方案。

五、環(huán)境保護。

六、工廠組織及勞動定員。

七、林業(yè)項目建設(shè)進度。

九、林業(yè)項目財務(wù)和經(jīng)濟評論。

十、林業(yè)項目綜合評價結(jié)論。

第三節(jié)主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)表。

第四節(jié)存在問題及建議。

第一節(jié)社會宏觀環(huán)境分析。

一、國家政策。

二、林業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入政策。

三、林業(yè)行業(yè)技術(shù)政策。

第三節(jié)地方政策。

第四章林業(yè)項目背景和發(fā)展概況。

一、國家及林業(yè)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

二、林業(yè)項目發(fā)起人和發(fā)起緣由。

一、已進行的調(diào)查研究林業(yè)項目及其成果。

二、試驗試制工作情況。

三、廠址初勘和初步測量工作情況。

四、林業(yè)項目建議書的編制、提出及審批過程。

一、現(xiàn)狀與差距。

二、發(fā)展趨勢。

第四節(jié)投資的必要性。

第五章林業(yè)行業(yè)競爭格局分析。

第一節(jié)國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)狀。

一、重點企業(yè)信息。

二、企業(yè)地理分布。

三、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。

四、企業(yè)從業(yè)人數(shù)。

第二節(jié)重點區(qū)域企業(yè)特點分析。

第三節(jié)企業(yè)競爭策略分析。

一、產(chǎn)品競爭策略。

二、價格競爭策略。

三、渠道競爭策略。

四、銷售競爭策略。

五、服務(wù)競爭策略。

六、品牌競爭策略。

第六章林業(yè)行業(yè)財務(wù)指標(biāo)分析參考。

第一節(jié)林業(yè)行業(yè)產(chǎn)銷狀況分析。

第二節(jié)林業(yè)行業(yè)資產(chǎn)負債狀況分析。

第三節(jié)林業(yè)行業(yè)資產(chǎn)運營狀況分析。

第四節(jié)林業(yè)行業(yè)獲利能力分析。

第五節(jié)林業(yè)行業(yè)成本費用分析。

第七章林業(yè)行業(yè)市場分析與建設(shè)規(guī)模。

第一節(jié)市場調(diào)查。

二、產(chǎn)品現(xiàn)有生產(chǎn)能力調(diào)查。

三、產(chǎn)品產(chǎn)量及銷售量調(diào)查。

四、替代產(chǎn)品調(diào)查。

五、產(chǎn)品價格調(diào)查。

六、國外市場調(diào)查。

第二節(jié)林業(yè)行業(yè)市場預(yù)測。

一、國內(nèi)市場需求預(yù)測。

二、產(chǎn)品出口或進口替代分析。

三、價格預(yù)測。

第三節(jié)林業(yè)行業(yè)市場推銷戰(zhàn)略。

一、推銷方式。

二、推銷措施。

三、促銷價格制度。

四、產(chǎn)品銷售費用預(yù)測。

第四節(jié)林業(yè)項目產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模。

一、產(chǎn)品方案。

二、建設(shè)規(guī)模。

第五節(jié)林業(yè)項目產(chǎn)品銷售收入預(yù)測。

第八章林業(yè)項目建設(shè)條件與選址方案。

第一節(jié)資源和原材料。

一、資源評述。

二、原材料及主要輔助材料供應(yīng)。

三、需要作生產(chǎn)試驗的原料。

第二節(jié)建設(shè)地區(qū)的選擇。

一、自然條件。

二、基礎(chǔ)設(shè)施。

三、社會經(jīng)濟條件。

四、其它應(yīng)考慮的因素。

第三節(jié)廠址選擇。

一、廠址多方案比較。

二、廠址推薦方案。

第二節(jié)生產(chǎn)技術(shù)方案。

一、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

二、生產(chǎn)方法。

三、技術(shù)參數(shù)和工藝流程。

四、主要工藝設(shè)備選擇。

五、主要原材料、燃料、動力消耗指標(biāo)。

六、主要生產(chǎn)車間布置方案。

第三節(jié)總平面布置和運輸。

一、總平面布置原則。

二、廠內(nèi)外運輸方案。

三、倉儲方案。

四、占地面積及分析。

第四節(jié)土建工程。

一、主要建、構(gòu)筑物的建筑特征與結(jié)構(gòu)設(shè)計。

二、特殊基礎(chǔ)工程的設(shè)計。

三、建筑材料。

四、土建工程造價估算。

第五節(jié)其他工程。

一、給排水工程。

二、動力及公用工程。

三、地震設(shè)防。

四、生活福利設(shè)施。

第十章林業(yè)項目環(huán)境保護與勞動安全。

第一節(jié)建設(shè)地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀。

二、地形、地貌、土壤、地質(zhì)、水文、氣象。

三、礦藏、森林、草原、水產(chǎn)和野生動物、植物、農(nóng)作物。

四、自然保護區(qū)、風(fēng)景游覽區(qū)、名勝古跡、以及重要政治文化設(shè)施。

五、現(xiàn)有工礦企業(yè)分布情況。

六、生活居住區(qū)分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況。

七、大氣、地下水、地面水的環(huán)境質(zhì)量狀況。

八、交通運輸情況。

九、其他社會經(jīng)濟活動污染、破壞現(xiàn)狀資料。

十、環(huán)保、消防、職業(yè)安全衛(wèi)生和節(jié)能。

第二節(jié)林業(yè)項目主要污染源和污染物。

一、主要污染源。

二、主要污染物。

第四節(jié)治理環(huán)境的方案。

一、林業(yè)項目對周圍地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象可能產(chǎn)生的影響。

二、林業(yè)項目對周圍地區(qū)自然資源可能產(chǎn)生的影響。

三、林業(yè)項目對周圍自然保護區(qū)、風(fēng)景游覽區(qū)等可能產(chǎn)生的影響。

四、各種污染物最終排放的治理措施和綜合利用方案。

五、綠化措施，包括防護地帶的防護林和建設(shè)區(qū)域的綠化。

第五節(jié)環(huán)境監(jiān)測制度的建議。

第六節(jié)環(huán)境保護投資估算。

第七節(jié)環(huán)境影響評論結(jié)論。

第八節(jié)勞動保護與安全衛(wèi)生。

一、生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析。

二、職業(yè)安全衛(wèi)生主要設(shè)施。

三、勞動安全與職業(yè)衛(wèi)生機構(gòu)。

四、消防措施和設(shè)施方案建議。

項目投資資金管理心得體會報告篇三

項目代建制最早起源于美國的建設(shè)經(jīng)理制(cm制)。cm制是業(yè)主委托一稱為建設(shè)經(jīng)理的人來負責(zé)整個工程項目的管理，包括可行性研究、設(shè)計、采購、施工、竣工試運行等工作，但不承包工程費用。

一、項目代建制概述建設(shè)經(jīng)理作為業(yè)主的代理人，在業(yè)主委托的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)以業(yè)主名義開展工作，如有權(quán)自主選擇設(shè)計師和承包商，業(yè)主則對建設(shè)經(jīng)理的一切行為負責(zé)。采用cm制進行項目管理，關(guān)鍵在于選擇建設(shè)經(jīng)理，一般來說，精通管理、商務(wù)、法律、設(shè)計、施工等知識和技能，并具有豐富經(jīng)驗和良好信譽，是一名優(yōu)秀建設(shè)經(jīng)理所必須具備的素質(zhì)?，F(xiàn)在所說的代建制則是指項目業(yè)主(使用單位)通過招標(biāo)的方式，選擇社會專業(yè)化的項目管理單位(代建單位)，負責(zé)項目的投資管理和建設(shè)組織實施工作，項目建成后交付使用單位的制度。與cm制相比，無論是在代理人的定義上還是在選擇程序上，現(xiàn)代代建制都更具科學(xué)性和先進性。

二、與工程總承包和工程項目委托管理的區(qū)別。

目前，發(fā)達國家工程總承包的主要方式有：

（1）設(shè)計-建造總承包。

承包商負責(zé)工程項目的設(shè)計和建造，對工程質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責(zé)；

（2）設(shè)計-采購-施工總承包。

（3）交鑰匙總承包。

與epc方式基本一樣，但對試運行需承擔(dān)全部責(zé)任。

工程項目委托管理指工程項目管理企業(yè)受業(yè)主委托，按合同約定，代表業(yè)主對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。項目管理企業(yè)不直接參與工程的建設(shè)，但協(xié)助業(yè)主進行工程管理，如在項目決策階段，為業(yè)主進行項目策劃、編制項目建議書和可行性研究報告；在工程實施階段為業(yè)主提供招標(biāo)代理、設(shè)計管理、采購管理、施工管理和試運行等服務(wù)。

代建制與以上兩者的突出區(qū)別在于：代建單位具有項目建設(shè)階段的法人地位，擁有法人權(quán)利(包括在業(yè)主監(jiān)督下對建設(shè)資金的支配權(quán))，同時承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(包括投資保值責(zé)任)。而不論總承包商，還是項目管理企業(yè)都不具備項目法人地位，從而無法行使全部權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因而，項目使用單位無法從項目建設(shè)中超脫出來。

三、代建制與工程建設(shè)監(jiān)理的區(qū)別。

1、代建制的范圍。

代建制的范圍一般比建設(shè)監(jiān)理的廣，一般既包括施工，也包括設(shè)計，甚至可行性研究。代建方在代建合同規(guī)定的項目管理范圍內(nèi)，作為代理人，全面對施工合同進行管理，其在管理中起主導(dǎo)作用，除工程項目的重大決策外，一般的管理工作和項目決策均由代建方進行。而工程項目業(yè)主僅派少量人員在工程現(xiàn)場，收集工程建設(shè)信息、對工程項目的實施進行跟蹤和監(jiān)督。

2、代建制與工程建設(shè)監(jiān)理的區(qū)別。

工程建設(shè)監(jiān)理一般主要應(yīng)用在施工階段。監(jiān)理工程師受業(yè)主委托，依據(jù)承發(fā)包合同對施工承包商進行監(jiān)督和管理。這種監(jiān)督和管理僅作為業(yè)主管理的一種補充或輔助，或者說，施工階段業(yè)主方的管理仍以業(yè)主為主導(dǎo)，監(jiān)理工程師在其中僅起輔助作用。

四、項目代建制的作用。

1、項目決策更加科學(xué)深入。

過去，有人將一些決策失誤的政府投資項目稱之為“三拍”項目，什么意思呢？就是說上項目拍拍腦袋，干項目拍拍胸脯，失敗了拍拍屁股。現(xiàn)在，政府在上項目時與過去相比，已經(jīng)理性很多，不少項目在前期也開始進行可行性研究，但不可否認(rèn)，仍有不少項目在決策時還是比較草率，不切實際、盲目攀比、跟風(fēng)上項目的情況屢見不鮮。在這種情況下，有相當(dāng)一批項目所做的可行性研究報告實際上是“可批性”報告。同時，不少政府部門的領(lǐng)導(dǎo)喜歡將效率簡單化為速度，硬性壓縮項目前期工作時間，可行性研究深度遠遠達不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實際要求，常常給項目建設(shè)帶來不便、埋下隱患。

實行代建制，使用單位將前期工作委托代建單位通過選擇專業(yè)咨詢機構(gòu)完成，而非自己決策，可行性研究等工作不僅需達到國家規(guī)定的深度要求，更重要的是必須滿足項目后續(xù)工作的需要。前期決策階段所確定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及投資，一經(jīng)確定，便不得隨意改動，使得前期工作的重要性和科學(xué)性得到切實體現(xiàn)。同時，在代建制下，政府需根據(jù)合同約定，按照項目進度撥付工程款，因此，政府必須比以往更加重視項目資金的籌措和使用計劃，排出項目重要性順序，循序漸進，量力而為。這將改變當(dāng)前因政府實施項目過多而產(chǎn)生的負債建設(shè)、拖欠工程款等不良現(xiàn)狀。

2、項目管理水平和工作效率大幅提高。

自建制下，使用單位對政府投資項目的管理一般是行政式的管理，項目負責(zé)人一般由單位負責(zé)人兼任，基建班子也都是從單位中臨時抽調(diào)的人員。有時候，盡管業(yè)主是最重要的角色，但管理團隊中連一個行家也沒有。在這種情況下，使用單位對于項目的管理必然是低水平的管理，并進而影響工作效率的優(yōu)化。同時，由于人力、物力的分流，必然對使用單位日常工作的開展產(chǎn)生不利影響。

程。委托這樣的機構(gòu)代行業(yè)主職能，對項目進行管理，能夠在項目建設(shè)中發(fā)揮重要的主導(dǎo)作用，通過制訂全程項目實施計劃，設(shè)計風(fēng)險預(yù)案，協(xié)調(diào)參建單位關(guān)系，合理安排工作，能極大地提升項目管理水平和工作效率。而使用單位也可從盲目、煩瑣的項目管理業(yè)務(wù)中超脫出來，將精力更多的放到本職工作上去。

3、項目控制得到真正落實。

在現(xiàn)行政府投資項目管理體制下，缺乏有效的控制機制：前期工作的不夠深入，決策的隨意變更等因素，容易造成投資一超再超；通過各種關(guān)系進入擠進項目的施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)商，使嚴(yán)格的質(zhì)量控制成為難以達到的目標(biāo)；由于躍進式或趕超式發(fā)展的歷史情結(jié)，政府官員偏好于搶工期，以項目提前竣工作為進度控制的目標(biāo)，而不顧是否科學(xué)合理。

代建制為政府投資項目引入嚴(yán)格的以合同管理為核心的法制建設(shè)機制，在滿足項目功能的前提下，項目的投資、質(zhì)量和進度要求在使用單位與代建單位的委托合同中一經(jīng)確定，便不得隨意改動。代建單位將全心全意做好項目控制工作，使用單位則側(cè)重于監(jiān)督合同的執(zhí)行和代建單位的工作情況，對項目的實施一般不能無故干涉。

4、競爭機制發(fā)揮充分作用。

競爭是激發(fā)活力和創(chuàng)新的源泉。代建制采用多道環(huán)節(jié)的招標(biāo)采購，競爭充分，無論是投標(biāo)代建的單位還是投標(biāo)前期咨詢、施工或設(shè)備材料供應(yīng)的單位，必然會盡其所能，以合理的報價提供最優(yōu)的技術(shù)方案、服務(wù)和產(chǎn)品，這不僅有利于降低項目總成本，還能起到優(yōu)化項目的作用。

5、有利于遏制腐敗。

代建制的實行將打破現(xiàn)行政府投資體制中“投資、建設(shè)、管理、使用”四位一體的模式，使各環(huán)節(jié)彼此分離、互相制約。使用單位不再介入項目前期服務(wù)、建設(shè)施工及材料設(shè)備采購等環(huán)節(jié)的招標(biāo)定標(biāo)活動，代建單位在透明的環(huán)境下進行招標(biāo)，公開、公平、公正地定標(biāo)，這將有利于遏制政府投資項目建設(shè)過程中的腐敗事件發(fā)生。

6、政府對項目的監(jiān)管更加規(guī)范有力。

政府投資建設(shè)項目容易“超投資、超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)”，除了建設(shè)單位管理經(jīng)驗不足這個淺層因素外，關(guān)鍵是缺乏有效的投資約束機制。項目建設(shè)單位、施工單位及其他與項目有關(guān)的利益群體都是“三超”的受益群體。盡管審批部門在項目立項時，會按照一些政策加以限定，但對少報多建、追加投資、超標(biāo)裝修等建設(shè)過程中的問題，缺少有效的調(diào)控制約手段。

代建制將增強項目建設(shè)各方的責(zé)任意識。通過職責(zé)分工，項目建設(shè)各方之間產(chǎn)生互相監(jiān)督工作的關(guān)系。特別是使用單位，在提出項目功能和建設(shè)要求后，其主要工作就是對代建單位的監(jiān)督，有利于自覺規(guī)范投資管理行為。

代建制有利于政府加強對投資項目的監(jiān)管。政府主要以合同管理為中心，運用法律手段，制衡各方。同時，項目審批部門根據(jù)國家政策審批項目的建設(shè)內(nèi)容、投資、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，并下達項目建設(shè)計劃和資金使用計劃；財政部門將政府資金集中起來，根據(jù)發(fā)展改革部門下達的資金使用計劃直接撥付給代建單位；發(fā)展改革、財政、審計、監(jiān)察等部門運用稽察、審計、監(jiān)察等手段，對項目進行強力有效的外部監(jiān)督。

五、代建項目組織實施程序。

（1）使用單位提出項目需求，編制項目建議書，按規(guī)定程序報發(fā)展改革部門審批；

（9）政府投資代建制項目建成后，必須按國家有關(guān)規(guī)定和《項目代建合同》約定進行嚴(yán)格的竣工驗收，辦理政府投資財務(wù)決算審批手續(xù)，工程驗收合格后，方可交付使用。

六、項目代建制的合同類型。

1.第一種模式：“委托代理合同”模式。

是上海、廣州、海南的代建制試點采用的模式。在政府投資主管部門下面，設(shè)立具有法人資格的建設(shè)工程“項目法人”，或者指定一個部門作為“項目業(yè)主”，由“項目法人”（或“項目業(yè)主”）采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個工程管理公司作為“代建單位”，再由“項目法人”（或“項目業(yè)主”）作為委托方，與“代建單位”（受托方）簽訂“代建合同”。

此“委托代理合同”模式的實質(zhì)，是委托代建單位對項目工程建設(shè)施工進行專業(yè)化組織管理，并代理委托方采用招標(biāo)方式簽訂建設(shè)工程承包、監(jiān)理、設(shè)備采購等合同。

特點：項目建成后的“使用單位”不是“合同當(dāng)事人”；項目投資資金的管理權(quán)仍然掌握在投資人（“項目法人”、“項目業(yè)主”）的手中。

優(yōu)點：可以實現(xiàn)防止公共工程招標(biāo)中的腐敗行為和對公共工程建設(shè)的專業(yè)化管理的政策目的。

（在項目工程的使用單位或者管理單位尚不存在的情形，適于采用此模式。）缺點一：相當(dāng)于政府投資主管部門自己作為建設(shè)單位“包攬”項目工程建設(shè)，然后將項目工程“分配”（“劃撥”）給使用單位，將“政府投資”變成了“公房分配”，不符合改革政府投資體制的政策目的。

缺點二：使用單位不是“合同當(dāng)事人”，難以發(fā)揮使用單位的積極性，甚至使用單位不予協(xié)助、配合，增加工程建設(shè)中的困難。

2.第二種模式：“指定代理合同”模式。

是重慶、寧波、廈門和貴州代建制試點采用的模式。政府投資主管部門采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個項目管理公司作為代建單位，由作為“代理人”的該代建單位，與作為“被代理人”的使用單位簽訂“代建合同”。

此“指定代理合同”模式的實質(zhì)：是政府投資主管部門指定代建單位作為使用單位的代理人，對項目工程建設(shè)施工進行專業(yè)化組織管理，并代理使用單位采用招標(biāo)方式簽訂建設(shè)工程承包、監(jiān)理、設(shè)備采購等合同。

特點：投資人（“政府投資主管部門”）不是“合同當(dāng)事人”；投資和資金的管理權(quán)掌握在使用單位手中。

優(yōu)點：可以實現(xiàn)防止公共工程招標(biāo)中的腐敗行為和實現(xiàn)公共工程建設(shè)的專業(yè)化管理的政策目的。

缺點一：投資和資金的管理權(quán)仍然掌握在使用單位手中，實際上未對現(xiàn)行投資體制進行任何改革。項目管理者聯(lián)盟，項目管理問題。

缺點二：投資人（“政府投資主管部門”）不是“合同當(dāng)事人”，政府投資主管部門在選定代建單位后，實際上不可能對項目投資資金的運用和工程建設(shè)施工進行有效監(jiān)督。

3.第三種模式：“三方代建合同”模式。

是北京、武漢、浙江代建制試點采用的模式：政府投資管理部門與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”。

北京市是由“發(fā)改委”（投資人）選定代建單位，并與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”；武漢市是由政府指定的“責(zé)任單位”（投資人）選定代建單位，并與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”；浙江省是由“政府投資綜合管理部門”（投資人）選定代建單位，并與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”?！叭酱ê贤保?guī)定代建單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任外，還明確規(guī)定政府主管部門“的權(quán)限和義務(wù)：對代建單位（受托人）的監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)；提供建設(shè)資金的義務(wù)。

“使用單位”的權(quán)利和義務(wù)：對代建單位（代理人）的監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)，對所建設(shè)完成的工程和采購設(shè)備的所有權(quán)；協(xié)助義務(wù)、自籌資金供給義務(wù)。

優(yōu)點：可以發(fā)揮三方當(dāng)事人的積極性，實現(xiàn)三方當(dāng)事人的相互制約?？梢苑乐构补こ陶袠?biāo)中的腐敗行為，實現(xiàn)對公共工程建設(shè)施工和項目投資資金的專業(yè)化管理，保證工程質(zhì)量和投資計劃的執(zhí)行，實現(xiàn)政府投資體制改革的政策目的。

用好“代建制”這個靈丹妙藥。

2010年08月17日18:23【】【】。

為治理工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗問題，2006年以來，廣東推行代建制，并在全國成立了首個專業(yè)的管理機構(gòu)——廣東省代建項目管理局，有效隔離了代建管理機構(gòu)和使用單位的公務(wù)人員與設(shè)計、施工等單位的直接利益關(guān)聯(lián)。（《人民日報》2010年08月17日）。

什么是“代建制”？建設(shè)工程的代建制度是國際上通常采用的一種工程項目管理模式。在我國，“代建制”是指政府投資主管部門對政府投資的非經(jīng)營性項目，按照建設(shè)（使用）單位提出的使用與功能要求，采用招投標(biāo)方式選定專業(yè)工程項目管理單位（代建人），委托其進行項目建設(shè)，建成竣工驗收后移交給建設(shè)（使用）單位的項目管理制度。代建期間代建單位按照合同約定代行項目建設(shè)的投資主體職責(zé)。有關(guān)行政部門對實行代建制的建設(shè)項目的審批程序不變。

為什么要推行“代建制”?當(dāng)前在政府投資建設(shè)的公益性項目中，我國一直采取行政部門組建基建指揮部(辦公室)的方式來組織建設(shè)，這種方式被稱為“項目開了搭班子，工程完了散攤子”、“只有一次教訓(xùn)，沒有二次經(jīng)驗”，致使投資失控、工期拖延、質(zhì)量不保等現(xiàn)象屢有發(fā)生。如項目使用單位經(jīng)常為了使用功能的增加而隨意更改設(shè)計，再向政府申請追加投資，結(jié)果使投資概算在追加中不斷被突破。

建設(shè)項目“代建制”不是新生事物。2004年7月16日，國務(wù)院正式批準(zhǔn)了《關(guān)于投資體制改革的決定》，該《決定》的亮點之一就是將在全國范圍內(nèi)推行“代建制”。

“代建制”突破了舊有的政府工程管理方式，使現(xiàn)行的“投資、建設(shè)、管理、使用”四位一體的管理模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤案鳝h(huán)節(jié)彼此分離，互相制約”的模式。政府選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的項目管理公司，作為項目建設(shè)期的法人，負責(zé)項目建設(shè)的全程組織和管理，政府通過合同來約束代建單位，而非行政權(quán)力，這便意味著權(quán)力從該環(huán)節(jié)的退出，可以說從根本上杜絕了“首長工程”的后路。

“代建制”這個解決建筑領(lǐng)域長治久安的“靈丹妙藥”能夠充分發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于實際操作過程，首先，政府在做法上要有改變，敢于放手，整個招投標(biāo)政府不參與，而是由代建方實施招投標(biāo)，避免權(quán)力尋租的空間。其次，政府同代建商簽署的各種條款一定要嚴(yán)謹(jǐn)細致，具有可操作性，要真正能夠?qū)Υ▎挝粚嵤┯行ПO(jiān)督。三是以制度規(guī)范“代建制”運行，盡快制定《政府投資項目代建制管理辦法》，編制《政府投資項目代建合同示范文本》，規(guī)范以“代建制”形式進行管理的投資項目各方利益主體的行為，以實現(xiàn)“政府監(jiān)管、業(yè)主投資、代建管理、各負其責(zé)”的目標(biāo)。

“代建制”的靈魂是“隔離”，既要物理隔離，更重要的是真正的權(quán)力、利益隔離。

項目投資資金管理心得體會報告篇四

工程項目管理是企業(yè)成功經(jīng)營的關(guān)鍵，一個項目的成功實現(xiàn)需要正確的管理和規(guī)劃。在工程項目的實際操作中，項目管理報告是十分重要的，它可以幫助管理者正確地掌握項目進展情況，對項目問題和風(fēng)險進行有效的識別和控制。本文將從個人角度出發(fā)，結(jié)合自己的實踐體驗，總結(jié)和分享一些關(guān)于工程項目管理報告的心得和體會。

工程項目管理報告是實現(xiàn)有效項目管理的基礎(chǔ)，它是項目管理團隊與高層領(lǐng)導(dǎo)之間重要的信息溝通橋梁。一份好的管理報告應(yīng)該包括項目進度、風(fēng)險、質(zhì)量、成本、資源、績效等方面的內(nèi)容。通過對這些信息的梳理和分析，管理者可以了解項目的整體情況，及時調(diào)整方案，找出存在的問題和優(yōu)化管理流程，從而推動項目穩(wěn)步前進。

寫好項目管理報告是一個需要不斷實踐和總結(jié)的過程。對于初學(xué)者來說，需要注意以下幾點：

1.清晰明了的表達：報告需要通過簡潔明了的語言和數(shù)據(jù)，傳達項目管理現(xiàn)狀以及存在的風(fēng)險和問題，確保大家都能理解、共鳴和反饋。

2.精確的數(shù)據(jù)分析：每個數(shù)據(jù)項都應(yīng)該是真實的、準(zhǔn)確的、可比的，同時要充分利用數(shù)據(jù)分析的工具和技能，對數(shù)據(jù)進行深入分析，給出結(jié)論性意見。

3.結(jié)構(gòu)合理的布局：合理的報告結(jié)構(gòu)，可以幫助管理者及時找到問題所在，完成決策和資源調(diào)配的工作。在排版上，要注重版式的整潔，劃分標(biāo)題和章節(jié)，加入圖表分析，使報告更易讀，一目了然。

除了要寫好項目管理報告，如何做好工程項目管理報告也是十分重要的。以下幾個建議可以幫助團隊成員提高報告的質(zhì)量和工作效率：

1.明確報告的目的和主題，團隊成員需要明白在向哪個人或者部門匯報，以及這個報告主要內(nèi)容是哪方面。

2.制定項目管理報告的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以避免出現(xiàn)疏漏和不一致。

3.加強團隊之間的交流和協(xié)作，包括起草人、審核人、核對人等各個環(huán)節(jié)之間的配合，以完善報告的內(nèi)容和質(zhì)量。

4.把握時間，提前準(zhǔn)備。每個團隊成員都要認(rèn)真準(zhǔn)備自己的報告內(nèi)容，根據(jù)安排及時提交，避免拖延導(dǎo)致出現(xiàn)困難和問題。

第五段：總結(jié)。

工程項目管理報告是項目管理的核心，質(zhì)量的好壞和填寫的是否真實準(zhǔn)確直接影響項目的成敗。在報告的編寫過程中，要注意精簡和簡明，提供準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)和分析，使領(lǐng)導(dǎo)、團隊成員都能理解和反饋。只有這樣，在工程項目的實際操作中才能復(fù)雜而有序地進行，達到預(yù)期的目標(biāo)。

項目投資資金管理心得體會報告篇五

二、承辦單位概況(新建項目指籌建單位情況，技術(shù)改造項目指原企業(yè)情況)。

三、擬建地點。

四、建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模。

五、建設(shè)年限。

六、概算投資。

七、效益分析。

林業(yè)工程項目建議書第二章苗圃項目建設(shè)的必要性和條件。

一、建設(shè)的必要性分析。

二、建設(shè)條件分析：包括場址建設(shè)條件(地質(zhì)、氣候、交通、公用設(shè)施、征地拆遷工作、施工等)、其它條件分析(政策、資源、法律法規(guī)等)。

三、資源條件評價。

林業(yè)工程項目建議書第三章苗圃項目建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案。

一、建設(shè)規(guī)模(達產(chǎn)達標(biāo)后的規(guī)模)。

二、產(chǎn)品方案(擬開發(fā)產(chǎn)品方案)。

林業(yè)工程項目建議書第四章苗圃項目技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案。

一、技術(shù)方案。

1、生產(chǎn)方法(包括原料路線)。

2、工藝流程。

二、主要設(shè)備方案。

1、主要設(shè)備選型(列出清單表)。

2、主要設(shè)備來源。

三、工程方案。

1、建、構(gòu)筑物的建筑特征、結(jié)構(gòu)及面積方案(附平面圖、規(guī)劃圖)。

2、建筑安裝工程量及“三材”用量估算。

3、主要建、構(gòu)筑物工程一覽表。

林業(yè)工程項目建議書第五章苗圃項目投資估算及資金籌措。

一、投資估算。

1、建設(shè)投資估算(先總述總投資，后分述建筑工程費、設(shè)備購置安裝費等)。

2、流動資金估算。

3、投資估算表(總資金估算表、單項工程投資估算表)。

二、資金籌措。

1、自籌資金。

2、其它來源。

林業(yè)工程項目建議書第六章苗圃項目效益分析。

一、經(jīng)濟效益。

1、銷售收入估算(編制銷售收入估算表)。

2、成本費用估算(編制總成本費用表和分項成本估算表)。

3、利潤與稅收分析。

4、投資回收期。

5、投資利潤率。

二、社會效益。

林業(yè)工程項目建議書。

第七章。

結(jié)論。

項目投資資金管理心得體會報告篇六

20__年我服從公司的安排，承接擔(dān)任了由___集團開發(fā)的建筑面積達二十萬余平方米、工程總造價七千余萬元的“__商住樓”工程項目的項目經(jīng)理。資金上的壓力，施工技術(shù)上的難度及項目部主要管理人員的組織等一系列難題亟待解決。任何一點出現(xiàn)差錯將對工程項目的順利完成帶來不可估計的壓力?！笆乱匀藶楸尽碧貏e是主要工程施工管理人員的選擇都是經(jīng)過精心挑選，在技術(shù)上都能獨當(dāng)一面，而且具有相當(dāng)豐富的現(xiàn)場施工管理經(jīng)驗。項目部主要管理人員的優(yōu)化組合，是完成工程項目的有力保證。

任何一項項目工程都是由：人員、資金、物力三個方面組成，任何一方面的不足都將給工程的質(zhì)量、安全、進度埋下隱患。“萬事人為本”施工班組的選擇是我重點考慮的問題，在各工種施工班組的組織過程中，班組長的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)、安全質(zhì)量意識是關(guān)鍵，他們是各工種在施工過程中的領(lǐng)頭“雁”，他們整體素質(zhì)的好壞對整個工程起到中流砥柱的作用。

資金的投入量和資金的到位率是保證建筑產(chǎn)品質(zhì)量、保證安全生產(chǎn)，如期完成的晴雨表，只有足量的資金投入才能保證質(zhì)量，確保安全生產(chǎn)，才能按計劃進度如期完工。但就目前的情況看，建筑行業(yè)已是一個微利行業(yè)，再加上有的建設(shè)方資金到位率低，這更加重了我們經(jīng)濟壓力。但不管資金怎么緊張，我項目部民工及管理人員的工資還是按月到時發(fā)放，從沒有因資金緊張而克扣、拖欠民工工資現(xiàn)象發(fā)生。

“百年大計，質(zhì)量第一”在日常施工中，我們嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，為使每道工序質(zhì)量得到保證，項目部配有專職質(zhì)量員，對施工操作過程作全方位的跟蹤，從不因資金困難而影響質(zhì)量。工程總體質(zhì)量受到業(yè)主及有關(guān)方面的好評和肯定。

安全是企業(yè)的效益;安全是職工的生命!這不是一句簡單的口號。眾所周知，建筑行業(yè)是安全事故的高發(fā)行業(yè)，工程的施工人員來自五湖四海、語言上的障礙、環(huán)境上的差異、文化素質(zhì)低，安全生產(chǎn)意識的談薄是安全生產(chǎn)事故頻發(fā)的重要原因。針對這些實際問題，我項目部配備了專職安全員，對施工現(xiàn)場的每位施工人員進行安全生產(chǎn)技術(shù)交底，并簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議書。在日常施工操作過程中，發(fā)現(xiàn)有違規(guī)、違章操作的進行及時糾正，并隨時召開各工作班組長會議，對違規(guī)、違章危險的行為所造成的后果等原因進行分析，并用通告形式對違班組的違規(guī)、違章的事情及時處理辦法進行公示。為保證安全生產(chǎn)，確保施工人員的生命安全，項目部在資金相當(dāng)緊張的情況下，光安全生產(chǎn)用電方面，就投入了拾來萬元資金，大到施工用電的總配箱、電纜線，小到開關(guān)箱、操作箱等，基本上都按規(guī)范設(shè)置、全新配制，各主線電纜敷設(shè)均用磚砌電纜溝，上蓋水泥預(yù)制板;為各工種施工安全用電得到了保障。日常的用電管理，項目部指派專業(yè)業(yè)務(wù)精，技術(shù)素質(zhì)好的施工用電專職電工，不定期地對用電設(shè)備進行檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時整改，杜絕安全用電事故的發(fā)生。

“安全與質(zhì)量并舉”，“信譽與效益并存”，這是我項目部的工程項目管理宗旨。工程項目管理宗旨是我們工程項目管理的追求、奮斗的目標(biāo)。誠字為本，實字當(dāng)頭，是我一進入這個行業(yè)的誓言，都說誓言無聲。所謂的誠，我覺得最重要而又最易忽略的一點，就是對于企業(yè)的忠誠。忠于企業(yè)，誠于企業(yè)，看重建設(shè)集團這塊牌子，一直以來都是我最樸實的工作動力。諸安這塊牌子，是多少前輩們舉起來的?鼎力這塊牌子，又是怎樣的機遇，怎樣的奮斗，怎樣的凝聚。服務(wù)于企業(yè)，然后獲得回報，這是最簡單的工作理由，雙贏邏輯。要有回報，就要有付出，要付出熱情，智慧，勇氣，毅力。而真是熱情，智慧，勇氣，毅力，才讓我真正地享受到工作的快樂。與業(yè)主的溝通過程中，沒有這樣先決的自我要求，很多私人化的情緒便會冒出來，熱情讓我戰(zhàn)勝躁動，智慧讓我領(lǐng)悟到團隊的力量，勇氣給了我探索的力量，毅力使我百折不繞。管理這個項目以來，的體會，也是我的改變，就是調(diào)和。易經(jīng)中說：憧憧往來，朋從爾思。這個意思我半知半解。但我覺得圍繞一個項目，接觸到的方方面面人和事，都是有著合作的向往和共事的目標(biāo)而來。合作的概念非常大，但工程管理又是一個必須細化的工作，因為負責(zé)，所以細化。與細化相比，嚴(yán)格是不值一提的，必須的。與總包的合作過程，既是一個強調(diào)配合的過程，放低自己的角色概念，多聽多看多掌握，有的放矢。我要求我們的管理人員，先做好我們自己的工作，配合總包是必須的，但也決不是沒有原則的，不設(shè)底線的。這個過程，就需要調(diào)和，調(diào)動一切因素去獲得有益的結(jié)局。現(xiàn)在的建筑業(yè)，靠大量簽證來謀求利潤空間已經(jīng)非常難以實現(xiàn)。因此成本控制就顯得尤為突出。所有的成本中，材料成本是最重要的一環(huán)。材料管理中，我根據(jù)施工預(yù)算，組織制定了施工材料需用計劃。同時針對本工程實際情況，我組織各個班組制定了材料使用計劃和返還計劃。材料使用中，我要求大家堅持限額領(lǐng)料制度，根據(jù)施工預(yù)算，安排項目管理人員及時統(tǒng)計各個班組的施工內(nèi)容和數(shù)量，并且及時與預(yù)算量進行對比分析，控制各個分項工程的材料使用以及人工費的發(fā)放。各個班組使用的機具和材料，均要求由各個班組集中領(lǐng)用，耗損材料按照預(yù)算量進行考核，每層進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)浪費時及時糾正整改。周轉(zhuǎn)材料使用完畢后由各個班組統(tǒng)一返還，數(shù)量不足則由各班組負責(zé)賠償。

20__年的工作中，我負責(zé)的工程盡管有一定的成績，但是仍然存在很多不足，需要繼續(xù)總結(jié)和完善。新的一年中，我要進一步重點作好3個方面的管理：一是人的管理。人是管理的組織者和執(zhí)行者，項目管理人員不能松懈，只有全體管理人員密切配合，各負其責(zé)，才能作到施工各個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，整體工作才能井然有序。二是物的管理。也就是材料的管理。20x年，我將繼續(xù)在項目管理中作好限額領(lǐng)料制度，并且進一步細化，定期與工程預(yù)算量進行對比分析，找出不足，制定對策。三是法的管理。也就是施工方法的研究和管理。在公司各項預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程實際特點，進行優(yōu)化和改進，形成一套行之有效的施工方法，以便于指導(dǎo)施工和工人操作。

總之，在新的一年中，我將進一步提高自己，研究和改進項目管理辦法，為公司的發(fā)展作出貢獻。

項目投資資金管理心得體會報告篇七

段落一：引言（約200字）。

在工程項目管理的實踐中，報告是不可或缺的重要環(huán)節(jié)。只有通過報告，項目團隊和相關(guān)方能夠及時了解項目進展、問題和風(fēng)險，并做出有效決策。作為一個項目經(jīng)理，我深刻體會到了報告的重要性，并在日常管理中多次進行了報告。在項目管理的實踐中，我收獲了不少心得和體會，今天我將就這方面談一下我的一些思考。

段落二：理解需求，仔細準(zhǔn)備（約300字）。

每一份報告都應(yīng)該以某種形式回答一個問題或解決一個問題。在開展報告之前，通常需要先仔細了解報告的需求，并進行充分準(zhǔn)備。對于需要詳細說明項目進展和問題的報告，我通常會花費相當(dāng)多的時間在準(zhǔn)備材料和制作PPT上，以保證質(zhì)量和準(zhǔn)確度。同時，在解決一些技術(shù)性或管理性問題的報告中，我也會尋求一些專業(yè)的意見，并和相關(guān)方進行充分溝通。只有這樣，我們才能夠有效回答問題，為團隊做出正確決策提供支持。

段落三：把握時機，適時匯報（約300字）。

工程項目的周期通常會相對較長，而在這個過程中，項目進展和發(fā)生的問題也往往是變化多端的。因此，團隊需要時刻把握時機，適時進行匯報，以確保整個項目的順利進行。在日常管理中，我會制定項目匯報的時間表，每周或每月定期向相關(guān)方進行報告。這可以幫助團隊及時了解項目進展，以及團隊面臨的問題和風(fēng)險，并及時推進解決方案的實施。

段落四：注重細節(jié)，關(guān)注結(jié)果（約300字）。

在進行報告時，細節(jié)是不能忽視的。如果報告中存在一些錯誤或疏漏，不僅會降低整個報告的準(zhǔn)確度和可讀性，還可能影響到后續(xù)的決策和進展。因此，在日常管理中，我注重細節(jié)，關(guān)注結(jié)果。在撰寫PPT、準(zhǔn)備報告材料和匯報時，我通常會反復(fù)檢查，以確保無誤或減少錯誤的風(fēng)險。

段落五：總結(jié)經(jīng)驗，提高水平（約300字）。

工程項目管理需要不斷總結(jié)經(jīng)驗，提高管理水平。在報告的實踐中，我學(xué)習(xí)到了很多管理技能和經(jīng)驗。例如理解需求、適時匯報、注重細節(jié)等，這些經(jīng)驗總結(jié)不僅可以幫助我成長為一名更優(yōu)秀的項目經(jīng)理，還可以為相關(guān)人員提供參考和借鑒。同時，在項目管理中還需要保持學(xué)習(xí)的狀態(tài)，不斷學(xué)習(xí)新技術(shù)、新理念和新方法，以應(yīng)對不斷變化的環(huán)境和挑戰(zhàn)。

結(jié)尾：總結(jié)心得（約100字）。

通過實踐和總結(jié)，我認(rèn)為在工程項目管理中，報告是一項非常重要的工作。通過報告，我們可以更好地了解項目進展、分析問題和風(fēng)險，為決策提供支持。同時，報告還需要注重細節(jié)、把握時機、理解需求等，以確保報告的質(zhì)量和效果。希望我的經(jīng)驗?zāi)軌驅(qū)ο嚓P(guān)人員提供參考和借鑒，共同提升整個項目管理的質(zhì)量和水平。

項目投資資金管理心得體會報告篇八

為了積極推進政府投資項目代建制，規(guī)范代建制工程的決策程序和組織實施程序，提高我市政府投資項目的建設(shè)管理水平，控制工程造價，提高財政資金使用效益，特制定本辦法。

第一條本辦法所稱的代建制是指政府投資項目由政府根據(jù)項目類型委托具備項目建設(shè)管理條件的單位，作為項目建設(shè)期間代甲方，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項目概算和代建合同，代理組織和管理項目建設(shè)，保證項目功能要求、質(zhì)量和進度，合理控制項目投資規(guī)模的項目管理模式。

第二條本辦法所稱的政府投資代建項目主要是指本市范圍內(nèi)項目使用單位不具備自行管理項目建設(shè)條件的，并且使用政府性資源投資的概算達到500萬元以上的新建、擴建、改建等房屋建筑及附屬項目、構(gòu)筑物和投資概算達到300萬元以上的裝飾項目。其他政府投資的市政基礎(chǔ)設(shè)施、水利、交通道路和園林綠化等項目仍由目前建設(shè)單位按建設(shè)程序組織實施。

上述限額以下的房屋建筑及附屬項目、構(gòu)筑物和裝飾項目，可由項目使用單位自行實施，也可申請實施代建。

第三條本辦法所稱的政府性資源是指：

1．使用財政性資金投資的建設(shè)項目；2．使用國債資金投資的建設(shè)項目；

3．使用國有資產(chǎn)抵押的金融貸款資金投資的建設(shè)項目；4．其他利用政府性資源投資的建設(shè)項目。

第四條昆山市政府工程代建工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）是市政府投資項目代建制管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，主要職責(zé)包括制訂代建制管理的重大政策，審查確定實行代建制的具體項目，根據(jù)項目類型確定代建單位，協(xié)調(diào)政府投資項目代建過程中相關(guān)部門職能，落實政府投資項目建設(shè)資金，協(xié)調(diào)解決政府投資項目代建過程中的重大問題和研究政府投資項目代建管理體制改革等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由市建設(shè)局、發(fā)改委、財政局、規(guī)劃局、監(jiān)察局、審計局等單位組成，辦公室設(shè)在市建設(shè)局，負責(zé)擬定政府投資項目的代建方案，并上報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后落實執(zhí)行，負責(zé)政府投資項目代建過程中的日常管理，包括代建合同的簽訂和鑒證，項目概算、預(yù)算和決算的初審，參與竣工驗收，負責(zé)項目建設(shè)資料管理等工作。

1．規(guī)范管理原則，實行代建制的政府投資項目必須按照項目建設(shè)的各項規(guī)范程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)，不得簡化程序、違反程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)。

2．逐步推進原則，目前政府投資代建項目由領(lǐng)導(dǎo)小組指定國有公司負責(zé)代建，待代建市場成熟后，可擴大代建范圍，擇優(yōu)引進市場專業(yè)代建公司實施政府投資項目的代建。

3．職權(quán)明晰原則，項目使用單位負責(zé)提出項目建設(shè)要求；項目代建單位負責(zé)具體實施項目建設(shè)；市監(jiān)察局負責(zé)對項目建設(shè)程序的規(guī)范性實施監(jiān)督；市建設(shè)局負責(zé)對項目建設(shè)的行業(yè)管理；市財政局負責(zé)對代建項目資金實施監(jiān)督管理；市審計局等其他有關(guān)行政主管部門按照各自職責(zé)做好相關(guān)監(jiān)督、指導(dǎo)、管理工作。

第六條代建單位應(yīng)建立與建設(shè)管理相適應(yīng)的組織機構(gòu)和項目管理體系，擁有與工程建設(shè)規(guī)模和技術(shù)要求相適應(yīng)的技術(shù)、造價、財務(wù)和管理等方面的專業(yè)人員，并具有從事同類工程建設(shè)管理的資質(zhì)和經(jīng)驗。

第七條項目代建單位確定后，項目使用單位與代建單位簽訂代建合同，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對代建合同予以鑒證。

第八條項目使用單位的主要職責(zé)：

1．編制項目建議書，闡明項目的建設(shè)性質(zhì)、用途、功能配置和建設(shè)內(nèi)容，列出項目建設(shè)分項估算，初步確定項目投資總估算，并報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織市財政局等相關(guān)行政主管部門及專家進行初審，著重對項目建設(shè)的功能配置、建設(shè)內(nèi)容及投資估算進行審核。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將初審意見報領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組審定并確定項目代建方式。項目建議書一經(jīng)審定，項目使用單位原則上不得再自行提出項目建設(shè)內(nèi)容變更申請。

2．根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項目建議書編制可行性研究報告，由市發(fā)改委組織相關(guān)行政主管部門和專家對可行性研究報告開展論證，通過論證的可行性報告須按照規(guī)范建設(shè)程序報批。

3．負責(zé)辦理土地使用手續(xù)。

4．負責(zé)辦理報建、環(huán)保、消防、動遷及市政接用等審批手續(xù)；委托經(jīng)市拆遷辦資質(zhì)審核通過的社會中介拆遷公司實施拆遷。

5．參與項目設(shè)計的審查工作和施工、監(jiān)理等招標(biāo)活動，負責(zé)申請辦理政府采購手續(xù)。6．根據(jù)確定的施工圖監(jiān)督項目建設(shè)。7．初審代建單位提出的涉及項目功能的變更意見，確需變更的按規(guī)定辦理項目變更審批手續(xù)。

8．按照政府投資項目財務(wù)決算審批程序辦理資產(chǎn)的接交使用手續(xù)和項目資料的歸檔工作。第九條代建單位的主要職責(zé)：

1．開展工程勘察、規(guī)劃設(shè)計等，編制項目初步設(shè)計方案和項目概算，嚴(yán)格控制項目概算不超估算，并將有關(guān)方案報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批。概算超過估算10%以上的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室重新組織論證。

2．根據(jù)立項批復(fù)的初步設(shè)計方案細化設(shè)計，組織編制施工圖設(shè)計，編制全面預(yù)算，報市財政局審核，配合開展預(yù)算評審工作，確保預(yù)算金額不超過經(jīng)批準(zhǔn)的概算金額。預(yù)算金額超過經(jīng)批準(zhǔn)的概算金額5%以上的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室重新組織論證，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3．組織項目施工、監(jiān)理等招標(biāo)活動，負責(zé)簽訂施工合同和監(jiān)理合同等。

4．嚴(yán)格按照施工圖組織施工，控制投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模，保證項目建設(shè)質(zhì)量和工期按計劃完成。

5．申請開立專門的基建賬戶，設(shè)立項目基建賬，合理核算項目建設(shè)成本。

6．負責(zé)編制項目進度支付憑證，按項目進度向市財政局申請并合理分配項目資金；根據(jù)項目建設(shè)需要和市政府市場化運作的要求，積極籌措金融貸款和其他社會資金，保證項目建設(shè)進度。

（2）項目建設(shè)的基礎(chǔ)條件發(fā)生重大變化；（3）發(fā)生不可抗力事件。

8．組織工程階段驗收和竣工驗收，對工程質(zhì)量負有終身責(zé)任。

9．編制工程決算報告，匯總決算材料，報市財政局審核，配合開展項目決算審計。10．在項目資金結(jié)算完畢后，負責(zé)基建帳號的銷戶和基建賬的結(jié)賬工作。

11．協(xié)助項目使用單位按照政府投資項目財務(wù)決算審批程序，辦理資產(chǎn)的移交使用手續(xù)，督促施工單位在規(guī)定的維護保養(yǎng)期內(nèi)做好維護保養(yǎng)工作。

12．做好項目資料的歸檔移交工作。第十條市財政局負責(zé)項目資金的撥付、管理與監(jiān)督，組織開展項目概預(yù)算和決算的審計，指導(dǎo)代建單位基建賬務(wù)的會計核算，參與代建項目各環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

第十一條市財政局按照市政府有關(guān)規(guī)定按進度撥付項目建設(shè)資金。代建拼盤項目的拼盤資金須按工程進度同步納入市財政局扎口管理；有金融貸款資金的項目應(yīng)實行信用額度、提貸審批的方式實施撥款，由市財政局根據(jù)工程進度在提貸單上簽署意見后方可提貸撥款。

第十二條項目代建費用是項目建設(shè)成本的組成部分，由基準(zhǔn)費用和獎懲費用組成，由市財政局負責(zé)核定。

市財政局根據(jù)代建合同約定的項目投資預(yù)算，按照超額累進的方式核定代建單位代建基準(zhǔn)費用。國有公司代建項目的基準(zhǔn)費用核定標(biāo)準(zhǔn)為：項目投資預(yù)算在1000萬元（含1000萬元）以下的基準(zhǔn)費用按投資預(yù)算的3%計算；投資預(yù)算在1000萬元至5000萬元（含5000萬元）的部分，基準(zhǔn)費用按投資預(yù)算的2%計算；投資預(yù)算在5000萬元至1億元（含1億元）的部分，基準(zhǔn)費用按投資預(yù)算的1%計算；投資預(yù)算在1億元至3億元（含3億元）的部分，基準(zhǔn)費用按投資預(yù)算的0.5%計算；投資預(yù)算超3億元的部分，基準(zhǔn)費用按投資預(yù)算的0.3%計算。以后市場專業(yè)代建公司的代建費用待簽代建合同時另行制定標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條項目代建費用在市財政批準(zhǔn)的項目代建基準(zhǔn)費用的基礎(chǔ)上，執(zhí)行以下獎懲制度：1．合同約定的代建項目投資預(yù)算與經(jīng)審批的變更成本之和即項目投資控制目標(biāo)，代建單位應(yīng)將實際造價控制在投資控制目標(biāo)內(nèi)。如項目決算送審造價低于投資控制目標(biāo)，則節(jié)余部分的20%作為對代建單位的獎勵，其余80%部分上繳財政；如項目決算送審總額超出投資控制目標(biāo)，則按超出比例相應(yīng)扣減代建基準(zhǔn)費用。

2．代建單位未能恪盡職守，導(dǎo)致工期延長、工程質(zhì)量不符合驗收要求或功能建設(shè)未達到預(yù)期目標(biāo)的，在代建合同中約定扣減標(biāo)準(zhǔn)。對于獲得蘇州市級、省級和國家級工程優(yōu)質(zhì)質(zhì)量獎的項目，對代建單位分別按節(jié)余部分的5%、10%、15%給予獎勵；對于決算送審總額超出投資控制目標(biāo)的項目，原則上不予獎勵。

3．代建項目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行先審批、后變更的管理規(guī)定，如有先變更、后審批的事項發(fā)生，該筆變更成本不得計入投資控制目標(biāo)范圍內(nèi)。

第十四條代建單位未嚴(yán)格執(zhí)行公開招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定的，或未能按照規(guī)定程序報批，擅自變更設(shè)計、施工方案的，由代建單位向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書面說明情況，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)有關(guān)規(guī)定向領(lǐng)導(dǎo)小組提出處理意見，包括中止代建合同的執(zhí)行。在此處理過程中，市財政局暫停項目建設(shè)資金撥款。

第十五條在項目代建過程中，凡發(fā)現(xiàn)政府工作人員有收受賄賂、玩忽職守、貪污挪用等行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門追究刑事責(zé)任。

第十六條本辦法由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)解釋。第十七條昆山開發(fā)區(qū)、花橋經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、昆山高新區(qū)、旅游度假區(qū)和各鎮(zhèn)可參照本辦法規(guī)定的程序，自行選擇代建單位開展政府投資項目的代建工作。

第十八條本辦法自發(fā)布之日起實施。

項目投資資金管理心得體會報告篇九

引言：

在如今投資項目多種多樣的時代背景下，項目投資管理成為了一種重要的經(jīng)濟活動。作為一個項目經(jīng)理，我積累了一些項目投資管理的心得體會。在這篇文章中，我將分享我對項目投資管理的理解與感悟，希望對大家有所幫助。

段落一：制定投資策略。

項目投資管理的第一步是制定投資策略。在制定投資策略時，需要考慮一系列因素，如行業(yè)前景、資金來源、投資成本等。對于行業(yè)前景，我們可以通過市場調(diào)研、分析市場需求與競爭狀況來進行評估。對于資金來源，我們要考慮以何種方式來籌措資金，如自有資金、貸款或者合作伙伴投資。同時，還需評估投資成本，包括資金、人力資源、時間和風(fēng)險成本等。準(zhǔn)確制定投資策略是項目投資管理的關(guān)鍵一步，決策的準(zhǔn)確性和合理性將直接影響到項目的可行性和投資回報率。

段落二：風(fēng)險管理。

項目投資過程中，風(fēng)險是無法避免的。因此，風(fēng)險管理是項目投資管理的重要環(huán)節(jié)。風(fēng)險可以分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險如項目執(zhí)行團隊的成員能力、管理能力和執(zhí)行能力等。外部風(fēng)險如市場風(fēng)險、政策風(fēng)險和自然風(fēng)險等。在風(fēng)險管理中，我認(rèn)為最重要的是要進行風(fēng)險評估和制定風(fēng)險應(yīng)對措施。通過評估項目面臨的風(fēng)險及其概率和影響程度，為各種風(fēng)險設(shè)定相應(yīng)的控制手段和應(yīng)對措施，并及時對風(fēng)險進行監(jiān)測和管理。

段落三：資源配置與管理。

在項目投資管理中，資源配置與管理是十分關(guān)鍵的一步。資源包括資金、人力資源和物質(zhì)資源等。項目的成功與否在很大程度上取決于如何合理配置和管理這些資源。在資源配置方面，我們要根據(jù)項目的需求合理決策，并對資源進行優(yōu)化分配。在資源管理方面，我們要確保項目所需資源的及時供給，并且做好資源的跟蹤和監(jiān)控，以及妥善處理資源的變動和調(diào)整。只有合理的資源配置與管理，才能確保項目能夠順利實施，并達到項目投資預(yù)期的效益。

段落四：項目執(zhí)行與控制。

項目執(zhí)行與控制階段是項目投資管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在項目執(zhí)行過程中，我們要依據(jù)項目計劃，合理分工與協(xié)作，確保各項任務(wù)有條不紊地進行。在項目控制方面，我們要建立起科學(xué)合理的控制機制。通過制定和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)流程、制度和規(guī)范，來保障項目的各項工作順利進行。同時，還要及時收集和分析項目執(zhí)行中的數(shù)據(jù)和信息，及時調(diào)整和優(yōu)化項目執(zhí)行方案。項目執(zhí)行與控制的有效性，將直接影響到項目的質(zhì)量、成本和進度。

段落五：項目評估與總結(jié)。

項目評估與總結(jié)是項目投資管理的最后一步。在項目結(jié)束后，我們要對整個項目進行評估，分析項目的成果與問題。在評估的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為下一次的項目投資管理積累經(jīng)驗。同時，還要對項目的投資回報進行評估和統(tǒng)計，以便對項目投資的有效性和效益進行評估和反饋。只有不斷總結(jié)與改進，才能提高項目投資管理的水平和效果。

結(jié)論：

項目投資管理是一個復(fù)雜而又精細的過程，需要項目經(jīng)理具備多方面的能力。通過本文的介紹與分享，希望能夠?qū)Υ蠹伊私夂驼莆枕椖客顿Y管理的關(guān)鍵要點有所幫助。項目投資管理需要全面考慮各個環(huán)節(jié)，并且根據(jù)實際情況進行靈活運用和調(diào)整，以達到最佳的投資效果和回報率。

項目投資資金管理心得體會報告篇十

在當(dāng)今快速發(fā)展的經(jīng)濟環(huán)境中，項目投資管理成為各個企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。作為一名項目經(jīng)理，我有幸參與并領(lǐng)導(dǎo)了多個項目，積累了一定的項目投資管理經(jīng)驗。在這篇文章中，我將分享我對項目投資管理的心得體會，以期能給讀者提供一些參考和啟示。

【第二段：充分調(diào)研是成功的關(guān)鍵】。

項目投資管理的第一步是進行充分的調(diào)研。在項目立項之前，對市場進行全面的調(diào)研和分析是至關(guān)重要的。只有了解市場需求、競爭對手、相關(guān)政策等信息，我們才能全面評估項目可行性。此外，還需要進行技術(shù)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的評估，確保項目能夠在預(yù)期時間內(nèi)實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。通過充分的調(diào)研，我們能夠更準(zhǔn)確地把握項目投資方向，減少后期的風(fēng)險和不確定性。

【第三段：精細的預(yù)算和資金管理】。

項目投資管理的關(guān)鍵之一是進行精細的預(yù)算和資金管理。在項目計劃和預(yù)算編制過程中，我們需要考慮到各種可能的風(fēng)險和變數(shù)，并做出充分的準(zhǔn)備。同時，我們還要合理分配和利用項目所需的資金，確保項目的順利進行。在實際執(zhí)行過程中，我們要及時監(jiān)控和控制項目的成本，并及時調(diào)整預(yù)算和策略，以應(yīng)對市場的變化。通過精細的預(yù)算和資金管理，我們能夠最大限度地降低項目的風(fēng)險，并提高項目的成功率。

【第四段：有效的團隊管理和溝通】。

項目投資管理中，團隊管理和溝通起著至關(guān)重要的作用。作為項目經(jīng)理，我要善于發(fā)揮團隊成員的優(yōu)勢，合理安排各項工作，并激發(fā)團隊成員的潛力。良好的團隊合作和溝通，能夠加強協(xié)作能力和提高工作效率。在項目實施過程中，需要與各個相關(guān)方進行及時而有效的溝通，保持信息的暢通。只有團隊成員共同努力，才能使項目取得最佳的效果。

【第五段：風(fēng)險管理與持續(xù)改進】。

在項目投資管理中，風(fēng)險是無法避免的。因此，風(fēng)險管理是項目成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。我們需要對項目進行全面的風(fēng)險評估，并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。此外，我們還應(yīng)該時刻關(guān)注市場和競爭的變化，及時調(diào)整項目策略，以適應(yīng)環(huán)境的變化。除了風(fēng)險管理之外，我們還應(yīng)該保持不斷的改進和學(xué)習(xí)。通過總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，我們能夠發(fā)現(xiàn)問題和不足，并不斷改進和提升項目管理的水平。

【結(jié)尾】。

通過多年的項目投資管理實踐，我深刻認(rèn)識到項目投資管理的重要性和復(fù)雜性。只有通過充分的調(diào)研、精細的預(yù)算和資金管理、有效的團隊管理和溝通、全面的風(fēng)險管理和不斷的持續(xù)改進，我們才能夠提高項目的成功率和投資回報率。希望我分享的這些心得體會對讀者有所啟示和幫助，讓我們一起努力，將項目投資管理做得更好。

項目投資資金管理心得體會報告篇十一

摘要：隨著我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，政府投資項目不僅在數(shù)量上逐年增加，而且在規(guī)模上也不斷擴大，加之政府投資的公益性和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項目，使政府投資項目在整個經(jīng)濟社會投資中的占比大幅提高。因此，加強對政府投資項目資金的管理，提高資金使用效率，降低工程成本等問題越來越受到社會的關(guān)注。本文闡述了項目資金使用的重要性，并給出一些控制資金使用的政策性建議。

政府性投資項目資金是指政府授權(quán)的項目建設(shè)單位經(jīng)政府批準(zhǔn)為進行公共、公益性基礎(chǔ)設(shè)施和政府重點工程建設(shè)而委托銀行或非銀行金融機構(gòu)通過貸款、發(fā)行企業(yè)債券、資產(chǎn)證券化等方式籌集的資金和各級財政撥款的資金。

政府性投資項目從總體上看具有投資規(guī)模大、資金流量大、公益性強、受公眾關(guān)注程度高等特點，但在個體項目上卻存在資金不到位、投資超預(yù)算數(shù)額大的問題，并因此引起資金安排缺口，從而給政府投資項目帶來很大的資金籌措和管理壓力。如此巨額的投入資金，僅依靠政府監(jiān)管部門進行監(jiān)督是不夠的。如果資金使用過程防范不到位、過程控制制度不健全，就不能夠及時發(fā)現(xiàn)和處理個人或機構(gòu)的違法、違規(guī)行為，這在一定程度上容易造成建設(shè)資金的浪費，甚至滋生腐敗，大大降低資金的使用效率。為了保障建設(shè)資金的安全，推進工程建設(shè)順利實施，加強政府性投資項目資金使用過程的控制和監(jiān)督十分重要。

合的監(jiān)管模式，從多角度、多方式、多主體來保障建設(shè)資金使用過程的安全，有效提高資金管理水平和使用效率。

（一）財政部門加強對項目建設(shè)單位的資金監(jiān)管。

1.為了切實加強政府性投資項目資金的管理，確保項目資金?？顚Ｓ?，財政主管部門應(yīng)對項目建設(shè)單位的資金賬戶實行由國庫集中支付核算“雙控”管理的規(guī)定。

2.項目建設(shè)單位在使用資金時，必須填報《項目資金撥付審批表》、《合同付款進度表》和《項目資金內(nèi)部審批表》等資料，國庫集中支付部門根據(jù)上述資料進行審核，主要審核內(nèi)容為：（1）財政監(jiān)督員、單位負責(zé)人等相關(guān)責(zé)任人的簽字和蓋章是否齊全；（2）付款方式與合同相應(yīng)條款約定是否相符；（3）累計付款數(shù)額是否準(zhǔn)確；（4）付款資金是否有預(yù)算計劃或相關(guān)文件；（5）資料上涂改或修改的地方是否經(jīng)相關(guān)單位或個人簽字蓋章；（6）審核收款單位的原始發(fā)票是否符合要求。國庫集中支付部門可根據(jù)審核無誤的資料將項目資金直接撥付到工程承包單位賬戶。

3.項目建設(shè)單位每月與國庫支付部門核對項目資金支付數(shù)據(jù)，并將銀行對賬單復(fù)印件（加蓋財務(wù)專用章）送交國庫集中支付部門。

4.項目建設(shè)單位在每月前5個工作日和每季度第1個月的10日內(nèi)向國庫集中支付部門報送項目資金到位以及使用、償還情況相關(guān)資料，方便財政主管部門全面掌握項目資金的具體情況。

（二）項目建設(shè)單位和銀行對工程承包商的資金監(jiān)控。

包商向上級單位及相關(guān)單位支付機械設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃費等款項時，應(yīng)附上相關(guān)單位出具的轉(zhuǎn)賬通知及材料驗收單、材料運輸單等有關(guān)資料，同時材料價格應(yīng)符合市場行情。（4）根據(jù)工程項目管理要求及項目實際資金情況，為保證項目順利實施，承包商在工程施工期間，不允許向其上級部門繳納管理費用。（5）項目建設(shè)單位每月對各個項目承包商的資金使用計劃執(zhí)行情況進行抽查，對項目建設(shè)資金未能得到合理、有效使用的，有權(quán)要求整改。（6）檢查結(jié)果及整改通知單于檢查完成之日起15日內(nèi)發(fā)送到各個承包商。下月資金檢查時將對上述整改情況進行落實，若整改不到位或不能按時交納資金計劃及使用情況的單位，將依據(jù)《工程施工工作考核辦法》對承包商進行考核。（7）為了防止承包商挪用工程資金，確保資金?？顚Ｓ?，將承包商的資金進行“雙控”，并不允許承包商用網(wǎng)銀進行款項支付。

2.項目建設(shè)單位和監(jiān)管銀行加強對承包商資金使用的監(jiān)管。項目建設(shè)單位、承包商和監(jiān)管銀行簽訂“工程資金監(jiān)管協(xié)議”作為施工合同的補充協(xié)議，與施工合同具有同等效力。協(xié)議具體內(nèi)容如下：（1）承包商必須在項目建設(shè)單位指定的監(jiān)管銀行開設(shè)賬號；（2）項目建設(shè)單位按合同規(guī)定將工程款匯入承包商在指定銀行開設(shè)的賬戶；（3）承包商應(yīng)將項目建設(shè)單位所撥付資金專項用于工程施工；（4）項目建設(shè)單位在發(fā)現(xiàn)承包商將項目資金挪用、轉(zhuǎn)移時，有權(quán)中止工程款的支付，直至承包商改正為止；（5）監(jiān)管銀行接受項目建設(shè)單位委托對承包商提供的購貨合同、協(xié)議和發(fā)票進行核對，檢查其所購材料、設(shè)備是否用于工程建設(shè)，對工程以外的購貨款項，有權(quán)拒絕辦理，并及時報告項目建設(shè)單位。

1.預(yù)付工程款的控制。預(yù)付工程款也稱開工預(yù)付款，是指工程開工前由項目建設(shè)單位向工程承包商支付的、用于開工前期準(zhǔn)備的款項。針對該款項支付的控制程序如下：（1）工程承包商具備施工條件且承包商向項目建設(shè)單位提出開工預(yù)付款申請，由監(jiān)理公司和業(yè)主現(xiàn)場項目經(jīng)理簽字、蓋章認(rèn)可，同時承包商還應(yīng)提供合同履約保函、預(yù)付款保函、農(nóng)民工工資保函等資料；（2）工程部、合約部對上述資料的真實性、完整性進行審核，確認(rèn)無誤后由部門負責(zé)人簽署意見；（3）。

財務(wù)部對承包商申請支付的金額與招標(biāo)文件、合同條款進行核對，并由部門負責(zé)人簽署意見；（4）上述部門負責(zé)人簽字后再由公司財政監(jiān)督員、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長簽批。

2.工程進度款的控制。工程進度款是指建設(shè)單位按合同約定的工程進度向承包商逐筆支付的款項。工程進度款是整個項目資金中支付最頻繁、數(shù)額最多的款項，項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立完善的控制程序，具體控制如下：（1）由承包商提出支付申請，經(jīng)監(jiān)理部門審核的工程進度報表，報表應(yīng)寫明申請支付理由、申請支付金額、工程進度報告并和現(xiàn)場簽證等資料一并提交工程部；（2）工程部針對工程進度、工程質(zhì)量、現(xiàn)場簽證、隱蔽工程、付款情況、合同約定和施工要求等進行核實，再由合約部根據(jù)工程預(yù)算和上述資料再次審核，最后由工程部、合約部負責(zé)人簽署意見；（3）財務(wù)部根據(jù)工程部、合約部核定的已完工工程計量款、合同變更金額、累計已付款金額以及合同中的其他規(guī)定等，核定本次應(yīng)付工程進度款金額，并經(jīng)部門負責(zé)人簽署意見；（4）上述部門負責(zé)人簽字后再由公司財政監(jiān)督員、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長簽批。

3.工程結(jié)算款的控制。結(jié)算款是指工程竣工后，雙方對工程總價進行結(jié)算所確認(rèn)的工程款，對已付工程款與結(jié)算款的差額部分，項目建設(shè)單位應(yīng)予以支付的款項?？⒐そY(jié)算款的完成標(biāo)志著項目建設(shè)單位與承包商權(quán)利義務(wù)的結(jié)束，因此要高度重視，嚴(yán)格把關(guān)。具體控制程序如下：（1）承包商向項目建設(shè)單位提出支付申請，工程部、合約部和財務(wù)部對結(jié)算金額、累計支付金額、欠付金額、工程質(zhì)量的質(zhì)保期限等進行審核，確認(rèn)無誤后簽署意見；（2）檔案資料室確認(rèn)工程技術(shù)資料是否交齊全，并由負責(zé)人簽署意見；（3）上述部門負責(zé)人簽字后再由公司財政監(jiān)督員、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長簽批。

4.所有工程項目資金的使用情況，項目建設(shè)單位財務(wù)部應(yīng)對每個工程項目設(shè)立電子臺賬，記錄工程概況、形象進度和合同明細執(zhí)行情況表（包含合同內(nèi)容、合同編號、合同金額、累計完成量、累計支付款和累計欠款）等，同時每季度將項目電子臺賬的原始資料單獨裝訂成冊，并在目錄上注明付款日期、憑證號，方便不同人員隨時查詢項目資金的使用情況。

三、結(jié)束語。

項目建設(shè)資金管理好壞直接影響到資金安全、合理和使用效率，因此資金使用控制是建設(shè)項目財務(wù)管理和監(jiān)督的重點。目前在資金監(jiān)管方面還沒有成熟的模式可以借鑒，項目建設(shè)單位應(yīng)制定一系列的制度和措施對項目資金的使用進行規(guī)范化管理，確保厲行節(jié)約，防止損失浪費，從而降低工程成本，提高資金使用效益。

參考文獻：

項目投資資金管理心得體會報告篇十二

近年來，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，越來越多的企業(yè)開始進行項目投資，以尋求更多的商機和利潤。然而，在項目投資管理過程中，我深刻意識到了管理的重要性和困難。經(jīng)過一段時間的實踐和總結(jié)，我積累了一些寶貴的心得體會。在此，我將分享我對項目投資管理的理解與感悟。

首先，項目投資管理必須有明確的目標(biāo)和規(guī)劃。在進行投資之前，我們必須清楚地了解自己的目標(biāo)和期望，同時對項目進行全面的規(guī)劃。只有這樣，我們才能更好地進行投資決策，避免投資的盲目性和不確定性。通過制定具體的投資計劃和目標(biāo)，我們能夠更好地掌握項目的發(fā)展方向，提前預(yù)知風(fēng)險，以便在后續(xù)的項目實施中做出相應(yīng)的調(diào)整和決策。

其次，項目投資管理需要結(jié)合實際情況進行決策。在實際操作中，我們會面臨許多選擇和困難。在做出決策時，我們必須充分考慮到項目的實際情況，包括市場需求、行業(yè)競爭以及自身實力等因素。同時，我們還需要綜合利用各類信息和數(shù)據(jù)，進行科學(xué)的分析和研判，以便做出明智的決策。在這個過程中，我們可能會面臨風(fēng)險和挑戰(zhàn)，但只有勇敢面對并找到解決方案，才能使項目取得成功。

第三，項目投資管理需要進行全面的風(fēng)險評估和管理。投資本身就伴隨著風(fēng)險，尤其是在復(fù)雜多變的市場環(huán)境下。因此，在進行投資之前，我們必須充分評估和管理風(fēng)險，以避免造成不可逆轉(zhuǎn)的損失。在風(fēng)險評估中，我們需要對項目所面臨的各類風(fēng)險進行全面清晰地界定，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對方案。在項目實施的過程中，我們還需及時監(jiān)控和調(diào)整，以防止風(fēng)險的擴大和影響。

第四，項目投資管理需要加強團隊合作和溝通。項目投資管理是一個復(fù)雜而又繁瑣的過程，需要不同部門和個人的密切合作。團隊合作和溝通的有效性直接關(guān)系到項目的順利進行和成敗。因此，我們必須注重團隊的組建和管理，建立良好的溝通渠道和協(xié)調(diào)機制。只有加強團隊的凝聚力和協(xié)作能力，我們才能夠充分利用每個人的智慧和力量，迅速解決問題和推進項目的發(fā)展。

最后，項目投資管理需要不斷學(xué)習(xí)和提升。投資管理是一個不斷進化的領(lǐng)域，需要我們不斷學(xué)習(xí)和提升自身的能力和素質(zhì)。在此過程中，我們應(yīng)有較好的學(xué)習(xí)習(xí)慣和方法，積極參加各種培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，與行業(yè)內(nèi)的專家和同行進行交流和分享。通過不斷的學(xué)習(xí)和實踐，我們能夠更好地適應(yīng)新的環(huán)境和挑戰(zhàn)，提升自身的投資管理能力。

綜上所述，項目投資管理是一個復(fù)雜而又困難的過程，需要我們具備明確的目標(biāo)和規(guī)劃，結(jié)合實際情況進行決策，進行全面的風(fēng)險評估和管理，加強團隊合作和溝通，不斷學(xué)習(xí)和提升。只有做好這些方面的工作，我們才能更好地管理和運營項目，實現(xiàn)我們的投資目標(biāo)。希望通過我的分享，能夠為廣大投資者和項目管理者提供一些有益的參考和思路。

項目投資資金管理心得體會報告篇十三

根據(jù)省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于對全省民政救災(zāi)、城鄉(xiāng)低保、扶貧專項資金使用情況開展集中檢查的通知》精神，我市扶貧辦財政局組織專班人員，深入各項目實施鎮(zhèn)處和村組，圍繞2010扶貧開發(fā)項目實施和資金使用等方面，認(rèn)真開展了自查。現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、2010扶持老區(qū)建設(shè)項目、資金執(zhí)行及落實情況。

2010年，省下達我市財政扶貧、扶持老區(qū)建設(shè)項目資金151萬元，其中，基礎(chǔ)設(shè)施類項目7個，項目資金99萬元;生產(chǎn)發(fā)展類項目5個，項目資金43萬元;科技培訓(xùn)類項目2個，項目資金9萬元。截止到2010年底所有扶貧項目已全部完工，資金已全部下拔到各鎮(zhèn)處和項目建設(shè)單位，資金到位率達到100%。

一是強化項目監(jiān)管。省扶貧資金及項目一經(jīng)省扶貧辦備案審批下達，我們始終堅持“項目跟著規(guī)劃走”、“資金跟著項目走”的原則，按照省辦《關(guān)于進一步改進扶貧項目管理工作的通知》精神，嚴(yán)格按下達的項目資金額度和建設(shè)內(nèi)容精心組織實施。同時，市扶貧辦會同市財政局多次深入項目施工現(xiàn)場調(diào)查了解工程進展情況，督促施工單位嚴(yán)格按規(guī)劃實施方案施工，確保工程按規(guī)定的時間、進度和質(zhì)量要求完工，對不符合施工要求的責(zé)成施工單位返工。在項目建設(shè)驗收合格后，將項目建設(shè)內(nèi)容、資金額度等內(nèi)容及時錄入湖北省財政扶貧資金管理監(jiān)測信息系統(tǒng)，使全市扶貧項目資金做到無任意調(diào)整挪項、無擅自分散使用，無“半拉子”工程現(xiàn)象發(fā)生。

二是堅持陽光作業(yè)。嚴(yán)格實行項目資金公示公告制，各鎮(zhèn)、村、項目建設(shè)責(zé)任單位充分利用鎮(zhèn)、村公開欄、宣傳單、新聞媒體等，對項目審批程序、項目名稱、實施地點、建設(shè)規(guī)模和效益、實施期限、實施單位及責(zé)任人、資金來源、資金總額等內(nèi)容在公開欄進行至少為期半個月的公示公告，確保了扶貧項目和資金充分接受群眾監(jiān)督，提高了扶貧項目和資金使用的透明度。嚴(yán)格實行竣工審計驗收制，項目完工后，市扶貧辦會同市財政局及相關(guān)部門、鎮(zhèn)分管負責(zé)人、村委會負責(zé)人、施工單位按照規(guī)劃實施方案組織驗收。嚴(yán)格項目建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督評審制，各村成立了項目建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督小組，在項目驗收上，嚴(yán)格實行質(zhì)量監(jiān)督小組不簽字不得評為合格項目。同時，項目主管單位對項目建設(shè)采取不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，確保把問題消滅在萌芽狀態(tài)。同時，市扶貧辦聯(lián)合市財政局、市審計局等相關(guān)單位組成的專班，深入到各鎮(zhèn)處和重點村，對2010年的老區(qū)建設(shè)項目和資金進行審計檢查，對存在的問題及時進行了整改，并把檢查審計結(jié)果作為下一扶貧資金和項目分配的一個重要參考因素。

三是嚴(yán)格資金使用。在扶貧資金的管理上，我們嚴(yán)格按照《湖北省財政扶貧資金管理辦法》，在市財政局設(shè)立了扶貧項目資金專戶，實行全過程跟蹤管理，全封閉專戶運行，嚴(yán)格把握所有項目資金必須進入項目資金賬戶，然后履行審批手續(xù)后使用的規(guī)定。在項目申報、審批到資金下?lián)堋⑹褂玫母鱾€環(huán)節(jié)，主動接受審計、財政、監(jiān)察部門和上級主管部門的檢查、審計和監(jiān)督，始終做到了?？顚Ｓ?，足額到位，無擠占、挪用、截留現(xiàn)象發(fā)生。

四是注意發(fā)揮效益。對推進實施的項目，力求效益最大化，堅持做到建設(shè)一個，達到促進一片發(fā)展的目的。2010年，維修村級主干渠5000米，改善了1000多畝的農(nóng)田灌溉難問題;硬化和改造老區(qū)村特別是重點老區(qū)村村級道路20公里，解決了5000多人的行路難問題;開展我市貧困地區(qū)貧困農(nóng)民技術(shù)培訓(xùn)3000人。這些項目的實施，改變了貧困地區(qū)的面貌，為貧困地區(qū)的全面、快速、持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，極大地改善了老區(qū)部分群眾的通行條件，使農(nóng)產(chǎn)品賣難和農(nóng)資運輸難問題得到緩解，提高了貧困農(nóng)民脫貧致富的能力，增加了老區(qū)農(nóng)民的收入，促進項目實施區(qū)的農(nóng)民年人平增加收入300元以上。

總之，我們通過自查，認(rèn)為我市2010扶貧項目的實施符合國家、省、宜昌市相關(guān)規(guī)定，資金撥付及時，項目管理規(guī)范，發(fā)揮效益明顯。

項目投資資金管理心得體會報告篇十四

第一章總則。

第一條為了加強對保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的管理，防范和控制管理運營風(fēng)險，確保保險資金安全，維護保險人、被保險人和各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進保險業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，是指委托人將其保險資金委托給受托人，由受托人按委托人意愿以自己的名義設(shè)立投資計劃，投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，為受益人利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。

第三條委托人投資受托人設(shè)立的投資計劃，應(yīng)當(dāng)聘請托管人托管投資計劃的財產(chǎn)。受益人應(yīng)當(dāng)聘請獨立監(jiān)督人監(jiān)督投資計劃管理運營的情況。

第四條委托人、受托人、受益人、托管人、獨立監(jiān)督人以及參與投資計劃的其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并按照本辦法規(guī)定，簽訂書面合同，載明各方的權(quán)利、義務(wù)。

第五條投資計劃財產(chǎn)獨立于受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財產(chǎn)及其管理的其他財產(chǎn)。受托人因投資計劃財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形取得的財產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計劃財產(chǎn)。

第六條受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，投資計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

投資計劃財產(chǎn)的債權(quán)，不得與受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。不同投資計劃財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

非因執(zhí)行投資計劃產(chǎn)生債務(wù)，不得對投資計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第七條保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，應(yīng)當(dāng)遵循安全性、收益性、流動性和資產(chǎn)負債匹配原則。委托人應(yīng)當(dāng)審慎投資，防范風(fēng)險。受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。

第二章投資計劃。

第九條本辦法所稱投資計劃，是指各方當(dāng)事人以合同形式約定各自權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確定投資份額、金額、幣種、期限、資金用途、收益支付和受益權(quán)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容的金融工具。

第十條投資計劃的投資范圍，主要包括交通、通訊、能源、市政、環(huán)境保護等國家級重點基礎(chǔ)設(shè)施項目。

投資計劃可以采取債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目。

(一)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)政策;。

(二)具有國家有關(guān)部門認(rèn)定最高級別資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)出具的可行性分析報告和評估報告;。

(三)具有或者預(yù)期具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流回報;。

(四)具備按期償付本金和收益的能力，或者能夠提供合法有效的擔(dān)保;。

(五)已經(jīng)投保相關(guān)保險;。

(七)項目方取得有關(guān)部門頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證;。

(八)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十二條投資計劃以債權(quán)、股權(quán)及其他可行方式投資的基礎(chǔ)設(shè)施項目，除符合第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)自籌資金不得低于項目總預(yù)算的60%，且資金已經(jīng)實際到位;。

(二)項目方資本金不得低于項目總預(yù)算的30%，且資金已經(jīng)實際到位;。

(三)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

已經(jīng)建成的項目不受前款規(guī)定的限制。

投資計劃投資的基礎(chǔ)設(shè)施項目，經(jīng)國務(wù)院或者有關(guān)部門批準(zhǔn)后，各方當(dāng)事人方可組織實施。

第十三條投資計劃不得投資有下列情形之一的基礎(chǔ)設(shè)施項目：

(一)國家明令禁止或者限制投資的;。

(二)國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得但尚未取得合法有效許可的;。

(三)主體不確定或者權(quán)屬不明確等存在法律風(fēng)險的;。

(四)項目方不具備法人資格的;。

(五)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十四條投資計劃至少應(yīng)當(dāng)包括下列法律文件：

(一)投資計劃。

說明書。

(六)受益人大會章程;。

(七)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他法律文件。

前款第(二)、(三)、(四)、(五)、(六)項規(guī)定的合同應(yīng)當(dāng)載明其他當(dāng)事人參與的有關(guān)受托、托管、項目投資、監(jiān)督等事項。

第十五條投資計劃說明書至少應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

(一)投資和管理風(fēng)險;。

(三)各方當(dāng)事人基本情況，包括名稱、住所、聯(lián)系方式及其關(guān)聯(lián)關(guān)系;。

(六)投資計劃的設(shè)立和終止;。

(七)投資計劃的納稅情況，包括各種稅費支付來源、支付環(huán)節(jié)及支付優(yōu)先順序;。

(八)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

投資和管理風(fēng)險應(yīng)當(dāng)在投資計劃說明書的顯著位置加以提示。

第十六條投資計劃各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在投資計劃中書面約定受托管理費、托管費、監(jiān)督費和其他報酬的計提標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式、保證條款以及違約責(zé)任等內(nèi)容。

有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商同意，可以增減約定報酬的數(shù)額，修改有關(guān)報酬的約定。

第十七條投資計劃的受益權(quán)應(yīng)當(dāng)分為金額相等的份額。

受益人可以轉(zhuǎn)讓全部或者部分受益權(quán)。受益權(quán)的受讓方應(yīng)當(dāng)是機構(gòu)法人。投資計劃受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)不因轉(zhuǎn)讓發(fā)生變化。

投資計劃受益權(quán)的份額劃分和轉(zhuǎn)讓規(guī)則，由中國保監(jiān)會商有關(guān)部門另行制定。

第十八條有下列情形之一的，投資計劃終止：

(一)發(fā)生投資計劃約定的終止事由;。

(二)投資計劃的存續(xù)違反投資計劃目的;。

(三)投資計劃目的已經(jīng)實現(xiàn)或者不能實現(xiàn);。

(四)投資計劃被撤銷或者解除;。

(五)投資計劃當(dāng)事人協(xié)商同意;。

(六)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十九條投資計劃終止后，受托人應(yīng)當(dāng)在終止之日起90日內(nèi)，完成投資計劃清算工作，并向有關(guān)當(dāng)事人和監(jiān)管部門出具經(jīng)審計的清算報告。

受益人、投資計劃財產(chǎn)的其他權(quán)利歸屬人以及投資計劃的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到清算報告之日起30日內(nèi)提出意見。未提書面異議的，視為其認(rèn)可清算報告，受托人就清算報告所列事項解除責(zé)任，但受托人有不當(dāng)行為的除外。

第二十條投資計劃的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照投資計劃約定的時間和程序，分配投資計劃收益和有關(guān)財產(chǎn)。

第二十一條受托人、托管人、獨立監(jiān)督人違反本辦法規(guī)定，造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法向受益人或者委托人承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

第三章委托人。

第二十二條本辦法所稱委托人，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的保險公司、保險集團公司和保險控股公司。

一個或者多個委托人可以投資一個投資計劃，一個委托人可以投資多個投資計劃。

第二十三條委托人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(二)建立了項目評估和風(fēng)險監(jiān)測制度;。

(三)引入了投資計劃財產(chǎn)托管機制;。

(四)擁有一定數(shù)量的相關(guān)專業(yè)投資人員;。

(五)最近3年無重大投資違法違規(guī)記錄;。

(六)償付能力符合中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)定;。

(七)風(fēng)險管理符合本辦法第九章的有關(guān)規(guī)定;。

(八)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

委托人可以授權(quán)保險資產(chǎn)管理公司，代其履行相關(guān)權(quán)利義務(wù)。保險資產(chǎn)管理公司作為委托代理人，應(yīng)當(dāng)符合前款除第(六)項外的規(guī)定。

第二十四條保險公司、保險集團公司和保險控股公司申請擔(dān)任委托人，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)投資。

申請書。

(二)投資于投資計劃的可行性報告;。

(三)公司董事會通過投資于投資計劃的決議;。

(四)受托人、托管人有關(guān)材料及合同文本;。

(五)內(nèi)部管理、風(fēng)險控制、項目評估及風(fēng)險監(jiān)測制度;。

(六)相關(guān)業(yè)務(wù)部門設(shè)置及主要業(yè)務(wù)人員情況;。

(七)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近3年公司財務(wù)報表;。

(八)會計師事務(wù)所出具的最近3年公司內(nèi)控管理。

建議書。

(九)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他文件及材料。

中國保監(jiān)會在收到申請材料之日起20日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。不予批準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由。

第二十五條除中國保監(jiān)會另有規(guī)定外，委托人投資于投資計劃應(yīng)當(dāng)符合下列有關(guān)投資比例的規(guī)定：

(三)保險公司獨立核算的產(chǎn)品賬戶投資的余額，按成本價格計算不得超過保險條款具體約定的比例。

第二十六條委托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)研究項目投資可行性，評估投資計劃，確認(rèn)投資項目;。

(二)測試投資計劃風(fēng)險及承受能力，制定風(fēng)險防范措施和預(yù)案;。

(三)選擇受托人和托管人，約定受益人權(quán)利和獨立監(jiān)督人職責(zé);。

(五)與托管人簽訂投資計劃財產(chǎn)托管合同，監(jiān)督托管人履行職責(zé)的情況;。

(六)協(xié)助受益人與獨立監(jiān)督人簽訂監(jiān)督合同;。

(七)約定有關(guān)當(dāng)事人報酬的計提方法和支付方式;。

(十二)保存投資計劃投資會計賬冊、報表等;。

(十三)接受中國保監(jiān)會的監(jiān)督管理，及時報送相關(guān)文件及材料;。

(十四)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十七條委托人不得有下列行為：

(二)投資未經(jīng)中國保監(jiān)會審核的投資計劃;。

(三)利用投資計劃違法轉(zhuǎn)移保險資金;。

(四)妨礙相關(guān)當(dāng)事人履行投資計劃約定的職責(zé);。

(五)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。

第四章受托人。

第二十八條本辦法所稱受托人，是指根據(jù)投資計劃約定，按照委托人意愿，為受益人利益，以自己的名義投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的信托投資公司、保險資產(chǎn)管理公司、產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司或者其他專業(yè)管理機構(gòu)。

受托人與托管人、獨立監(jiān)督人不得為同一人，且不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第二十九條受托人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有國家有關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)定的最高級別資質(zhì);。

(二)具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，信譽良好，管理科學(xué);。

(三)具有完善的內(nèi)部管理、風(fēng)險控制、操作流程及內(nèi)部稽核監(jiān)控制度，且執(zhí)行規(guī)范;。

(五)具有獨立的外部審計制度及定期審計安排;。

(六)具有足夠數(shù)量的基礎(chǔ)設(shè)施項目投資管理人員，重要崗位人員專業(yè)經(jīng)驗豐富;。

(七)具有投資計劃風(fēng)險管理責(zé)任人，建立了風(fēng)險責(zé)任認(rèn)定及責(zé)任追究制度;。

(八)董事會和高級管理人員具備對業(yè)務(wù)人員和投資計劃執(zhí)行的有效監(jiān)控制度;。

(九)最近2年連續(xù)盈利;。

(十一)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第三十條信托投資公司擔(dān)任受托人，除符合本辦法第二十九條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(二)具有從事基礎(chǔ)設(shè)施項目投資的豐富經(jīng)驗;。

(四)自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求;。

(五)完成重新登記3年以上;。

(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十一條產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司擔(dān)任受托人，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十九條以及第三十條第(一)、(二)、(六)項規(guī)定條件。

第三十二條受托人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提出設(shè)立投資計劃申請，并報送下列文件及材料：

(一)設(shè)立投資計劃申請書;。

(二)營業(yè)執(zhí)照(副本)或者營業(yè)執(zhí)照有效復(fù)印件;。

(三)公司治理的說明;。

(五)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近3年公司財務(wù)報表;。

(六)會計師事務(wù)所出具的最近3年公司內(nèi)控管理建議書;。

(七)公司全體董事履行受托職責(zé)的。

承諾書。

(八)主要業(yè)務(wù)人員的名單和履歷;。

(九)投資計劃包括的所有法律文件及投資計劃受益權(quán)的劃分方法;。

(十)投資計劃可行性報告及項目評估報告;。

(十一)基礎(chǔ)設(shè)施項目立項報告及有關(guān)部門批復(fù);。

(十二)執(zhí)業(yè)5年以上具有專業(yè)經(jīng)驗律師出具的有關(guān)投資計劃的法律意見書;。

(十三)盡職。

調(diào)查報告。

(十四)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他文件及材料。

信托投資公司擔(dān)任受托人，除提交前款規(guī)定的文件及材料外，還應(yīng)當(dāng)提交其符合第三十條規(guī)定條件的有關(guān)證明材料。

第三十三條中國保監(jiān)會從管理資產(chǎn)規(guī)模、公司治理、資信狀況、信用等級、管理能力、內(nèi)控制度和投資計劃的項目選擇、風(fēng)險控制、托管安排、監(jiān)督機制等方面，對受托人提交各項申請材料內(nèi)容的完整性進行形式審核，并出具審核意見書。

第三十四條受托人與投資計劃的其他當(dāng)事人正式簽訂的有關(guān)合同，經(jīng)中國保監(jiān)會審核同意后方始生效。

第三十五條受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)調(diào)查投資項目情況，出具盡職調(diào)查報告;。

(三)設(shè)立投資計劃，與委托人簽訂受托合同;。

(五)為每個投資計劃開立一個獨立的投資計劃財產(chǎn)銀行賬戶;。

(六)為受益人最大利益，謹(jǐn)慎處理投資計劃事務(wù)，確保投資計劃財產(chǎn)安全;。

(九)協(xié)助受益人辦理受益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，完成財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)，并書面通知有關(guān)當(dāng)事人;。

(十二)編制投資計劃管理及財務(wù)會計報告;。

(十三)聘請會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)審計投資計劃管理和投資項目運營情況;。

(十四)保存處理投資計劃事務(wù)的完整記錄及投資項目的會計賬冊、報表等;。

(十五)依法保守投資計劃的商業(yè)機密;。

(十七)遇有突發(fā)緊急事件，及時向有關(guān)當(dāng)事人、中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門報告;。

(十八)主動接受有關(guān)當(dāng)事人、中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督，報送相關(guān)文件及資料;。

(十九)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十六條受托人按照投資計劃約定取得報酬。

受托人違反投資計劃約定處分投資計劃財產(chǎn)，或者因違背管理職責(zé)、處理投資計劃不當(dāng)致使投資計劃財產(chǎn)損失的，在未恢復(fù)投資計劃財產(chǎn)原狀或者未予賠償前，不得請求給付報酬。

第三十七條受托人違反投資計劃約定，致使對第三方所負債務(wù)或者自己受到的損失，以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。

受托人違背受托合同約定，管理、運用、處分投資計劃財產(chǎn)取得的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計劃財產(chǎn);導(dǎo)致投資計劃財產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

受托人提供虛假或者模糊信息，誤導(dǎo)獨立監(jiān)督人，造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十八條有下列情形之一的，委托人或者受益人大會應(yīng)當(dāng)按照投資計劃約定解任受托人：

(一)受托人違反受托合同約定或者未能履行受托合同約定及其承諾的職責(zé);。

(二)受托人利用投資計劃財產(chǎn)謀取約定報酬以外利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益;。

(四)受托人向投資計劃有關(guān)當(dāng)事人提供虛假文件資料，或者有其他欺騙行為;。

(五)受托人依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管;。

(六)委托人有證據(jù)認(rèn)為更換受托人符合受益人利益;。

(七)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

受托人有上款所述情形的，中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門可以建議委托人或者受益人大會解任受托人。

第三十九條受托人被解任的，委托人或者受益人大會應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新的受托人。

受托人被解任的，新受托人繼任前，原受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管有關(guān)資料，及時辦理受托管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新受托人應(yīng)當(dāng)承繼原受托人處理投資計劃事務(wù)的職責(zé)。

受托人出現(xiàn)第三十八條第(五)項情形時，委托人或者受益人大會應(yīng)當(dāng)指定臨時受托人負責(zé)投資計劃的相關(guān)事宜。

投資計劃終止時，受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第四十條受托人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對其受托管理投資計劃的行為進行審計，將審計結(jié)果書面通報投資計劃的其他當(dāng)事人，并報送中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門備案。

第四十一條受托人不得有下列行為：

(一)挪用投資計劃財產(chǎn);。

(二)將投資計劃財產(chǎn)用于信用交易;。

(三)以投資計劃財產(chǎn)為他人提供擔(dān)?；蛘呦蝽椖糠街獾娜颂峁┵J款;。

(四)將投資計劃財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混合管理;。

(五)將不同投資計劃財產(chǎn)混合管理;。

(六)將投資計劃財產(chǎn)再委托其他人管理;。

(七)不公平管理不同投資計劃財產(chǎn);。

(八)將受托人固有財產(chǎn)與投資計劃財產(chǎn)進行交易或者將不同投資計劃財產(chǎn)進行相互交易;。

(九)從事導(dǎo)致投資計劃財產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資;。

(十一)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第五章受益人。

第四十二條本辦法所稱受益人，是指委托人在投資計劃中指定，享有受益權(quán)的人。

投資計劃受益人可以為委托人。受益人可以兼任獨立監(jiān)督人。

委托人是唯一受益人的，委托人可以要求解除投資計劃。投資計劃另有約定的，從其約定。

第四十三條保險公司、保險集團公司或者保險控股公司受讓投資計劃的受益權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十三條規(guī)定的條件，并按照本辦法第二十四條第一款的規(guī)定提交申請材料。

中國保監(jiān)會在收到申請材料之日起20日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。不予批準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由。

第四十四條受益人為保險公司、保險集團公司或者保險控股公司的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法第二十五條有關(guān)保險公司投資比例的規(guī)定。

第四十五條非保險機構(gòu)受讓投資計劃的受益權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守投資計劃的約定以及法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定。

第四十六條投資計劃受益人為兩人以上的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立受益人大會。受益人大會應(yīng)當(dāng)按照下列程序召開：

(四)發(fā)生嚴(yán)重影響投資計劃執(zhí)行的重大突發(fā)事件的，任一受益人或者其授權(quán)代理人都可以提議召開并負責(zé)召集臨時受益人大會。

第四十七條投資計劃生效后，受益人依法享有下列權(quán)利：

(一)享有或者轉(zhuǎn)讓投資計劃受益權(quán);。

(二)參加受益人大會，按其持有投資計劃受益權(quán)份額或者投資計劃約定行使表決權(quán);。

(三)查閱受益人大會決議及相關(guān)情況;。

(四)推舉一名受益人代表，披露受益人大會召開、議題審議和表決情況;。

(五)要求受托人分配并支付投資計劃收益和到期投資計劃財產(chǎn);。

(七)選擇、更換獨立監(jiān)督人，與獨立監(jiān)督人簽訂監(jiān)督合同，督促其履行監(jiān)督職責(zé);。

(八)監(jiān)督受托人及項目方，及時獲取投資計劃管理、項目運營、投資收益等有關(guān)信息;。

(九)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他權(quán)利。

第四十八條受益人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)保存投資計劃財產(chǎn)收益分配的會計賬冊、報表等;。

(三)接受其他當(dāng)事人、中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督，及時報送相關(guān)文件及資料;。

(四)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十九條投資計劃終止或者受益人將其投資計劃受益權(quán)全部轉(zhuǎn)讓后，其受益人權(quán)利義務(wù)自行終止。

第五十條受益人不得有下列行為：

(一)授意受托人違法違規(guī)投資;。

(二)損害其他受益人利益;。

(三)妨礙其他當(dāng)事人依法履行職責(zé);。

(四)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第六章托管人。

第五十一條本辦法所稱托管人，是指根據(jù)投資計劃約定，由委托人聘請，負責(zé)投資計劃財產(chǎn)托管的商業(yè)銀行或者其他專業(yè)金融機構(gòu)。

一個投資計劃選擇一個托管人。托管人不得與受托人、項目方和受益人為同一人，且不得與其具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第五十二條托管人應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會規(guī)定的有關(guān)條件，并已取得相關(guān)托管業(yè)務(wù)資格。

第五十三條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)與委托人簽訂托管合同，忠實履行托管職責(zé);。

(二)根據(jù)不同投資計劃，分別設(shè)置專門賬戶，保證投資計劃財產(chǎn)獨立和安全完整;。

(三)根據(jù)委托人指令，及時托管投資計劃財產(chǎn)，辦理委托人的資金劃撥;。

(六)確保項目方支付投資收益和清算財產(chǎn)分配進入投資計劃專門賬戶;。

(七)負責(zé)委托人投資的會計核算，復(fù)核、審查受托人計算的投資計劃財產(chǎn)價值;。

(八)了解并獲取投資計劃管理運營的有關(guān)信息，要求受托人、項目方作出說明;。

(十)定期編制托管報告;。

(十一)聘請會計師事務(wù)所審計投資計劃托管財產(chǎn);。

(十三)保存投資計劃資金劃撥指令、收益計算、支付及分配的會計賬冊、報表等;。

(十五)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第五十四條托管人按照投資計劃約定取得報酬。

托管人因未履行托管義務(wù)造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十五條有下列情形之一的，委托人或者受益人大會按照投資計劃的約定解任托管人：

(一)托管人違反托管合同約定或者未能履行托管合同規(guī)定及其承諾的職責(zé);。

(二)托管人利用投資計劃財產(chǎn)謀取約定報酬以外利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益;。

(三)托管人向投資計劃有關(guān)當(dāng)事人提供虛假文件資料，或者有其他欺騙行為;。

(四)托管人管理不善或者未履行監(jiān)督受托人職責(zé);。

(五)托管人依法解散、被依法撤消、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管;。

(六)委托人有證據(jù)認(rèn)為更換托管人符合受益人利益;。

(七)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

托管人有上款所述情形的，中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門可以建議委托人或者受益人大會解任托管人。

第五十六條托管人被解任的，委托人或者受益人大會應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新托管人。

托管人被解任的，新托管人繼任前，原托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管托管管理資料，及時辦理托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新托管人應(yīng)當(dāng)承繼原托管人處理投資計劃事務(wù)的職責(zé)。

投資計劃終止時，托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第五十七條托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對其托管投資計劃財產(chǎn)進行審計，將審計結(jié)果通報其他投資計劃當(dāng)事人，并報送中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門備案。

第五十八條托管人不得有下列行為：

(一)挪用其托管的投資計劃財產(chǎn);。

(二)將其托管的投資計劃財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)混合管理;。

(三)將其托管的不同投資計劃財產(chǎn)混合管理;。

(四)將其托管的投資計劃財產(chǎn)轉(zhuǎn)交他人托管;。

(五)與受托人、項目方、獨立監(jiān)督人合謀，損害受益人利益;。

(六)未經(jīng)獨立監(jiān)督人認(rèn)可，按照受托人指令劃撥超過受托合同約定的授權(quán)額度的資金;。

(七)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第七章獨立監(jiān)督人。

第五十九條本辦法所稱獨立監(jiān)督人，是指根據(jù)投資計劃約定，由受益人聘請，為維護受益人利益，對受托人管理投資計劃和項目方具體運營情況進行監(jiān)督的專業(yè)管理機構(gòu)。

一個投資計劃選擇一個獨立監(jiān)督人，項目建設(shè)期和運營期可以分別聘請獨立監(jiān)督人，投資計劃另有約定的除外。獨立監(jiān)督人與受托人、項目方不得為同一人，不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第六十條獨立監(jiān)督人可由下列機構(gòu)擔(dān)任：

(一)投資計劃受益人;。

(二)最近一年國內(nèi)評級在aa級以上的金融機構(gòu);。

(三)國家有關(guān)部門已經(jīng)頒發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的專業(yè)機構(gòu);。

(四)中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)。

第六十一條獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)國家有關(guān)部門認(rèn)定的最高級別資質(zhì);。

(二)具有良好的誠信和市場形象;。

(三)具有完善的內(nèi)部管理、項目監(jiān)控和操作制度，并且執(zhí)行規(guī)范;。

(四)具備承擔(dān)獨立監(jiān)督職責(zé)的專業(yè)知識及技能;。

(五)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上并有相關(guān)經(jīng)驗;。

(六)近3年未被主管部門或者監(jiān)管部門處罰;。

(七)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六十二條獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報送下列文件材料：

(一)相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證和相應(yīng)資質(zhì)證明文件的有效復(fù)印件;。

(五)監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)及運營的專業(yè)人員簡歷;。

(六)監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)和運營的基本方法及措施;。

(七)依法履行監(jiān)督職責(zé)的承諾書;。

(八)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

除提交前款規(guī)定材料外，獨立監(jiān)督人還應(yīng)當(dāng)提交符合本辦法第六十一條規(guī)定條件的證明材料。

中國保監(jiān)會從監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項目經(jīng)驗、公司治理、資信狀況、信用等級、管理能力、內(nèi)控制度、監(jiān)督機制等方面，對獨立監(jiān)督人提交各項申請材料內(nèi)容的完整性進行形式審核，并出具審核意見書。

第六十三條獨立監(jiān)督人與受益人正式簽訂有關(guān)合同前，應(yīng)當(dāng)提供中國保監(jiān)會出具的審核意見書。

第六十四條獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)與受益人簽訂監(jiān)督合同，遵守職業(yè)準(zhǔn)則，忠實履行監(jiān)督職責(zé);。

(二)必要時聘請法人、自然人及其他組織，協(xié)助完成獨立監(jiān)督職責(zé);。

(三)監(jiān)督受托人管理投資計劃以及履行法定、投資計劃約定職責(zé)的情況;。

(五)分析項目建設(shè)及運營風(fēng)險，及時提出防范和化解建議;。

(七)了解、獲取投資計劃管理及項目運營的有關(guān)信息，并要求受托人、項目方作出說明;。

(八)列席受益人大會;。

(十)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第六十五條獨立監(jiān)督人按照投資計劃約定取得報酬。

獨立監(jiān)督人因監(jiān)督不力造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六十六條有下列情形之一的，受益人大會按照投資計劃約定解任獨立監(jiān)督人：

(一)獨立監(jiān)督人違反與受益人合同約定或者未能履行合同規(guī)定及其承諾的職責(zé);。

(二)獨立監(jiān)督人利用投資計劃財產(chǎn)謀取約定報酬以外利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益;。

(四)獨立監(jiān)督人向投資計劃有關(guān)當(dāng)事人提供虛假文件資料，或者有其他欺騙行為;。

(五)獨立監(jiān)督人依法解散、被依法撤消、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管;。

(六)受益人大會有證據(jù)認(rèn)為更換獨立監(jiān)督人符合受益人利益;。

(七)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

獨立監(jiān)督人有上款所述情形的，中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門可以建議受益人大會解任獨立監(jiān)督人。

第六十七條獨立監(jiān)督人被解任的，受益人大會應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新獨立監(jiān)督人。

獨立監(jiān)督人被解任的，新獨立監(jiān)督人繼任前，原獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管監(jiān)督資料，及時辦理監(jiān)督業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)承繼原獨立監(jiān)督人處理投資計劃事務(wù)的職責(zé)。

投資計劃終止時，獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第六十八條獨立監(jiān)督人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)通報其他當(dāng)事人，并報告中國保監(jiān)會。

第六十九條獨立監(jiān)督人不得有下列行為：

(一)與受托人、托管人和項目方合謀，損害受益人利益;。

(二)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第八章信息披露。

第七十條各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)、中國保監(jiān)會以及有關(guān)部門的規(guī)定，完整保存投資計劃相關(guān)資料，履行信息披露義務(wù)，保證有關(guān)當(dāng)事人可以查閱或者復(fù)制。

各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照投資計劃約定的時間和方式，準(zhǔn)確、及時、規(guī)范報送有關(guān)投資計劃管理運營、監(jiān)督情況的文件資料，并對其真實性和完整性負責(zé)。

第七十一條受托人應(yīng)當(dāng)按照投資計劃約定向委托人和受益人披露下列信息：

(一)公司治理情況;。

(四)盡職調(diào)查報告;。

(五)投資計劃財產(chǎn)評估程序和方法;。

(六)投資計劃管理最新情況，包括項目風(fēng)險，收益變化因素，后續(xù)管理情況等;。

(八)管理投資計劃財產(chǎn)和其他不同類型財產(chǎn)的風(fēng)險隔離措施;。

(九)投資項目擔(dān)保方財務(wù)狀況及其提供擔(dān)保的理由;。

(十)投資計劃終止以及財產(chǎn)的歸屬和分配情況;。

(十二)涉及投資計劃和各方當(dāng)事人的重大訴訟;。

(十三)投資計劃重大事項的專項報告;。

(十四)各方當(dāng)事人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;。

(十五)突發(fā)緊急事件情況和擬采取的措施和預(yù)案;。

(十六)重大股權(quán)變更情況;。

(十七)高級管理人員和相關(guān)部門重要變動情況;。

(十八)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定披露的信息。

受托人應(yīng)當(dāng)向托管人、獨立監(jiān)督人披露前款第(三)項、第(五)項至第(十一)項信息。

受托人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門報告第一款第(十)項至第(十八)項的有關(guān)情況。

受托人向委托人、受益人披露信息，向中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門提交報告，應(yīng)當(dāng)提供托管人、獨立監(jiān)督人出具的復(fù)核意見書。

第七十二條委托人、受益人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報告第七十一條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容。

受益人召開受益人大會的，應(yīng)當(dāng)及時向受益人披露受益人大會的決議和有關(guān)情況。

受益人轉(zhuǎn)讓投資計劃受益權(quán)，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后10日內(nèi)，及時將轉(zhuǎn)讓協(xié)議報送中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門備案，同時還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)當(dāng)事人披露受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格、份額和交易對手等信息。

第七十三條托管人、獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)向其他當(dāng)事人以及中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門披露、報告本辦法第七十一條第(十六)項至第(十八)項規(guī)定的有關(guān)信息，還應(yīng)當(dāng)向委托人、受益人以及中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門披露、報告下列信息和事項：

(一)受托人履行職責(zé)情況;。

(二)受托人執(zhí)行受托合同狀況;。

(三)投資計劃收益及財產(chǎn)現(xiàn)狀;。

(四)托管報告及監(jiān)督報告;。

(五)其他需要披露及報告的事項。

第七十四條受托人、獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，促使項目方詳盡充分披露有關(guān)信息。

第七十五條各方當(dāng)事人提供報告和披露信息時，應(yīng)當(dāng)保證所提供報告和信息真實、有效、完整，不得虛假陳述、詆毀其他當(dāng)事人，不得做出違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的承諾。

第七十六條除本辦法規(guī)定的內(nèi)容外，凡有可能對委托人、受益人決策或者利益產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息，各方當(dāng)事人均有義務(wù)履行披露職責(zé)。

第九章風(fēng)險管理。

第七十七條委托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保險資金運用風(fēng)險控制指引(試行)》，建立投資計劃風(fēng)險控制制度，至少包括下列內(nèi)容：

(一)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展研究制度;。

(二)項目評估、甄選和儲備制度;。

(三)投資決策制度;。

(四)資金劃撥授權(quán)制度;。

(五)風(fēng)險監(jiān)測制度;。

(六)投資計劃當(dāng)事人信用評估制度;。

(七)管理人才培養(yǎng)制度;。

(八)突發(fā)事項緊急處理制度。

第七十八條委托人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范投資計劃投資過程中的決策風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險、道德風(fēng)險和法律風(fēng)險。

(五)審定合同要素條款，建立合規(guī)審查制度。起草、修改或者簽訂有關(guān)合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)執(zhí)業(yè)律師獨立審查，防范法律風(fēng)險。

第七十九條委托人的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照投資決策流程和風(fēng)險控制制度做出決策，主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉有關(guān)投資運作規(guī)則和風(fēng)險控制方法。

第八十條委托人、受托人應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家和專業(yè)機構(gòu)，從經(jīng)濟、社會、技術(shù)、財務(wù)等角度，論證投資計劃的可行性?？尚行詧蟾嬷辽賾?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(八)投資風(fēng)險評估，主要對投資計劃面臨風(fēng)險及不確定性進行評估。

第八十一條委托人、受益人應(yīng)當(dāng)及時與受托人、托管人、獨立監(jiān)督人通報相關(guān)信息，跟蹤監(jiān)測投資計劃執(zhí)行和具體管理情況。委托人、受益人跟蹤監(jiān)測，至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)各方當(dāng)事人情況;。

(二)相關(guān)法律法規(guī)和政策調(diào)整情況;。

(三)投資計劃運作和項目運營情況;。

(四)項目有關(guān)擔(dān)保情況。

第八十二條委托人、受益人應(yīng)當(dāng)每年對受托人、托管人和獨立監(jiān)督人進行盡職評估，必要時按照投資計劃約定予以更換。

第八十三條各方當(dāng)事人遇到突發(fā)事件時，應(yīng)當(dāng)采取積極措施，盡可能降低投資計劃財產(chǎn)損失。

第八十四條受益人大會修改投資計劃，受益人為保險機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時報告中國保監(jiān)會，并采取必要措施防范投資風(fēng)險。

受益人大會修改投資計劃導(dǎo)致其不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會可以要求前款所稱受益人轉(zhuǎn)讓所持有的投資計劃受益權(quán)。

第八十五條各方當(dāng)事人不得違反投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定，泄漏與投資計劃相關(guān)的商業(yè)秘密。

第八十六條投資計劃以債權(quán)方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目應(yīng)當(dāng)取得擔(dān)保。擔(dān)保方式可以為保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金等。

(三)提供留置、定金擔(dān)保的擔(dān)保人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，提供相應(yīng)的資產(chǎn)留置清單、定金合同和有處分權(quán)人同意提供留置、定金的有效證明文件。

第八十七條投資計劃以股權(quán)方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，受托人至少采取以下風(fēng)險控制措施：

(一)必須取得對所投資的項目的決策權(quán);。

(二)必須取得項目方的至少一個董事席位;。

(三)確保具有可執(zhí)行的股權(quán)退出機制。

第八十八條投資計劃以轉(zhuǎn)讓收益權(quán)、經(jīng)營權(quán)及其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，受托人至少采取以下風(fēng)險控制措施：

(一)確保與受讓權(quán)利相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施財產(chǎn)權(quán)屬完整，且沒有他項權(quán)利請求;。

(三)取得最近一年國內(nèi)信用評級在aa級或者相當(dāng)于aa級以上的金融機構(gòu)或者上年度末凈資產(chǎn)在200億元人民幣以上的非金融企業(yè)提供的擔(dān)保。

第八十九條投資計劃以物權(quán)和其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，應(yīng)當(dāng)制定健全的風(fēng)險控制措施，應(yīng)用科學(xué)的風(fēng)險管理手段，建立有效的風(fēng)險管理機制。

第十章監(jiān)督管理。

第九十條中國保監(jiān)會依法對投資計劃當(dāng)事人的經(jīng)營活動進行監(jiān)督，必要時可以責(zé)令各方當(dāng)事人聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所審計投資計劃業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況。各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)積極配合，不得發(fā)生以下行為：

(一)拒絕、阻撓監(jiān)管人員的監(jiān)督檢查;。

(二)拒絕、拖延提供與檢查事項有關(guān)的資料;。

(三)隱匿、偽造、變造、毀棄會計憑證、會計賬簿、會計報表以及其他有關(guān)資料;。

(四)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。

有關(guān)監(jiān)管部門按照各自職責(zé)，依法對受托人、托管人和獨立監(jiān)督人等有關(guān)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)情況進行監(jiān)督檢查。

第九十一條中國保監(jiān)會建立責(zé)任追究制度，負責(zé)對委托人、受益人及其高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進行檢查和問責(zé)。對違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為進行質(zhì)詢和監(jiān)管談話，并依法給予行政處罰。

委托人、受益人的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員離任后，發(fā)現(xiàn)其在該機構(gòu)工作期間違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。

第九十二條受托人、托管人、獨立監(jiān)督人違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國保監(jiān)會將記錄其不良行為。情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以暫停其從事保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的業(yè)務(wù)，并商有關(guān)監(jiān)管部門依法給予行政處罰。

中國保監(jiān)會可以限制、禁止委托人、受益人投資有不良記錄的受托人、托管人和獨立監(jiān)督人參與的投資計劃。受益人已經(jīng)投資該類投資計劃的，中國保監(jiān)會可以要求其轉(zhuǎn)讓受益權(quán)。

第九十三條中國保監(jiān)會可以根據(jù)市場變化和投資運作情況，適時調(diào)整本辦法規(guī)定有關(guān)當(dāng)事人的資格條件、投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資范圍和投資比例。

第十一章附則。

第九十四條本辦法所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系是指有關(guān)當(dāng)事人在股份、出資方面存在控制關(guān)系或者在股份、出資方面同為第三人所控制。

第九十七條本辦法由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋、修訂。

第九十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。

項目投資資金管理心得體會報告篇十五

引導(dǎo)語：《保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目管理辦法》已經(jīng)2016年4月29日中國保險監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2016年8月1日起實施。下面是小編為你帶來的保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目管理辦法，希望對你有所幫助。

第一條 為了加強對保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的管理，防范和控制管理運營風(fēng)險，確保保險資金安全，維護保險人、被保險人和各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進保險業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，是指委托人將其保險資金委托給受托人，由受托人按委托人意愿以自己的名義設(shè)立投資計劃，投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，為受益人利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。

第三條 委托人投資受托人設(shè)立的投資計劃，應(yīng)當(dāng)聘請托管人托管投資計劃的財產(chǎn)。受益人應(yīng)當(dāng)聘請獨立監(jiān)督人監(jiān)督投資計劃管理運營的情況。

第四條 委托人、受托人、受益人、托管人、獨立監(jiān)督人以及參與投資計劃的其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并按照本辦法規(guī)定，簽訂書面合同，載明各方的權(quán)利、義務(wù)。

第五條 投資計劃財產(chǎn)獨立于受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財產(chǎn)及其管理的其他財產(chǎn)。受托人因投資計劃財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形取得的財產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計劃財產(chǎn)。

第六條 受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，投資計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

投資計劃財產(chǎn)的債權(quán)，不得與受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。不同投資計劃財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

非因執(zhí)行投資計劃產(chǎn)生債務(wù)，不得對投資計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第七條 保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，應(yīng)當(dāng)遵循安全性、收益性、流動性和資產(chǎn)負債匹配原則。委托人應(yīng)當(dāng)審慎投資，防范風(fēng)險。受托人、托管人、獨立監(jiān)督人及其他為投資計劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。

第八條 中國保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國保監(jiān)會)負責(zé)制定保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的有關(guān)政策。

中國保監(jiān)會與有關(guān)監(jiān)管部門依法對保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的各方當(dāng)事人和相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

第九條 本辦法所稱投資計劃，是指各方當(dāng)事人以合同形式約定各自權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確定投資份額、金額、幣種、期限或者投資退出方式、資金用途、收益支付和受益憑證轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容的金融工具。

第十條 投資計劃可以采取債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目。

投資計劃采取債權(quán)方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的，應(yīng)當(dāng)具有明確的還款安排。采取股權(quán)、政府和社會資本合作模式投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的,應(yīng)當(dāng)選擇收費定價機制透明、具有預(yù)期穩(wěn)定現(xiàn)金流或者具有明確退出安排的項目。

第十一條 投資計劃投資的基礎(chǔ)設(shè)施項目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)政策;

(二)項目立項、開發(fā)、建設(shè)、運營等履行法定程序;

(三)融資主體最近2年無不良信用記錄;

(四)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十二條 投資計劃不得投資有下列情形之一的基礎(chǔ)設(shè)施項目：

(一)國家明令禁止或者限制投資的;

(二)國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得但尚未取得合法有效許可的;

(三)主體不確定或者權(quán)屬不明確等存在法律風(fēng)險的;

(四)融資主體不符合融資的法定條件的;

(五)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十三條 投資計劃至少應(yīng)當(dāng)包括下列法律文書：

(一)投資計劃募集說明書;

(六)受益人大會章程;

(七)投資計劃具有信用增級安排的，應(yīng)當(dāng)包括信用增級的法律文件;

(八)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他法律文書。

前款第(二)、(三)、(四)、(五)、(六)項規(guī)定的法律文書應(yīng)當(dāng)載明其他當(dāng)事人參與的有關(guān)受托、托管、項目投資、監(jiān)督等事項。

第十四條 投資計劃募集說明書至少應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

(一)投資和管理風(fēng)險;

(三)各方當(dāng)事人基本情況，包括名稱、住所、聯(lián)系方式及其關(guān)聯(lián)關(guān)系;

(四)投資可行性分析;

(六)投資計劃的設(shè)立和終止;

(七)投資計劃的納稅情況;

(八)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

投資和管理風(fēng)險應(yīng)當(dāng)在投資計劃募集說明書的顯著位置加以提示。

第十五條 投資計劃各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在投資計劃中書面約定受托管理費、托管費、監(jiān)督費和其他報酬的計提標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式、保證履約條款以及違約責(zé)任等內(nèi)容。

各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照市場公允原則，綜合考慮運營成本、履職需要等因素合理確定相關(guān)費率水平。有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商同意，可以增減約定報酬的數(shù)額，修改有關(guān)報酬的約定。

第十六條 投資計劃的受益權(quán)應(yīng)當(dāng)分為金額相等的份額。

受益人通過受益憑證表明受益權(quán)。受益人可以轉(zhuǎn)讓受益憑證。受益憑證的受讓方應(yīng)當(dāng)是具有風(fēng)險識別和承受能力的合格投資者。受益憑證轉(zhuǎn)讓的，受讓人承繼原受益人的權(quán)利義務(wù)，投資計劃其他各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)不因轉(zhuǎn)讓發(fā)生變化。

投資計劃受益憑證轉(zhuǎn)讓規(guī)則，由中國保監(jiān)會另行制定。

第十七條 有下列情形之一的，投資計劃終止：

(一)發(fā)生投資計劃約定的終止事由;

(二)投資計劃的存續(xù)違反投資計劃目的;

(三)投資計劃目的已經(jīng)實現(xiàn)或者不能實現(xiàn);

(四)投資計劃被撤銷或者解除;

(五)投資計劃當(dāng)事人協(xié)商同意;

(六)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十八條 投資計劃終止后，受托人應(yīng)當(dāng)在終止之日起90日內(nèi)，完成投資計劃清算工作，并向有關(guān)當(dāng)事人和監(jiān)管部門出具經(jīng)審計的清算報告。

受益人、投資計劃財產(chǎn)的其他權(quán)利歸屬人以及投資計劃的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到清算報告之日起30日內(nèi)提出意見。未提書面異議的，視為其認(rèn)可清算報告，受托人就清算報告所列事項解除責(zé)任，但受托人有不當(dāng)行為的除外。

第十九條 投資計劃的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照投資計劃約定的時間和程序，分配投資計劃收益和有關(guān)財產(chǎn)。

第二十條 受托人、托管人、獨立監(jiān)督人違反本辦法規(guī)定或者投資計劃約定，造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

第二十一條 本辦法所稱委托人，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的保險公司、保險集團公司和保險控股公司(以下簡稱保險機構(gòu))以及其他具有風(fēng)險識別和承受能力的合格投資者。

一個或者多個委托人可以投資一個投資計劃，一個委托人可以投資多個投資計劃。

第二十二條 保險機構(gòu)作為投資計劃委托人，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有公司董事會或者董事會授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)投資的決議;

(三)引入了投資計劃財產(chǎn)托管機制;

(四)擁有一定數(shù)量的相關(guān)專業(yè)投資人員;

(五)最近3年無重大投資違法違規(guī)記錄;

(六)償付能力符合中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)定;

(七)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

保險機構(gòu)委托保險資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機構(gòu)，代其履行委托人相關(guān)權(quán)利義務(wù)的，不受前款第(四)項限制。

第二十三條 委托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)評估投資計劃的投資可行性;

(二)測試投資計劃風(fēng)險及承受能力，制定風(fēng)險防范措施和預(yù)案;

(三)選擇受托人和托管人，約定受益人權(quán)利;

(五)監(jiān)督托管人履行職責(zé)的情況;

(六)約定有關(guān)當(dāng)事人報酬的計提方法和支付方式;

(十一)保存投資計劃投資會計賬冊、報表等;

(十二)接受中國保監(jiān)會的監(jiān)督管理，及時報送相關(guān)文件及材料;

(十三)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十四條 委托人不得有下列行為：

(一)投資未依照有關(guān)規(guī)定注冊的投資計劃;

(二)利用投資計劃違法轉(zhuǎn)移保險資金、向關(guān)聯(lián)方輸送不正當(dāng)利益;

(三)妨礙相關(guān)當(dāng)事人履行投資計劃約定的職責(zé);

(四)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第二十五條 本辦法所稱受托人，是指根據(jù)投資計劃約定，按照委托人意愿，為受益人利益，以自己的名義投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的信托公司、保險資產(chǎn)管理公司、產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司或者其他專業(yè)管理機構(gòu)。

受托人與托管人、獨立監(jiān)督人、融資主體不得為同一人，且受托人與獨立監(jiān)督人、融資主體不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

受托人與托管人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)及時向投資計劃各方當(dāng)事人披露，并向中國保監(jiān)會報告。

第二十六條 受托人設(shè)立投資計劃，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資管理能力。具體規(guī)則由中國保監(jiān)會另行制定。

第二十七條 受托人設(shè)立投資計劃，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會指定的注冊機構(gòu)注冊。

受托人應(yīng)當(dāng)按照注冊機構(gòu)的要求報送注冊材料。受托人報送的注冊材料應(yīng)當(dāng)真實、完備、規(guī)范。

注冊機構(gòu)對注冊材料的完備性和合規(guī)性進行程序性審核，不對投資計劃的投資價值及風(fēng)險作實質(zhì)性判斷。

第二十八條 受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)調(diào)查投資項目情況，出具盡職調(diào)查報告;

(二)選擇基礎(chǔ)設(shè)施項目，評估項目投資價值及管理運營風(fēng)險;

(三)設(shè)立投資計劃，與委托人簽訂受托合同;

(七)在投資計劃授權(quán)額度內(nèi)，及時向托管人下達項目資金劃撥指令;

(八)及時向受益人分配并支付投資計劃收益，將到期投資計劃財產(chǎn)歸還受益人;

(九)協(xié)助受益人辦理受益憑證轉(zhuǎn)讓事宜;

(十二)編制投資計劃管理及財務(wù)會計報告;

(十三)聘請會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)審計投資計劃管理和投資項目運營情況;

(十四)保存處理投資計劃事務(wù)的完整記錄及投資項目的會計賬冊、報表等;

(十五)依法保守投資計劃的商業(yè)機密;

(十七)遇有突發(fā)緊急事件，及時向有關(guān)當(dāng)事人、中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門報告;

(十九)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十九條 受托人按照投資計劃約定取得報酬。

受托人違反投資計劃約定處分投資計劃財產(chǎn)，或者因違背管理職責(zé)、處理投資計劃不當(dāng)致使投資計劃財產(chǎn)損失的，在未恢復(fù)投資計劃財產(chǎn)原狀或者未予賠償前，不得請求給付報酬。

第三十條 受托人違反投資計劃約定，致使對第三方所負債務(wù)或者自己受到的損失，以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。

受托人違背受托合同約定，管理、運用、處分投資計劃財產(chǎn)取得的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計劃財產(chǎn);導(dǎo)致投資計劃財產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

受托人提供虛假或者模糊信息，誤導(dǎo)獨立監(jiān)督人，造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十一條 有下列情形之一的，受托人職責(zé)終止：

(一)受托人被依法暫?；蛘呓K止從事受托業(yè)務(wù);

(二)受托人被委托人或者受益人大會解任;

(三)受托人依法解散、被依法撤銷、被依法接管或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)投資計劃約定的其他情形。

第三十二條 受托人職責(zé)終止的，委托人或者受益人大會應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新的受托人。

受托人職責(zé)終止的，新受托人繼任前，原受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管有關(guān)資料，及時辦理受托管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新受托人應(yīng)當(dāng)承繼原受托人處理投資計劃事務(wù)的職責(zé)。

受托人出現(xiàn)第三十一條第(三)項情形時，委托人或者受益人大會應(yīng)當(dāng)指定臨時受托人負責(zé)投資計劃的相關(guān)事宜。

投資計劃終止時，受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第三十三條 受托人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對其受托管理投資計劃的行為進行審計，將審計結(jié)果書面通報投資計劃的其他當(dāng)事人，并報送中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門。

第三十四條 受托人不得有下列行為：

(一)挪用投資計劃財產(chǎn);

(二)將投資計劃財產(chǎn)用于信用交易;

(三)以投資計劃財產(chǎn)為他人提供擔(dān)?；蛘呦蛉谫Y主體之外的人提供貸款;

(四)將投資計劃財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混合管理;

(五)將不同投資計劃財產(chǎn)混合管理;

(六)利用投資計劃財產(chǎn)牟取約定報酬以外的利益，或者為他人牟取不正當(dāng)利益;

(七)以任何方式提供保本或者最低投資收益承諾;

(八)不公平管理不同投資計劃財產(chǎn);

(十)從事導(dǎo)致投資計劃財產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

(十一)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的.行為。

第三十五條 本辦法所稱受益人，是指持有投資計劃受益憑證，享有投資計劃受益權(quán)的人。

投資計劃受益人可以為委托人。受益人可以兼任獨立監(jiān)督人。

委托人是唯一受益人的，委托人可以要求解除投資計劃。投資計劃另有約定的，從其約定。

第三十六條 保險機構(gòu)受讓投資計劃的受益憑證，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十二條規(guī)定的條件。

第三十七條 投資計劃生效后，受益人依法享有下列權(quán)利：

(一)分享投資計劃財產(chǎn)收益;

(二)參與分配清算后的剩余投資計劃財產(chǎn);

(三)依法轉(zhuǎn)讓其持有的投資計劃受益憑證;

(六)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他權(quán)利。

第三十八條 受益人為兩人以上的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立受益人大會。受益人大會依法行使下列職權(quán)：

(一)審議受益人大會章程和獨立監(jiān)督合同;

(二)決定提前終止受托合同或者延長投資計劃期限;

(三)決定改變投資計劃財產(chǎn)投資方式;

(四)決定更換受托人、托管人、獨立監(jiān)督人;

(五)決定調(diào)整受托人、托管人以及投資計劃的其他當(dāng)事人報酬標(biāo)準(zhǔn);

(六)投資計劃約定的其他職權(quán)。

第三十九條 受益人大會由持有投資計劃1/3以上受益憑證份額的受益人或者受托人提議召開。除突發(fā)緊急事件外，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日通知受益人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項，同時報告中國保監(jiān)會。中國保監(jiān)會可以委派監(jiān)管人員作為會議觀察員列席會議。

受益人大會召開、提交議題和審議表決等事項按照受益人大會章程和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 投資計劃終止或者受益人將其投資計劃受益憑證全部轉(zhuǎn)讓后，其受益人權(quán)利義務(wù)自行終止。

第四十一條 受益人不得有下列行為：

(一)授意受托人違法違規(guī)投資;

(二)損害其他受益人利益;

(三)妨礙其他當(dāng)事人依法履行職責(zé);

(四)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第四十二條 本辦法所稱托管人，是指根據(jù)投資計劃約定，由委托人聘請，負責(zé)投資計劃財產(chǎn)托管的商業(yè)銀行或者其他專業(yè)金融機構(gòu)。

一個投資計劃選擇一個托管人。托管人不得與受托人、融資主體為同一人，且不得與融資主體具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

托管人與受益人為同一人、托管人與受益人或者受托人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)及時向投資計劃各方當(dāng)事人披露，并向中國保監(jiān)會報告。

第四十三條 托管人應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會規(guī)定的有關(guān)條件，并已取得相關(guān)托管業(yè)務(wù)資格。

第四十四條 托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)忠實履行托管職責(zé);

(二)根據(jù)不同投資計劃，分別設(shè)置專門賬戶，保證投資計劃財產(chǎn)獨立和安全完整;

(三)根據(jù)委托人指令，及時托管投資計劃財產(chǎn)，辦理委托人的資金劃撥;

(五)確保融資主體支付投資收益和清算財產(chǎn)分配進入投資計劃專門賬戶;

(六)負責(zé)投資計劃的會計核算，復(fù)核、審查受托人計算的投資計劃財產(chǎn)價值;

(七)了解并獲取投資計劃管理運營的有關(guān)信息，要求受托人、融資主體作出說明;

(九)定期編制托管報告;

(十一)保存投資計劃資金劃撥指令、收益計算、支付及分配的會計賬冊、報表等;

(十三)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十五條 托管人按照投資計劃約定取得報酬。

托管人因未履行托管義務(wù)造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十六條 有下列情形之一的，托管人職責(zé)終止：

(一)托管人被依法暫停或者終止從事托管業(yè)務(wù);

(二)托管人被委托人或者受益人大會解任;

(三)托管人依法解散、被依法撤銷、被依法接管或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)投資計劃約定的其他情形。

第四十七條 托管人職責(zé)終止的，委托人或者受益人大會應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新托管人。

托管人職責(zé)終止的，新托管人繼任前，原托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管托管管理資料，及時辦理托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新托管人應(yīng)當(dāng)承繼原托管人處理投資計劃事務(wù)的職責(zé)。

托管人出現(xiàn)本辦法第四十六條第(三)項情形時，委托人或者受益人大會可以指定臨時托管人負責(zé)相關(guān)托管事宜。

第四十八條 托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對其托管投資計劃財產(chǎn)進行審計，將審計結(jié)果通報其他投資計劃當(dāng)事人，并報送中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門。

第四十九條 托管人不得有下列行為：

(一)挪用其托管的投資計劃財產(chǎn);

(二)將其托管的投資計劃財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)混合管理;

(三)將其托管的不同投資計劃財產(chǎn)混合管理;

(四)將其托管的投資計劃財產(chǎn)轉(zhuǎn)交他人托管;

(五)與受托人、融資主體、獨立監(jiān)督人合謀，損害受益人利益;

(六)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第五十條 本辦法所稱獨立監(jiān)督人，是指根據(jù)投資計劃約定，由受益人聘請，為維護受益人利益，對受托人管理投資計劃和融資主體具體運營情況進行監(jiān)督的專業(yè)管理機構(gòu)。

一個投資計劃選擇一個獨立監(jiān)督人，項目建設(shè)期和運營期可以分別聘請獨立監(jiān)督人，投資計劃另有約定的除外。獨立監(jiān)督人與受托人、融資主體不得為同一人，不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第五十一條 獨立監(jiān)督人可由下列機構(gòu)擔(dān)任：

(一)投資計劃受益人;

(二)最近一年國內(nèi)評級在aa級以上的金融機構(gòu);

(三)國家有關(guān)部門已經(jīng)頒發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的專業(yè)機構(gòu);

(四)中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)。

第五十二條 獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有良好的誠信和市場形象;

(二)具有完善的內(nèi)部管理、項目監(jiān)控和操作制度，并且執(zhí)行規(guī)范;

(三)具備承擔(dān)獨立監(jiān)督職責(zé)的專業(yè)知識及技能;

(四)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上并有相關(guān)經(jīng)驗;

(五)近3年未被主管部門或者監(jiān)管部門處罰;

(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五十三條 獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)遵守職業(yè)準(zhǔn)則，忠實履行監(jiān)督職責(zé);

(二)必要時聘請法人、自然人及其他組織，協(xié)助完成獨立監(jiān)督職責(zé);

(三)監(jiān)督受托人管理投資計劃以及履行法定、投資計劃約定職責(zé)的情況;

(五)分析項目建設(shè)及運營風(fēng)險，及時提出防范和化解建議;

(七)列席受益人大會;

(九)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第五十四條 獨立監(jiān)督人按照投資計劃約定取得報酬。

獨立監(jiān)督人因監(jiān)督不力造成投資計劃財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十五條 有下列情形之一的，獨立監(jiān)督人職責(zé)終止：

(一)獨立監(jiān)督人被依法暫停或者終止從事獨立監(jiān)督業(yè)務(wù);

(二)獨立監(jiān)督人被受益人大會解任;

(三)獨立監(jiān)督人依法解散、被依法撤銷、被依法接管或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)投資計劃約定的其他情形。

第五十六條 獨立監(jiān)督人職責(zé)終止的，受益人大會應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新獨立監(jiān)督人。

獨立監(jiān)督人職責(zé)終止的，新獨立監(jiān)督人繼任前，原獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管監(jiān)督資料，及時辦理監(jiān)督業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)承繼原獨立監(jiān)督人處理投資計劃事務(wù)的職責(zé)。

獨立監(jiān)督人出現(xiàn)本辦法第五十五條第(三)項情形時，受益人大會可以指定臨時獨立監(jiān)督人負責(zé)相關(guān)獨立監(jiān)督事宜。

第五十七條 獨立監(jiān)督人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)通報其他當(dāng)事人，并報告中國保監(jiān)會。

第五十八條 獨立監(jiān)督人不得有下列行為：

(一)與受托人、托管人和融資主體合謀，損害受益人利益;

(二)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會禁止的行為。

第五十九條 各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)、中國保監(jiān)會以及有關(guān)部門的規(guī)定，完整保存投資計劃相關(guān)資料，履行信息披露義務(wù)，保證有關(guān)當(dāng)事人可以查閱或者復(fù)制。

各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照投資計劃約定的時間和方式，準(zhǔn)確、及時、規(guī)范報送有關(guān)投資計劃管理運營、監(jiān)督情況的文件資料，并對其真實性和完整性負責(zé)。

第六十條 受托人應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十三條的規(guī)定，向委托人提供投資計劃法律文書和法律意見書等書面文件，充分披露相關(guān)信息，明示投資計劃要素，揭示并以醒目方式提示各類風(fēng)險以及風(fēng)險承擔(dān)原則。

第六十一條 受托人應(yīng)當(dāng)按照投資計劃約定向委托人、受益人、托管人和獨立監(jiān)督人披露下列信息：

(一)投資計劃設(shè)立情況，包括委托人和受益人范圍和數(shù)量、資金總額等;

(三)重大事項、突發(fā)緊急事件和擬采取的措施;

(五)投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定披露的信息。

第六十二條 受托人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報告本辦法第六十一條規(guī)定的各項信息。

向中國保監(jiān)會提交的年度管理報告還應(yīng)當(dāng)包括下列信息：

(一)相關(guān)子公司或者事業(yè)部運營狀況;

(二)相關(guān)管理人員履職情況。

第六十三條 保險機構(gòu)作為委托人或者受益人，應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定提交投資情況的報告。

受益人召開受益人大會的，應(yīng)當(dāng)及時向所有受益人披露受益人大會的決議和有關(guān)情況。

第六十四條 托管人、獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)向委托人、受益人以及中國保監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門披露、報告下列信息和事項：

(一)受托人履行職責(zé)情況;

(二)投資計劃收益及財產(chǎn)現(xiàn)狀;

(三)托管報告及監(jiān)督報告;

(四)其他需要披露及報告的事項。

第六十五條 受托人、獨立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，促使融資主體詳盡充分披露有關(guān)信息。

第六十六條 各方當(dāng)事人提供報告和披露信息時，應(yīng)當(dāng)保證所提供報告和信息真實、有效、完整，不得虛假陳述、詆毀其他當(dāng)事人，不得做出違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的承諾。

第六十七條 除本辦法規(guī)定的內(nèi)容外，凡有可能對委托人、受益人決策或者利益產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息，各方當(dāng)事人均有義務(wù)履行披露職責(zé)。

第六十八條 委托人、受益人應(yīng)當(dāng)對投資計劃風(fēng)險進行實質(zhì)性評估，根據(jù)資金性質(zhì)、投資管理能力和風(fēng)險管理能力，合理制定投資方案，履行相應(yīng)的內(nèi)部審核程序，自主投資、自擔(dān)風(fēng)險。

第六十九條 受托人應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險控制體系，覆蓋項目開發(fā)、項目評審、審批決策、風(fēng)險監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。受托人董事會負責(zé)定期審查和評價業(yè)務(wù)開展情況，并承擔(dān)風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

第七十條 受托人應(yīng)當(dāng)健全投資問責(zé)制度，建立風(fēng)險責(zé)任人機制，切實發(fā)揮風(fēng)險責(zé)任人對業(yè)務(wù)運作的監(jiān)督作用。受托人向委托人、受益人和中國保監(jiān)會提交相關(guān)報告，須由風(fēng)險責(zé)任人簽字確認(rèn)。

第七十一條 受托人應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的凈資本管理機制和風(fēng)險準(zhǔn)備金機制，確保滿足抵御業(yè)務(wù)不可預(yù)期損失的需要。風(fēng)險準(zhǔn)備金從投資計劃管理費收入中計提，計提比例不低于10%，主要用于賠償受托人因違法違規(guī)、違反受托合同、未盡責(zé)履職等給投資計劃財產(chǎn)造成的損失。不足以賠償上述損失的，受托人應(yīng)當(dāng)使用其固有財產(chǎn)進行賠償。

第七十二條 受托人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，勤勉盡職，加強對融資主體、信用增級、投資項目等的跟蹤管理和持續(xù)監(jiān)測，及時掌握資金使用及投資項目運營情況，根據(jù)投資計劃投資方式制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，切實履行受托職責(zé)。

第七十三條 委托人、受益人應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮投資者監(jiān)督作用，及時與受托人、托管人、獨立監(jiān)督人通報相關(guān)信息，跟蹤監(jiān)測投資計劃執(zhí)行和具體管理情況。

第七十四條 委托人、受益人應(yīng)當(dāng)每年對受托人、托管人和獨立監(jiān)督人進行盡職評估，必要時按照投資計劃約定予以更換。

第七十五條 投資計劃存續(xù)期間發(fā)生異常、重大或者突發(fā)等風(fēng)險事件，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取積極措施，盡可能降低投資計劃財產(chǎn)損失。

受托人應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉風(fēng)險事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向委托人、受益人等相關(guān)當(dāng)事人履行信息披露義務(wù)，并向中國保監(jiān)會報告。

第七十六條 各方當(dāng)事人不得違反投資計劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會規(guī)定，泄露與投資計劃相關(guān)的商業(yè)秘密。

第七十七條 中國保監(jiān)會依法對投資計劃當(dāng)事人的經(jīng)營活動進行監(jiān)督，必要時可以責(zé)令各方當(dāng)事人聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所審計投資計劃業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況。各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)積極配合，不得發(fā)生以下行為：

(一)拒絕、阻撓監(jiān)管人員的監(jiān)督檢查;

(二)拒絕、拖延提供與檢查事項有關(guān)的資料;

(三)隱匿、偽造、變造、毀棄會計憑證、會計賬簿、會計報表以及其他有關(guān)資料;

(四)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。

有關(guān)監(jiān)管部門按照各自職責(zé)，依法對受托人、托管人和獨立監(jiān)督人等有關(guān)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)情況進行監(jiān)督檢查。

第七十八條 中國保監(jiān)會建立責(zé)任追究制度，負責(zé)對委托人、受益人及其高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進行檢查和問責(zé)。對違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為進行質(zhì)詢和監(jiān)管談話，并依法給予行政處罰。

委托人、受益人的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員離任后，發(fā)現(xiàn)其在該機構(gòu)工作期間違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。

第七十九條 受托人、托管人、獨立監(jiān)督人違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國保監(jiān)會將記錄其不良行為。情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以依法暫停其從事保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的業(yè)務(wù)，并會同有關(guān)監(jiān)管部門依法給予行政處罰。

中國保監(jiān)會可以限制、禁止委托人、受益人投資有不良記錄的受托人、托管人和獨立監(jiān)督人參與的投資計劃。受益人已經(jīng)投資該類投資計劃的，中國保監(jiān)會可以要求其轉(zhuǎn)讓受益憑證。

第八十條 為投資計劃提供服務(wù)的專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，客觀公正、勤勉盡責(zé)，獨立發(fā)表專業(yè)意見。相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)或人員未盡責(zé)履職，或其出具的報告含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第八十一條 中國保監(jiān)會可以根據(jù)市場變化和投資運作情況，適時調(diào)整本辦法規(guī)定有關(guān)當(dāng)事人的資格條件、投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資范圍。

第八十二條 本辦法所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系是指有關(guān)當(dāng)事人在股份、出資方面存在控制關(guān)系或者在股份、出資方面同為第三人所控制。

第八十三條 保險機構(gòu)擔(dān)任投資計劃委托人或者受益人，投資于投資計劃的具體比例，應(yīng)當(dāng)符合保險資金比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

第八十四條 非保險機構(gòu)擔(dān)任投資計劃委托人或者受益人，還應(yīng)當(dāng)遵守其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定。

第八十五條 保險資金以投資計劃形式間接投資非基礎(chǔ)設(shè)施類不動產(chǎn)等項目，參照本辦法執(zhí)行。

第八十六條 本辦法中的以上包括本數(shù)。

第八十七條 本辦法由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋、修訂。

第八十八條 本辦法自2016年8月1日起施行。中國保監(jiān)會2006年3月14日發(fā)布的《保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目試點管理辦法》(保監(jiān)會令2006年第1號)同時廢止。

項目投資資金管理心得體會報告篇十六

工程項目管理是一項非常重要的活動，它涉及到各個領(lǐng)域和行業(yè)。在任何規(guī)模的工程中，項目管理都是至關(guān)重要的。管理人員必須展示出高度的技能和實踐能力，以確保項目的成功。在本文中，筆者將談?wù)撟约涸诠こ添椖抗芾矸矫娴男牡皿w會，并分享一些重要的經(jīng)驗。

第二段：了解時間管理。

20世紀(jì)70年代，著名的理論家WilliamOnckens提出了“時間管理矩陣”理論，這是很好的時間管理工具。這個矩陣將任務(wù)分成四個區(qū)域：緊急且有重要的、不緊急但重要的、緊急但不重要的、和不緊急也不重要的。Works隊列的工程項目以及各種緊急的日常頭疼事務(wù)，在Onckens矩形中處于緊急和重要?！爸刂兄亍钡娜蝿?wù)需要在工程項目管理中高優(yōu)先級。

第三段：團隊管理和溝通。

團隊管理和溝通在工程項目管理中非常重要，這確保所有的成員都懂得他們需要做什么，并可以開放性溝通。在這個過程中，領(lǐng)導(dǎo)者需要以較高的透明度與成員溝通和互動，而成員也需要以高度的專業(yè)技能工作，讓團隊協(xié)作得更順暢有力。

第四段：風(fēng)險管理與質(zhì)量控制。

風(fēng)險管理與質(zhì)量控制是成功的工程項目管理的另一個重要方面。作為工程項目管理者，我們需要開發(fā)一個風(fēng)險管理計劃，并識別和量化所有可能的障礙，以及有效的利用資產(chǎn)和管理質(zhì)量系。在此基礎(chǔ)上，需要正確地制定風(fēng)險管理策略，并且保證項目在預(yù)算和期限內(nèi)實現(xiàn)質(zhì)量控制。

第五段：總結(jié)。

在進行工程項目管理之前，有必要熟悉與構(gòu)建團隊一起工作的基礎(chǔ)知識，并開發(fā)和識別并量化所有的風(fēng)險和障礙。在項目實施期間，需要始終保持溝通，以確保所有成員與團隊協(xié)作，并帶領(lǐng)團隊掌握時間管理技巧以及質(zhì)量控制與風(fēng)險管理策略。同樣重要的是在項目管理過程中時刻關(guān)注項目目標(biāo)，并要隨時修正和調(diào)整策略以實現(xiàn)最好的結(jié)果。通過認(rèn)真管理，指導(dǎo)和與項目成員始終保持緊密的合作關(guān)系，我們可以實現(xiàn)一個成功的工程項目。

項目投資資金管理心得體會報告篇十七

今年4月，我隨安寧黨政干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)班來到臨安市進行學(xué)習(xí)調(diào)研。對于我來說，這是一次難得的實踐鍛煉機會。在不到一個月的時間內(nèi)，要想熟悉和掌握對政府性投資項目管理及運作模式是不容易的，但我們通過了解、詢問、溝通以及交流等，對政府性投資項目管理及運作模式有了更客觀、深刻的認(rèn)識，受益很多?，F(xiàn)將此次實踐活動的有關(guān)情況報告如下：

一、實踐的內(nèi)容與過程。

整個實踐過程分為兩周進行，第一周從4月2日起至9日，在臨安市國有資產(chǎn)投資控股有限公司管理委員會，對政府性投資的機構(gòu)設(shè)置、項目確定及資金籌措的操作過程進行一般的了解。

第二周從4月10日起至4月16日，在投資開發(fā)總公司，主要學(xué)習(xí)政府性投資的管理及運作模式的全部過程，討論和學(xué)習(xí)他們在管理方面好的經(jīng)驗和做法。

二、臨安市基本情況。

臨安市位于杭州西38公里。1996年撤縣設(shè)市，總面積3126.8平方公里；人口51萬人，其中城鎮(zhèn)人口10萬；農(nóng)村人口占五分之四。臨安是太湖的源頭之一，盛產(chǎn)竹子和山核桃；森林植被較好。工業(yè)主要生產(chǎn)電纜、精細化工、輪胎綱絲和印花紙業(yè)。2003年國內(nèi)生產(chǎn)總值110億元，財政總收入8億元，農(nóng)民人均純收入6038元。

-1-形成合力。為了更好地管理和運作政府性投資項目的實施。于2003年6月統(tǒng)一合并了各職能部門所屬的國投控股公司，成立了“臨安市國有資產(chǎn)投資控股有限公司管理委員會”，主任由市長擔(dān)任，副主任由常務(wù)副市長、分管財務(wù)副市長、財政局長擔(dān)任，各有關(guān)職能部門為成員單位。公司董事長由財政局長（同時兼地稅局長，財政地稅兩塊牌子一套人員）擔(dān)任；總經(jīng)理由財政局副局長擔(dān)任，負責(zé)日常工作的具體組織和實施。公司現(xiàn)有注冊資金3億元人民幣。其中，國有固定資產(chǎn)2.7億；流轉(zhuǎn)現(xiàn)金3000萬。投資開發(fā)總公司實質(zhì)上是加強國有固定資產(chǎn)管理和為市政府的重大投資提供信用平臺，主要職能就是負責(zé)政府性投資項目的資金籌措、項目運作及管理。

2、項目的提出及選定。先由計劃部門頭年10月根據(jù)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門提出第二年需要發(fā)展建設(shè)的項目計劃，按照項目的大小、規(guī)模和緩急程度，形成項目儲備。發(fā)展計劃局結(jié)合地方經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略總體規(guī)劃和近期計劃進行選定審核后報市政府討論，經(jīng)人代會審議后由政府組織實施。

3、資金的籌措。主要靠兩個方面。一是由投資開發(fā)總公司靠信譽和土地儲備中心擔(dān)保向國家開發(fā)銀行及其它銀行貸款。2003年臨安市政府與國家開發(fā)銀行簽訂了20億元的五年信用貸款，實際年資金到位5億元人民幣。二是由政府投資。今年臨安市政府投資6億元人民幣。政府資金的來源主要是土地出讓金。如：用每畝7萬元征用一片地，建設(shè)一個工業(yè)園區(qū)，修好一條道路，建好全部地下管道。這樣，園區(qū)和道路兩旁的土地自然升值，然后以每畝10萬元的價格進行出讓;黃金地段的商業(yè)用地每畝出讓價達280萬元。對園區(qū)的扶持，政府每年除拿出4000萬給開發(fā)區(qū)外，園區(qū)內(nèi)的土地出讓金全部返還園區(qū)。此外，企業(yè)進行的項目投資政府采取的是不干預(yù)、不入股、不參與的“三不”政策。

1、內(nèi)容。臨安市投資的項目主要是公益性基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2003年，臨安市投資大修和擴建了省道杭州至臨安的公路；投資建設(shè)了現(xiàn)代化的工業(yè)園區(qū)，地下管道系統(tǒng)健全適用；修建了日處理2萬和4萬噸的污水處理廠各一座；今年又開工建設(shè)日處理6萬噸的污水處理廠一座。

2、實施。主要由投資開發(fā)總公司負責(zé)組織管理。具體項目根據(jù)項目的性質(zhì)確定實施單位。如：城建方面的項目具體由建設(shè)局負責(zé)實施，道路交通方面的項目則由交通局負責(zé)組織實施；項目全部采用向社會公開招標(biāo)的方式進行。工程項目款由投資開發(fā)總公司會同質(zhì)監(jiān)部門驗收合格后直接劃撥；審計監(jiān)理由投資管委會會同審計部門實施。這樣，既避免了工程項目實施中的舞弊行為和腐敗現(xiàn)象，又較好地控制了投資資金運作的安全性。

開發(fā)區(qū)的優(yōu)惠政策主要是兩方面：一是國內(nèi)投資企業(yè)，根據(jù)投資規(guī)模的不同，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營起五至八年內(nèi)實行財政扶持；二是外商投資企業(yè)，在注冊資本中外商投資部分在100萬美元以上（含100萬美元）的，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營起八年內(nèi)實行財政扶持。

3、效果。臨安市為了構(gòu)建一個適合外來投資、引進項目的好的硬環(huán)境，把主要項目、主要精力、主要財力放在城市和工業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，并達到了預(yù)期的效果?，F(xiàn)開發(fā)區(qū)已有50家企業(yè)進入，初步形成了生物醫(yī)藥、電子機械、食品、it等產(chǎn)品共同發(fā)展的格局；依托臨安市和杭州市的工業(yè)基礎(chǔ)，開發(fā)區(qū)正在組建高新科技園區(qū)、機電工業(yè)園區(qū)、輕紡工業(yè)園區(qū)等專業(yè)生產(chǎn)基地。

2003年，離主城區(qū)7公里的原玲瓏鎮(zhèn)現(xiàn)街道辦事處，自籌資金1個億，在城區(qū)的接壤邊建立了一個工業(yè)園區(qū)，辦事處領(lǐng)導(dǎo)有一半人的主要精力投入在工業(yè)園區(qū)上，并把招商引資作為“一把手”工程來抓，-3-目的在于推動整個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。去年引進項目56家，開工15家，今年開工27家，引進資金20億。

四、在實施中遇到的困難和問題。

雖然這次社會實踐時間很短，但感覺到臨安市政府性投資的管理及運作模式工作比較規(guī)范、出色，由于受政策和其他因素的影響，在投資的管理及運作模式上也面臨著新的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1、政策方面。主要是來自土地的審批。因為臨安的項目投資資金和項目收入很大一部份是靠土地出讓金獲取的。土地方面一旦出現(xiàn)審批困難，勢必會給財政收入和項目投資帶來很大困難，甚至?xí)?dǎo)致項目投資的中斷。

2、融資方面。一是需要做的建設(shè)項目和資金比例反差過大，資金缺口較大，特別是國家緊縮銀根，實行宏觀調(diào)控以后，各大銀行在信貸方面控制較嚴(yán)，更是給資金的運轉(zhuǎn)帶來較大困難。二是本地區(qū)可用財力有限，拿不出更多的資金投入在在建和待建項目上；社會融資也存在諸多困難。

五、臨安市政府性投資管理及運作模式給我們的啟示。

這次在臨安市國有資產(chǎn)投資控股有限公司管理委員會和投資開發(fā)總公司的實踐，雖然時間不長，但是收獲頗多，體會深刻。主要有以下幾方面：

1、思想意識上。首先要有敢于創(chuàng)新開拓的戰(zhàn)略意識，敢為人先，善于思索，不怕摔倒，勇于摸著石頭過河。第二要善于發(fā)揮各級職能部門的作用，運用各級開拓創(chuàng)新的思路，放心大膽地讓他們在實際中實踐，充分發(fā)揮各級職能部門的主動性和創(chuàng)造性；第三是充分放權(quán)。政府主要領(lǐng)導(dǎo)把握大的戰(zhàn)略和方針，把握只要不違反方針政策和法規(guī)，只要符合發(fā)展的要求和有利于本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的都應(yīng)給予大膽放-4-權(quán)，讓基層在市場經(jīng)濟的運作中充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，并給予肯定和支持。能用市場進行操作的，政府決不干預(yù)；企業(yè)進行投資的，政府除提供必要的服務(wù)保障外決不插手。第四是保證國有資產(chǎn)的增值。把分散的國有資產(chǎn)化零為整，集中使用，使其發(fā)揮更大的效應(yīng)。這樣，既能讓企業(yè)有充分的自主權(quán)，又能給培育市場以更多營養(yǎng)，讓市場盡快發(fā)育成熟，成長壯大。

2、政策規(guī)定上。一是用足用活國家的有關(guān)政策。如臨安市能在短短一年多的時間內(nèi)建立起一個省級工業(yè)園區(qū)，靠的就是趕在別人前頭用足國家有關(guān)建立園區(qū)政策；在自身缺乏資金的情況下，大修、改擴建通往杭州的省道，進行城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善交通和投資環(huán)境，靠的也是用足用活國家現(xiàn)有的信貸政策。再如，離主城區(qū)7公理的原玲瓏鎮(zhèn)，為了獲取更大的發(fā)展空間，將鎮(zhèn)改為了街道辦事處，作為市政府的派出機構(gòu)，并靠土地出讓金于2003年建立了的工業(yè)園區(qū)，引進56個外來項目，靠的也是用活國家的土地政策。二是制定有利于自我發(fā)展的有關(guān)政策。在國家沒有明令禁止的編制設(shè)置上，將土地儲備交易中心賦予法人資格，用其作為土地質(zhì)押式的信貸擔(dān)保；將投資開發(fā)公司與財政局聯(lián)合，作為政府性投資項目的組織者和管理實施者，給予適合發(fā)展的政治地位，賦予必要的人、財權(quán)，讓其在政府性投資項目上充分發(fā)揮作用。這給我們做出了有益的示范，也給我們以很多的啟示，如減政放權(quán)等等。

-5-的需要，廣泛融資是政府不得不考慮的實際問題。我們認(rèn)為，融資可以采取多渠道進行。借鑒臨安經(jīng)驗，一是信貸融資，可和國家發(fā)展銀行云南省分行及其它銀行進行簽約分批貸款；二是通過土地出讓獲取資金；三是實行社會集資，用于發(fā)展公益事業(yè)；四是利用國債資金，爭取國家重點項目進入安寧；五是采取誰投資、誰受益的政策，鼓勵具備一定實力的企業(yè)投資，投資公司給予利息補貼；六是站在長遠發(fā)展的戰(zhàn)略高度，有目的的扶持、幫助和發(fā)展有實力、有市場、有競爭力的企業(yè)。力爭用五年左右的時間，使安寧市域經(jīng)濟圈內(nèi)出現(xiàn)3至5家上市公司，這對安寧的戰(zhàn)略發(fā)展有極大的促進作用。臨安市現(xiàn)有上市公司3家，均是民營企業(yè)。3家上市公司對臨安財政收入的貢獻是巨大的。

4、管理措施上。為了高質(zhì)量地建設(shè)好政府性投資建設(shè)項目，我們認(rèn)為，臨安的經(jīng)驗是可借鑒的。其一，成立由市長任主任、常務(wù)副市長、分管副市長、投資開發(fā)公司經(jīng)理為副主任的投資開發(fā)總公司管理委員會。管理委員會下屬的投資開發(fā)公司不能只是有名無實，要賦予適合自我發(fā)展的職權(quán)。有權(quán)就要用在安寧發(fā)展的大政方針上，有錢就應(yīng)用在改善安寧的投資環(huán)境上。其二，投資方向原則上以公益性的政府投資為主。如道路城建等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；半公益性的以建設(shè)單位為主，政府適當(dāng)參與。如水廠、煤氣、電力、通訊等；純企業(yè)利益性的政府只負責(zé)服務(wù)，不投資。臨安對政府性投資就是把握“嚴(yán)格”兩字，對民營企業(yè)投資則放開、搞活，實行登記備案制。因此，我們在建設(shè)項目上，政府各職能部門要對投資開發(fā)總公司管理委員會負責(zé)，在具體實施的招投標(biāo)、質(zhì)量監(jiān)控、施工進度等全過程中一定要以發(fā)展經(jīng)濟為出發(fā)點和落腳點，出于公心，全程負責(zé)，并將其負責(zé)的建設(shè)項目情況納入年終考核，實行獎優(yōu)罰劣。三是投資開發(fā)公司要本著對政府負責(zé)、對全市人民負責(zé)的態(tài)度，計劃使用好來之不易的資金，該籌-6-措的應(yīng)及時籌措，該劃撥的要及時劃撥，該監(jiān)控的要及時審計。這同樣要與年終考核相掛鉤。

學(xué)號：y04090528600005姓名：文鳴宇2006年5月10日。

項目投資資金管理心得體會報告篇十八

一、企業(yè)組織形式。

二、企業(yè)工作制度。

第二節(jié)勞動定員和人員培訓(xùn)。

一、勞動定員。

二、年總工資和職工年平均工資估算。

三、人員培訓(xùn)及費用估算。

第十二章林業(yè)項目實施進度安排。

一、建立林業(yè)項目實施管理機構(gòu)。

二、資金籌集安排。

三、技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓。

四、勘察設(shè)計和設(shè)備訂貨。

五、施工準(zhǔn)備。

六、施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備。

七、竣工驗收。

第二節(jié)林業(yè)項目實施進度表。

一、橫道圖。

二、網(wǎng)絡(luò)圖。

一、建設(shè)單位管理費。

二、生產(chǎn)籌備費。

三、生產(chǎn)職工培訓(xùn)費。

四、辦公和生活家具購置費。

五、勘察設(shè)計費。

六、其它應(yīng)支付的費用。

一、固定資產(chǎn)投資總額。

二、流動資金估算。

第二節(jié)資金籌措。

一、資金來源。

二、借款償還計劃。

第十四章財務(wù)與敏感性分析。

第一節(jié)生產(chǎn)成本和銷售收入估算。

一、生產(chǎn)總成本估算。

二、單位成本。

三、銷售收入估算。

第二節(jié)財務(wù)評價。

第三節(jié)國民經(jīng)濟評價。

第四節(jié)不確定性分析。

第五節(jié)社會效益和社會影響分析。

一、林業(yè)項目對國家政治和社會穩(wěn)定的影響。

二、林業(yè)項目與當(dāng)?shù)乜萍?、文化發(fā)展水平的相互適應(yīng)性。

三、林業(yè)項目與當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平的相互適應(yīng)性。

四、林業(yè)項目與當(dāng)?shù)鼐用竦淖诮?、民族?xí)慣的相互適應(yīng)性。

六、林業(yè)項目的國防效益或影響。

七、對保護環(huán)境和生態(tài)平衡的影響。

第十五章林業(yè)項目不確定性及風(fēng)險分析。

第一節(jié)建設(shè)和開發(fā)風(fēng)險。

第二節(jié)市場和運營風(fēng)險。

第三節(jié)金融風(fēng)險。

第四節(jié)政治風(fēng)險。

第五節(jié)法律風(fēng)險。

第六節(jié)環(huán)境風(fēng)險。

第七節(jié)技術(shù)風(fēng)險。

第十六章林業(yè)行業(yè)發(fā)展趨勢分析。

第一節(jié)我國林業(yè)行業(yè)發(fā)展的主要問題及對策研究。

一、我國林業(yè)行業(yè)發(fā)展的主要問題。

二、促進林業(yè)行業(yè)發(fā)展的對策。

第二節(jié)我國林業(yè)行業(yè)發(fā)展趨勢分析。

第三節(jié)林業(yè)行業(yè)投資機會及發(fā)展戰(zhàn)略分析。

一、林業(yè)行業(yè)投資機會分析。

二、林業(yè)行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略分析。

第四節(jié)我國林業(yè)行業(yè)投資風(fēng)險。

一、政策風(fēng)險。

二、環(huán)境因素。

三、市場風(fēng)險。

第十七章林業(yè)項目可行性研究結(jié)論與建議。

第一節(jié)結(jié)論與建議。

一、對推薦的擬建方案的結(jié)論性意見。

二、對主要的對比方案進行說明。

三、對可行性研究中尚未解決的主要問題提出解決辦法和建議。

四、對應(yīng)修改的主要問題進行說明，提出修改意見。

五、對不可行的項目，提出不可行的主要問題及處理意見。

六、可行性研究中主要爭議問題的結(jié)論。

第二節(jié)我國林業(yè)行業(yè)未來發(fā)展及投資可行性結(jié)論及建議。

第十八章財務(wù)報表。

第一節(jié)資產(chǎn)負債表。

第二節(jié)投資受益分析表。

第三節(jié)損益表。

2、主要工藝技術(shù)流程圖。

3、主辦單位近5年的財務(wù)報表。

4、林業(yè)項目所需成果轉(zhuǎn)讓協(xié)議及成果鑒定。

5、林業(yè)項目總平面布置圖。

6、主要土建工程的平面圖。

7、主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)摘要表。

9、經(jīng)濟評價類基本報表與輔助報表。

10、現(xiàn)金流量表。

11、現(xiàn)金流量表。

12、損益表。

13、資金來源與運用表。

14、資產(chǎn)負債表。

15、財務(wù)外匯平衡表。

16、固定資產(chǎn)投資估算表。

17、流動資金估算表。

18、投資計劃與資金籌措表。

19、單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本估算表。

20、固定資產(chǎn)折舊費估算表。

21、總成本費用估算表。

22、產(chǎn)品銷售(營業(yè))收入和銷售稅金及附加估算表。

項目投資資金管理心得體會報告篇十九

第一條本院資金來源包括政府撥付、科研立項、社會捐贈、研發(fā)收入、產(chǎn)業(yè)回報等，經(jīng)費使用接受管委會的監(jiān)督和審計。所有費用實行預(yù)算申請和決算報告制。

本院資金分為公用經(jīng)費和研發(fā)建設(shè)經(jīng)費。運行經(jīng)費主要用于研究院日常運轉(zhuǎn)開支、人員工資福利開支、市場推廣開支等；建設(shè)經(jīng)費主要用于公共研發(fā)平臺建設(shè)、立項項目資助和產(chǎn)業(yè)孵化。研究院各項經(jīng)費實行預(yù)算管理，按照“收支平衡、保障重點”的原則，編制經(jīng)費收支預(yù)算，提交管理委員會審定后執(zhí)行,其中運行經(jīng)費由研究院向管委會提出預(yù)算申請，批準(zhǔn)后由研究院自行使用。

建設(shè)經(jīng)費實行項目管理制，采用“評審立項，專項資助，?？顚Ｓ谩钡姆绞?，各建設(shè)項目經(jīng)管理委員會評審立項后，由項目負責(zé)人提出經(jīng)費預(yù)算，經(jīng)管理委員會審定后撥付經(jīng)費。公共研發(fā)平臺建設(shè)經(jīng)費由研究院提出預(yù)算提交管委會討論審定；項目資助和產(chǎn)業(yè)孵化等建設(shè)經(jīng)費由各項目組提出預(yù)算，提交研究院和管委會討論審定。

第二條本院項目包括從國家、省、市等各級政府申請立項的各類項目，本院外企事業(yè)單位委托的研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項目，以及本院支持的入駐項目。實行項目組組長負責(zé)制。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項目按照批準(zhǔn)立項部門的管理文件和本辦法相關(guān)條款進行管理。

受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項目按照合同約定內(nèi)容和本辦法相關(guān)條款進行管理。

本院入駐項目按照本辦法進行管理。本院與項目組簽訂合作協(xié)議，負責(zé)對項目組實施考核。鼓勵入駐項目在成熟時進行產(chǎn)業(yè)孵化（研究院以參股形式注入資金）。

第二章入駐項目申報與立項。

第三條。

本院采取公告發(fā)布制度和推薦制度招標(biāo)項目。申報項目要以計算機、大數(shù)據(jù)及其信息學(xué)科領(lǐng)域研究為重點，優(yōu)先支持有產(chǎn)業(yè)化前景的科研項目。每季度發(fā)布一次招標(biāo)公告。

第四條項目申報人以大學(xué)教師（具備高級職稱或擁有博士學(xué)位）為主，鼓勵申報人聯(lián)合外校優(yōu)勢力量進行申報，優(yōu)先支持項目團隊結(jié)合企業(yè)技術(shù)需求進行申報。項目申報應(yīng)按要求認(rèn)真填寫《科研項目申請書》。

第五條本院組建學(xué)術(shù)委員會，對申報項目進行評審，經(jīng)管委會審定后予以立項。立項后，研究院將根據(jù)評審情況給予經(jīng)費和場地支持。

第六條。

入駐項目獲準(zhǔn)立項后，本院即與項目組簽訂合作協(xié)議。按照協(xié)議進行經(jīng)費撥付，項目經(jīng)費實行項目組專項核算管理。聯(lián)合企業(yè)申報的項目由研究院作為主體同企業(yè)簽訂合同，研究院同項目組簽訂合作協(xié)議的經(jīng)費，列入研究院賬戶。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項目，資助經(jīng)費歸并項目負責(zé)人所在項目組的研究院賬戶，實行項目單列核算管理，其經(jīng)費使用按照項目委托任務(wù)書的相關(guān)條款進行管理。

第七條項目負責(zé)人根據(jù)項目研發(fā)工作的實際需要編制經(jīng)費預(yù)算，項目經(jīng)費預(yù)算作為項目委托合同的組成部分。經(jīng)費使用采用項目組總額包干制，?？顚Ｓ?，項目經(jīng)費使用需經(jīng)項目組負責(zé)人、研究院負責(zé)人共同審批簽字，方可辦理財務(wù)報銷。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項目的經(jīng)費使用和報銷需項目組負責(zé)人、財務(wù)審核共同簽字方能批準(zhǔn)。

項目負責(zé)人應(yīng)按照項目合同及經(jīng)費預(yù)算使用經(jīng)費，項目經(jīng)費中不得開支與項目建設(shè)或項目研發(fā)工作無關(guān)的支出。

第八條入駐項目經(jīng)費分為直接經(jīng)費和間接經(jīng)費。直接費用是指在項目研發(fā)過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費用，主要包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、勞務(wù)費和市場推廣費等。其中，勞務(wù)費僅用于在項目實施過程中支付給項目組成員中沒有財政工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和項目組臨時聘用人員等的勞務(wù)性費用；專家咨詢費不得支付給參與項目管理相關(guān)的工作人員。直接經(jīng)費使用不低于總款的80%。間接費用是指項目組在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關(guān)費用。間接費用使用實行總額控制，不得超過項目經(jīng)費的20%。項目組成員績效支出，一般應(yīng)于項目經(jīng)過階段性驗收后支取。

第九條本院據(jù)實為項目組提供必備的工作和生活條件。本院將對項目經(jīng)費使用進行監(jiān)督，管委會對項目經(jīng)費使用進行審計。

第四章中期檢查和項目驗收。

第十條本院對縱向攻關(guān)和研發(fā)項目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項目進行過程管理，依規(guī)進行檢查和中期檢查。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項目的驗收由立項部門和單位組織，本院協(xié)助。本院按照立項部門管理規(guī)定和簽約單位合同約定進行驗收結(jié)論使用。

第十一條入駐項目實施周期進行到一半時，本院對入駐項目的進展情況、經(jīng)費使用情況及人員考勤情況等進行中期檢查，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題，提出改進意見或中止意見。

第十二條入駐項目中期檢查實行報告制，本院組織專家進行評審。合格者繼續(xù)開展研究，撥付第二批資助經(jīng)費；不合格者暫緩撥付，進行整改后再次進行評審，以決定是否繼續(xù)資助。

第十三條入駐項目研究完成后，本院組織專家驗收。驗收應(yīng)提交驗收報告、現(xiàn)場答辯、專利數(shù)量、市場前景分析、孵化公司數(shù)量、招引企業(yè)數(shù)量等材料。驗收結(jié)果分為通過、暫緩?fù)ㄟ^和不通過三種。通過者撥付最后一批資助經(jīng)費。暫緩者將進行整改，再行評審。不通過者停止后續(xù)經(jīng)費撥付。

第五章其他事項。

第十四條本院要求項目組長期駐扎研究院，鼓勵在地方聘用人員，項目組聘用人員工資從項目研發(fā)經(jīng)費中列支。

第十五條本院將幫助積極爭取各類人才政策支持。本院鼓勵項目成果產(chǎn)業(yè)化并適當(dāng)時給予經(jīng)費和政策支持。

第十六條本院將積極幫助項目組申報國家、省、市、區(qū)等各級課題和獎項。研究院對項目組獲得的院外經(jīng)費收取5%管理費。

第十七條大學(xué)教師獲得的本院資助項目認(rèn)定請參照《校地研究院管理辦法》（校發(fā)【2015】27號）執(zhí)行。

第十八條本院對以項目組為主孵化出的公司實施自然入股形式。

第十九條項目研發(fā)費用報銷程序參照研究院財務(wù)管理辦法執(zhí)行。